富國中證旅游主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要更新
富國中證旅游主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金
基金產(chǎn)品資料概要更新
2025年05月22日（信息截至：2025年05月21日）
本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。作出投資決定前，請閱讀完
整的招募說明書等銷售文件。
一、產(chǎn)品概況
基金簡稱 富國中證旅游主題ETF 基金代碼 159766
場內(nèi)簡稱 旅游ETF
上市交易所 深圳證券交易所 上市日期 2021年7月23日
基金管理人 富國基金管理有限公司 基金托管人 中國銀行股份有限公司
基金合同生效日 2021年07月15日 基金類型 股票型
運(yùn)作方式 普通開放式 開放頻率 每個開放日
交易幣種 人民幣
基金經(jīng)理 曹璐迪 任職日期 2021年07月15日
證券從業(yè)日期 2016年07月21日
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
（一）投資目標(biāo)與投資策略
投資目標(biāo) 緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差最小化。
投資范圍 本基金的投資范圍主要為標(biāo)的指數(shù)成份股、備選成份股（均含存托憑證）和其他股票。為更好地實現(xiàn)投資目標(biāo)，本基金可少量投資于部分非成份股（包含主板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會允許發(fā)行的股票、存托憑證）、債券（國債、央行票據(jù)、地方政府債券、政府支持機(jī)構(gòu)債券、政府支持債券、金融債券、企業(yè)債券、公司債券、次級債券、可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券、可分離交易可轉(zhuǎn)債、短期融資券（含超短期融資券）、中期票據(jù)等）、資產(chǎn)支持證券、債券回購、銀行存款、同業(yè)存單、衍生工具（股指期貨、股票期權(quán)等）、貨幣市場工具以及中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定）。如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。 本基金可根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定參與融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。 基金的投資組合比例為：本基金投資于標(biāo)的指數(shù)成份股和備選成份股（均含存托憑證）的比例不得低于基金資產(chǎn)凈值的90%，且不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%，因法律法規(guī)的規(guī)定而受限制的情形除外。本基金每個交易日日終在扣除股指期貨和股票期權(quán)合約需繳納的交易保證金后，應(yīng)當(dāng)保持不低于交易保證金一倍的現(xiàn)金，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等。 如法律法規(guī)對該比例要求有變更的，在履行適當(dāng)程序后，以變更后的比例為準(zhǔn)，本基金的投資范圍會做相應(yīng)調(diào)整。
主要投資策略 本基金主要采用完全復(fù)制法，即按照標(biāo)的指數(shù)的成份股組成及其權(quán)重構(gòu)建基金股票投資組合，并根據(jù)標(biāo)的指數(shù)成份股及其權(quán)重的變化進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。當(dāng)預(yù)期指數(shù)成份股發(fā)生調(diào)整和成份股發(fā)生配股、增發(fā)、分紅等行為時，或因申購和贖回等對本基金跟蹤標(biāo)的指數(shù)的效果可能帶來影響時，或因某些特殊情況導(dǎo)致流動性不足時，或其他原因?qū)е聼o法有效復(fù)制和跟蹤標(biāo)的指數(shù)時，基金管理人可以對投資組合管理進(jìn)行適當(dāng)變通和調(diào)整，從而使得投資組合緊密地跟蹤標(biāo)的指數(shù)。
特殊情況包括但不限于以下情形：（1）法律法規(guī)的限制；（2）標(biāo)的指數(shù)成份股流動性嚴(yán)重不足；（3）標(biāo)的指數(shù)的成份股票長期停牌；（4）因基金的申購和贖回等對本基金跟蹤標(biāo)的指數(shù)的效果可能帶來影響；（5）由于交易成本、交易制度等原因?qū)е禄馃o法及時完成投資組合的同步調(diào)整；（6）其它合理原因?qū)е卤净鸸芾砣藢?biāo)的指數(shù)的跟蹤構(gòu)成嚴(yán)重制約等。 當(dāng)標(biāo)的指數(shù)成份股發(fā)生明顯負(fù)面事件面臨退市風(fēng)險，且指數(shù)編制機(jī)構(gòu)暫未作出調(diào)整的，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照持有人利益優(yōu)先的原則，履行內(nèi)部決策程序后及時對相關(guān)成份股進(jìn)行調(diào)整。本基金的資產(chǎn)配置策略、存托憑證投資策略、債券投資策略、可轉(zhuǎn)債（含分離交易可轉(zhuǎn)債）及可交換債券投資策略、資產(chǎn)支持證券投資策略、股指期貨投資策略、股票期權(quán)投資策略、參與融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)策略詳見法律文件。
業(yè)績比較基準(zhǔn) 本基金業(yè)績比較基準(zhǔn)為中證旅游主題指數(shù)收益率。
風(fēng)險收益特征 本基金屬于股票型基金，預(yù)期風(fēng)險與收益高于混合型基金、債券型基金與貨幣市場基金。本基金主要投資于標(biāo)的指數(shù)成份股及備選成份股，具有與標(biāo)的指數(shù)相似的風(fēng)險收益特征。
注：詳情請閱讀《招募說明書》中“基金的投資”章節(jié)的相關(guān)內(nèi)容。
（二）投資組合資產(chǎn)配置圖表
注：截止日期2025年03月31日。
（三）自基金合同生效以來基金每年的凈值增長率及與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)的比較圖
注：本基金合同生效日2021年07月15日。業(yè)績表現(xiàn)截止日期2024年12月31日。基金過往業(yè)績
不代表未來表現(xiàn)。
三、投資本基金涉及的費用
（一）基金銷售相關(guān)費用
注：投資者在申購或贖回基金份額時，申購贖回代理機(jī)構(gòu)可按照不超過0.5%的標(biāo)準(zhǔn)收取傭金，其中
包含證券交易所、登記機(jī)構(gòu)等收取的相關(guān)費用。
（二）基金運(yùn)作相關(guān)費用
費用類別 年費率/收費方式 收取方
管理費 0.50% 基金管理人、銷售機(jī)構(gòu)
托管費 0.10% 基金托管人
審計費用 55,000.00元/年 會計師事務(wù)所
信息披露費 120,000.00元/年 規(guī)定披露報刊
注：以上費用將從基金資產(chǎn)中扣除；本基金交易證券、基金等產(chǎn)生的費用和稅負(fù)，按實際發(fā)生額從
基金資產(chǎn)扣除。審計費用、信息披露費為基金整體承擔(dān)的年費用金額，非單個份額類別費用。年費
用金額為預(yù)估值，最終實際金額以基金定期報告披露為準(zhǔn)。除上述費用外的其他運(yùn)作費用，詳見《招
募說明書》中的“基金費用與稅收”章節(jié)。若本基金觸發(fā)基金合同中關(guān)于“基金份額持有人數(shù)量和
資產(chǎn)規(guī)模”的預(yù)警情形，基金管理人可決定是否承擔(dān)本基金項下相關(guān)固定費用，最終實際情況以基
金定期報告披露為準(zhǔn)。
（三）基金運(yùn)作綜合費用測算
基金運(yùn)作綜合費率（年化）
0.61%
注：若投資者申購本基金份額，在持有期間，投資者需支出的運(yùn)作費率如上表所示?；鸸芾碣M率、
托管費率為基金現(xiàn)行費率，其他運(yùn)作費用以最近一次基金年報披露的相關(guān)數(shù)據(jù)為基準(zhǔn)測算。
四、風(fēng)險揭示與重要提示
（一）風(fēng)險揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。投資有風(fēng)險，投資者購買基金時應(yīng)認(rèn)真閱
讀本基金的《招募說明書》等銷售文件。
本基金投資中的風(fēng)險包括：本基金投資中的風(fēng)險詳見招募說明書“風(fēng)險揭示”章節(jié)，包括因政
治、經(jīng)濟(jì)、社會等環(huán)境因素對證券價格產(chǎn)生影響而形成的系統(tǒng)性風(fēng)險，個別證券特有的非系統(tǒng)性風(fēng)
險，基金管理人在基金管理實施過程中產(chǎn)生的基金管理風(fēng)險等。
本基金的特有風(fēng)險包括：1、指數(shù)化投資的風(fēng)險
本基金投資于標(biāo)的指數(shù)成份股和備選成份股（均含存托憑證）的比例不得低于基金資產(chǎn)凈值的
90%，且不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%，業(yè)績表現(xiàn)將會隨著標(biāo)的指數(shù)的波動而波動；同時本基金在多
數(shù)情況下將維持較高的股票倉位，在股票市場下跌的過程中，可能面臨基金凈值與標(biāo)的指數(shù)同步下
跌的風(fēng)險。
2、標(biāo)的指數(shù)的風(fēng)險
（1）標(biāo)的指數(shù)波動的風(fēng)險；（2）標(biāo)的指數(shù)回報與股票市場平均回報偏離的風(fēng)險；（3）標(biāo)的指
數(shù)值計算出錯的風(fēng)險；（4）標(biāo)的指數(shù)編制方案帶來的風(fēng)險；（5）標(biāo)的指數(shù)變更的風(fēng)險；（6）成份股
停牌的風(fēng)險；（7）指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止服務(wù)的風(fēng)險。
3、跟蹤誤差控制未達(dá)約定目標(biāo)的風(fēng)險
在正常市場情況下，本基金力爭日均跟蹤偏離度的絕對值不超過0.2%，年跟蹤誤差不超過2%。
如因標(biāo)的指數(shù)編制規(guī)則調(diào)整或其他因素導(dǎo)致跟蹤偏離度和跟蹤誤差超過正常范圍的，基金管理人將
采取合理措施避免跟蹤誤差進(jìn)一步擴(kuò)大。
4、基金份額二級市場交易價格折溢價的風(fēng)險
盡管本基金將通過有效的套利機(jī)制使基金份額二級市場交易價格的折溢價控制在一定范圍內(nèi)，
但基金份額在證券交易所的交易價格受諸多因素影響，存在不同于基金份額凈值的情形，即存在價
格折溢價的風(fēng)險。
5、套利風(fēng)險
由于證券市場的交易機(jī)制和技術(shù)約束，完成套利需要一定的時間，因此套利存在一定風(fēng)險。
6、參考IOPV決策和IOPV計算錯誤的風(fēng)險
IOPV與實時的基金份額凈值可能存在差異，與投資者申購贖回的實際結(jié)算價格也可能存在差
異，IOPV計算可能出現(xiàn)錯誤，投資者若參考IOPV進(jìn)行投資決策可能導(dǎo)致?lián)p失，需投資者自行承擔(dān)。
除以上風(fēng)險外，本基金還可能存在申購贖回清單差錯風(fēng)險、申購及贖回風(fēng)險、退市風(fēng)險、終止
清盤風(fēng)險、第三方機(jī)構(gòu)服務(wù)的風(fēng)險、本基金投資特定品種的特有風(fēng)險等特有風(fēng)險。
本基金投資中的風(fēng)險詳見招募說明書“風(fēng)險揭示”章節(jié)的內(nèi)容。
（二）重要提示
中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊/核準(zhǔn)，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或
保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險。基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管
理和運(yùn)用基金財產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益?；鹜顿Y者自依基金合同取得基
金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人。
與本基金或基金合同相關(guān)的一切爭議將提交位于北京的中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會仲裁，仲
裁裁決是終局的，對仲裁各方當(dāng)事人均具有約束力。
基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個工作日內(nèi)更新，其他信息發(fā)生變
更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件內(nèi)容相比基金的實際情況可能存在一定的滯后，如
需及時、準(zhǔn)確獲取基金的相關(guān)信息，敬請同時關(guān)注基金管理人發(fā)布的相關(guān)臨時公告、定期公告等披
露文件。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見基金管理人網(wǎng)站（www.fullgoal.com.cn），客戶服務(wù)熱線：95105686，4008880688
（全國統(tǒng)一，免長途話費）
1.基金合同、托管協(xié)議、招募說明書
2.定期報告，包括基金季度報告、中期報告和年度報告
3.基金份額凈值
4.基金銷售機(jī)構(gòu)及聯(lián)系方式
5.其他重要資料
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