華夏恒生生物科技交易型開放式指數(shù)證券投資基金(QDII)基金產(chǎn)品資料概要更新
華夏恒生生物科技交易型開放式指數(shù)證券投資基金(QDII)基金
產(chǎn)品資料概要更新
編制日期：2025年5月29日
送出日期：2025年5月30日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。
作出投資決定前，請(qǐng)閱讀完整的招募說明書等銷售文件。
一、產(chǎn)品概況
華夏恒生生物科技ETF
基金簡稱基金代碼159892
（QDII）
中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限
基金管理人華夏基金管理有限公司基金托管人
公司
-布朗兄弟哈里曼銀行
境外投資顧問境外托管人
上市交易所及上深圳證券交易所
基金合同生效日2021-09-29
市日期2021-10-19
基金類型股票型交易幣種人民幣
運(yùn)作方式普通開放式開放頻率每個(gè)開放日
開始擔(dān)任本基金
2021-09-29
基金經(jīng)理的日期
基金經(jīng)理趙宗庭
證券從業(yè)日期2008-06-27
其他場內(nèi)簡稱：恒生醫(yī)藥ETF
注：自2024年12月9日起，本基金標(biāo)的指數(shù)由“恒生香港上市生物科技指數(shù)”變更名
稱為“恒生生物科技指數(shù)”，本基金名稱自同日起由“華夏恒生香港上市生物科技交易
型開放式指數(shù)證券投資基金（QDII）”變更為“華夏恒生生物科技交易型開放式指數(shù)證
券投資基金(QDII) ”。
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
(一)投資目標(biāo)與投資策略
緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差最小化。本基金力爭
投資目標(biāo)
日均跟蹤偏離度的絕對(duì)值不超過0.3%，年跟蹤誤差不超過2%。
本基金標(biāo)的指數(shù)為恒生生物科技指數(shù)。本基金主要投資于標(biāo)的指數(shù)成
份股、備選成份股?；鹪诰硟?nèi)市場投資工具包括債券（包括國債、
央行票據(jù)、金融債券、企業(yè)債券、公司債券、中期票據(jù)、短期融資券、
超短期融資券、次級(jí)債券、地方政府債券、可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券
投資范圍
及其他經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)允許投資的債券）、資產(chǎn)支持證券、貨幣市場工
具（含同業(yè)存單、債券回購）、銀行存款以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)
允許基金投資的其他金融工具。
基金在境外可投資于已與中國證監(jiān)會(huì)簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的
國家或地區(qū)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)登記注冊的公募基金(包括開放式基金和交
易型開放式指數(shù)基金(ETF))；已與中國證監(jiān)會(huì)簽署雙邊監(jiān)管合作諒解
備忘錄的國家或地區(qū)證券市場掛牌交易的普通股、優(yōu)先股、全球存托
憑證和美國存托憑證、房地產(chǎn)信托憑證；政府債券、公司債券、可轉(zhuǎn)
換債券、住房按揭支持證券、資產(chǎn)支持證券等固定收益投資工具；銀
行存款、可轉(zhuǎn)讓存單、銀行承兌匯票、銀行票據(jù)、商業(yè)票據(jù)、回購協(xié)
議、短期政府債券等貨幣市場工具；與固定收益、股權(quán)、信用、商品
指數(shù)、基金等標(biāo)的物掛鉤的結(jié)構(gòu)性投資產(chǎn)品；遠(yuǎn)期合約、互換及經(jīng)中
國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的境外交易所上市交易的權(quán)證、期權(quán)、期貨等金融衍生
產(chǎn)品；以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具，但
須符合中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定。本基金投資標(biāo)的指數(shù)成份股、備選成份
股的資產(chǎn)不低于基金資產(chǎn)凈值的90%，且不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%。
主要投資策略包括完全復(fù)制策略，替代性策略，衍生品投資策略，債
主要投資策略券投資策略，可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券投資策略，資產(chǎn)支持證券投資
策略，境外市場基金投資策略等。
業(yè)績比較基準(zhǔn)恒生生物科技指數(shù)收益率（使用估值匯率折算）。
本基金為股票基金，其預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)期收益高于混合基金、債券基金
與貨幣市場基金。
本基金為境外證券投資的基金，主要投資于香港證券市場中具有良好
風(fēng)險(xiǎn)收益特征
流動(dòng)性的金融工具。除了需要承擔(dān)與境內(nèi)證券投資基金類似的市場波
動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)等一般投資風(fēng)險(xiǎn)之外，本基金還面臨匯率風(fēng)險(xiǎn)、香港市場風(fēng)險(xiǎn)
等境外證券市場投資所面臨的特別投資風(fēng)險(xiǎn)。
注：①投資者請(qǐng)認(rèn)真閱讀《招募說明書》“基金的投資”章節(jié)了解詳細(xì)情況。
②根據(jù)2017年施行的《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，基金管理人和銷售機(jī)構(gòu)已對(duì)
本基金重新進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)，基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征不代表基金的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)，具體風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)
結(jié)果參見基金管理人、銷售機(jī)構(gòu)提供的評(píng)級(jí)結(jié)果。
③自2024年12月9日起，本基金標(biāo)的指數(shù)由“恒生香港上市生物科技指數(shù)”變更名稱
為“恒生生物科技指數(shù)”，本基金業(yè)績比較基準(zhǔn)自同日起由“恒生香港上市生物科技指
數(shù)收益率（使用估值匯率折算）”變更為“恒生生物科技指數(shù)收益率（使用估值匯率折
算）”。
(二)投資組合資產(chǎn)配置圖表/區(qū)域配置圖表
投資組合資產(chǎn)配置圖表
注：圖示比例為定期報(bào)告期末基金投資組合中各類資產(chǎn)金額占基金總資產(chǎn)的比例。
區(qū)域配置圖表
注：圖示比例為定期報(bào)告期末各個(gè)國家（地區(qū)）證券市場的股票及存托憑證的公允價(jià)值占基
金資產(chǎn)凈值的比例。
(三)自基金合同生效以來基金每年的凈值增長率及與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)的比較
圖
注：①本基金合同于2021年9月29日生效，合同生效當(dāng)年按實(shí)際存續(xù)期計(jì)算，不按整個(gè)
自然年度進(jìn)行折算。
②基金的過往業(yè)績不代表未來表現(xiàn)。
三、投資本基金涉及的費(fèi)用
（一）基金銷售相關(guān)費(fèi)用
①投資者在申購或贖回基金份額時(shí)，申購贖回代理機(jī)構(gòu)可按照不超過0.5%的標(biāo)準(zhǔn)收取傭
金。
②場內(nèi)交易費(fèi)用以證券公司實(shí)際收取為準(zhǔn)。
（二）基金運(yùn)作相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用將從基金資產(chǎn)中扣除：
費(fèi)用類別收費(fèi)方式/年費(fèi)率或金額收費(fèi)方
管理費(fèi)固定費(fèi)率0.50%基金管理人、銷售機(jī)構(gòu)
托管費(fèi)固定費(fèi)率0.15%基金托管人
審計(jì)費(fèi)用年費(fèi)用金額（元）55,000.00會(huì)計(jì)師事務(wù)所
信息披露費(fèi)年費(fèi)用金額（元）120,000.00規(guī)定披露報(bào)刊
基金合同生效后與本基金相關(guān)的律
師費(fèi)、基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用等可
以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用按
其他費(fèi)用照國家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)
在基金財(cái)產(chǎn)中列支。費(fèi)用類別詳見本
基金基金合同及招募說明書或其更
新。
注：①本基金交易證券、基金等產(chǎn)生的費(fèi)用和稅負(fù)，按實(shí)際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。
②管理費(fèi)、托管費(fèi)為最新合同費(fèi)率。
③審計(jì)費(fèi)用、信息披露費(fèi)用為由基金整體承擔(dān)的年費(fèi)用金額，非單個(gè)份額類別費(fèi)用。上
表年費(fèi)用金額為產(chǎn)品資料概要更新編制日所在年度的當(dāng)年度初始預(yù)估年費(fèi)用金額，非實(shí)
際產(chǎn)生費(fèi)用金額，實(shí)際由基金資產(chǎn)承擔(dān)的審計(jì)費(fèi)和信息披露費(fèi)可能與預(yù)估值存在差異，
最終實(shí)際金額以基金定期報(bào)告披露為準(zhǔn)。
（三）基金運(yùn)作綜合費(fèi)用測算
若投資者認(rèn)購/申購本基金份額，在持有期間，投資者需支出的運(yùn)作費(fèi)率如下表：
基金運(yùn)作綜合費(fèi)率（年化）
0.66%
注：①基金運(yùn)作綜合費(fèi)率=固定管理費(fèi)率+托管費(fèi)率+銷售服務(wù)費(fèi)率（若有）+其他運(yùn)作費(fèi)
用合計(jì)占基金每日平均資產(chǎn)凈值的比例（年化），以百分比形式列示，保留到小數(shù)點(diǎn)后
2位?；疬\(yùn)作綜合費(fèi)用包含由基金資產(chǎn)承擔(dān)的費(fèi)用，如管理費(fèi)、托管費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)
（若有）、審計(jì)費(fèi)用、信息披露費(fèi)、銀行間賬戶維護(hù)費(fèi)、銀行匯劃費(fèi)等費(fèi)用，不包括基
金交易產(chǎn)生的證券交易費(fèi)用、稅金及附加、信用減值損失（若有）等。審計(jì)費(fèi)用、信息
披露費(fèi)、銀行間賬戶維護(hù)費(fèi)、銀行匯劃費(fèi)等其他運(yùn)作費(fèi)用，根據(jù)最近一次基金年報(bào)披露
的其他費(fèi)用金額，除以基金每日平均資產(chǎn)凈值計(jì)算年費(fèi)率。基金每日平均資產(chǎn)凈值=基
金每日資產(chǎn)凈值合計(jì)/當(dāng)年天數(shù)（保留兩位小數(shù)，按當(dāng)年自然天數(shù)計(jì)算，當(dāng)年成立的基
金，按當(dāng)年實(shí)際運(yùn)作天數(shù)計(jì)算）。
②基金管理費(fèi)率、托管費(fèi)率、銷售服務(wù)費(fèi)率（若有）為基金現(xiàn)行費(fèi)率，其他運(yùn)作費(fèi)用以
最近一次基金年報(bào)披露的相關(guān)數(shù)據(jù)為基準(zhǔn)測算。
③其他運(yùn)作費(fèi)用合計(jì)占基金每日平均資產(chǎn)凈值的比例（年化）系根據(jù)歷史數(shù)據(jù)測算，計(jì)
算結(jié)果受基金日均規(guī)模影響，實(shí)際年化費(fèi)率與測算數(shù)據(jù)可能存在差異，敬請(qǐng)投資者留意。
四、風(fēng)險(xiǎn)揭示與重要提示
（一）風(fēng)險(xiǎn)揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。
投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者購買基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的《招募說明書》等銷售文件。
本基金投資于證券市場，基金凈值會(huì)因?yàn)樽C券市場波動(dòng)等因素產(chǎn)生波動(dòng)，投資者根
據(jù)所持有的基金份額享受基金收益，同時(shí)承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)。本基金投資中的風(fēng)險(xiǎn)包
括：因整體政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)等環(huán)境因素對(duì)證券市場價(jià)格產(chǎn)生影響而形成的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，
個(gè)別證券特有的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，基金管理人在基金管理實(shí)施過程中產(chǎn)生的
管理風(fēng)險(xiǎn)，衍生品投資風(fēng)險(xiǎn)，本基金的特定風(fēng)險(xiǎn)等。
本基金作為交易型開放式指數(shù)證券投資基金，特定風(fēng)險(xiǎn)還包括：標(biāo)的指數(shù)回報(bào)與股
票市場平均回報(bào)偏離的風(fēng)險(xiǎn)、標(biāo)的指數(shù)波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)、基金投資組合回報(bào)與標(biāo)的指數(shù)回報(bào)
偏離的風(fēng)險(xiǎn)、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)、標(biāo)的指數(shù)變更的風(fēng)險(xiǎn)、成份券停牌或違約
的風(fēng)險(xiǎn)、基金份額二級(jí)市場交易價(jià)格折溢價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)、申購贖回清單差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)、參考IOPV
決策和IOPV計(jì)算錯(cuò)誤的風(fēng)險(xiǎn)、退市風(fēng)險(xiǎn)、投資者申購贖回失敗的風(fēng)險(xiǎn)、申購贖回的代
理買賣風(fēng)險(xiǎn)、基金收益分配后基金份額凈值低于面值的風(fēng)險(xiǎn)、第三方機(jī)構(gòu)服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等。
本基金為境外證券投資的基金，主要投資于香港證券市場中具有良好流動(dòng)性的金融
工具。除了需要承擔(dān)與境內(nèi)證券投資基金類似的市場波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)等一般投資風(fēng)險(xiǎn)之外，本
基金還面臨香港市場風(fēng)險(xiǎn)等境外證券市場投資所面臨的特別投資風(fēng)險(xiǎn)，包括港股市場股
價(jià)波動(dòng)較大的風(fēng)險(xiǎn)、匯率風(fēng)險(xiǎn)、法律和政治風(fēng)險(xiǎn)、會(huì)計(jì)制度風(fēng)險(xiǎn)、稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)及投資工具
的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)等。
本基金以人民幣募集和計(jì)價(jià)，本基金可投資于香港市場以港幣計(jì)價(jià)的金融工具，人
民幣對(duì)港幣的匯率的波動(dòng)可能加大基金凈值的波動(dòng)，從而對(duì)基金業(yè)績產(chǎn)生一定影響。此
外，由于基金運(yùn)作中的匯率取自匯率發(fā)布機(jī)構(gòu)，如果匯率發(fā)布機(jī)構(gòu)出現(xiàn)匯率發(fā)布時(shí)間延
遲或是匯率數(shù)據(jù)錯(cuò)誤等情況，可能會(huì)對(duì)基金運(yùn)作或者投資者的決策產(chǎn)生不利影響。
（二）重要提示
中國證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的注冊或核準(zhǔn)，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)
質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。
基金管理人依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不
保證基金一定盈利，也不保證最低收益。
基金的過往業(yè)績不代表未來表現(xiàn)。
基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事
人。
基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個(gè)工作日內(nèi)更新，其他
信息發(fā)生變更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件內(nèi)容相比基金的實(shí)際情況可
能存在一定的滯后，如需及時(shí)、準(zhǔn)確獲取基金的相關(guān)信息，敬請(qǐng)同時(shí)關(guān)注基金管理人發(fā)
布的相關(guān)臨時(shí)公告等。
基金投資人請(qǐng)認(rèn)真閱讀基金合同的爭議處理相關(guān)章節(jié)，充分了解本基金爭議處理的
相關(guān)事項(xiàng)。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見基金管理人網(wǎng)站[www.ChinaAMC.com][ 400-818-6666]：
1、基金合同、托管協(xié)議、招募說明書
2、定期報(bào)告，包括基金季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告
3、基金份額凈值
4、基金銷售機(jī)構(gòu)及聯(lián)系方式
5、其他重要資料
華夏恒生生物科技交易型開放式指數(shù)證券投資基金(QDII)基金產(chǎn)品資料概要更新.pdf