易方達(dá)創(chuàng)業(yè)板交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要更新
易方達(dá)創(chuàng)業(yè)板交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金產(chǎn)
品資料概要更新
編制日期：2025年5月15日
送出日期：2025年5月16日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說(shuō)明書的一部分。
作出投資決定前，請(qǐng)閱讀完整的招募說(shuō)明書等銷售文件。
一、產(chǎn)品概況
基金簡(jiǎn)稱易方達(dá)創(chuàng)業(yè)板ETF基金代碼159915
易方達(dá)基金管理有限公中國(guó)工商銀行股份有限
基金管理人基金托管人
司公司
上市交易所及上深圳證券交易所
基金合同生效日2011-09-20
市日期2011-12-09
基金類型股票型交易幣種人民幣
運(yùn)作方式普通開放式開放頻率每個(gè)開放日
開始擔(dān)任本基金
2016-05-07
基金經(jīng)理的日期
成曦
證券從業(yè)日期2008-07-10
基金經(jīng)理
開始擔(dān)任本基金
2017-07-18
基金經(jīng)理的日期
劉樹榮
證券從業(yè)日期2007-04-01
場(chǎng)內(nèi)簡(jiǎn)稱：創(chuàng)業(yè)板ETF
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
(一)投資目標(biāo)與投資策略
投資目標(biāo)緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)，追求跟蹤偏離度及跟蹤誤差的最小化。
本基金的投資范圍包括標(biāo)的指數(shù)成份股及備選成份股（含存托憑證）、
除標(biāo)的指數(shù)成份股及備選成份股以外的其他股票（包括創(chuàng)業(yè)板、中小
板以及其他依法發(fā)行、上市的股票、存托憑證）、債券、債券回購(gòu)、
資產(chǎn)支持證券、銀行存款、同業(yè)存單、貨幣市場(chǎng)工具、金融衍生工具
（包括股指期貨、股票期權(quán)等）以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金
投資的其他金融工具。如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他
投資范圍
品種，本基金管理人可以將其納入投資范圍，其投資原則及投資比例
按法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。本基金將根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)
定參與轉(zhuǎn)融通證券出借及融資業(yè)務(wù)。本基金投資于標(biāo)的指數(shù)成份股及
備選成份股的資產(chǎn)不低于非現(xiàn)金資產(chǎn)的80%且不低于基金資產(chǎn)凈值的
90%，因法律法規(guī)的規(guī)定而受限制的情形除外。本基金的標(biāo)的指數(shù)為
創(chuàng)業(yè)板指數(shù)，及其未來(lái)可能發(fā)生的變更。
本基金主要采取完全復(fù)制法，即完全按照標(biāo)的指數(shù)的成份股組成及其
權(quán)重構(gòu)建基金股票投資組合，并根據(jù)標(biāo)的指數(shù)成份股及其權(quán)重的變動(dòng)
進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。但在因特殊情形導(dǎo)致基金無(wú)法完全投資于標(biāo)的指數(shù)成
份股時(shí)，基金管理人可采取包括成份股替代策略在內(nèi)的其他指數(shù)投資
技術(shù)適當(dāng)調(diào)整基金投資組合，以達(dá)到緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)的目的。本基
金力爭(zhēng)將日均跟蹤偏離度的絕對(duì)值控制在0.2%以內(nèi)，年化跟蹤誤差控
制在2%以內(nèi)。如因標(biāo)的指數(shù)編制規(guī)則調(diào)整或其他因素導(dǎo)致跟蹤誤差超
主要投資策略過(guò)上述范圍，基金管理人應(yīng)采取合理措施避免跟蹤誤差進(jìn)一步擴(kuò)大。
為更好地實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)，本基金可投資存托憑證。本基金將以降低跟
蹤誤差和流動(dòng)性管理為目的，綜合考慮流動(dòng)性和收益性，適當(dāng)參與債
券和貨幣市場(chǎng)工具的投資。為更好地實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)，本基金可投資股
指期貨、股票期權(quán)和其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許的金融衍生產(chǎn)品，如與標(biāo)
的指數(shù)或標(biāo)的指數(shù)成份股、備選成份股相關(guān)的衍生工具。為更好地實(shí)
現(xiàn)投資目標(biāo)，在加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范并遵守審慎原則的前提下，本基金可根
據(jù)投資管理的需要參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。
業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)本基金的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)為標(biāo)的指數(shù)收益率，即創(chuàng)業(yè)板指數(shù)收益率。
本基金為股票型基金，預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)與預(yù)期收益水平高于混合型基金、債
風(fēng)險(xiǎn)收益特征券型基金與貨幣市場(chǎng)基金。本基金為指數(shù)型基金，主要采用完全復(fù)制
法跟蹤標(biāo)的指數(shù)的表現(xiàn)，具有與標(biāo)的指數(shù)相似的風(fēng)險(xiǎn)收益特征。
注：投資者可閱讀《招募說(shuō)明書》基金的投資章節(jié)了解詳細(xì)情況。
(二)投資組合資產(chǎn)配置圖表/區(qū)域配置圖表
投資組合資產(chǎn)配置圖表
(三)最近十年基金每年的凈值增長(zhǎng)率及與同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的比較圖
注：基金的過(guò)往業(yè)績(jī)不代表未來(lái)表現(xiàn)。
三、投資本基金涉及的費(fèi)用
（一）基金銷售相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用在認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)/贖回基金過(guò)程中收?。?
份額（S）或金額（M）收費(fèi)方式
費(fèi)用類型備注
/持有期限（N）/費(fèi)率
申購(gòu)費(fèi)（前本基金場(chǎng)外交易申購(gòu)費(fèi)
--
收費(fèi)）率固定為0.05%
本基金場(chǎng)外交易贖回費(fèi)
贖回費(fèi)--
率固定為0.15%
注：1、投資者在場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)或贖回基金份額時(shí)，申購(gòu)贖回代理券商可按照不超過(guò)申購(gòu)或贖回
份額0.5%的標(biāo)準(zhǔn)收取傭金，其中包含深圳證券交易所、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等收取的相關(guān)費(fèi)用。2、
場(chǎng)內(nèi)交易費(fèi)用以證券公司實(shí)際收取為準(zhǔn)。
（二）基金運(yùn)作相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用將從基金資產(chǎn)中扣除：
費(fèi)用類別收費(fèi)方式/年費(fèi)率或金額收取方
管理費(fèi)年費(fèi)率0.15%基金管理人、銷售機(jī)構(gòu)
托管費(fèi)年費(fèi)率0.05%基金托管人
審計(jì)費(fèi)用年費(fèi)用金額89,500.00元會(huì)計(jì)師事務(wù)所
信息披露費(fèi)年費(fèi)用金額120,000.00元規(guī)定披露報(bào)刊
詳見(jiàn)招募說(shuō)明書的基金費(fèi)用與稅收
其他費(fèi)用
章節(jié)。
注：1.上表中年費(fèi)用金額為基金整體承擔(dān)費(fèi)用，非單個(gè)份額類別費(fèi)用，且年費(fèi)用金額為預(yù)估
值，最終實(shí)際金額以基金定期報(bào)告披露為準(zhǔn)。
2.本基金交易證券、基金等產(chǎn)生的費(fèi)用和稅負(fù)，按實(shí)際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。
（三）基金運(yùn)作綜合費(fèi)用測(cè)算
若投資者認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)本基金份額，在持有期間，投資者需支出的運(yùn)作費(fèi)率如下表：
基金運(yùn)作綜合費(fèi)率（年化）
0.20%
注：基金運(yùn)作綜合費(fèi)率=固定管理費(fèi)率+托管費(fèi)率+其他運(yùn)作費(fèi)用合計(jì)占基金每日平均資產(chǎn)
凈值的比例（年化）?；鸸芾碣M(fèi)率、托管費(fèi)率為基金現(xiàn)行費(fèi)率，其他運(yùn)作費(fèi)用以最近一次
基金年報(bào)披露的相關(guān)數(shù)據(jù)為基準(zhǔn)測(cè)算。
四、風(fēng)險(xiǎn)揭示與重要提示
（一）風(fēng)險(xiǎn)揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。
投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者購(gòu)買基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的《招募說(shuō)明書》等銷售文件。
投資本基金可能遇到的主要風(fēng)險(xiǎn)包括：本基金特有風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性
風(fēng)險(xiǎn)、本基金法律文件中涉及基金風(fēng)險(xiǎn)特征的表述與銷售機(jī)構(gòu)對(duì)基金的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)可能不一致
的風(fēng)險(xiǎn)及其他風(fēng)險(xiǎn)等。本基金特有風(fēng)險(xiǎn)包括：（1）指數(shù)化投資的風(fēng)險(xiǎn)。包括標(biāo)的指數(shù)波動(dòng)
的風(fēng)險(xiǎn)、標(biāo)的指數(shù)回報(bào)與股票市場(chǎng)平均回報(bào)偏離的風(fēng)險(xiǎn)、成份股權(quán)重較大的風(fēng)險(xiǎn)、基金投資
組合回報(bào)與標(biāo)的指數(shù)回報(bào)偏離的風(fēng)險(xiǎn)、跟蹤誤差控制未達(dá)約定目標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)、標(biāo)的指數(shù)值計(jì)算
出錯(cuò)的風(fēng)險(xiǎn)、標(biāo)的指數(shù)編制方案帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)、標(biāo)的指數(shù)變更的風(fēng)險(xiǎn)、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止服務(wù)
的風(fēng)險(xiǎn)等；（2）ETF運(yùn)作的風(fēng)險(xiǎn)。包括參考IOPV決策和IOPV計(jì)算錯(cuò)誤的風(fēng)險(xiǎn)、基金交易
價(jià)格與份額凈值發(fā)生偏離的風(fēng)險(xiǎn)、成份股停牌的風(fēng)險(xiǎn)、投資人申購(gòu)失敗的風(fēng)險(xiǎn)、投資人贖回
失敗的風(fēng)險(xiǎn)、申購(gòu)贖回清單中設(shè)置較低的申購(gòu)/贖回份額上限的風(fēng)險(xiǎn)、申購(gòu)贖回清單差錯(cuò)風(fēng)
險(xiǎn)、申購(gòu)贖回清單標(biāo)識(shí)設(shè)置不合理的風(fēng)險(xiǎn)、基金份額贖回對(duì)價(jià)的變現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)、套利風(fēng)險(xiǎn)、基金
收益分配后基金份額凈值低于面值的風(fēng)險(xiǎn)、第三方機(jī)構(gòu)服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)、退市風(fēng)險(xiǎn)等；（3）投
資創(chuàng)業(yè)板股票的風(fēng)險(xiǎn)；（4）投資特定品種（包括股指期貨、股票期權(quán)等金融衍生品，資產(chǎn)
支持證券、存托憑證等）的特有風(fēng)險(xiǎn)；（5）參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)；（6）場(chǎng)外份
額的風(fēng)險(xiǎn)；（7）集合申購(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)，包括投資者集合申購(gòu)失敗的風(fēng)險(xiǎn)、集合申購(gòu)組合調(diào)整的
風(fēng)險(xiǎn)、投資者可能需要補(bǔ)繳款項(xiàng)的風(fēng)險(xiǎn)、基金份額鎖定期風(fēng)險(xiǎn)、集合申購(gòu)份額數(shù)量不及預(yù)期
的風(fēng)險(xiǎn)、基金管理人通過(guò)登記結(jié)算機(jī)構(gòu)代為贖回投資者基金份額的風(fēng)險(xiǎn)、業(yè)務(wù)規(guī)則變更的風(fēng)
險(xiǎn)等。
（二）重要提示
本基金由基金管理人依照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定進(jìn)行變更注冊(cè)。中國(guó)證
監(jiān)會(huì)準(zhǔn)予本基金變更注冊(cè)，并不表明其對(duì)本基金的投資價(jià)值、市場(chǎng)前景和收益做出實(shí)質(zhì)性判
斷或保證，也不表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)?；鸸芾砣艘勒浙”M職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤
勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益?；鹜顿Y者自
依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人。各方當(dāng)事人因《基
金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭(zhēng)議應(yīng)盡量通過(guò)協(xié)商、調(diào)解途徑解決，如經(jīng)
友好協(xié)商未能解決的最終將通過(guò)仲裁方式處理，詳見(jiàn)《基金合同》。
基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個(gè)工作日內(nèi)更新，其他信息
發(fā)生變更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件內(nèi)容相比基金的實(shí)際情況可能存在一
定的滯后，如需及時(shí)、準(zhǔn)確獲取基金的相關(guān)信息，敬請(qǐng)同時(shí)關(guān)注基金管理人發(fā)布的相關(guān)臨時(shí)
公告等。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見(jiàn)基金管理人網(wǎng)站[www.efunds.com.cn][客服電話:4008818088]
1、基金合同、托管協(xié)議、招募說(shuō)明書
2、定期報(bào)告，包括基金季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告
3、基金份額凈值
4、基金銷售機(jī)構(gòu)及聯(lián)系方式
5、其他重要資料
易方達(dá)創(chuàng)業(yè)板交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要更新.pdf