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              中歐新藍籌靈活配置混合型證券投資基金更新招募說明書（2025年7月）

中歐新藍籌靈活配置混合型證券投資基金

更新招募說明書

基金管理人：中歐基金管理有限公司

基金托管人：中國建設(shè)銀行股份有限公司

二〇二五年七月

中歐新藍籌靈活配置混合型證券投資基金更新招募說明書（2025年7月）

重要提示

一、本基金經(jīng)2008年4月10日中國證券監(jiān)督管理委員會下發(fā)的《關(guān)于核準

中歐新藍籌靈活配置混合型證券投資基金募集的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2008]524號

文）核準募集。本基金基金合同于2008年7月25日正式生效。

二、基金管理人保證本招募說明書的內(nèi)容真實、準確、完整。本招募說明書

經(jīng)中國證監(jiān)會核準，但中國證監(jiān)會對本基金募集的核準，并不表明其對本基金的

價值和收益做出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。

三、投資有風險，投資人認購（或申購）本基金時應(yīng)認真閱讀本招募說明書。

四、基金的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)。

五、基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金

財產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益。

六、根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及本基金《基金合同》的約定，基金管理人經(jīng)

與基金托管人協(xié)商一致并報中國證監(jiān)會備案，決定自2015年10月8日起對本基

金增加E類份額并相應(yīng)修改基金合同。基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致并報

中國證監(jiān)會備案，決定自2017年1月12日起對本基金增加C類份額并相應(yīng)修

改基金合同。

七、本基金的投資范圍包括存托憑證，存托憑證是由存托人簽發(fā)、以境外證

券為基礎(chǔ)在中國境內(nèi)發(fā)行，代表境外基礎(chǔ)證券權(quán)益。存托憑證持有人實際享有的

權(quán)益與境外基礎(chǔ)證券持有人的權(quán)益雖然基本相當，但并不能等同于直接持有境外

基礎(chǔ)證券。投資于存托憑證可能會面臨由于境內(nèi)外市場上市交易規(guī)則、上市公司

治理結(jié)構(gòu)、股東權(quán)利等差異帶來的相關(guān)成本和投資風險。在交易和持有存托憑證

過程中需要承擔的義務(wù)及可能受到的限制，應(yīng)當關(guān)注證券交易普遍具有的宏觀經(jīng)

濟風險、政策風險、市場風險、不可抗力風險等。

除非另有說明，本《招募說明書》本次更新內(nèi)容及截止日期如下：

序號 更新內(nèi)容 截至日期 

1 基金管理人概況及主要人員信息 2025年5月7日 

2 基金經(jīng)理信息 2025年7月4日 

3 財務(wù)數(shù)據(jù)（未經(jīng)審計）和凈值表 參見相關(guān)章節(jié) 



中歐新藍籌靈活配置混合型證券投資基金更新招募說明書（2025年7月）

 現(xiàn)  

4 其他文字內(nèi)容 2025年4月30日 



中歐新藍籌靈活配置混合型證券投資基金更新招募說明書（2025年7月）

目錄

第一部分緒言..........................................................................................................................5

第二部分釋義..........................................................................................................................6

第三部分基金管理人.............................................................................................................13

第四部分基金托管人.............................................................................................................25

第五部分相關(guān)服務(wù)機構(gòu)..........................................................................................................28

第六部分基金的募集.............................................................................................................30

第七部分基金合同的生效......................................................................................................31

第八部分基金份額的場外申購、轉(zhuǎn)換與贖回.........................................................................32

第九部分基金份額的場內(nèi)申購與贖回....................................................................................44

第十部分基金的非交易過戶和基金份額的登記、系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管和跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)登記..................50

第十一部分基金的投資..........................................................................................................52

第十二部分基金的業(yè)績..........................................................................................................66

第十三部分基金的財產(chǎn)..........................................................................................................68

第十四部分基金資產(chǎn)的估值..................................................................................................69

第十五部分基金的收益分配..................................................................................................75

第十六部分基金的費用與稅收...............................................................................................77

第十七部分基金的會計與審計...............................................................................................80

第十八部分基金的信息披露..................................................................................................81

第十九部分風險揭示.............................................................................................................87

第二十部分基金的終止與清算...............................................................................................92

第二十一部分基金合同內(nèi)容摘要...........................................................................................94

第二十二部分基金托管協(xié)議內(nèi)容摘要..................................................................................109

第二十三部分對基金份額持有人的服務(wù)..............................................................................120

第二十四部分其他應(yīng)披露事項.............................................................................................121

第二十五部分招募說明書的存放及查閱方式.......................................................................123

第二十六部分備查文件........................................................................................................124

中歐新藍籌靈活配置混合型證券投資基金更新招募說明書（2025年7月）

第一部分緒言

本招募說明書依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱“《基金

法》”）、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱“《信息披露辦

法》”）、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》（以下簡稱“《運作辦法》”）、《公

開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》（以下簡稱“《銷售辦法》”）、《公開

募集開放式證券投資基金流動性風險管理規(guī)定》（以下簡稱“《流動性風險管理規(guī)

定》”）等有關(guān)法律法規(guī)及《中歐新藍籌靈活配置混合型證券投資基金基金合同》

（以下簡稱“基金合同”）編寫。

本招募說明書闡述了中歐新藍籌靈活配置混合型證券投資基金(以下簡稱

“本基金”或“基金”)的投資目標、策略、風險、費率等與投資人投資決策有

關(guān)的全部必要事項，投資人在做出投資決策前應(yīng)仔細閱讀本招募說明書。

基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺

漏，并對其真實性、準確性、完整性承擔法律責任。本基金是根據(jù)本招募說明書

所載明的資料申請募集的。本基金管理人沒有委托或授權(quán)任何其他人提供未在本

招募說明書中載明的信息，或?qū)Ρ菊心颊f明書做出任何解釋或者說明。

本招募說明書根據(jù)本基金的基金合同編寫，并經(jīng)中國證監(jiān)會核準?；鸷贤?
是約定基金當事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件?；鹜顿Y人自依基金合同取得基

金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當事人，其持有基金份額的行為

本身即表明其對基金合同的承認和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有

關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔義務(wù)?；鹜顿Y人欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，

應(yīng)詳細查閱基金合同。

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第二部分釋義

在本招募說明書中除非文義另有所指，下列詞語具有以下含義：

基金或本基金：指中歐新藍籌靈活配置混合型證券投資基金

基金管理人或本基金管理人：指中歐基金管理有限公司

基金托管人或本基金托管人：指中國建設(shè)銀行股份有限公司

基金合同：指《中歐新藍籌靈活配置混合型證券投資基金基

金合同》及對該基金合同的任何有效修訂和補充

托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《中

歐新藍籌靈活配置混合型證券投資基金托管協(xié)

議》及對該托管協(xié)議的任何有效修訂和補充

招募說明書：指《中歐新藍籌靈活配置混合型證券投資基金招

募說明書》及其更新

基金份額發(fā)售公告：指《中歐新藍籌靈活配置混合型證券投資基金份

額發(fā)售公告》

法律法規(guī)：指中國現(xiàn)行有效并公布實施的法律、行政法規(guī)、

部門規(guī)章、其他規(guī)范性文件以及對其不時作出的

修訂

《基金法》：指2003年10月28日經(jīng)第十屆全國人民代表大

會常務(wù)委員會第五次會議通過，2012年12月28

日第十一屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第三

十次會議修訂，自2013年6月1日起實施，并

經(jīng)2015年4月24日第十二屆全國人民代表大會

常務(wù)委員會第十四次會議《全國人民代表大會常

務(wù)委員會關(guān)于修改＜中華人民共和國港口法＞等

七部法律的決定》修改的《中華人民共和國證券

投資基金法》及頒布機關(guān)對其不時作出的修訂

《銷售辦法》：指中國證監(jiān)會2020年8月28日頒布、同年10

月1日實施的《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)

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監(jiān)督管理辦法》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂

《信息披露辦法》：指中國證監(jiān)會2019年7月26日頒布、同年9月

1日實施的，并經(jīng)2020年3月20日中國證監(jiān)會

《關(guān)于修改部分證券期貨規(guī)章的決定》修正的

《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及

頒布機關(guān)對其不時做出的修訂

《運作辦法》：指中國證監(jiān)會2014年7月7日頒布、同年8月

8日實施的《公開募集證券投資基金運作管理辦

法》及頒布機關(guān)對其不時作出的修訂

《流動性管理規(guī)定》指中國證監(jiān)會2017年8月31日頒布、同年10

月1日實施的《公開募集開放式證券投資基金流

動性風險管理規(guī)定》及頒布機關(guān)對其不時做出的

修訂

中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會

銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)：指中國人民銀行和/或國家金融監(jiān)督管理總局

基金合同當事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承

擔義務(wù)的法律主體，包括基金管理人、基金托管

人和基金份額持有人

個人投資者：指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國證監(jiān)會核準

可投資于證券投資基金的自然人

機構(gòu)投資者：指依法可以投資開放式證券投資基金的、在中華

人民共和國境內(nèi)合法注冊登記并存續(xù)或經(jīng)有關(guān)

政府部門批準設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法

人、社會團體或其他組織

合格境外機構(gòu)投資者：指符合現(xiàn)實有效的相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可以投資

于中國境內(nèi)證券市場的中國境外的機構(gòu)投資者

投資人：指個人投資者、機構(gòu)投資者和合格境外機構(gòu)投資

者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投

資基金的其他投資者的合稱

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基金份額持有人：指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額

的投資人

基金銷售業(yè)務(wù)：指基金管理人或代銷機構(gòu)宣傳推介基金，發(fā)售基

金份額，辦理基金份額的申購、贖回、轉(zhuǎn)換、非

交易過戶、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)

銷售機構(gòu)：指直銷機構(gòu)和代銷機構(gòu)

直銷機構(gòu)：指中歐基金管理有限公司

代銷機構(gòu)：指符合《銷售辦法》和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條

件，取得基金代銷業(yè)務(wù)資格并與基金管理人簽訂

了基金銷售服務(wù)代理協(xié)議，代為辦理基金銷售業(yè)

務(wù)的機構(gòu)

基金銷售網(wǎng)點：指直銷機構(gòu)的直銷中心及代銷機構(gòu)的代銷網(wǎng)點

注冊登記業(yè)務(wù)：指基金登記、存管、過戶、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具

體內(nèi)容包括投資人基金賬戶的建立和管理、基金

份額注冊登記、基金銷售業(yè)務(wù)的確認、清算和結(jié)

算、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人

名冊等

注冊登記機構(gòu)：指辦理注冊登記業(yè)務(wù)的機構(gòu)?；鸬淖缘怯洐C

構(gòu)為中歐基金管理有限公司或接受中歐基金管

理有限公司委托代為辦理注冊登記業(yè)務(wù)的機構(gòu)

基金賬戶：指注冊登記機構(gòu)為投資人開立的、記錄其持有

的、基金管理人所管理的基金份額余額及其變動

情況的賬戶

基金交易賬戶：指銷售機構(gòu)為投資人開立的、記錄投資人通過該

銷售機構(gòu)買賣本基金基金份額的變動及結(jié)余情

況的賬戶

基金合同生效日：指基金募集達到法律規(guī)定及基金合同規(guī)定的條

件，基金管理人向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)

完畢，并獲得中國證監(jiān)會書面確認的日期

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募集期：指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結(jié)束之日止的

期間，最長不得超過3個月

存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限

工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易

日

T日：指銷售機構(gòu)在規(guī)定時間受理投資人申購、贖回或

其他業(yè)務(wù)申請的工作日

T+n日：指自T日起第n個工作日(不包含T日)

開放日：指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業(yè)務(wù)

的工作日

交易時間：指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時間

段

認購：指在基金募集期內(nèi)，投資人申請購買基金份額的

行為

申購：指基金合同生效后，投資人根據(jù)基金合同和招募

說明書的規(guī)定申請購買基金份額的行為

贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同

規(guī)定的條件要求將基金份額兌換為現(xiàn)金的行為

銷售服務(wù)費：指從基金資產(chǎn)中計提的，用于本基金市場推廣、

銷售以及基金份額持有人服務(wù)的費用

基金份額類別：指本基金根據(jù)注冊登記機構(gòu)或申購費、銷售服務(wù)

費收取方式的不同，將基金份額分為不同的類

別，各基金份額類別分別設(shè)置代碼，分別計算和

公告基金份額凈值和基金份額累計凈值

場外：指不通過深圳證券交易所的開放式基金銷售

系統(tǒng)辦理基金份額認購、申購和贖回等業(yè)務(wù)

的銷售機構(gòu)和場所

場內(nèi)：指深圳證券交易所會員單位作為代銷機構(gòu)通

過深圳證券交易所開放式基金銷售系統(tǒng)辦理

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基金份額認購、申購和贖回等業(yè)務(wù)的銷售機

構(gòu)和場所

場外認購：指基金募集期內(nèi)投資人通過場外銷售機構(gòu)申請

購買基金份額的行為

場內(nèi)認購：指基金募集期內(nèi)投資人通過具有開放式基金代

銷資格的深圳證券交易所會員單位和交易所開

放式基金交易系統(tǒng)申請購買基金份額的行為

場內(nèi)申購：指基金合同生效后，投資人通過具備辦理證券交

易所場內(nèi)申購業(yè)務(wù)資格的深圳證券交易所會員

單位和交易所開放式基金交易系統(tǒng)，申請購買基

金份額的行為

場外申購：指基金合同生效后，投資人通過場外銷售機構(gòu)申

請購買基金份額的行為

場內(nèi)贖回：指投資人通過具備辦理證券交易所場內(nèi)贖回業(yè)

務(wù)資格的深圳證券交易所會員單位和交易所開

放式基金交易系統(tǒng)，按基金合同規(guī)定的條件要求

將基金份額兌換為現(xiàn)金的行為

場外贖回：指基金合同生效后，投資人通過場外銷售機構(gòu)按

基金合同規(guī)定的條件要求將基金份額兌換為現(xiàn)

金的行為

注冊登記系統(tǒng)：指中國證券登記結(jié)算有限責任公司開放式基金

登記結(jié)算系統(tǒng)或中歐基金管理有限公司基金注

冊登記系統(tǒng)

證券登記結(jié)算系統(tǒng)：指中國證券登記結(jié)算有限責任公司深圳分公司

證券登記結(jié)算系統(tǒng)

系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人將持有的基金份額在注冊登

記系統(tǒng)內(nèi)不同銷售機構(gòu)（網(wǎng)點）之間或證券登記

結(jié)算系統(tǒng)內(nèi)不同會員單位（席位）之間進行轉(zhuǎn)托

管的行為

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跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)登記：指基金份額持有人將持有的基金份額在中國證

券登記結(jié)算有限責任公司開放式基金登記結(jié)算

系統(tǒng)和證券登記結(jié)算系統(tǒng)之間進行轉(zhuǎn)登記的行

為。除非基金管理人另行公告，本基金不支持C

類、E類基金份額進行跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)登記

基金轉(zhuǎn)換：指基金份額持有人按照本基金合同和基金管理

人屆時有效公告規(guī)定的條件，申請將其持有基金

管理人管理的、某一基金的基金份額轉(zhuǎn)換為基金

管理人管理的其他基金基金份額的行為

巨額贖回：本基金單個開放日，基金凈贖回申請(贖回申請

份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)后

扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請

份額總數(shù)后的余額)超過上一日基金總份額的

10%

流動性受限資產(chǎn)：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因

無法以合理價格予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于

到期日在10個交易日以上的逆回購與銀行定期

存款（含協(xié)議約定有條件提前支取的銀行存款）、

停牌股票、流通受限的新股及非公開發(fā)行股票、

資產(chǎn)支持證券、因發(fā)行人債務(wù)違約無法進行轉(zhuǎn)讓

或交易的債券等

元：指人民幣元

基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證

券價差、銀行存款利息、已實現(xiàn)的其他合法收入

及因運用基金財產(chǎn)帶來的成本和費用的節(jié)約

基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基

金應(yīng)收申購款及其他資產(chǎn)的價值總和

基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值

基金份額凈值：指計算日基金資產(chǎn)凈值除以計算日基金份額總

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數(shù)

基金資產(chǎn)估值：指計算評估基金資產(chǎn)和負債的價值，以確定基金

資產(chǎn)凈值和基金份額凈值的過程

指定媒介：指中國證監(jiān)會指定的用以進行信息披露的全國

性報刊及指定互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（包括基金管理人網(wǎng)

站、基金托管人網(wǎng)站、中國證監(jiān)會基金電子披露

網(wǎng)站）等媒介

不可抗力：指本基金合同當事人無法預(yù)見、無法抗拒、無法

避免且在本基金合同由基金管理人、基金托管人

簽署之日后發(fā)生的，使本基金合同當事人無法全

部或部分履行本基金合同的任何事件，包括但不

限于洪水、地震及其他自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、騷亂、

火災(zāi)、政府征用、沒收、恐怖襲擊、傳染病傳播、

法律法規(guī)變化、突發(fā)停電或其他突發(fā)事件、證券

交易所非正常暫?；蛲Ｖ菇灰?
基金產(chǎn)品資料概要：指《中歐新藍籌靈活配置混合型證券投資基金基

金產(chǎn)品資料概要》及其更新

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第三部分基金管理人

一、基金管理人概況

1、名稱：中歐基金管理有限公司

2、住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)陸家嘴環(huán)路479號8層

3、辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)陸家嘴環(huán)路479號上海中心大

廈8、10、16層

4、法定代表人：竇玉明

5、組織形式：有限責任公司

6、設(shè)立日期：2006年7月19日

7、批準設(shè)立機關(guān)：中國證監(jiān)會

8、批準設(shè)立文號：證監(jiān)基金字[2006]102號

9、存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營

10、電話：021-68609600

11、傳真：021-68609601

12、聯(lián)系人：馬云歌

13、客戶服務(wù)熱線：021-68609700，400-700-9700（免長途話費）

14、注冊資本：2.20億元人民幣

15、股權(quán)結(jié)構(gòu)：

序號 股東名稱 注冊資本（人民幣/萬元） 比例 

1 WPAsiaPacificAssetManagementLLC華平亞太資產(chǎn)管理有限公司 5,126 23.3000% 

2 竇玉明 4,400 20.0000% 

3 國都證券股份有限公司 4,400 20.0000% 

4 上海睦億投資管理合伙企業(yè)(有限合伙) 1,880.1636 8.5462% 

5 上海穆延投資管理合伙企業(yè)(有限合伙) 388 1.7636% 

6 劉建平 1,094.5000 4.9750% 



中歐新藍籌靈活配置混合型證券投資基金更新招募說明書（2025年7月）

7 許欣 1,048.8045 4.7673% 

8 周蔚文 792.7580 3.6034% 

9 盧純青 611.7760 2.7808% 

10 葛蘭 330 1.5000% 

11 王培 330 1.5000% 

12 于潔 230.8340 1.0492% 

13 于嵐 174.5319 0.7933% 

14 方伊 171.0180 0.7774% 

15 卞璽云 168.4660 0.7658% 

16 曲徑 130 0.5909% 

17 關(guān)子陽 117.0180 0.5319% 

18 鄭蘇丹 114.7580 0.5216% 

19 劉偉偉 100 0.4545% 

20 袁維德 100 0.4545% 

21 許文星 66 0.3000% 

22 李維 66 0.3000% 

23 黎憶海 64.3720 0.2926% 

24 藍小康 50 0.2273% 

25 殷姿 45 0.2045% 

共計 22,000 100% 



注：因四舍五入,股權(quán)比例加總存在尾差。

二、主要人員情況

1．基金管理人董事會成員

竇玉明先生，中國籍。清華大學經(jīng)濟管理學院本科、碩士，美國杜蘭大學

MBA。現(xiàn)任中歐基金管理有限公司董事長，上海盛立公益基金會理事，國壽投資

保險資產(chǎn)管理有限公司獨立董事，上海市浦東新區(qū)陸家嘴金融城商會會長。曾任

職于君安證券有限公司、大成基金管理有限公司。歷任嘉實基金管理有限公司投

資總監(jiān)、總經(jīng)理助理、副總經(jīng)理兼基金經(jīng)理，富國基金管理有限公司總經(jīng)理、董

事。

周朗朗先生，中國香港籍。加拿大西安大略大學本科，清華大學高級管理人

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員工商管理碩士?，F(xiàn)任中歐基金管理有限公司副董事長，美國華平投資集團中國

區(qū)聯(lián)席總裁、中國金融及企業(yè)服務(wù)行業(yè)和工業(yè)科技投資行業(yè)主管合伙人、董事總

經(jīng)理，河南中原消費金融股份有限公司董事。歷任瑞士信貸第一波士頓（加拿大）

銀行和花旗銀行（香港）投資銀行部分析師。

張園園女士，中國籍。畢業(yè)于重慶大學本科、碩士。現(xiàn)任中歐基金管理有限

公司董事，國都景瑞投資有限公司總經(jīng)理、董事。歷任重慶國際信托股份有限公

司北京業(yè)務(wù)管理總部副總經(jīng)理、金融市場業(yè)務(wù)部執(zhí)行總裁。

劉建平先生，中國籍。北京大學法學學士、法學碩士，美國亞利桑那州立大

學凱瑞商學院工商管理博士?，F(xiàn)任中歐基金管理有限公司董事、總經(jīng)理兼首席信

息官，中歐基金國際有限公司董事長，中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會仲裁員。歷

任北京大學教師，中國證券監(jiān)督管理委員會基金監(jiān)管部副處長，上投摩根基金管

理有限公司督察長。

樊揚先生，中國籍。澳大利亞麥考里大學經(jīng)濟學碩士，清華大學高級工商管

理碩士?，F(xiàn)任中歐基金管理有限公司獨立董事。歷任CPPIB PE Investment Asia

Limited董事總經(jīng)理，Citron PE Investment (Hong Kong) 2016 Limited董事

總經(jīng)理，中信產(chǎn)業(yè)基金管理公司投資總監(jiān)，國際金融公司中國代表處投資官員、

高級投資官員，北京鵬聯(lián)投資顧問有限公司副總裁，德勤咨詢（上海）有限公司

北京分公司高級咨詢顧問、經(jīng)理，荷蘭銀行北京分行信貸經(jīng)理，渣打銀行天津分

行信貸助理。

鐘煒先生，中國籍。畢業(yè)于西北政法大學本科?，F(xiàn)任中歐基金管理有限公司

獨立董事，北京市康達（廣州）律師事務(wù)所律師。歷任北京市康達（廣州）律師

事務(wù)所廣州分所主任，北京市康達律師事務(wù)所律師、高級合伙人，陜西省洋縣人

民法院副院長。

戴國強先生，中國籍。上海財經(jīng)大學金融專業(yè)碩士，復(fù)旦大學國際金融系世

界經(jīng)濟專業(yè)博士?，F(xiàn)任中歐基金管理有限公司獨立董事，上海財經(jīng)大學金融學教

授、上海財經(jīng)大學青島財富管理研究院名譽院長，中國綠地博大綠澤集團有限公

司獨立董事，上海裊之文學藝術(shù)創(chuàng)作有限公司執(zhí)行董事，利群商業(yè)集團股份有限

公司獨立董事，江蘇昆山農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司獨立董事。歷任上海財經(jīng)大

學金融系副主任，上海財經(jīng)大學財務(wù)金融學院副院長，上海財經(jīng)大學金融學院常

務(wù)副院長、院長、黨委書記，上海財經(jīng)大學MBA學院院長兼書記，上海財經(jīng)大學

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商學院直屬黨支部書記兼副院長。

2．基金管理人監(jiān)事會成員

顧飛先生，中國籍。中國社會科學院工商管理碩士。現(xiàn)任中歐基金管理有限

公司監(jiān)事會主席，國都創(chuàng)業(yè)投資有限責任公司副總經(jīng)理。歷任北京錦潤投資管理

有限公司客戶部總經(jīng)理，重慶國投財富投資管理有限公司大客戶部副總經(jīng)理，重

慶國際信托股份有限公司信托經(jīng)理，天風證券股份有限公司交易員，銀河德睿資

本管理有限公司投資經(jīng)理。

江知玥女士，中國籍。劍橋大學地產(chǎn)金融專業(yè)碩士。現(xiàn)任中歐基金管理有限

公司監(jiān)事，美國華平投資集團股權(quán)投資部投資經(jīng)理。歷任美國銀行公司全球市場

部經(jīng)理，上海維信薈智金融科技有限公司戰(zhàn)略規(guī)劃經(jīng)理，瑞士信貸（香港）有限

責任公司投資銀行部分析師。

李琛女士，中國籍。同濟大學計算機及應(yīng)用專業(yè)學士?，F(xiàn)任中歐基金管理有

限公司監(jiān)事、理財規(guī)劃總監(jiān)。歷任大連證券上海番禺路營業(yè)部系統(tǒng)管理員，大通

證券上海番禺路營業(yè)部客戶服務(wù)部主管。

劉京鵬先生，中國籍。復(fù)旦大學金融學碩士?，F(xiàn)任中歐基金管理有限公司監(jiān)

事、戰(zhàn)略規(guī)劃及業(yè)務(wù)發(fā)展總監(jiān)。歷任華宸未來基金管理有限公司產(chǎn)品與金融工程

部產(chǎn)品經(jīng)理。

3．基金管理人高級管理人員

劉建平先生，中歐基金管理有限公司總經(jīng)理，中國籍。簡歷同上。

盧純青女士，中歐基金管理有限公司副總經(jīng)理、權(quán)益投決會委員、投資總監(jiān)、

基金經(jīng)理，中國籍。加拿大圣瑪麗大學金融學碩士。歷任北京畢馬威華振會計師

事務(wù)所審計，中信基金管理有限責任公司研究員，銀華基金管理有限公司研究員、

行業(yè)主管、研究總監(jiān)助理、研究副總監(jiān)。

許欣先生，中歐基金管理有限公司副總經(jīng)理，上海中歐財富基金銷售有限公

司執(zhí)行董事，中歐基金國際有限公司董事，中國籍。中國人民大學金融學碩士，

中歐國際工商學院EMBA。歷任華安基金管理有限公司北京分公司投資顧問，嘉

實基金管理有限公司機構(gòu)理財部總監(jiān)，富國基金管理有限公司總經(jīng)理助理。

卞璽云女士，中歐基金管理有限公司督察長，中歐盛世資產(chǎn)管理（上海）有

限公司董事，興盛天成投資管理（南平）有限公司董事，中歐私募基金管理（上

海）有限公司董事，中國籍。清華大學五道口金融學院EMBA。歷任畢馬威會計

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師事務(wù)所助理審計經(jīng)理，銀華基金管理有限公司投資管理部副總監(jiān)，中歐基金管

理有限公司風控總監(jiān)。

于嵐女士，中歐基金管理有限公司財務(wù)負責人/人力資源總監(jiān)，上海中歐財

富基金銷售有限公司監(jiān)事，中歐盛世資產(chǎn)管理（上海）有限公司董事，中歐私募

基金管理（上海）有限公司董事，中國籍。上海財經(jīng)大學金融學碩士、上海交通

大學高級金融學院EMBA。歷任上海證券信息有限公司總裁行政助理，中歐基金

管理有限公司總經(jīng)理助理、運營副總監(jiān)、行政部總監(jiān)。

4．本基金基金經(jīng)理

（1）現(xiàn)任基金經(jīng)理

姓名 馮爐丹 性別 女 

國籍 中國 最高學歷、學位 研究生、碩士 

其他公司歷任 無 

本公司歷任 研究助理、投資經(jīng)理、投顧代表、研究員 

本公司現(xiàn)任 基金經(jīng)理 

本基金經(jīng)理所管理基金具體情況 產(chǎn)品名稱 起任日期 離任日期 

1 中歐新藍籌靈活配置混合型證券投資基金 2021年10月14日  

2 中歐數(shù)字經(jīng)濟混合型發(fā)起式證券投資基金 2023年09月12日  



姓名 周蔚文 性別 男 

國籍 中國 最高學歷、學位 研究生、碩士 

其他公司歷任 光大證券研究所研究員，富國基金研究員、高級研究員、基金經(jīng)理 

本公司歷任 研究部總監(jiān)、副總經(jīng)理、權(quán)益投決會委員 

本公司現(xiàn)任 權(quán)益投決會主席/權(quán)益專戶投決會委員/投資總監(jiān)/基金經(jīng)理 



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本基金經(jīng)理所管理基金具體情況 產(chǎn)品名稱 起任日期 離任日期 

1 中歐瑞豐靈活配置混合型證券投資基金（LOF） 2017年07月31日 2022年03月18日 

2 中歐精選靈活配置定期開放混合型發(fā)起式證券投資基金 2016年12月01日  

3 中歐盛世成長分級股票型證券投資基金 2012年03月29日 2014年01月10日 

4 中歐新藍籌靈活配置混合型證券投資基金 2011年05月23日  

5 中歐新趨勢混合型證券投資基金（LOF） 2011年08月16日  

6 中歐匠心兩年持有期混合型證券投資基金 2019年06月11日  

7 中歐洞見一年持有期混合型證券投資基金 2021年10月25日 2023年09月28日 

8 中歐明睿新常態(tài)混合型證券投資基金 2021年12月17日 2024年03月22日 

9 中歐時代先鋒股票型發(fā)起式證券投資基金 2021年12月17日  

10 中歐創(chuàng)新未來混合型證券投資基金（LOF） 2021年12月17日 2023年12月22日 



（2）歷任基金經(jīng)理

基金經(jīng)理 起任日期 離任日期 

林英睿 2015年05月29日 2016年06月17日 

沈洋 2009年06月24日 2011年05月23日 

劉杰文 2008年07月25日 2009年09月24日 

金媛媛 2018年08月27日 2020年09月22日 



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5．基金管理人投資決策委員會成員

權(quán)益投資決策委員會：葛蘭、盧純青、藍小康、曲徑、王培、周蔚文擔任委

員會委員，周蔚文擔任委員會主席；

固收投資決策委員會：陳凱楊、鄧欣雨、黃海峰、雷志強、呂修磊、王申、

邵凱、閆沛賢擔任委員會委員，邵凱擔任委員會主席；

多資產(chǎn)投資決策委員會：黃華、華李成、呂修磊、桑磊、許文星擔任委員會

委員，黃華擔任委員會主席。

6．上述人員之間均不存在近親屬關(guān)系。

三、基金管理人的職責

1、基金管理人的權(quán)利

根據(jù)《基金法》及其他有關(guān)法律法規(guī)，基金管理人的權(quán)利為：

（1）自本基金合同生效之日起，依照有關(guān)法律法規(guī)和本基金合同的規(guī)定獨

立運用基金財產(chǎn)；

（2）依照基金合同獲得基金管理費以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批準的其

他收入；

（3）發(fā)售基金份額；

（4）依照有關(guān)規(guī)定行使因基金財產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；

（5）在符合有關(guān)法律法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認購、申購、贖

回、轉(zhuǎn)換、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù)的規(guī)則，在法律法規(guī)和本基金合同規(guī)定的

范圍內(nèi)決定和調(diào)整基金的除調(diào)高托管費率和管理費率之外的相關(guān)費率結(jié)構(gòu)和收

費方式；

（6）根據(jù)本基金合同及有關(guān)規(guī)定監(jiān)督基金托管人，對于基金托管人違反了

本基金合同或有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的行為，對基金財產(chǎn)、其他當事人的利益造成重

大損失的情形，應(yīng)及時呈報中國證監(jiān)會，并采取必要措施保護基金及相關(guān)當事人

的利益；

（7）在基金合同約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購和贖回申請；

（8）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進行融資、融券；

（9）自行擔任或選擇、更換注冊登記機構(gòu)，獲取基金份額持有人名冊，并

對注冊登記機構(gòu)的代理行為進行必要的監(jiān)督和檢查；

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（10）選擇、更換代銷機構(gòu)，并依據(jù)銷售代理協(xié)議和有關(guān)法律法規(guī)，對其

行為進行必要的監(jiān)督和檢查；

（11）選擇、更換律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所、證券經(jīng)紀商或其他為基金

提供服務(wù)的外部機構(gòu)；

（12）在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；

（13）依法召集基金份額持有人大會；

（14）法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。

2、基金管理人的義務(wù)

根據(jù)《基金法》及其他有關(guān)法律法規(guī)，基金管理人的義務(wù)為：

（1）依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認定的其他機構(gòu)代為辦理

基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；

（2）辦理基金備案手續(xù)；

（3）自基金合同生效之日起，以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基

金財產(chǎn)；

（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業(yè)化

的經(jīng)營方式管理和運作基金財產(chǎn)；

（5）建立健全內(nèi)部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，

保證所管理的基金財產(chǎn)和基金管理人的財產(chǎn)相互獨立，對所管理的不同基金分別

管理，分別記賬，進行證券投資；

（6）除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得為自己及任何

第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產(chǎn)；

（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；

（8）計算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購、贖回價格；

（9）采取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的

方法符合基金合同等法律文件的規(guī)定；

（10）按規(guī)定受理申購和贖回申請，及時、足額支付贖回款項；

（11）進行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告；

（12）編制中期和年度基金報告；

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（13）嚴格按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報

告義務(wù)；

（14）保守基金商業(yè)秘密，不得泄露基金投資計劃、投資意向等，除《基

金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，

不得向他人泄露；

（15）按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有

人分配收益；

（16）依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會

或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；

（17）按規(guī)定保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)

資料；

（18）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實

施其他法律行為；

（19）組織并參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、

變現(xiàn)和分配；

（20）因違反基金合同導(dǎo)致基金財產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)

益，應(yīng)當承擔賠償責任，其賠償責任不因其退任而免除；

（21）基金托管人違反基金合同造成基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)為基金份額持有

人利益向基金托管人追償；

（22）按規(guī)定向基金托管人提供基金份額持有人名冊資料；

（23）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)

會并通知基金托管人；

（24）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會決議；

（25）不從事任何有損基金及其他基金當事人利益的活動；

（26）依照法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的

利益行使因基金財產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利，不謀求對上市公司的控股和直接

管理；

（27）法律法規(guī)、中國證監(jiān)會和基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。

四、基金管理人承諾

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1、基金管理人承諾不從事違反《證券法》的行為，并承諾建立健全內(nèi)部控

制制度，采取有效措施，防止違反《證券法》行為的發(fā)生。

2、基金管理人承諾不從事違反《基金法》的行為，并承諾建立健全內(nèi)部風

險控制制度，采取有效措施，防止下列行為的發(fā)生：

（1）將基金管理人固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資；

（2）不公平地對待管理的不同基金財產(chǎn)；

（3）利用基金財產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益；

（4）向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔損失；

（5）依照法律、行政法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。

3、基金管理人承諾嚴格遵守基金合同，并承諾建立健全內(nèi)部控制制度，采

取有效措施，防止違反基金合同行為的發(fā)生。

4、基金管理人承諾加強人員管理，強化職業(yè)操守，督促和約束員工遵守國

家有關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，誠實信用、勤勉盡責。

5、基金管理人承諾不從事其他法規(guī)規(guī)定禁止從事的行為。

五、基金經(jīng)理承諾

1、依照有關(guān)法律、法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著謹慎的原則為基金份額持

有人謀取最大利益；

2、不利用職務(wù)之便為自己及其代理人、受雇人或任何第三人謀取利益；

3、不違反現(xiàn)行有效的有關(guān)法律法規(guī)、基金合同和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，

不泄漏在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密、尚未依法公開的基金投資

內(nèi)容、基金投資計劃等信息；

4、不從事?lián)p害基金財產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動。

六、基金管理人的內(nèi)部控制制度

1、內(nèi)部控制的原則

（1）健全性原則。內(nèi)部控制應(yīng)當包括公司的各項業(yè)務(wù)、各個部門或機構(gòu)和

各級人員，并涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)。

（2）有效性原則。通過科學的內(nèi)控手段和方法，建立合理的內(nèi)控程序，維

護內(nèi)控制度的有效執(zhí)行。

（3）獨立性原則。公司各機構(gòu)、部門和崗位職責應(yīng)當保持相對獨立，公司

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基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運作應(yīng)當分離。

（4）相互制約原則。公司內(nèi)部部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當權(quán)責分明、相互制衡。

（5）成本效益原則。公司運用科學化的經(jīng)營管理方法降低運作成本，提高

經(jīng)濟效益，以合理的控制成本達到最佳的內(nèi)部控制效果。

2、內(nèi)部控制的體系結(jié)構(gòu)

公司的內(nèi)部控制體系結(jié)構(gòu)是一個分工明確、相互牽制的組織結(jié)構(gòu)，各個業(yè)務(wù)

部門負責本部門的風險評估和監(jiān)控，監(jiān)察稽核部負責監(jiān)察公司的風險管理措施的

執(zhí)行。具體而言，包括如下組成部分：

（1）董事會：負責制定公司的內(nèi)部控制政策，對內(nèi)部控制負完全的和最終

的責任。

（2）監(jiān)事會：對公司的經(jīng)營情況進行檢查，并對董事會和管理層履行職責

的情況進行監(jiān)督。

（3）督察長：獨立行使督察權(quán)利，直接對董事會負責；就內(nèi)部控制制度和

執(zhí)行情況獨立地履行檢查、評價、報告、建議職能；向董事會和中國證監(jiān)會進行

定期、不定期報告。

（4）投資決策委員會：負責指導(dǎo)基金財產(chǎn)的運作、制定本基金的資產(chǎn)配置

方案和基本的投資策略。

（5）風險控制委員會：負責基金管理人風險管理戰(zhàn)略和控制政策、協(xié)調(diào)突

發(fā)重大風險等事項。

（6）監(jiān)察稽核部：獨立于其他部門和業(yè)務(wù)活動，對內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情

況進行全面及專項的檢查和反饋，使公司在良好的內(nèi)部控制環(huán)境中實現(xiàn)業(yè)務(wù)目

標。

（7）業(yè)務(wù)部門：具體執(zhí)行公司各項內(nèi)部控制制度及政策，確保各項業(yè)務(wù)活

動合法、合規(guī)進行。

3、內(nèi)部控制的措施

（1）部門及崗位設(shè)置體現(xiàn)了職責明確、相互制約原則。

各部門及崗位均設(shè)立明確的授權(quán)分工及工作職責，并編制詳細的崗位說明書

和業(yè)務(wù)流程；建立重要憑據(jù)傳遞及信息溝通制度，實現(xiàn)相關(guān)部門、相關(guān)崗位之間

的監(jiān)督制衡。

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（2）嚴格授權(quán)控制。

授權(quán)控制貫穿于公司經(jīng)營活動的始終。公司建立了合理的授權(quán)標準和流程，

確保授權(quán)制度的貫徹執(zhí)行。重大業(yè)務(wù)的授權(quán)應(yīng)采取書面形式，明確授權(quán)內(nèi)容和實

效，對已獲授權(quán)的部門和人員應(yīng)建立有效的評價和反饋機制。

（3）實行恰當?shù)膷徫环蛛x。

建立科學的崗位分離制度，各業(yè)務(wù)部門在適當授權(quán)的基礎(chǔ)上實行恰當?shù)膷徫?
分離。重要業(yè)務(wù)和崗位進行物理隔離，投資與交易、交易與清算、基金會計與公

司會計等重要崗位不得有人員重疊。

（4）建立完善的資產(chǎn)分離制度。

建立完善的資產(chǎn)分離制度，基金資產(chǎn)與公司資產(chǎn)、不同基金的資產(chǎn)和其他委

托資產(chǎn)實行獨立運作，分別核算。

（5）建立嚴密有效的風險管理系統(tǒng)。

風險管理系統(tǒng)包括兩方面：一是公司主要業(yè)務(wù)的風險評估和檢測辦法、重要

部門風險指標考核體系以及業(yè)務(wù)人員道德風險防范體系等；二是公司靈活有效的

應(yīng)急、應(yīng)變措施和危機處理機制。通過嚴密有效的風險管理系統(tǒng)，對公司內(nèi)外部

風險進行識別、評估和分析，及時防范和化解風險。

（6）建立完整的信息資料保全系統(tǒng)。

真實、全面、及時、準確地記載每一筆業(yè)務(wù)，及時準確地進行會計核算和業(yè)

務(wù)記錄，完整妥善地保管好會計、統(tǒng)計和各項業(yè)務(wù)資料檔案，確保原始記錄、合

同契約、各種信息資料數(shù)據(jù)真實完整。

4、基金管理人關(guān)于內(nèi)部合規(guī)控制聲明書

基金管理人確知建立內(nèi)部控制系統(tǒng)、維持其有效性以及有效執(zhí)行內(nèi)部控制制

度是基金管理人董事會及管理層的責任，董事會承擔最終責任；本基金管理人特

別聲明以上關(guān)于內(nèi)部控制和風險管理的披露真實、準確，并承諾根據(jù)市場的變化

和公司的發(fā)展不斷完善風險管理和內(nèi)部控制制度。

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第四部分基金托管人

一、基金托管人情況

（一）基本情況

名稱：中國建設(shè)銀行股份有限公司(簡稱：中國建設(shè)銀行)

住所：北京市西城區(qū)金融大街25號

辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街1號院1號樓

法定代表人：張金良

成立時間：2004年09月17日

組織形式：股份有限公司

注冊資本：貳仟伍佰億壹仟零玖拾柒萬柒仟肆佰捌拾陸元整

存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營

基金托管資格批文及文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[1998]12號

聯(lián)系人：王小飛

聯(lián)系電話：(021)6063 7103

（二）主要人員情況

中國建設(shè)銀行總行設(shè)資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)部，下設(shè)綜合處、基金業(yè)務(wù)處、證券保險

業(yè)務(wù)處、理財信托業(yè)務(wù)處、全球業(yè)務(wù)處、養(yǎng)老金業(yè)務(wù)處、新興業(yè)務(wù)處、客戶服務(wù)

與業(yè)務(wù)協(xié)同處、運營管理處、跨境與外包管理處、托管應(yīng)用系統(tǒng)支持處、內(nèi)控合

規(guī)處等12個職能處室，在北京、上海、合肥設(shè)有托管運營中心，共有員工300余

人。自2007年起，托管部連續(xù)聘請外部會計師事務(wù)所對托管業(yè)務(wù)進行內(nèi)部控制審

計，并已經(jīng)成為常規(guī)化的內(nèi)控工作手段。

（三）基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營情況

作為國內(nèi)首批開辦證券投資基金托管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行，中國建設(shè)銀行一直秉

持“以客戶為中心”的經(jīng)營理念，不斷加強風險管理和內(nèi)部控制，嚴格履行托管

人的各項職責，切實維護資產(chǎn)持有人的合法權(quán)益，為資產(chǎn)委托人提供高質(zhì)量的托

管服務(wù)。經(jīng)過多年穩(wěn)步發(fā)展，中國建設(shè)銀行托管資產(chǎn)規(guī)模不斷擴大，托管業(yè)務(wù)品

種不斷增加，已形成包括證券投資基金、社保基金、保險資金、基本養(yǎng)老個人賬

戶、(R)QFII、(R)QDII、企業(yè)年金、存托業(yè)務(wù)等產(chǎn)品在內(nèi)的托管業(yè)務(wù)體系，是目

前國內(nèi)托管業(yè)務(wù)品種最齊全的商業(yè)銀行之一。截至2024年末，中國建設(shè)銀行已托

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管1405只證券投資基金。中國建設(shè)銀行專業(yè)高效的托管服務(wù)能力和業(yè)務(wù)水平，贏

得了業(yè)內(nèi)的高度認同。中國建設(shè)銀行多次被《全球托管人》、《財資》、《環(huán)

球金融》雜志及《中國基金報》評選為“最佳托管銀行”、連續(xù)多年榮獲中央國

債登記結(jié)算有限責任公司（中債）“優(yōu)秀資產(chǎn)托管機構(gòu)”、銀行間市場清算所股

份有限公司（上清所）“優(yōu)秀托管銀行”獎項、并先后榮獲《亞洲銀行家》頒發(fā)

的2017年度“最佳托管系統(tǒng)實施獎”、2019年度“中國年度托管業(yè)務(wù)科技實施

獎”、2021年度“中國最佳數(shù)字化資產(chǎn)托管銀行”、以及2020及2022年度“中

國年度托管銀行（大型銀行）”獎項。2022年度，榮獲《環(huán)球金融》“中國最

佳次托管銀行”，并作為唯一中資銀行獲得《財資》“中國最佳QFI托管銀行”

獎項。2023年度，榮獲中國基金報“公募基金25年最佳基金托管銀行”獎項。2024

年度，榮獲《中國基金報》“優(yōu)秀ETF托管人”、《中國證券報》“ETF金牛生態(tài)

圈卓越托管機構(gòu)（銀行）”、《環(huán)球金融》“中國最佳次托管人”等獎項。

二、基金托管人的內(nèi)部控制制度

（一）內(nèi)部控制目標

作為基金托管人，中國建設(shè)銀行嚴格遵守國家有關(guān)托管業(yè)務(wù)的法律法規(guī)、行

業(yè)監(jiān)管規(guī)章和中國建設(shè)銀行內(nèi)有關(guān)管理規(guī)定，守法經(jīng)營、規(guī)范運作、嚴格檢查，

確保業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運行，保證基金財產(chǎn)的安全完整，確保有關(guān)信息的真實、準確、

完整、及時，保護基金份額持有人的合法權(quán)益。

（二）內(nèi)部控制組織結(jié)構(gòu)

中國建設(shè)銀行設(shè)有風險內(nèi)控管理委員會，負責全行風險管理與內(nèi)部控制工

作，對托管業(yè)務(wù)風險管理和內(nèi)部控制的有效性進行指導(dǎo)。資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)部配備了

專職內(nèi)控合規(guī)人員負責托管業(yè)務(wù)的內(nèi)控合規(guī)工作，具有獨立行使內(nèi)控合規(guī)工作職

權(quán)和能力。

（三）內(nèi)部控制制度及措施

資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)部具備系統(tǒng)、完善的制度控制體系，建立了管理制度、控制制

度、崗位職責、業(yè)務(wù)操作流程，可以保證托管業(yè)務(wù)的規(guī)范操作和順利進行；業(yè)務(wù)

人員具備從業(yè)資格；業(yè)務(wù)管理嚴格實行復(fù)核、審核、檢查制度，授權(quán)工作實行集

中控制，業(yè)務(wù)印章按規(guī)程保管、存放、使用，賬戶資料嚴格保管，制約機制嚴格

有效；業(yè)務(wù)操作區(qū)專門設(shè)置，封閉管理，實施音像監(jiān)控；業(yè)務(wù)信息由專職信息披

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露人負責，防止泄密；業(yè)務(wù)實現(xiàn)自動化操作，防止人為事故的發(fā)生，技術(shù)系統(tǒng)完

整、獨立。

三、基金托管人對基金管理人運作基金進行監(jiān)督的方法和程序

（一）監(jiān)督方法

依照《基金法》及其配套法規(guī)和基金合同的約定，監(jiān)督所托管基金的投資運

作。利用自行開發(fā)的“新一代托管應(yīng)用監(jiān)督子系統(tǒng)”，嚴格按照現(xiàn)行法律法規(guī)以

及基金合同規(guī)定，對基金管理人運作基金的投資比例、投資范圍、投資組合等情

況進行監(jiān)督。在日常為基金投資運作所提供的基金清算和核算服務(wù)環(huán)節(jié)中，對基

金管理人發(fā)送的投資指令、基金管理人對各基金費用的提取與開支情況進行檢查

監(jiān)督。

（二）監(jiān)督流程

1.每工作日按時通過新一代托管應(yīng)用監(jiān)督子系統(tǒng)，對各基金投資運作比例控

制等情況進行監(jiān)控，如發(fā)現(xiàn)投資異常情況，向基金管理人進行風險提示，與基金

管理人進行情況核實，督促其糾正，如有重大異常事項及時報告中國證監(jiān)會。

2.收到基金管理人的劃款指令后，對指令要素等內(nèi)容進行核查。

3.通過技術(shù)或非技術(shù)手段發(fā)現(xiàn)基金涉嫌違規(guī)交易，電話或書面要求基金管理

人進行解釋或舉證，如有必要將及時報告中國證監(jiān)會。

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第五部分相關(guān)服務(wù)機構(gòu)

一、直銷機構(gòu)

名稱:中歐基金管理有限公司

住所:中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)陸家嘴環(huán)路479號8層

辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)陸家嘴環(huán)路479號上海中心大廈8、

10、16層

法定代表人：竇玉明

聯(lián)系人：馬云歌

電話：021-68609602

傳真：021-50190017

客服熱線：021-68609700，400-700-9700（免長途話費）

網(wǎng)址：www.zofund.com

二、代銷機構(gòu)

各銷售機構(gòu)的具體名單見基金管理人網(wǎng)站公示的基金銷售機構(gòu)名錄?；鸸?
理人可以根據(jù)情況針對某類基金份額變更、增加或者減少銷售機構(gòu)，并在基金管

理人網(wǎng)站公示。銷售機構(gòu)可以根據(jù)情況變化、增加或者減少其銷售城市、網(wǎng)點。

各銷售機構(gòu)具體銷售時間以及提供的基金銷售服務(wù)可能有所差異，具體請咨詢各

銷售機構(gòu)。

三、本基金A類份額場內(nèi)發(fā)售機構(gòu)：

具有基金代銷資格的深圳證券交易所會員單位。

四、登記機構(gòu)

本基金A類份額注冊登記機構(gòu)信息如下：

名稱：中國證券登記結(jié)算有限責任公司

住所：北京市西城區(qū)太平橋大街17號

辦公地址：北京市西城區(qū)太平橋大街17號

法定代表人：于文強

聯(lián)系人：趙亦清

電話：010-50938782

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本基金C類、E類份額注冊登記機構(gòu)信息如下：

名稱：中歐基金管理有限公司

住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)陸家嘴環(huán)路479號8層

辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)陸家嘴環(huán)路479號上海中心大廈8

層、10層、16層

法定代表人：竇玉明

總經(jīng)理：劉建平

成立日期：2006年7月19日

電話：021-68609600

聯(lián)系人：王音然

五、出具法律意見書的律師事務(wù)所

律師事務(wù)所名稱：上海市通力律師事務(wù)所

住所：上海市銀城中路68號時代金融中心19樓

辦公地址：上海市銀城中路68號時代金融中心19樓

負責人：韓炯

經(jīng)辦律師：呂紅、黎明

電話：021-31358666

傳真：021-31358600

聯(lián)系人：呂紅

六、審計基金財產(chǎn)的會計師事務(wù)所

名稱：安永華明會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）

住所：北京市東城區(qū)東長安街1號東方廣場安永大樓17層

辦公地址：北京市東城區(qū)東長安街1號東方廣場安永大樓17層

執(zhí)行事務(wù)合伙人：毛鞍寧

電話：010-58153000

傳真：010-85188298

聯(lián)系人：許培菁

經(jīng)辦會計師：許培菁、張亞旎

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第六部分基金的募集

本基金由基金管理人依照《基金法》、《運作辦法》、《銷售辦法》、基金合同

及其他有關(guān)規(guī)定，并經(jīng)中國證監(jiān)會2008年4月10日證監(jiān)許可[2008]524號文核

準募集發(fā)售。募集期間為2008年6月2日至2008年7月18日。經(jīng)普華永道中

天會計師事務(wù)所有限公司驗資，按照每份基金份額面值人民幣1.00元計算，募

集期共募集325,208,837.54份基金份額（含利息轉(zhuǎn)份額），有效認購戶數(shù)為8290

戶。

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第七部分基金合同的生效

一、基金合同生效

本基金基金合同于2008年7月25日正式生效。

二、基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資金數(shù)額

基金合同生效后的存續(xù)期內(nèi)，基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)

凈值低于5000萬元，基金管理人應(yīng)當及時報告中國證監(jiān)會；基金份額持有人數(shù)

量連續(xù)20個工作日達不到200人，或連續(xù)20個工作日基金資產(chǎn)凈值低于人民幣

5000萬元，基金管理人應(yīng)當向中國證監(jiān)會說明出現(xiàn)上述情況的原因并提出解決

方案。

三、基金份額的類別

本基金根據(jù)注冊登記機構(gòu)或申購費、銷售服務(wù)費收取方式的不同，將基金份

額分為不同的類別。A類基金份額的注冊登記機構(gòu)為中國證券登記結(jié)算有限責任

公司；C類、E類基金份額的注冊登記機構(gòu)為中歐基金管理有限公司。A類和E

類基金份額在投資者申購時收取申購費，但不從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)

費，C類基金份額在投資者申購時不收取申購費用，而是從本類別基金資產(chǎn)中計

提銷售服務(wù)費。

本基金A類基金份額、C類基金份額和E類基金份額分別設(shè)置代碼。本基金

A類基金份額、C類基金份額和E類基金份額將分別計算基金份額凈值，計算公

式為：

計算日某類基金份額凈值＝該計算日該類基金份額的基金資產(chǎn)凈值/該計算

日發(fā)售在外的該類別基金份額總數(shù)。

投資者可自行選擇申購的基金份額類別。本基金不同基金份額類別之間不得

互相轉(zhuǎn)換。

本基金份額類別的具體設(shè)置、費率水平等由基金管理人確定，并在招募說明

書中列明。在不違反法律法規(guī)規(guī)定且對已有基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影

響的情況下，基金管理人在履行適當程序后可以增加新的基金份額類別、調(diào)整現(xiàn)

有基金份額類別的申購費率、調(diào)低贖回費率或變更收費方式、停止現(xiàn)有基金份額

類別的銷售等，調(diào)整實施前基金管理人需及時公告，并報中國證監(jiān)會備案。

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第八部分基金份額的場外申購、轉(zhuǎn)換與贖回

本章內(nèi)容僅適用于本基金的A類份額、C類份額和E類份額場外申購和贖回

業(yè)務(wù)。

一、場外申購與贖回業(yè)務(wù)辦理的場所

投資人可在以下場所辦理基金申購與贖回等業(yè)務(wù)：

1、本基金管理人的直銷網(wǎng)點；

2、不通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)辦理申購、贖回及相關(guān)業(yè)務(wù)的場外代銷

機構(gòu)的代銷網(wǎng)點。

具體銷售網(wǎng)點由基金管理人在本招募說明書或基金份額發(fā)售公告等公告中

列明?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)情況針對某類份額變更增減基金銷售機構(gòu)或辦理本基金

申購、轉(zhuǎn)換與贖回的場所，并在基金管理人網(wǎng)站公示。

二、場外申購與贖回的開放日及辦理時間

1、本基金的申購、贖回自基金合同生效后不超過3個月的時間開始辦理，

具體業(yè)務(wù)辦理時間另行公告?；鸸芾砣藨?yīng)在本基金首次開放申購、贖回業(yè)務(wù)的

3個工作日前，在至少一種中國證監(jiān)會指定的媒體上公告本基金開放申購、贖回

的信息。

2、申購和贖回的開放日為上海、深圳證券交易所交易日（基金管理人根據(jù)

法律法規(guī)或本合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回時除外）。開放日業(yè)務(wù)辦理具體時

間為交易所的交易時間。基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦

理基金份額的申購、贖回或者轉(zhuǎn)換?；鹜顿Y人在基金合同約定之外的日期和時

間提出申購、贖回申請且注冊登記機構(gòu)確認接受的，其基金份額申購、贖回價格

為下次辦理該類基金份額申購、贖回時間所在開放日的價格。

3、若出現(xiàn)新的證券交易市場或交易所交易時間更改或?qū)嶋H情況需要，基金

管理人可對申購、贖回時間進行調(diào)整，但此項調(diào)整不應(yīng)對投資人利益造成實質(zhì)影

響并應(yīng)報中國證監(jiān)會備案，并在實施日3個工作日前在至少一種中國證監(jiān)會指定

的媒體上公告。

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4、本基金自2008年10月20日開始辦理場外申購、贖回及轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)。

三、場外申購與贖回的原則

1、“未知價”原則，即申購、贖回價格以申請當日收市后計算的該類基金

份額凈值為基準進行計算；

2、“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請，贖回以份額申請；

3、贖回遵循“先進先出”原則，即按照投資人申（認）購的先后次序進行

順序贖回；

4、當日的申購與贖回申請可以在基金管理人規(guī)定的時間以內(nèi)撤銷；

5、投資者在申購本基金時可自行選擇所申購的基金份額類別；基金管理人

可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及本基金合同的規(guī)定，未來在條件成熟和準備完備的情

況下提供本基金不同類別之間的轉(zhuǎn)換服務(wù)，相關(guān)規(guī)則由基金管理人屆時根據(jù)相關(guān)

法律法規(guī)及本基金合同的規(guī)定制定并公告。

基金管理人可根據(jù)基金運作的實際情況并在不影響基金份額持有人實質(zhì)利

益的前提下調(diào)整上述原則?；鸸芾砣吮仨氃谛乱?guī)則開始實施3個工作日前在至

少一種中國證監(jiān)會指定的媒體上公告。

四、場外申購與贖回的程序

1、申購和贖回的申請方式：書面申請或銷售機構(gòu)公布的其他方式。

2、申購和贖回申請的確認

基金管理人應(yīng)以交易時間結(jié)束前收到申購和贖回有效申請的當天作為申購

或贖回申請日(T日)，正常情況下，本基金注冊登記機構(gòu)在T+1日內(nèi)為投資人對

該交易的有效性進行確認，在T＋2日后（包括該日）投資人可向銷售網(wǎng)點柜臺

或以銷售機構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢申購與贖回申請的確認情況。

3、申購和贖回的款項支付

申購采用全額繳款方式，投資人交付申購款項，申購成立；登記機構(gòu)確認基

金份額時，申購生效。若申購資金在規(guī)定時間內(nèi)未全額到賬則申購不成功，若申

購不成功或無效，基金管理人或基金管理人指定的代銷機構(gòu)將投資人已繳付的申

購款項退還給投資人，該退回款項產(chǎn)生的利息等損失由投資人自行承擔。

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基金份額持有人遞交贖回申請，贖回成立；登記機構(gòu)確認贖回時，贖回生效。

贖回申請生效后，基金管理人在T＋7日（包括該日）內(nèi)將贖回款項劃往基金份

額持有人賬戶。

在發(fā)生巨額贖回的情形時，贖回的處理辦法請參見本基金招募說明書的有關(guān)

條款處理。

五、場外申購和贖回基金份額的注冊登記

投資人申購申請受理后，注冊登記機構(gòu)在T+1日為投資人辦理增加權(quán)益的登

記手續(xù)，投資人自T+2日起可贖回該部分基金份額。

投資人贖回基金份額成功后，注冊登記機構(gòu)在T+1日為投資人辦理扣除權(quán)益

的登記手續(xù)。

基金管理人可以在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對上述注冊登記辦理時間進行調(diào)

整，但不得實質(zhì)影響投資人的合法權(quán)益，并最遲于開始實施前3個工作日在至少

一種中國證監(jiān)會指定的媒體上公告。

六、場外申購與贖回的限制

1、申購金額的限制

場外申購時，其他銷售機構(gòu)的銷售網(wǎng)點每個賬戶首次申購本基金份額的最低

金額為1元人民幣（含申購費，下同），單個賬戶追加最低申購金額為0.01元

人民幣。在不違反前述規(guī)定的前提下，各銷售機構(gòu)對本基金最低申購金額及交易

級差有其他規(guī)定的，以各銷售機構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定為準。

直銷機構(gòu)每個賬戶首次申購的最低金額為1萬元人民幣，追加申購單筆最低

金額為1萬元人民幣。投資者當期分配的基金收益轉(zhuǎn)為基金份額時，不受最低申

購金額的限制。

投資者可多次申購，對單個投資人的累計持有份額不設(shè)上限限制，本招募說

明書另有約定的除外。

2、贖回份額的限制

場外贖回時，贖回本基金A類份額的最低份額為0.01份基金份額；基金份

額持有人可將其全部或部分基金份額贖回，若某筆份額減少類業(yè)務(wù)導(dǎo)致單個基金

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交易賬戶的該類基金份額余額少于0.01份時，登記機構(gòu)有權(quán)對該基金份額持有

人在該基金交易賬戶持有的A類基金份額做全部贖回處理（份額減少類業(yè)務(wù)指贖

回、轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出、非交易過戶等業(yè)務(wù)，具體種類以相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則為準）。

基金份額持有人在銷售機構(gòu)贖回本基金C類份額時，每次對本基金C類份額

的贖回申請不得低于0.01份基金份額。本基金C類份額的最低保留份額為0.01

份。若某筆份額減少類業(yè)務(wù)導(dǎo)致單個基金交易賬戶的該類基金份額余額少于

0.01份時，登記機構(gòu)有權(quán)對該基金份額持有人在該基金交易賬戶持有的C類基

金份額做全部贖回處理（份額減少類業(yè)務(wù)指贖回、轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出、非交易過戶等業(yè)務(wù)，

具體種類以相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則為準）。

基金份額持有人在銷售機構(gòu)贖回本基金E類份額時，每次對本基金E類份額

的贖回申請不得低于0.01份基金份額。本基金E類份額的最低保留份額為0.01

份。若某筆份額減少類業(yè)務(wù)導(dǎo)致單個基金交易賬戶的該類基金份額余額少于

0.01份時，登記機構(gòu)有權(quán)對該基金份額持有人在該基金交易賬戶持有的E類基

金份額做全部贖回處理（份額減少類業(yè)務(wù)指贖回、轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出、非交易過戶等業(yè)務(wù)，

具體種類以相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則為準）。

3、基金管理人可根據(jù)市場情況，在法律法規(guī)允許的情況下，對上述限制性

規(guī)定進行調(diào)整?；鸸芾砣吮仨氃谡{(diào)整前3個工作日在至少一種中國證監(jiān)會指定

的媒體上公告并報中國證監(jiān)會備案。

4.當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時，基

金管理人應(yīng)當采取設(shè)定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、拒

絕大額申購、暫?；鹕曩彽却胧?，切實保護存量基金份額持有人的合法權(quán)益。

具體請參見相關(guān)公告。

七、場外申購費用和贖回費用

1、申購費用

A類、E類基金份額的申購費用由投資人承擔，不列入基金財產(chǎn)，主要用于

本基金的市場推廣、銷售、注冊登記等各項費用。C類基金份額不收取申購費用。

本基金對通過直銷柜臺申購的養(yǎng)老金客戶實施優(yōu)惠的申購費率。

養(yǎng)老金客戶包括基本養(yǎng)老基金與依法成立的養(yǎng)老計劃籌集的資金及其投資

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運營收益形成的補充養(yǎng)老基金等，具體包括：

（1）全國社會保障基金；

（2）可以投資基金的地方社會保障基金；

（3）企業(yè)年金單一計劃以及集合計劃；

（4）企業(yè)年金理事會委托的特定客戶資產(chǎn)管理計劃；

（5）企業(yè)年金養(yǎng)老金產(chǎn)品。

（6）職業(yè)年金計劃；

（7）養(yǎng)老目標基金；

（8）個人稅收遞延型商業(yè)養(yǎng)老保險等產(chǎn)品。

如將來出現(xiàn)經(jīng)養(yǎng)老基金監(jiān)管部門認可的新的養(yǎng)老基金類型，基金管理人可在

招募說明書更新時或發(fā)布臨時公告將其納入養(yǎng)老金客戶范圍，并按規(guī)定向中國證

監(jiān)會備案。其他客戶指除通過基金管理人直銷中心申購的養(yǎng)老金客戶外的其他投

資者。

通過基金管理人的直銷中心申購本基金A、E類基金份額的養(yǎng)老金客戶的優(yōu)

惠申購費率見下表：

申購金額（M） 收費標準 

M＜50萬元 0.15% 

50萬元≤M＜100萬元 0.10% 

100萬元≤M＜500萬元 0.05% 

M≥500萬元 單筆1000元 



其他客戶申購本基金A、E類基金份額的申購費率見下表：

單筆金額（M） 收費標準 

M＜50萬元 1.50% 

50萬元≤M＜100萬元 1.00% 

100萬元≤M＜500萬元 0.50% 

M≥500萬元 單筆1000元 



2、贖回費用

A類份額贖回費用由基金份額贖回人承擔，贖回費的25%歸基金財產(chǎn)，未歸

入基金財產(chǎn)的部分用于登記和其他必要的手續(xù)費。

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本基金A類基金份額的贖回費率如下：

持有基金份額期限（N） 收費標準 

N＜7天 1.5% 

7天≤N＜1年 0.50% 

1年≤N＜2年 0.25% 

N≥2年 0 



就贖回費率的計算而言，1年指365日，2年指730日，以此類推。

C類份額贖回費用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔，在基金份額持有

人贖回C類基金份額時收取。對持續(xù)持有期少于30日的投資人，贖回費全額計

入基金財產(chǎn)。

本基金C類基金份額的贖回費率見下表：

持有基金份額期限（N） 收費標準 

N＜7天 1.50% 

7天≤N＜30天 1% 

N≥30天 0 



（注：贖回份額持有時間的計算，以該份額在登記機構(gòu)的登記日開始計算）

E類份額贖回費用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔，在基金份額持有

人贖回E類基金份額時收取。對持續(xù)持有期少于30日的投資人，贖回費全額計

入基金財產(chǎn)；對持續(xù)持有期不少于30日但少于3個月的投資人，將不低于贖回

費總額的75%計入基金財產(chǎn)；對持續(xù)持有期不少于3個月但少于6個月的投資人，

將不低于贖回費總額的50%計入基金財產(chǎn)；對持續(xù)持有期長于6個月的投資人，

應(yīng)當將不低于贖回費總額的25%計入基金財產(chǎn)，未歸入基金財產(chǎn)的部分用于支付

登記費和其他必要的手續(xù)費。（注：1個月以30日計算）

本基金E類基金份額的贖回費率如下：

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持有基金份額期限（N） 收費標準 

N＜7日 1.50% 

7日≤N＜30日 0.75% 

30日≤N＜1年 0.50% 

1年≤N＜2年 0.25% 

N≥2年 0 



就贖回費率的計算而言，1年指365日，2年指730日，以此類推。

3、基金管理人可以根據(jù)法律法規(guī)規(guī)定及基金合同調(diào)整費率或收費方式，最

新的申購費率和贖回費率在更新的招募說明書中列示。費率如發(fā)生變更,基金管

理人最遲應(yīng)于新的費率或收費方式實施日3個工作日前在至少一種中國證監(jiān)會

指定的媒體上公告。

八、場外申購份額與贖回金額的處理方式及計算

1、申購份額與贖回金額的處理方式：

（1）申購份額、余額的處理方式：場外申購時，申購的有效份額為按實際

確認的申購金額在扣除相應(yīng)的費用后，以有效申請當日該類基金份額凈值為基準

計算，四舍五入保留到小數(shù)點后兩位，由于四舍五入導(dǎo)致的誤差歸入基金財產(chǎn)；

（2）贖回金額的處理方式：贖回金額為按實際確認的有效贖回份額乘以有

效申請當日該類基金份額的基金份額凈值并扣除相應(yīng)的費用，四舍五入保留到小

數(shù)點后兩位，由于四舍五入導(dǎo)致的誤差歸入基金財產(chǎn)。

2、本基金申購份額的計算：

本基金以申購金額為基數(shù)計算申購費用。本基金的申購金額包括申購費用和

凈申購金額。其中：

當申購費用適用比例費率時，申購份額的計算方法如下：

凈申購金額=申購金額/（1+申購費率）

申購費用=申購金額-凈申購金額

申購份額=凈申購金額/申購當日該類基金份額的基金份額凈值

當申購費用為固定金額時，申購份數(shù)的計算方法如下：

申購費用＝固定金額

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凈申購金額=申購金額－申購費用

申購份額＝凈申購金額/申購當日該類基金份額的基金份額凈值

例：某投資人（其他客戶）投資4萬元申購本基金A類基金份額,申購費率

為1.5%,假設(shè)申購當日該類基金份額凈值為1.0400元,如果其選擇前端收費方式,

則其可得到的申購份額為：

申購金額＝40,000元

凈申購金額＝40,000/(1＋1.5%)＝39,408.87元

申購費用＝40,000-39,408.87＝591.13元

申購份額＝(40,000-591.13)/1.0400＝37,893.14份

即：某投資人（其他客戶）投資40,000元申購本基金A類基金份額，假設(shè)

申購當日該類基金份額凈值為1.0400元，則可得到37,893.14份該類基金份額。

3、本基金贖回支付金額的計算：

本基金以贖回總額為基數(shù)采用比例費率計算贖回費用。本基金的贖回金額為

贖回總額扣減贖回費用。其中，

贖回總額=T日申請份額×T日該類基金份額凈值

贖回費用=贖回總額×贖回費率

贖回金額=贖回總額-贖回費用

例：某投資人贖回1萬份A類基金份額,對應(yīng)的贖回費率為0.5%,假設(shè)贖回

當日A類基金份額凈值是1.0160元,則其可得到的贖回金額為：

贖回總額=10,000×1.0160=10,160.00

贖回費用＝10,160×0.5%＝50.80元

贖回金額＝10,160-50.8＝10,109.2元

即：投資人贖回本基金A類基金份額1萬份,假設(shè)贖回當日該類基金份額凈

值是1.0160元，則其可得到的贖回金額為10,109.2元。

4、基金份額凈值的計算公式為：

某類基金份額凈值＝計算日該類基金資產(chǎn)凈值總額/計算日發(fā)行在外的該類

基金份額總數(shù)。

本基金份額凈值的計算，保留到小數(shù)點后4位，小數(shù)點后第5位四舍五入，

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由此產(chǎn)生的誤差在基金財產(chǎn)中列支。

T日的各類基金份額凈值在當日收市后計算并在次日內(nèi)公告。遇特殊情況，

經(jīng)中國證監(jiān)會同意，可以適當延遲計算或公告。本基金A類基金份額、C類基金

份額和E類基金份額將分別計算基金份額凈值。

九、暫停申購的情形及處理方式

發(fā)生下列情況時，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購申請。此時，

本基金管理人管理的其他基金的轉(zhuǎn)入申請按同樣的方式處理：

1、因不可抗力導(dǎo)致基金無法正常運作。

2、證券交易所交易時間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無法計算當日基金資

產(chǎn)凈值。

3、發(fā)生本基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況。當前一估值日基金資產(chǎn)

凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允

價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認后，基金管理人應(yīng)當暫停接

受基金申購申請。

4、基金管理人認為接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害現(xiàn)有基金份

額持有人利益時。

5、基金資產(chǎn)規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可

能對基金業(yè)績產(chǎn)生負面影響，從而損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形。

6、基金管理人接受某筆或者某些申購申請有可能導(dǎo)致單一投資者持有基金

份額的比例達到或者超過50%，或者變相規(guī)避50%集中度的情形時。

7.申請超過基金管理人設(shè)定的基金總規(guī)模、單日凈申購比例上限、單一投資

者單日或單筆申購金額上限的。

8、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認定的其他情形。

發(fā)生上述第1、2、3、5、8項暫停申購情形之一且基金管理人決定暫停申購

時，基金管理人應(yīng)當根據(jù)有關(guān)規(guī)定在指定媒介上刊登暫停申購公告。如果投資人

的申購申請被部分或全部拒絕，被拒絕的申購款項本金將退還給投資人。在暫停

申購的情況消除時，基金管理人應(yīng)及時恢復(fù)申購業(yè)務(wù)的辦理。

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十、暫停贖回或者延緩支付贖回款項的情形及處理方式

發(fā)生下列情形時，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付贖回

款項。此時，本基金的轉(zhuǎn)出申請將按同樣方式處理：

1、因不可抗力導(dǎo)致基金無法正常運作。

2、證券交易所交易時間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無法計算當日基金資

產(chǎn)凈值。

3、連續(xù)2個或2個以上開放日發(fā)生巨額贖回。

4、發(fā)生本基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況。當前一估值日基金資產(chǎn)

凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允

價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認后，基金管理人應(yīng)當采取暫

停接受基金贖回申請或延緩支付贖回款項的措施。

5、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認定的其他情形。

發(fā)生上述情形時，基金管理人應(yīng)在當日報中國證監(jiān)會備案，已接受的贖回申

請，基金管理人應(yīng)足額支付；如暫時不能足額支付，應(yīng)將可支付部分按單個賬戶

申請量占申請總量的比例分配給贖回申請人，未支付部分可延期支付。若連續(xù)兩

個或兩個以上開放日發(fā)生巨額贖回，延期支付最長不得超過20個工作日，并在

指定媒介上公告。投資人在申請贖回時可事先選擇將當日可能未獲受理部分予以

撤銷。在暫停贖回的情況消除時，基金管理人應(yīng)及時恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理并予以

公告。

十一、巨額贖回的情形及處理方式

1、巨額贖回的認定

若本基金單個開放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請(贖回申請份額總數(shù)加上基金

轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份額

總數(shù)后的余額)超過前一開放日的基金總份額的10%，即認為是發(fā)生了巨額贖回。

2、巨額贖回的處理方式

當基金出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人可以根據(jù)基金當時的資產(chǎn)組合狀況決定

全額贖回或部分延期贖回。對于場內(nèi)贖回部分，當日未獲受理的贖回申請將不會

延至下一開放日而自動撤銷。

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（1）全額贖回：當基金管理人認為有能力支付投資人的全部贖回申請時，

按正常贖回程序執(zhí)行。

（2）部分延期贖回：當基金管理人認為支付投資人的贖回申請有困難或認

為因支付投資人的贖回申請而進行的財產(chǎn)變現(xiàn)可能會對基金資產(chǎn)凈值造成較大

波動時，基金管理人在當日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的10％

的前提下，可對其余贖回申請延期辦理。對于當日的贖回申請，應(yīng)當按單個賬戶

贖回申請量占贖回申請總量的比例，確定當日受理的贖回份額；對于未能贖回部

分，投資人在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖回的，

將自動轉(zhuǎn)入下一個開放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回的，當日

未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一并

處理，無優(yōu)先權(quán)并以下一開放日的該類基金份額凈值為基礎(chǔ)計算贖回金額，以此

類推，直到全部贖回為止。如投資人在提交贖回申請時未作明確選擇，投資人未

能贖回部分作自動延期贖回處理。

（3）若本基金發(fā)生巨額贖回且單個基金份額持有人的贖回申請超過上一工

作日基金總份額30%的，基金管理人有權(quán)對該單個基金份額持有人超出該比例的

贖回申請實施延期辦理，對該單個基金份額持有人剩余贖回申請與其他賬戶贖回

申請按前述條款處理。

（4）暫停贖回：連續(xù)2日以上(含本數(shù))發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認為

有必要，可暫停接受基金的贖回申請；已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回款

項，但不得超過20個工作日，并應(yīng)當在指定媒介上進行公告。

3、巨額贖回的公告

當發(fā)生上述巨額贖回并延期辦理時，基金管理人應(yīng)當通過郵寄、傳真或者招

募說明書規(guī)定的其他方式在3個交易日內(nèi)通知基金份額持有人，說明有關(guān)處理方

法，并在2日內(nèi)在指定媒介上刊登公告。

十二、重新開放申購或贖回的公告

1、發(fā)生上述暫停申購或贖回情況的，基金管理人應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)在指定媒

介上刊登暫停公告。

2、如發(fā)生暫停的時間為1日，基金管理人應(yīng)于重新開放日，在指定媒介上

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刊登基金重新開放申購或贖回公告，并公布最近1個開放日各類基金份額的基金

份額凈值。

3、如發(fā)生暫停的時間超過1日但少于2周，暫停結(jié)束，基金重新開放申購

或贖回時，基金管理人應(yīng)提前2日在指定媒介上刊登基金重新開放申購或贖回公

告，并公告最近1個開放日各類基金份額的基金份額凈值。

4、如發(fā)生暫停的時間超過2周，暫停期間，基金管理人應(yīng)每2周至少刊登

暫停公告1次。暫停結(jié)束，基金重新開放申購或贖回時，基金管理人應(yīng)提前2

日在指定媒介上連續(xù)刊登基金重新開放申購或贖回公告，并公告最近1個開放日

各類基金份額的基金份額凈值。

十三、基金的轉(zhuǎn)換

基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及本基金合同的規(guī)定決定開辦本基金

與基金管理人管理的其他基金之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，基金轉(zhuǎn)換可以收取一定的轉(zhuǎn)換

費，相關(guān)規(guī)則由基金管理人屆時根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及本基金合同的規(guī)定制定并公

告，并提前告知基金托管人與相關(guān)機構(gòu)。

場內(nèi)暫時未開通基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，若屆時開通的，本基金管理人將及時公告。

十四、定期定額投資計劃

基金管理人可以為投資人辦理定期定額投資計劃，具體規(guī)則由基金管理人在

屆時發(fā)布公告或更新的招募說明書中確定。投資人在辦理定期定額投資計劃時可

自行約定每期扣款金額，每期扣款金額必須不低于基金管理人在相關(guān)公告或更新

的招募說明書中所規(guī)定的定期定額投資計劃最低申購金額。

十五、基金的凍結(jié)和解凍

基金注冊登記機構(gòu)只受理國家有權(quán)機關(guān)依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍，

以及注冊登記機構(gòu)認可、符合法律法規(guī)的其他情況下的凍結(jié)與解凍。

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第九部分基金份額的場內(nèi)申購與贖回

本章內(nèi)容僅適用于本基金A類份額通過深交所會員單位辦理的場內(nèi)申購和

贖回業(yè)務(wù)。

一、投資人范圍

中華人民共和國境內(nèi)的個人投資者、機構(gòu)投資者（法律、法規(guī)及其它有關(guān)規(guī)

定禁止投資證券投資基金的除外）以及合格的境外機構(gòu)投資者，以及法律法規(guī)或

中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資者。

二、使用賬戶

投資人通過深交所場內(nèi)申購、贖回基金份額應(yīng)當使用在中國證券登記結(jié)算有

限責任公司深圳分公司開立的人民幣普通股票賬戶或證券投資基金賬戶（賬戶開

立的具體事項詳見本基金份額發(fā)售公告）。

三、場內(nèi)申購和贖回的辦理場所

具有基金代銷業(yè)務(wù)資格且符合深圳證券交易所風險控制要求的深圳證券交

易所會員單位。

深交所場內(nèi)申購贖回業(yè)務(wù)辦理單位的名單（有可能進行調(diào)整或變更）可在深

交所網(wǎng)站查詢，本基金管理人將不就此事項進行公告。

四、申購與贖回的辦理時間

1、本基金的申購、贖回自基金合同生效后不超過3個月的時間開始辦理，

具體業(yè)務(wù)辦理時間另行公告。基金管理人應(yīng)在本基金首次開放申購、贖回業(yè)務(wù)的

3個工作日前，在至少一種中國證監(jiān)會指定的媒體上公告本基金開放申購、贖回

的信息。

2、申購和贖回的開放日為上海、深圳證券交易所交易日（基金管理人根據(jù)

法律法規(guī)或本合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回時除外）。開放日業(yè)務(wù)辦理具體時

間為交易所的交易時間?；鸸芾砣瞬坏迷诨鸷贤s定之外的日期或者時間辦

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理基金份額的申購、贖回或者轉(zhuǎn)換?；鹜顿Y人在基金合同約定之外的日期和時

間提出申購、贖回申請且注冊登記機構(gòu)確認接受的，其基金份額申購、贖回價格

為下次辦理基金份額申購、贖回時間所在開放日的價格。

3、若出現(xiàn)新的證券交易市場或交易所交易時間更改或?qū)嶋H情況需要，基金

管理人可對申購、贖回時間進行調(diào)整，但此項調(diào)整不應(yīng)對投資人利益造成實質(zhì)影

響并應(yīng)報中國證監(jiān)會備案，并在實施日3個工作日前在至少一種中國證監(jiān)會指定

的媒體上公告。

4、本基金自2008年10月20日開始辦理場內(nèi)申購、贖回業(yè)務(wù)。

五、場內(nèi)申購和贖回的原則

1、“未知價”原則，即申購、贖回價格以申請當日收市后計算的該類基金

份額凈值為基準進行計算；

2、“金額申購，份額贖回”原則，即申購以金額申請，贖回以份額申請；

3、“全額繳款”原則，投資人申購基金時，必須全額交付申購款項，只有

在投資人全額交付申購款項后，申購申請方為有效；

4、當日的申購與贖回申請可以在當日交易結(jié)束時間前撤銷，在當日的交易

時間結(jié)束后不得撤銷。

基金管理人可根據(jù)基金運作的實際情況并在不影響基金份額持有人實質(zhì)利

益的前提下調(diào)整上述原則。基金管理人必須在新規(guī)則開始實施3個工作日前在至

少一種中國證監(jiān)會指定的媒體上公告。

六、場內(nèi)申購和贖回的程序

1、申購和贖回的申請方式

基金投資人需遵循深交所場內(nèi)申購贖回相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，在開放日的業(yè)務(wù)辦理

時間內(nèi)提出申購或贖回的申請。

投資人在申購本基金A類份額時須按銷售機構(gòu)規(guī)定的方式備足申購資金，否

則所提交的申購申請無效。

投資人在提交贖回申請時，應(yīng)確保賬戶內(nèi)有足夠的A類基金份額余額，否則

贖回申請無效。

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2、申購和贖回申請的確認

基金注冊登記機構(gòu)以交易時間結(jié)束前收到申購和贖回有效申請的當天作為

申購或贖回申請日(T日)，并在T+1日內(nèi)對該交易的有效性進行確認。通常情況

下，T日提交的有效申請，投資人可在T+2日到場內(nèi)申購、贖回業(yè)務(wù)辦理單位或

以其規(guī)定的其他方式查詢申購、贖回申請的確認情況。

3、申購和贖回的款項支付

申購采用全額繳款方式，若資金在規(guī)定時間內(nèi)未全額到賬則申購不成功。若

申購不成功或無效，申購款項將退回投資人賬戶，由此產(chǎn)生的利息等損失由投資

人自行承擔。

投資人贖回申請生效后，基金管理人按有關(guān)規(guī)定將在T+7日（包括該日）內(nèi)

支付贖回款項。

在發(fā)生巨額贖回的情況下，對于場內(nèi)贖回部分，當日未獲受理的贖回申請將

不會延至下一開放日而自動撤銷。關(guān)于“巨額贖回的認定”和“巨額贖回的公告”

參照第八章相關(guān)內(nèi)容規(guī)定。

七、場內(nèi)申購和贖回的數(shù)額限制

1、單筆場內(nèi)申購的最低金額為1元。

2、基金管理人、深交所或中國證券登記結(jié)算有限責任公司可根據(jù)市場情況，

在不違反相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的前提下，調(diào)整上述限制。如調(diào)整上述限制的，基金

管理人必須在調(diào)整3個工作日前至少在一種中國證監(jiān)會指定的媒體上刊登公告

并報中國證監(jiān)會備案。

3、申購份額、余額的處理方式：本基金的有效申購份額由申購金額扣除申

購費用后除以申購申請當日的A類基金份額凈值確定。基金份額份數(shù)保留到整數(shù)

位，整數(shù)位后小數(shù)部分的份額對應(yīng)的資金返還給投資人。

4、贖回金額的處理方式：本基金的贖回金額由贖回份額乘以贖回申請當日

的A類基金份額凈值扣除贖回費用后確定。贖回金額計量單位為人民幣元，贖回

金額保留到小數(shù)點后兩位，小數(shù)點后兩位以后的部分四舍五入，由此誤差產(chǎn)生的

收益或損失由基金財產(chǎn)承擔。

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八、申購費用和贖回費用

1、本基金的申購費用由基金申購人承擔，不列入基金財產(chǎn)，主要用于本基

金的市場推廣、銷售、注冊登記等各項費用。

本基金A類份額的申購費率如下：

單筆金額（M） 收費標準 

M＜50萬元 1.50% 

50萬元≤M＜100萬元 1.00% 

100萬元≤M＜500萬元 0.50% 

M≥500萬元 單筆1000元 



2、投資人可將其持有的全部或部分基金份額贖回。贖回費用由基金份額贖

回人承擔，持續(xù)持有期低于7天的贖回費全額計入基金財產(chǎn)，持續(xù)持有期在7

天以上（含）的贖回費25%計入基金財產(chǎn)，其余部分作為注冊登記等其他必要的

手續(xù)費。

場內(nèi)份額的贖回費率見下表：

持有基金份額期限（N） 收費標準 

N＜7天 1.50% 

N≥7天 0.50% 



（注：贖回份額持有時間的計算，以該份額在登記機構(gòu)的登記日開始計算。）

3、基金管理人可以在基金合同約定的范圍內(nèi)調(diào)整費率或收費方式，基金管

理人最遲應(yīng)于新的費率或收費方式實施日3個工作日前在至少一種中國證監(jiān)會

指定的媒體上公告。

九、場內(nèi)申購份額和贖回金額的計算方式

1、基金申購份額的計算

當申購費用適用比例費率時，申購份額的計算方法如下：

凈申購金額=申購金額/（1+申購費率）

申購費用=申購金額-凈申購金額

申購份額=凈申購金額/申購當日A類基金份額的基金份額凈值

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當申購費用為固定金額時，申購份數(shù)的計算方法如下：

申購費用＝固定金額

凈申購金額=申購金額－申購費用

申購份額＝凈申購金額/申購當日A類基金份額的基金份額凈值

場內(nèi)申購份額保留到整數(shù)位，計算所得整數(shù)位后小數(shù)部分的份額對應(yīng)的資金

返還至投資人資金賬戶。

例1：某投資人通過場內(nèi)投資10,000元申購本基金A類份額，對應(yīng)的申購

費率為1.5%，假設(shè)申購當日該類基金份額凈值為1.025元，則其申購手續(xù)費、

可得到的申購份額及返還的資金余額為：

凈申購金額＝10,000/（1＋1.5%）＝9,852.22元

申購手續(xù)費＝10,000－9,852.22＝147.78元

申購份額＝9,852.22/1.025＝9,611.92份

因場內(nèi)申購份額保留至整數(shù)份，故投資人申購所得份額為9,611份，整數(shù)位

后小數(shù)部分的申購份額對應(yīng)的資金返還給投資人。具體計算公式為：

實際凈申購金額=9,611×1.025=9,851.28元

退款金額＝10,000－9,851.28－147.78＝0.94元

即：投資人投資10,000元從場內(nèi)申購本基金A類份額，假設(shè)申購當日該類

基金份額凈值為1.025元，則其可得到A類基金份額9,611份，退款0.94元。

2、基金贖回金額的計算

贖回總金額＝T日贖回份額×T日A類基金份額凈值

贖回費用＝贖回總金額×贖回費率

凈贖回金額＝贖回總金額－贖回費用

贖回總金額、凈贖回金額按四舍五入的原則保留到小數(shù)點后兩位，由此誤差

產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔。

例：某投資人從深交所場內(nèi)贖回本基金A類基金份額10,000份，贖回費率

為0.5%，假設(shè)贖回當日基金份額凈值為1.148元，則其可得凈贖回金額為：

贖回總金額＝10,000×1.148＝11,480元

贖回費用＝11,480×0.5%＝57.40元

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凈贖回金額＝11,480－57.40＝11,422.60元

即：投資人從深交所場內(nèi)贖回本基金10,000份基金份額，假設(shè)贖回當日基

金份額凈值為1.148元，則可得到的凈贖回金額為11,422.60元。

3、T日的基金份額凈值在當日收市后計算，并在次日內(nèi)公告。遇特殊情況，

基金份額凈值可以適當延遲計算或公告。

4、基金份額凈值的計算公式

A類基金份額凈值=計算日A類基金資產(chǎn)凈值/計算日發(fā)行在外的A類基金份

額總數(shù)

本基金份額凈值的計算，保留到小數(shù)點后4位，小數(shù)點后第5位四舍五入，

由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔。

十、場內(nèi)申購與贖回的登記結(jié)算

本基金場內(nèi)申購和贖回的注冊與過戶登記業(yè)務(wù)，按照深圳證券交易所及

中國證券登記結(jié)算有限責任公司的有關(guān)規(guī)定辦理。

十一、辦理本基金份額場內(nèi)申購、贖回業(yè)務(wù)應(yīng)遵守深圳證券交易所及中國證

券登記結(jié)算有限責任公司的有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則。若相關(guān)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會、深圳

證券交易所或中國證券登記結(jié)算有限責任公司對場內(nèi)申購、贖回業(yè)務(wù)規(guī)則有新的

規(guī)定,將按新規(guī)定執(zhí)行。

十二、有關(guān)拒絕或暫?；饒鰞?nèi)申購和贖回業(yè)務(wù)的情形及處理方式參見本招

募說明書第八章中關(guān)于“拒絕或暫?；鹕曩?、贖回業(yè)務(wù)”的相關(guān)內(nèi)容以及深交

所有關(guān)規(guī)定，并據(jù)此執(zhí)行。

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第十部分基金的非交易過戶和基金份額的登記、系統(tǒng)

內(nèi)轉(zhuǎn)托管和跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)登記

一、基金的非交易過戶

指基金注冊登記機構(gòu)受理繼承、捐贈和司法強制執(zhí)行而產(chǎn)生的非交易過戶。

無論在上述何種情況下，接受劃轉(zhuǎn)的主體必須是合格的個人投資者或機構(gòu)投資

者。

繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；

捐贈指受理基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質(zhì)的基金會

或社會團體；司法強制執(zhí)行是指司法機構(gòu)依據(jù)生效司法文書將基金份額持有人持

有的基金份額強制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人或其他組織。辦理非交易過戶必須提

供基金注冊登記機構(gòu)要求提供的相關(guān)資料，按基金注冊登記機構(gòu)規(guī)定辦理，并按

基金注冊登記機構(gòu)規(guī)定的標準收費。

二、基金份額的登記

1、本基金的份額采用分系統(tǒng)登記的原則。場外認購或申購買入的基金份額

登記在注冊登記系統(tǒng)持有人開放式基金賬戶下；場內(nèi)認購、申購的基金份額登記

在證券登記結(jié)算系統(tǒng)持有人證券賬戶下。

2、登記在證券登記結(jié)算系統(tǒng)中的基金份額可直接申請場內(nèi)贖回。登記在證

券登記結(jié)算系統(tǒng)中的基金份額如需辦理場外贖回,應(yīng)當辦理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)登記后方

能實施。

3、登記在注冊登記系統(tǒng)中的基金份額可直接申請場外贖回。登記在注冊登

記系統(tǒng)中的A類基金份額如需辦理場內(nèi)贖回，應(yīng)當辦理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)登記后方能實

施。

三、系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管

1、系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管是指持有人將持有的基金份額在同一注冊登記系統(tǒng)內(nèi)不同

銷售機構(gòu)（網(wǎng)點）之間或證券登記結(jié)算系統(tǒng)內(nèi)不同會員單位（席位）之間進行轉(zhuǎn)

托管的行為。

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2、基金份額登記在注冊登記系統(tǒng)的基金份額持有人在變更辦理場外基金贖

回業(yè)務(wù)的銷售機構(gòu)（網(wǎng)點）時，應(yīng)依照銷售機構(gòu)（網(wǎng)點）規(guī)定辦理基金份額系統(tǒng)

內(nèi)轉(zhuǎn)托管。

3、基金份額登記在證券登記結(jié)算系統(tǒng)的基金份額持有人在變更辦理場內(nèi)贖

回的會員單位（席位）時，應(yīng)辦理已持有基金份額的系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管。

四、跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)登記

1、跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)登記是指持有人將持有的基金份額在注冊登記系統(tǒng)和證券登記

結(jié)算系統(tǒng)之間進行轉(zhuǎn)登記的行為。C類、E類基金份額持有人不能進行跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)

登記。

2、本基金跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)登記的具體業(yè)務(wù)按照中國證券登記結(jié)算有限公司的相關(guān)

規(guī)定辦理。

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第十一部分基金的投資

一、投資目標

本基金通過主要投資于未來持續(xù)成長能力強的潛力公司，同時通過合理的動

態(tài)資產(chǎn)配置，在注重風險控制的原則下，追求超越基金業(yè)績比較基準的長期穩(wěn)定

資本增值。

二、投資范圍

本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具?；鸬耐顿Y組合比例為：

股票資產(chǎn)（含存托憑證）占基金資產(chǎn)的40%-80%；債券、貨幣市場工具、現(xiàn)金、

權(quán)證、資產(chǎn)支持證券以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他證券品種占

基金資產(chǎn)的20%-60%，其中基金保留的現(xiàn)金（不包括結(jié)算備付金、存出保證金、

應(yīng)收申購款等）以及投資于剩余期限在一年以內(nèi)的政府債券的比例合計不低于基

金資產(chǎn)凈值的5%。

如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當

程序后，可以將其納入投資范圍。

三、投資理念

本基金管理人奉行積極的投資，堅持精心選股和嚴格的風險控制相結(jié)合。我

們將重點關(guān)注成長性突出，未來有持續(xù)成長能力同時估值合理的公司。我們認為，

在中國宏觀經(jīng)濟持續(xù)、高速增長的環(huán)境下，相當一部分上市公司將發(fā)展成為所屬

行業(yè)的佼佼者，部分企業(yè)將成長為世界級的行業(yè)巨頭。因此，那些財務(wù)狀況良好、

成長性突出的上市公司蘊藏了巨大的投資價值，通過對上市公司全面深入的調(diào)查

研究，選取這些股票進行中長期的投資，可以很好的分享上市公司的成長，獲取

較高的投資回報。

四、投資策略

本基金的投資風格以積極的股票選擇策略為特點，注重挖掘被低估的未來成

長性好的企業(yè)。資產(chǎn)配置方面，本基金將會綜合評估宏觀經(jīng)濟、市場、資金等各

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方面情況，及時、積極、充分地調(diào)整資產(chǎn)配置結(jié)構(gòu)。股票選擇層面，本基金將通

過綜合采用定量分析、定性分析和實地調(diào)研等研究方法，自下而上、精選個股，

綜合衡量股票的投資價值和風險因素，注重買入股票的安全邊際，中長期投資成

長潛力大的個股，以充分分享中國經(jīng)濟高速成長的成果。

1、資產(chǎn)配置策略

（1）資產(chǎn)配置原則

本基金管理人在綜合分析國際經(jīng)濟形勢及其變化、國內(nèi)經(jīng)濟的發(fā)展狀況和發(fā)

展預(yù)期、宏觀經(jīng)濟政策的導(dǎo)向與變化和股票市場未來發(fā)展趨勢等因素的前提下，

綜合考慮所選擇資產(chǎn)的預(yù)期收益和風險以及基金投資組合的流動性等因素，在遵

守各類資產(chǎn)比例限制的前提下，本基金靈活地進行資產(chǎn)的合理配置。通過動態(tài)、

有效地調(diào)整股票、債券和現(xiàn)金的持有比例，力爭實現(xiàn)投資組合的長期收益最大化。

（2）資產(chǎn)配置方法

本基金將主要采用記分卡體系的資產(chǎn)配置方法，記分卡是一種相對客觀、全

面的分析體系。

中歐新藍籌靈活配置基金資產(chǎn)配置記分卡，從以下四個方面對對股票市場前

景作出評估：

1）宏觀經(jīng)濟趨勢

2）上市公司利潤成長性

3）股票市場估值

4）市場氣氛

對于每一方面，我們設(shè)定了兩個標準基調(diào)，按月監(jiān)控并根據(jù)它們的發(fā)展趨勢

和預(yù)期對證券市場的影響進行評分。

基于對股票市場前景的判斷和評分方法得到的結(jié)果，即可得到中歐新藍籌靈

活配置基金當月相應(yīng)的合理資產(chǎn)配置結(jié)構(gòu)。為了保證基金管理具有足夠靈活性，

把握更短期限內(nèi)的潛在收益機會。我們設(shè)定了資產(chǎn)配置總得分所對應(yīng)的資產(chǎn)配置

比例區(qū)間，當投資決策委員會根據(jù)記分卡的總得分決定了當期的資產(chǎn)配置比例區(qū)

間，在此區(qū)間內(nèi)基金經(jīng)理可以根據(jù)市場變化、有利的投資機會和短期市場熱點，

靈活決定并調(diào)整資產(chǎn)配置。

（3）資產(chǎn)配置比例

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本基金股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的40%-80%；債券、貨幣市場工具、現(xiàn)金、權(quán)證、

資產(chǎn)支持證券以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他證券品種占基金

資產(chǎn)的20%-60%，其中基金保留的現(xiàn)金以及投資于剩余期限在一年以內(nèi)的政府債

券的比例合計不低于基金資產(chǎn)凈值的5%。

2、股票選擇策略

本基金管理人認為，中國經(jīng)濟在未來相當長一段時期仍有望保持快速增長，

在這個過程中，將有一大批中國企業(yè)脫穎而出，成長為國內(nèi)資本市場的新藍籌公

司。所謂新藍籌，我們指的是以下三類公司：具有快速成長能力和競爭優(yōu)勢，有

望成長為行業(yè)龍頭的企業(yè)；在可預(yù)期的發(fā)展時期內(nèi)，將成長為具有國際競爭能力

和國際影響的大型企業(yè)；新近上市，已經(jīng)具有行業(yè)龍頭特征的國內(nèi)大型企業(yè)。

本基金管理人的股票選擇策略旨在通過依托專業(yè)的研究力量，綜合采用定量

分析、定性分析和深入調(diào)查研究相結(jié)合的研究方法，以“自下而上”的方式遴選

出估值合理，具有持續(xù)成長能力，未來有望成長為大型藍籌公司的股票，將其納

入投資組合，分享中國經(jīng)濟高速增長的收益，從而實現(xiàn)基金資產(chǎn)的穩(wěn)定增值。

（1）流動性股票初選

根據(jù)選股策略，首先要進行的是剔除流動性不符合基金投資要求的股票。

（2）歷史財務(wù)數(shù)據(jù)數(shù)量選股

本基金認為對上市公司歷史的分析常常能揭示未來。因此，在進行流動性股

票篩選后，本基金將使用上市公司過往3年的歷史財務(wù)數(shù)據(jù)，采用本基金管理人

選出的定量指標，對上市公司進行篩選，選出較優(yōu)者進入備選股票池股票。

（3）基本面選股

本基金將對備選股票池的股票進行基本面分析，著重分析其成長性。具體來

說，本基金將主要從短期業(yè)績成長性、成長可持續(xù)性、公司治理和投資價值四個

方面來對上市公司進行綜合分析。

1）短期業(yè)績成長性

通過對上市公司全面細致的案頭分析和深入的實地調(diào)研，考察公司產(chǎn)能、產(chǎn)

量、產(chǎn)品價格走勢、原材料成本、生產(chǎn)銷售等生產(chǎn)經(jīng)營情況，對企業(yè)未來2-3

年業(yè)績作出預(yù)測，挑選出業(yè)績增長較快的公司，同時考察其業(yè)績增長的質(zhì)量，確

保在增速較高的同時增長質(zhì)量也較高。

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2）成長可持續(xù)性

在對公司的短期業(yè)績增長作出預(yù)測后，還需對企業(yè)業(yè)績增長的可持續(xù)性作出

進一步分析判斷。主要考察公司是否具有某一方面或幾方面的競爭優(yōu)勢，在未來

其競爭優(yōu)勢是否能維持或者得到進一步發(fā)展。

3）公司治理

公司治理結(jié)構(gòu)是決定公司評估價值的重要因素，也是決定公司盈利能力能否

持續(xù)的重要因素。本基金管理人非常重視上市公司的治理結(jié)構(gòu)，對公司治理結(jié)構(gòu)

的評估是指對上市公司經(jīng)營管理層面的組織和制度上的靈活性、完整性和規(guī)范性

的全面考察。

4）投資價值

本基金將運用本公司的全面價值評估體系，采用相對估值和絕對估值相結(jié)合

的方法，應(yīng)用P/E（市盈率）、P/B（市凈率）、P/S(市銷率)、PEG、EV/EBITDA和

DCF現(xiàn)金流折現(xiàn)等多種評估工具對股票進行估值分析，并注重多方面比較行業(yè)、

市場、國際成熟市場的估值水平，來綜合評判股票的投資吸引力。

本基金認為即使是成長性非常好的公司，在實際投資中也應(yīng)注意控制買入價

格，忽視價格因素單純追求成長性會導(dǎo)致買入的風險較大，只有當股票價格低于

公司內(nèi)在價值時進行投資才能獲取較好的收益并降低基金資產(chǎn)的風險。

因此，本基金將選擇短期業(yè)績增長明顯同時具有持續(xù)成長能力的公司作為重

點關(guān)注對象，在其股票價格低于其公司內(nèi)在價值時進行投資，以爭取較好的回報

同時控制投資風險。

5）對于存托憑證的投資，本基金將依照境內(nèi)上市交易的股票，通過定性分

析和定量分析相結(jié)合的方式，精選優(yōu)質(zhì)上市公司；并最大限度避免由于存托憑證

在交易規(guī)則、上市公司治理結(jié)構(gòu)等方面的差異而或有的負面影響。

3、債券選擇策略

本基金的債券資產(chǎn)構(gòu)成以國債(含央行票據(jù))和金融債為主，同時也投資于企

業(yè)債和可轉(zhuǎn)換債券。本基金將采取久期偏離、期限結(jié)構(gòu)配置、類屬配置、個券選

擇等積極的投資策略，構(gòu)建債券投資組合。

（1）久期偏離

本基金通過對宏觀經(jīng)濟走勢、貨幣政策和財政政策、市場結(jié)構(gòu)變化等方面的

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定性分析和定量分析，預(yù)測利率的變化趨勢，從而采取久期偏離策略，根據(jù)對利

率水平的預(yù)期調(diào)整組合久期。

（2）期限結(jié)構(gòu)配置

本基金將根據(jù)對利率走勢、收益率曲線的變化情況的判斷，適時采用啞鈴型

或梯型或子彈型投資策略，在長期、中期和短期債券間進行配置，以便最大限度

的避免投資組合收益受債券利率變動的負面影響。

（3）類屬配置

類屬配置指債券組合中各債券種類間的配置，包括債券在國債、央行票據(jù)、

金融債、企業(yè)債、可轉(zhuǎn)換債券等債券品種間的分布，債券在浮動利率債券和固定

利率債券間的分布。

（4）個券選擇

個券選擇是指通過比較個券的流動性、到期收益率、信用等級、稅收因素，

確定一定期限下的債券品種的過程。

4、權(quán)證投資

本基金管理人在確保與基金投資目標相一致的前提下，通過對權(quán)證標的證券

的基本面研究，并結(jié)合權(quán)證定價模型計算權(quán)證價值，本著謹慎和風險可控的原則，

充分發(fā)掘可能的套利機會，投資于權(quán)證。

五、投資決策

1、投資決策依據(jù)

投資決策依據(jù)包括：國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和基金合同的有關(guān)規(guī)定；宏

觀經(jīng)濟發(fā)展趨勢、微觀企業(yè)運行趨勢；證券市場走勢。

2、投資決策原則

合法合規(guī)、保密、忠于客戶、資產(chǎn)分離、責任分離、謹慎投資、公平交易及

嚴格控制。

3、投資決策機制

本基金投資的主要組織機構(gòu)包括投資決策委員會、投資策略組負責人、基金

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經(jīng)理、研究部和中央交易室，投資過程須接受風險管理部、監(jiān)察稽核部的監(jiān)督和

信息技術(shù)部、基金運營部的技術(shù)支持。

其中，投資決策委員會作為公司基金投資決策的最高機構(gòu)，對基金投資的重

大問題進行決策，并在必要時做出修改。

投資策略組負責人負責本策略組內(nèi)投資策略和內(nèi)外部溝通工作，并監(jiān)控、審

查基金資產(chǎn)的投資業(yè)績和策略風險。

基金經(jīng)理根據(jù)投資決策委員會的原則和決議精神，結(jié)合證券池及有關(guān)研究報

告，負責投資組合的構(gòu)建和日常管理，向中央交易室下達投資指令并監(jiān)控組合倉

位。

4、投資決策程序

本基金通過對不同層次的決策主體明確投資決策權(quán)限，建立完善的投資決策

體系和投資運作流程：

（1）投資決策委員會會議：由投資決策委員會主席主持，對基金總體投資

政策、業(yè)績表現(xiàn)和風險狀況、基金投資授權(quán)方案等重大投資決策事項進行深入分

析、討論并做出決議。

（2）在借助外部研究成果的基礎(chǔ)上，研究部同時進行獨立的內(nèi)部研究。

（3）基金經(jīng)理根據(jù)投資決策委員會授權(quán)和會議決議，在研究部的研究支持

下，擬定投資計劃，并進行投資組合構(gòu)建或調(diào)整。在組合構(gòu)建和調(diào)整的過程中，

基金經(jīng)理必須嚴格遵守基金合同的投資限制及其他要求。

（4）中央交易室按照有關(guān)制度流程負責執(zhí)行基金經(jīng)理的投資指令，并擔負

一線風險監(jiān)控職責。

5、風險分析與績效評估

研究部負責定期和不定期就投資目標實現(xiàn)情況、業(yè)績歸因分析、跟蹤誤差來

源等方面，對基金進行投資績效評估，并提供相關(guān)報告?；鸾?jīng)理可以據(jù)此評判

投資策略，進而調(diào)整投資組合。

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6、組合監(jiān)控與調(diào)整

基金經(jīng)理將跟蹤宏觀經(jīng)濟狀況和發(fā)展預(yù)期以及證券市場的發(fā)展變化，結(jié)合基

金當期的申購和贖回現(xiàn)金流量情況，以及組合風險與績效評估的結(jié)果，對投資組

合進行監(jiān)控和調(diào)整。

六、業(yè)績比較基準

60%×滬深300指數(shù)+35%×上證國債指數(shù)+5%×一年期定期存款利率

七、風險收益特征

本基金的投資目標、投資范圍和投資策略決定了本基金屬于風險中等，追求

長期穩(wěn)定資本增值的混合型證券投資基金。

八、投資限制

1、組合限制

本基金在投資策略上兼顧投資原則以及開放式基金的固有特點，通過分散投

資降低基金財產(chǎn)的非系統(tǒng)性風險，保持基金組合良好的流動性。基金的投資組合

將遵循以下限制：

（1）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的

10％；

（2）本基金持有的全部權(quán)證，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的3％；

（3）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過該證

券的10％；

（4）本基金管理人管理的全部開放式基金(包括開放式基金以及處于開放期

的定期開放基金)持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司可

流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的可

流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的30%；

（5）本基金管理人管理的全部基金持有的同一權(quán)證，不得超過該權(quán)證的

10％；

（6）本基金進入全國銀行間同業(yè)市場進行債券回購的資金余額不得超過基

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金資產(chǎn)凈值的40％；

（7）本基金的投資組合比例為：股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的40%-80%；債券、

貨幣市場工具、現(xiàn)金、權(quán)證、資產(chǎn)支持證券以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金

投資的其他證券品種占基金資產(chǎn)的20%-60%，、；

（8）本基金保留的現(xiàn)金（不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等）

以及投資于剩余期限在一年以內(nèi)的政府債券的比例合計不低于基金資產(chǎn)凈值的

5%；

（9）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過

基金資產(chǎn)凈值的10％；

（10）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的

20％；

（11）本基金持有的同一(指同一信用級別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超

過該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10％；

（12）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支

持證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10％；

（13）本基金應(yīng)投資于信用級別評級為BBB以上（含BBB）的資產(chǎn)支持證

券。基金持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標準，應(yīng)

在評級報告發(fā)布之日起3個月內(nèi)予以全部賣出；

（14）基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的

總資產(chǎn)，本基金所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；

（15）本基金在任何交易日買入權(quán)證的總金額，不得超過上一交易日基金

資產(chǎn)凈值的0.5％；

（16）保持不低于基金資產(chǎn)凈值5％的現(xiàn)金或者剩余期限在一年以內(nèi)的政

府債券；

（17）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過基金資產(chǎn)凈值

的15%；因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之

外的因素致使基金不符合前款所規(guī)定比例限制的，基金管理人不得主動新增流動

性受限資產(chǎn)的投資；

（18）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易對

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手開展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當與基金合同約定的投資范圍

保持一致。

（19）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行，與境

內(nèi)上市交易的股票合并計算。

如果法律法規(guī)對本基金合同約定投資組合比例限制進行變更的，以變更后的

規(guī)定為準。法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，則本基金投資

不再受相關(guān)限制。

除上述第（8）、（13）、（17）、（18）項外，因證券市場波動、上市公司合并、

基金規(guī)模變動、股權(quán)分置改革中支付對價等基金管理人之外的因素致使基金投資

比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)當在10個交易日內(nèi)進行調(diào)整。

對于因基金份額拆分、大比例分紅等集中持續(xù)營銷活動引起的基金凈資產(chǎn)規(guī)模在

10個交易日內(nèi)增加10億元以上的情形而導(dǎo)致證券投資比例低于基金合同約定

的，基金管理人履行相關(guān)程序后可將調(diào)整時限從10個交易日延長到3個月，法

律法規(guī)如有變更，從其變更。

基金管理人應(yīng)當自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符

合基金合同的有關(guān)約定。

2、禁止行為

為維護基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者活動：

（1）承銷證券；

（2）向他人貸款或者提供擔保；

（3）從事承擔無限責任的投資；

（4）買賣其他基金份額，但是國務(wù)院另有規(guī)定的除外；

（5）向其基金管理人、基金托管人出資或者買賣其基金管理人、基金托管

人發(fā)行的股票或者債券；

（6）買賣與其基金管理人、基金托管人有控股關(guān)系的股東或者與其基金管

理人、基金托管人有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證

券；

（7）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動；

（8）依照法律法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。

法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，則本基金投資不再受

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相關(guān)限制。

九、基金管理人代表基金行使股東權(quán)利的處理原則及方法

1、基金管理人按照國家有關(guān)規(guī)定代表基金獨立行使股東權(quán)利，保護基金份

額持有人的利益；

2、不謀求對上市公司的控股，不參與所投資上市公司的經(jīng)營管理；

3、有利于基金財產(chǎn)的安全與增值；

4、不通過關(guān)聯(lián)交易為自身、雇員、授權(quán)代理人或任何存在利害關(guān)系的第三

人牟取任何不當利益。

十、基金的融資、融券

本基金可以按照國家的有關(guān)規(guī)定進行融資、融券。

十一、基金投資組合報告

基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳

述或重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

基金托管人根據(jù)本基金合同規(guī)定，復(fù)核了本投資組合報告，保證復(fù)核內(nèi)容不

存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

本投資組合報告所載數(shù)據(jù)取自本基金2025年第1季度報告，所載數(shù)據(jù)截至

2025年3月31日，本報告中所列財務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計。

1、報告期末基金資產(chǎn)組合情況

序號 項目 金額（元） 占基金總資產(chǎn)的比例（%） 

1 權(quán)益投資 5,973,443,138.09 75.57 

 其中：股票 5,973,443,138.09 75.57 

2 基金投資 - - 

3 固定收益投資 1,053,087,276.71 13.32 

 其中：債券 1,053,087,276.71 13.32 

 資產(chǎn)支持證券 - - 

4 貴金屬投資 - - 

5 金融衍生品投資 - - 

6 買入返售金融資產(chǎn) - - 

 其中：買斷式回購的買入返售金融資產(chǎn) - - 



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7 銀行存款和結(jié)算備付金合計 838,778,224.00 10.61 

8 其他資產(chǎn) 39,378,337.48 0.50 

9 合計 7,904,686,976.28 100.00 



2、報告期末按行業(yè)分類的股票投資組合

2.1報告期末按行業(yè)分類的境內(nèi)股票投資組合

代碼 行業(yè)類別 公允價值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（%） 

A 農(nóng)、林、牧、漁業(yè) 266,581,051.20 3.38 

B 采礦業(yè) 192,332,380.68 2.44 

C 制造業(yè) 3,300,694,610.13 41.87 

D 電力、熱力、燃氣及水生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè) - - 

E 建筑業(yè) - - 

F 批發(fā)和零售業(yè) - - 

G 交通運輸、倉儲和郵政業(yè) 123,798,299.27 1.57 

H 住宿和餐飲業(yè) - - 

I 信息傳輸、軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè) 1,219,551,702.51 15.47 

J 金融業(yè) 569,275,157.95 7.22 

K 房地產(chǎn)業(yè) - - 

L 租賃和商務(wù)服務(wù)業(yè) 98,107,091.00 1.24 

M＜/td>科學研究和技術(shù)服務(wù)業(yè) 58,052,205.94 0.74 

N＜/td>水利、環(huán)境和公共設(shè)施管理業(yè) 16,469,217.20 0.21 

O 居民服務(wù)、修理和其他服務(wù)業(yè) - - 

P 教育 - - 

Q 衛(wèi)生和社會工作 128,581,422.21 1.63 

R 文化、體育和娛樂業(yè) - - 

S 綜合 - - 

 合計 5,973,443,138.09 75.78 



2.2報告期末按行業(yè)分類的港股通投資股票投資組合

本基金本報告期末未持有港股通投資股票。

3、期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的股票投資明細

3.1報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票投資

明細

序號 股票代碼 股票名稱 數(shù)量（股） 公允價值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（%） 

1 600309 萬華化學 5,848,581 393,083,129.01 4.99 



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2 601318 中國平安 5,646,300 291,518,469.00 3.70 

3 002050 三花智控 9,832,526 283,471,724.58 3.60 

4 002714 牧原股份 6,882,879 266,573,903.67 3.38 

5 002517 愷英網(wǎng)絡(luò) 15,167,250 243,586,035.00 3.09 

6 600031 三一重工 9,047,238 172,530,828.66 2.19 

7 688521 芯原股份 1,593,681 168,930,186.00 2.14 

8 603986 兆易創(chuàng)新 1,393,080 162,823,190.40 2.07 

9 688008 瀾起科技 1,986,625 155,513,005.00 1.97 

10 601899 紫金礦業(yè) 7,251,639 131,399,698.68 1.67 



4、報告期末按債券品種分類的債券投資組合

序號 債券品種 公允價值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（%） 

1 國家債券 - - 

2 央行票據(jù) - - 

3 金融債券 550,640,484.92 6.99 

 其中：政策性金融債 351,451,397.26 4.46 

4 企業(yè)債券 - - 

5 企業(yè)短期融資券 - - 

6 中期票據(jù) - - 

7 可轉(zhuǎn)債（可交換債） 502,446,791.79 6.37 

8 同業(yè)存單 - - 

9 其他 - - 

10 合計 1,053,087,276.71 13.36 



5、報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名債券投資明

細

序號 債券代碼 債券名稱 數(shù)量（張） 公允價值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（%） 

1 240314 24進出14 3,500,000 351,451,397.26 4.46 

2 128136 立訊轉(zhuǎn)債 1,451,370 173,072,731.18 2.20 

3 282580003 25平安人壽永續(xù)債01 1,000,000 99,549,369.86 1.26 

4 123107 溫氏轉(zhuǎn)債 732,250 88,376,596.63 1.12 

5 110089 興發(fā)轉(zhuǎn)債 486,490 56,738,662.28 0.72 



6、報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名資產(chǎn)支持證

券投資明細

本基金本報告期末未持有資產(chǎn)支持證券。

7、報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資

明細

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本基金本報告期末未持有貴金屬。

8、報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名權(quán)證投資明

細

本基金本報告期末未持有權(quán)證。

9、報告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明

9.1報告期末本基金投資的股指期貨持倉和損益明細

股指期貨不屬于本基金的投資范圍，故此項不適用。

9.2本基金投資股指期貨的投資政策

股指期貨不屬于本基金的投資范圍，故此項不適用。

10、報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明

10.1本期國債期貨投資政策

國債期貨不屬于本基金的投資范圍，故此項不適用。

10.2報告期末本基金投資的國債期貨持倉和損益明細

國債期貨不屬于本基金的投資范圍，故此項不適用。

10.3本期國債期貨投資評價

國債期貨不屬于本基金的投資范圍，故此項不適用。

11、投資組合報告附注

11.1

本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體本報告期內(nèi)沒有被監(jiān)管部門立案調(diào)查，

或在報告編制日前一年內(nèi)受到公開譴責、處罰的情形。

11.2

本基金投資的前十名股票中，沒有投資于超出基金合同規(guī)定備選庫之外的股

票。

11.3其他資產(chǎn)構(gòu)成

序號 名稱 金額（元） 

1 存出保證金 2,015,376.79 



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2 應(yīng)收證券清算款 36,141,802.28 

3 應(yīng)收股利 - 

4 應(yīng)收利息 - 

5 應(yīng)收申購款 1,221,158.41 

6 其他應(yīng)收款 - 

7 其他 - 

8 合計 39,378,337.48 



11.4報告期末持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細

序號 債券代碼 債券名稱 公允價值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（%） 

1 128136 立訊轉(zhuǎn)債 173,072,731.18 2.20 

2 123107 溫氏轉(zhuǎn)債 88,376,596.63 1.12 

3 110089 興發(fā)轉(zhuǎn)債 56,738,662.28 0.72 

4 127050 麒麟轉(zhuǎn)債 46,669,628.32 0.59 

5 127084 柳工轉(zhuǎn)2 45,932,376.11 0.58 

6 128135 洽洽轉(zhuǎn)債 38,612,946.36 0.49 

7 110079 杭銀轉(zhuǎn)債 29,465,352.54 0.37 

8 113050 南銀轉(zhuǎn)債 14,884,593.68 0.19 

9 127045 牧原轉(zhuǎn)債 8,693,904.69 0.11 



11.5報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明

本基金本報告期末前十名股票中不存在流通受限情況。

11.6投資組合報告附注的其他文字描述部分

本報告中因四舍五入原因，投資組合報告中市值占總資產(chǎn)或凈資產(chǎn)比例的分

項之和與合計可能存在尾差。

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第十二部分基金的業(yè)績

基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但不保

證基金一定盈利。

基金的過往業(yè)績并不代表其未來表現(xiàn)。投資有風險，投資者在作出投資決策

前應(yīng)仔細閱讀本基金的招募說明書。

本基金合同生效日2008年7月25日，本次更新基金業(yè)績截止日2025年3月31

日。

中歐新藍籌混合A

階段 凈值增長率① 凈值增長率標準差② 業(yè)績比較基準收益率③ 業(yè)績比較基準收益率標準差④ ①-③ ②-④ 

2020.01.01-2020.12.31 42.77% 1.36% 17.81% 0.86% 24.96% 0.50% 

2021.01.01-2021.12.31 3.39% 1.13% -1.27% 0.70% 4.66% 0.43% 

2022.01.01-2022.12.31 -13.93% 1.16% -12.03% 0.77% -1.90% 0.39% 

2023.01.01-2023.12.31 -12.87% 0.69% -5.50% 0.51% -7.37% 0.18% 

2024.01.01-2024.12.31 3.31% 1.23% 12.23% 0.80% -8.92% 0.43% 

2008.07.25-2025.03.31 499.30% 1.24% 68.98% 0.90% 430.32% 0.34% 



中歐新藍籌混合C

階段 凈值增長率① 凈值增長率標準差② 業(yè)績比較基準收益率③ 業(yè)績比較基準收益率標準差④ ①-③ ②-④ 



中歐新藍籌靈活配置混合型證券投資基金更新招募說明書（2025年7月）

2020.01.01-2020.12.31 41.64% 1.36% 17.81% 0.86% 23.83% 0.50% 

2021.01.01-2021.12.31 2.56% 1.13% -1.27% 0.70% 3.83% 0.43% 

2022.01.01-2022.12.31 -14.61% 1.16% -12.03% 0.77% -2.58% 0.39% 

2023.01.01-2023.12.31 -13.57% 0.69% -5.50% 0.51% -8.07% 0.18% 

2024.01.01-2024.12.31 2.49% 1.23% 12.23% 0.80% -9.74% 0.43% 

2017.01.13-2025.03.31 74.37% 1.10% 28.68% 0.71% 45.69% 0.39% 



中歐新藍籌混合E

階段 凈值增長率① 凈值增長率標準差② 業(yè)績比較基準收益率③ 業(yè)績比較基準收益率標準差④ ①-③ ②-④ 

2020.01.01-2020.12.31 42.78% 1.36% 17.81% 0.86% 24.97% 0.50% 

2021.01.01-2021.12.31 3.38% 1.13% -1.27% 0.70% 4.65% 0.43% 

2022.01.01-2022.12.31 -13.93% 1.16% -12.03% 0.77% -1.90% 0.39% 

2023.01.01-2023.12.31 -12.87% 0.69% -5.50% 0.51% -7.37% 0.18% 

2024.01.01-2024.12.31 3.31% 1.23% 12.23% 0.80% -8.92% 0.43% 

2015.10.12-2025.03.31 111.43% 1.14% 31.61% 0.73% 79.82% 0.41% 



本產(chǎn)品于2020/10修改投資范圍，增加存托憑證為投資標的。

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第十三部分基金的財產(chǎn)

一、基金資產(chǎn)總值

基金資產(chǎn)總值是指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收申購

款以及其他資產(chǎn)的價值總和。

二、基金資產(chǎn)凈值

基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負債后的價值。

三、基金財產(chǎn)的賬戶

本基金財產(chǎn)以基金名義開立銀行存款賬戶，以基金托管人的名義開立證券交

易清算資金的結(jié)算備付金賬戶，以基金托管人和本基金聯(lián)名的方式開立基金證券

賬戶，以本基金的名義開立銀行間債券托管賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管

理人、基金托管人、基金銷售機構(gòu)和注冊登記機構(gòu)自有的財產(chǎn)賬戶以及其他基金

財產(chǎn)賬戶相獨立。

四、基金財產(chǎn)的處分

基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人和代銷機構(gòu)的固有財產(chǎn)，并由基金

托管人保管?；鸸芾砣?、基金托管人因基金財產(chǎn)的管理、運用或者其他情形而

取得的財產(chǎn)和收益歸入基金財產(chǎn)?；鸸芾砣?、基金托管人可以按基金合同的約

定收取管理費、托管費以及其他基金合同約定的費用?；鹭敭a(chǎn)的債權(quán)、不得與

基金管理人、基金托管人固有財產(chǎn)的債務(wù)相抵銷，不同基金財產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)，不

得相互抵銷?；鸸芾砣?、基金托管人以其自有資產(chǎn)承擔法律責任，其債權(quán)人不

得對基金財產(chǎn)行使請求凍結(jié)、扣押和其他權(quán)利。

基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原

因進行清算的，基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)。

除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定處分外，基金財產(chǎn)不得被處分。

非因基金財產(chǎn)本身承擔的債務(wù)，不得對基金財產(chǎn)強制執(zhí)行。

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第十四部分基金資產(chǎn)的估值

一、估值日

本基金的估值日為本基金相關(guān)的證券交易場所的正常營業(yè)日以及國家法律

法規(guī)規(guī)定需要對外披露基金凈值的非營業(yè)日。

二、估值方法

1、股票估值方法：

（1）上市流通股票按估值日其所在證券交易所的收盤價估值；估值日無交

易的，以最近交易日的收盤價估值。

（2）未上市股票的估值：

1）首次發(fā)行未上市的股票，按成本計量；

2）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)新股等發(fā)行未上市的股票，按估值日在

證券交易所掛牌的同一股票的市價估值；

3）發(fā)行時明確一定期限限售期的股票（包括但不限于非公開發(fā)行股票、首

次公開發(fā)行股票時公司股東公開發(fā)售股份、通過大宗交易取得的帶限售期的股票

等，不包括停牌、新發(fā)行未上市、回購交易中的質(zhì)押券等流通受限股票），按監(jiān)

管機構(gòu)或行業(yè)協(xié)會有關(guān)規(guī)定確定公允價值。

（3）在任何情況下，基金管理人如采用本項第(1)－(2)小項規(guī)定的方法對

基金資產(chǎn)進行估值，均應(yīng)被認為采用了適當?shù)墓乐捣椒?。但是，如果基金管理?
認為按本項第(1)－(2)小項規(guī)定的方法對基金資產(chǎn)進行估值不能客觀反映其公

允價值的，基金管理人可根據(jù)具體情況，并與基金托管人商定后，按最能反映公

允價值的價格估值；

（4）國家有最新規(guī)定的，按其規(guī)定進行估值。

2、本基金投資存托憑證的估值核算，依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行。

3、債券估值方法：

（1）證券交易所市場實行凈價交易的債券按估值日收盤價估值，估值日沒

有交易的，按最近交易日的收盤價估值；

（2）證券交易所市場未實行凈價交易的債券按估值日收盤價減去債券收盤

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價中所含的應(yīng)收利息得到的凈價進行估值，估值日沒有交易的，以最近交易日的

收盤凈價估值；

（3）發(fā)行未上市債券采用估值技術(shù)確定公允價值，在估值技術(shù)難以可靠計

量公允價值的情況下，按成本進行后續(xù)計量；

（4）在全國銀行間債券市場交易的債券、資產(chǎn)支持證券等固定收益品種，

采用估值技術(shù)確定公允價值；

（5）同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按債券所處的市場分別

估值；

（6）在任何情況下，基金管理人如采用本項第(1)－(5)小項規(guī)定的方法對

基金資產(chǎn)進行估值，均應(yīng)被認為采用了適當?shù)墓乐捣椒ā５?，如果基金管理?
認為按本項第(1)－(5)小項規(guī)定的方法對基金資產(chǎn)進行估值不能客觀反映其公

允價值的，基金管理人在綜合考慮市場成交價、市場報價、流動性、收益率曲線

等多種因素基礎(chǔ)上形成的債券估值，基金管理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商

定后，按最能反映公允價值的價格估值；

（7）國家有最新規(guī)定的，按其規(guī)定進行估值。

4、權(quán)證估值方法：

（1）基金持有的權(quán)證，從持有確認日起到賣出日或行權(quán)日止，上市交易的

權(quán)證按估值日在證券交易所掛牌的該權(quán)證的收盤價估值；估值日沒有交易的，按

最近交易日的收盤價估值；

未上市交易的權(quán)證采用估值技術(shù)確定公允價值；在估值技術(shù)難以可靠計量公

允價值的情況下，按成本計量；

（2）在任何情況下，基金管理人如采用本項第(1)小項規(guī)定的方法對基金資

產(chǎn)進行估值，均應(yīng)被認為采用了適當?shù)墓乐捣椒?。但是，如果基金管理人認為按

本項第(1)小項規(guī)定的方法對基金資產(chǎn)進行估值不能客觀反映其公允價值的，基

金管理人可根據(jù)具體情況，并與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格

估值；

（3）國家有最新規(guī)定的，按其規(guī)定進行估值。

5、如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、

程序及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，應(yīng)立即通

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知對方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。

6、根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計算和基金會計核算的義務(wù)由基金管

理人承擔。本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任，因此，就與本基金有關(guān)

的會計問題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達成一致的意見，

按照基金管理人對基金資產(chǎn)凈值的計算結(jié)果對外予以公布。

三、估值對象

基金所擁有的股票、權(quán)證、債券和銀行存款本息、應(yīng)收款項、其它投資等資

產(chǎn)。

四、估值程序

1、各類基金份額凈值是按照每個開放日閉市后，該類基金資產(chǎn)凈值除以當

日該類基金份額的余額數(shù)量計算，精確到0.0001元，小數(shù)點后第五位四舍五入。

國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。本基金A類基金份額、C類基金份額和E類基金份

額將分別計算基金份額凈值。

每個工作日計算基金資產(chǎn)凈值及各類基金份額的基金份額凈值，并按規(guī)定公

告。

2、基金管理人應(yīng)每個工作日對基金資產(chǎn)估值?；鸸芾砣嗣總€開放日對基

金資產(chǎn)估值后，將各類基金份額的基金份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托

管人復(fù)核無誤后，由基金管理人對外公布。月末、年中和年末估值復(fù)核與基金會

計賬目的核對同時進行。

五、估值錯誤的處理

基金管理人和基金托管人將采取必要、適當、合理的措施確?；鹳Y產(chǎn)估值

的準確性、及時性。當基金份額凈值（含各類基金份額的基金份額凈值，下同）

小數(shù)點后4位以內(nèi)(含第4位)發(fā)生差錯時，視為基金份額凈值錯誤。

本基金合同的當事人應(yīng)按照以下約定處理：

1、差錯類型

本基金運作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或注冊登記機構(gòu)、

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或代銷機構(gòu)、或投資人自身的過錯造成差錯，導(dǎo)致其他當事人遭受損失的，過錯

的責任人應(yīng)當對由于該差錯遭受損失的當事人(“受損方”)按下述“差錯處理

原則”給予賠償，承擔賠償責任。

上述差錯的主要類型包括但不限于：資料申報差錯、數(shù)據(jù)傳輸差錯、數(shù)據(jù)計

算差錯、系統(tǒng)故障差錯、下達指令差錯等；對于因技術(shù)原因引起的差錯，若系同

行業(yè)現(xiàn)有技術(shù)水平不能預(yù)見、不能避免、不能克服，則屬不可抗力，按照下述規(guī)

定執(zhí)行。

由于不可抗力原因造成投資人的交易資料滅失或被錯誤處理或造成其他差

錯，因不可抗力原因出現(xiàn)差錯的當事人不對其他當事人承擔賠償責任，但因該差

錯取得不當?shù)美漠斒氯巳詰?yīng)負有返還不當?shù)美牧x務(wù)。

2、差錯處理原則

（1）差錯已發(fā)生，但尚未給當事人造成損失時，差錯責任方應(yīng)及時協(xié)調(diào)各

方，及時進行更正，因更正差錯發(fā)生的費用由差錯責任方承擔；由于差錯責任方

未及時更正已產(chǎn)生的差錯，給當事人造成損失的，由差錯責任方承擔賠償責任；

若差錯責任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且有協(xié)助義務(wù)的當事人有足夠的時間進行更正而

未更正，則其應(yīng)當承擔相應(yīng)賠償責任。差錯責任方應(yīng)對更正的情況向有關(guān)當事人

進行確認，確保差錯已得到更正。

（2）差錯的責任方對有關(guān)當事人的直接損失負責，不對間接損失負責，并

且僅對差錯的有關(guān)直接當事人負責，不對第三方負責。

（3）因差錯而獲得不當?shù)美漠斒氯素撚屑皶r返還不當?shù)美牧x務(wù)。但差

錯責任方仍應(yīng)對差錯負責。如果由于獲得不當?shù)美漠斒氯瞬环颠€或不全部返還

不當?shù)美斐善渌斒氯说睦鎿p失(“受損方”)，則差錯責任方應(yīng)賠償受損方

的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對獲得不當?shù)美漠斒氯讼碛幸蠼桓?
不當?shù)美臋?quán)利；如果獲得不當?shù)美漠斒氯艘呀?jīng)將此部分不當?shù)美颠€給受損

方，則受損方應(yīng)當將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)獲得的不當?shù)美颠€的總和超

過其實際損失的差額部分支付給差錯責任方。

（4）差錯調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生差錯的正確情形的方式。

（5）差錯責任方拒絕進行賠償時，如果因基金管理人過錯造成基金財產(chǎn)損

失時，基金托管人應(yīng)為基金的利益向基金管理人追償，如果因基金托管人過錯造

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成基金財產(chǎn)損失時，基金管理人應(yīng)為基金的利益向基金托管人追償。基金管理人

和托管人之外的第三方造成基金財產(chǎn)的損失，并拒絕進行賠償時，由基金管理人

負責向差錯方追償；追償過程中產(chǎn)生的有關(guān)費用，應(yīng)列入基金費用，從基金資產(chǎn)

中支付。

（6）如果出現(xiàn)差錯的當事人未按規(guī)定對受損方進行賠償，并且依據(jù)法律法

規(guī)、基金合同或其他規(guī)定，基金管理人自行或依據(jù)法院判決、仲裁裁決對受損方

承擔了賠償責任，則基金管理人有權(quán)向出現(xiàn)過錯的當事人進行追索，并有權(quán)要求

其賠償或補償由此發(fā)生的費用和遭受的損失。

（7）按法律法規(guī)規(guī)定的其他原則處理差錯。

3、差錯處理程序

差錯被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當事人應(yīng)當及時進行處理，處理的程序如下：

（1）查明差錯發(fā)生的原因，列明所有的當事人，并根據(jù)差錯發(fā)生的原因確

定差錯的責任方；

（2）根據(jù)差錯處理原則或當事人協(xié)商的方法對因差錯造成的損失進行評估；

（3）根據(jù)差錯處理原則或當事人協(xié)商的方法由差錯的責任方進行更正和賠

償損失；

（4）根據(jù)差錯處理的方法，需要修改基金注冊登記機構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，由基

金注冊登記機構(gòu)進行更正，并就差錯的更正向有關(guān)當事人進行確認。

4、基金份額凈值差錯處理的原則和方法如下：

（1）基金份額凈值計算出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應(yīng)當立即予以糾正，通報

基金托管人，并采取合理的措施防止損失進一步擴大。

（2）錯誤偏差達到基金份額凈值的0.25%時，基金管理人應(yīng)當通報基金托

管人并報中國證監(jiān)會備案；錯誤偏差達到基金份額凈值的0.5%時，基金管理人

應(yīng)當公告。

（3）因基金份額凈值計算錯誤，給基金或基金份額持有人造成損失的，應(yīng)

由基金管理人先行賠付，基金管理人按差錯情形，有權(quán)向其他當事人追償。

（4）基金管理人和基金托管人由于各自技術(shù)系統(tǒng)設(shè)置而產(chǎn)生的凈值計算尾

差，以基金管理人計算結(jié)果為準。

（5）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。

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六、暫停估值的情形

1、基金投資所涉及的證券交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時；

2、因不可抗力或其它情形致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金

資產(chǎn)價值時；

3、如出現(xiàn)基金管理人認為屬于緊急事故的任何情況，會導(dǎo)致基金管理人不

能出售或評估基金資產(chǎn)的；

4、當前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價

格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價值存在重大不確定性時，基金管理人經(jīng)與基金托

管人協(xié)商一致的；

5、中國證監(jiān)會和基金合同認定的其它情形。

七、基金凈值的確認

用于基金信息披露的基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額的基金份額凈值由基金

管理人負責計算，基金托管人負責進行復(fù)核?；鸸芾砣藨?yīng)于每個開放日交易結(jié)

束后計算當日的基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額的基金份額凈值并發(fā)送給基金托

管人?；鹜泄苋藢糁涤嬎憬Y(jié)果復(fù)核確認后發(fā)送給基金管理人，由基金管理人

對基金凈值予以公布。本基金A類基金份額、C類基金份額和E類基金份額將分

別計算基金份額凈值。

八、特殊情況的處理

1、基金管理人或基金托管人按股票估值方法的第(3)項、債券估值方法的第

(6)項或權(quán)證估值方法的第(2)項進行估值時，所造成的誤差不作為基金資產(chǎn)估值

錯誤處理。

2、由于不可抗力原因，或由于證券交易所及登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤，

或國家會計政策變更、市場規(guī)則變更等，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取

必要、適當、合理的措施進行檢查，但未能發(fā)現(xiàn)錯誤的，由此造成的基金資產(chǎn)估

值錯誤，基金管理人和基金托管人免除賠償責任。但基金管理人應(yīng)當積極采取必

要的措施消除由此造成的影響。

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第十五部分基金的收益分配

一、基金收益的構(gòu)成

1、買賣證券差價；

2、基金投資所得紅利、股息、債券利息；

3、銀行存款利息；

4、已實現(xiàn)的其他合法收入；

5、持有期間產(chǎn)生的公允價值變動。

因運用基金財產(chǎn)帶來的成本或費用的節(jié)約應(yīng)計入收益。

二、基金凈收益

基金凈收益為基金收益扣除按國家有關(guān)規(guī)定應(yīng)在基金收益中扣除的費用后

的余額。

三、收益分配原則

本基金收益分配應(yīng)遵循下列原則：

1、本基金同一類別的每份基金份額享有同等分配權(quán)；

2、收益分配時所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用由投資人自行承擔。當投

資人的現(xiàn)金紅利小于一定金額，不足以支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用時，基金注

冊登記機構(gòu)可將投資人的現(xiàn)金紅利按紅利發(fā)放日的該類別基金份額凈值自動轉(zhuǎn)

為同一類別的基金份額。

3、本基金收益每年最多分配4次，每次基金收益分配比例不低于該類基金

份額可分配收益的50%；

4、若基金合同生效不滿3個月則可不進行收益分配；

5、本基金收益分配方式分為兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資人可對場

外A類基金份額、C類基金份額和E類基金份額分別選擇現(xiàn)金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利

按除息日的該類別基金份額凈值自動轉(zhuǎn)為相應(yīng)的同一類別基金份額進行再投資；

若投資人不選擇，本基金默認的收益分配方式是現(xiàn)金分紅。

場內(nèi)認購、申購的基金份額的分紅方式為現(xiàn)金紅利，投資人不能選擇其他的

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分紅方式，具體權(quán)益分配程序等有關(guān)事項遵循深交所及中國證券登記結(jié)算有限責

任公司的相關(guān)規(guī)定；

6、基金投資當期出現(xiàn)凈虧損，則不進行收益分配；

7、基金當期收益應(yīng)先彌補上期虧損后，方可進行當期收益分配；

8、法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)另有規(guī)定的從其規(guī)定。

四、收益分配方案

基金收益分配方案中應(yīng)載明基金收益分配對象、分配原則、分配時間、分配

數(shù)額及比例、分配方式、支付方式等內(nèi)容。

五、收益分配的時間和程序

1、基金收益分配方案由基金管理人擬訂，由基金托管人復(fù)核，依照《信息

披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告；

2、在收益分配方案公布后，基金管理人依據(jù)具體方案的規(guī)定就支付的現(xiàn)金

紅利向基金托管人發(fā)送劃款指令，基金托管人按照基金管理人的指令及時進行分

紅資金的劃付。

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第十六部分基金的費用與稅收

一、基金費用的種類

1、基金管理人的管理費；

2、基金托管人的托管費；

3、基金的銷售服務(wù)費；

4、基金財產(chǎn)撥劃支付的銀行費用；

5、基金合同生效后的基金信息披露費用；

6、基金份額持有人大會費用；

7、基金合同生效后與基金有關(guān)的會計師費和律師費；

8、基金的證券交易費用；

9、依法可以在基金財產(chǎn)中列支的其他費用。

二、上述基金費用由基金管理人在法律規(guī)定的范圍內(nèi)參照公允的市場價格確

定，法律法規(guī)另有規(guī)定時從其規(guī)定。

三、基金費用計提方法、計提標準和支付方式

1、基金管理人的管理費

在通常情況下，基金管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值的1.20%年費率計提。計

算方法如下：

H＝E×年管理費率÷當年天數(shù)

H為每日應(yīng)計提的基金管理費

E為前一日基金資產(chǎn)凈值

基金管理費每日計提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金管理

費劃付指令，經(jīng)基金托管人復(fù)核后于次月首日起3個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次

性支付給基金管理人，若遇法定節(jié)假日、休息日，支付日期順延。

2、基金托管人的托管費

在通常情況下，基金托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.20%年費率計提。計

算方法如下：

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H＝E×年托管費率÷當年天數(shù)

H為每日應(yīng)計提的基金托管費

E為前一日基金資產(chǎn)凈值

基金托管費每日計提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金托管

費劃付指令，經(jīng)基金托管人復(fù)核后于次月首日起3個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次

性支付給基金托管人，若遇法定節(jié)假日、休息日，支付日期順延。

3．基金的銷售服務(wù)費

本基金A類、E類基金份額不收取銷售服務(wù)費，C類基金份額的銷售服務(wù)費

按照前一日C類基金份額的基金資產(chǎn)凈值的0.80%年費率計提。計算方法如下：

H＝E×0.80%÷當年天數(shù)

H為C類基金份額每日應(yīng)計提的基金銷售服務(wù)費

E為C類基金份額前一日的基金資產(chǎn)凈值

C類基金份額的銷售服務(wù)費每日計提，按月支付，由基金管理人向基金托管

人發(fā)送銷售服務(wù)費劃款指令，基金托管人復(fù)核后于次月前3個工作日內(nèi)從基金財

產(chǎn)中支付到指定賬戶?；痄N售服務(wù)費由基金管理人代收，基金管理人收到后按

相關(guān)合同規(guī)定支付給銷售機構(gòu)。若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力致使無法按

時支付的，順延至最近可支付日支付。

4.除管理費、托管費和銷售服務(wù)費之外的基金費用，由基金托管人根據(jù)其他

有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議的規(guī)定，按費用支出金額支付，列入或攤?cè)氘斊诨鹳M用。

四、不列入基金費用的項目

基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費用支出或基

金財產(chǎn)的損失，以及處理與基金運作無關(guān)的事項發(fā)生的費用等不列入基金費用。

基金合同生效前所發(fā)生的信息披露費、律師費和會計師費以及其他費用不從基金

財產(chǎn)中支付。

五、基金管理人和基金托管人可根據(jù)基金發(fā)展情況調(diào)整基金管理費率、基金

托管費率和基金銷售服務(wù)費率?；鸸芾砣吮仨氉钸t于新的費率實施日2日前在

指定媒介上刊登公告。

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六、基金稅收

基金和基金份額持有人根據(jù)國家法律法規(guī)的規(guī)定，履行納稅義務(wù)。

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第十七部分基金的會計與審計

一、基金的會計政策

1、基金管理人為本基金的會計責任方；

2、本基金的會計年度為公歷每年的1月1日至12月31日，如果基金募集

所在的會計年度，基金合同生效少于2個月，可以并入下一個會計年度；

3、本基金的會計核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；

4、會計制度執(zhí)行國家有關(guān)的會計制度；

5、本基金獨立建賬、獨立核算；

6、基金管理人保留完整的會計賬目、憑證并進行日常的會計核算，按照有

關(guān)規(guī)定編制基金會計報表；

7、基金托管人定期與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進行核對

并書面確認。

二、基金的審計

1.基金管理人聘請具有從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所及其注

冊會計師對本基金年度財務(wù)報表及其他規(guī)定事項進行審計。會計師事務(wù)所及其注

冊會計師與基金管理人、基金托管人相互獨立。

2.會計師事務(wù)所更換經(jīng)辦注冊會計師時，應(yīng)事先征得基金管理人同意。

3.基金管理人(或基金托管人)認為有充足理由更換會計師事務(wù)所，經(jīng)基金托

管人(或基金管理人)同意后可以更換。就更換會計師事務(wù)所，基金管理人應(yīng)當依

照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。

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第十八部分基金的信息披露

基金的信息披露應(yīng)符合《基金法》、《運作辦法》、《信息披露辦法》、基金合

同、及其他有關(guān)規(guī)定。本基金信息披露義務(wù)人以保護基金份額持有人利益為根本

出發(fā)點，按照法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的

真實性、準確性、完整性、及時性、簡明性和易得性。

本基金信息披露義務(wù)人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人

大會的基金份額持有人等法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的自然人、法人和非

法人組織。

本基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當在中國證監(jiān)會規(guī)定時間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信

息通過中國證監(jiān)會指定的全國性報刊（以下簡稱“指定報刊”）及指定互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)

站（以下簡稱“指定網(wǎng)站”）等媒介披露，并保證基金投資者能夠按照《基金合

同》約定的時間和方式查閱或者復(fù)制公開披露的信息資料。

本基金信息披露義務(wù)人承諾公開披露的基金信息，不得有下列行為：

1.虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；

2.對證券投資業(yè)績進行預(yù)測；

3.違規(guī)承諾收益或者承擔損失；

4.詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構(gòu)；

5.登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；

6.中國證監(jiān)會禁止的其他行為。

本基金公開披露的信息應(yīng)采用中文文本。同時采用外文文本的，基金信息披

露義務(wù)人應(yīng)保證不同文本的內(nèi)容一致。不同文本之間發(fā)生歧義的，以中文文本為

準。

本基金公開披露的信息采用阿拉伯數(shù)字；除特別說明外，貨幣單位為人民幣

元。

公開披露的基金信息包括：

(一)招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要

招募說明書是基金向社會公開發(fā)售時對基金情況進行說明的法律文件。

基金管理人按照《基金法》、《信息披露辦法》、基金合同編制招募說明書并

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在基金份額發(fā)售的3日前登載在指定報刊和網(wǎng)站上?！痘鸷贤飞Ш?，基金

招募說明書的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當在三個工作日內(nèi)，更新基金

招募說明書并登載在指定網(wǎng)站上；基金招募說明書其他信息發(fā)生變更的，基金管

理人至少每年更新一次?；鸾K止運作的，基金管理人不再更新基金招募說明書。

基金產(chǎn)品資料概要是基金招募說明書的摘要文件，用于向投資者提供簡明的

基金概要信息?！痘鸷贤飞Ш?，基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變更的，

基金管理人應(yīng)當在三個工作日內(nèi)，更新基金產(chǎn)品資料概要，并登載在指定網(wǎng)站及

基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點；基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更的，基金管

理人至少每年更新一次。基金終止運作的，基金管理人不再更新基金產(chǎn)品資料概

要。

(二)基金合同、托管協(xié)議

基金管理人應(yīng)在基金份額發(fā)售的3日前，將基金合同摘要登載在指定報刊和

網(wǎng)站上；基金管理人、基金托管人應(yīng)將基金合同、托管協(xié)議登載在各自網(wǎng)站上。

(三)基金份額發(fā)售公告

基金管理人將按照《基金法》、《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定，就基金份額發(fā)

售的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告，并在披露招募說明書的當日登載于指定報

刊和網(wǎng)站上。

(四)基金合同生效公告

基金管理人將在基金合同生效的次日在指定報刊和網(wǎng)站上登載基金合同生

效公告?；鸷贤Ч嬷袑⒄f明基金募集情況。

(五)基金凈值信息

1.本基金的基金合同生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管

理人將至少每周在指定網(wǎng)站披露一次各類基金份額的基金份額凈值和基金份額

累計凈值；

2.在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應(yīng)當在不晚于每個開放

日的次日，通過指定網(wǎng)站、基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點披露開放日的各類基

金份額的基金份額凈值和基金份額累計凈值；

3.基金管理人應(yīng)當在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定網(wǎng)站披

露半年度和年度最后一日各類基金份額的基金份額凈值和基金份額累計凈值。

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(六)基金份額申購、贖回價格公告

基金管理人應(yīng)當在本基金的基金合同、招募說明書等信息披露文件上載明各

類基金份額申購、贖回價格的計算方式及有關(guān)申購、贖回費率，并保證投資人能

夠在基金份額發(fā)售網(wǎng)點查閱或者復(fù)制前述信息資料。

(七)基金年度報告、基金中期報告、基金季度報告

1.基金管理人應(yīng)當在每年結(jié)束之日起三個月內(nèi)，編制完成基金年度報告，將

年度報告登載在指定網(wǎng)站上，并將年度報告提示性公告登載在指定報刊上?；?
年度報告中的財務(wù)會計報告應(yīng)當經(jīng)過具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)

所審計。

2.基金管理人應(yīng)當在上半年結(jié)束之日起兩個月內(nèi)，編制完成基金中期報告，

將中期報告登載在指定網(wǎng)站上，并將中期報告提示性公告登載在指定報刊上。

3.基金管理人應(yīng)當在季度結(jié)束之日起15個工作日內(nèi)，編制完成基金季度報

告，將季度報告登載在指定網(wǎng)站上，并將季度報告提示性公告登載在指定報刊上；

4.基金合同生效不足2個月的，本基金管理人可以不編制當期季度報告、中

期報告或者年度報告。

5.本基金持續(xù)運作過程中，應(yīng)當在基金年度報告和中期報告中披露基金組合

資產(chǎn)情況及其流動性風險分析等。

6.報告期內(nèi)出現(xiàn)單一投資者持有基金份額比例達到或超過20%的情形，為保

障其他投資者利益，基金管理人應(yīng)當在季度報告、中期報告、年度報告等定期報

告文件中“影響投資者決策的其他重要信息”項下披露該投資者的類別、報告期

末持有份額及占比、報告期內(nèi)持有份額變化情況及本基金的特有風險，中國證監(jiān)

會認定的特殊情形除外。

(八)臨時報告與公告

在基金運作過程中發(fā)生如下可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價

格產(chǎn)生重大影響的事件時，有關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當在2日內(nèi)編制臨時報告書，

予以公告，并在公開披露日分別報中國證監(jiān)會和基金管理人主要辦公場所所在地

中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案：

本基金發(fā)生重大事件，有關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當在2日內(nèi)編制臨時報告書，

并登載在指定報刊和指定網(wǎng)站上。

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前款所稱重大事件，是指可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價格產(chǎn)

生重大影響的下列事件：

1、基金份額持有人大會的召開及決定的事項；

2、《基金合同》終止、基金清算；

3、轉(zhuǎn)換基金運作方式、基金合并；

4、更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機構(gòu)，基金改聘會計師事

務(wù)所；

5、基金管理人委托基金服務(wù)機構(gòu)代為辦理基金的份額登記、核算、估值等

事項，基金托管人委托基金服務(wù)機構(gòu)代為辦理基金的核算、估值、復(fù)核等事項；

6、基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更；

7、基金管理人變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、基金管理人的實際控制

人變更；

8、基金募集期延長或提前結(jié)束募集；

9、基金管理人的高級管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專門基金托管部門

負責人發(fā)生變動；

10、基金管理人的董事在最近12個月變更超過百分之五十，基金管理人、

基金托管人專門基金托管部門的主要業(yè)務(wù)人員在最近12個月內(nèi)變動超過百分之

三十；

11、涉及基金管理業(yè)務(wù)、基金財產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或仲裁；

12、基金管理人或其高級管理人員、基金經(jīng)理因基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到

重大行政處罰、刑事處罰，基金托管人或其專門基金托管部門負責人因基金托管

業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重大行政處罰、刑事處罰；

13、基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、

實際控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證

券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易事項，但中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；

14、基金收益分配事項；

15、管理費、托管費、銷售服務(wù)費、申購費、贖回費等費用計提標準、計提

方式和費率發(fā)生變更；

16、基金份額凈值計價錯誤達基金份額凈值百分之零點五；

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17、本基金開始辦理申購、贖回；

18.本基金發(fā)生巨額贖回并延期辦理；

19、本基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請或延緩支付贖回款項；

20、本基金暫停接受申購、贖回申請或重新接受申購、贖回申請；

21.發(fā)生涉及基金申購、贖回事項調(diào)整或潛在影響投資者贖回等重大事項時；

22.調(diào)整本基金份額類別設(shè)置；

23.基金信息披露義務(wù)人認為可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價

格產(chǎn)生重大影響的其他事項或中國證監(jiān)會或本基金合同規(guī)定的其他事項。

(九)澄清公告

在本基金合同存續(xù)期限內(nèi)，任何公共媒介中出現(xiàn)的或者在市場上流傳的消息

可能對基金份額價格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或者引起較大波動，以及可能損害基金份額

持有人權(quán)益的，相關(guān)信息披露義務(wù)人知悉后應(yīng)當立即對該消息進行公開澄清，并

將有關(guān)情況立即報告中國證監(jiān)會。

(十)基金份額持有人大會決議

基金份額持有人大會決定的事項，應(yīng)當依法報中國證監(jiān)會備案，并予以公告。

（十一）清算報告

基金合同終止的，基金管理人應(yīng)當依法組織基金財產(chǎn)清算小組對基金財產(chǎn)進

行清算并作出清算報告?；鹭敭a(chǎn)清算小組應(yīng)當將清算報告登載在指定網(wǎng)站上，

并將清算報告提示性公告登載在指定報刊上。

(十二)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息

基金管理人、基金托管人除按法律法規(guī)要求披露信息外，也可著眼于為投資

者決策提供有用信息的角度，在保證公平對待投資者、不誤導(dǎo)投資者、不影響基

金正常投資操作的前提下，自主提升信息披露服務(wù)的質(zhì)量。具體要求應(yīng)當符合中

國證監(jiān)會及自律規(guī)則的相關(guān)規(guī)定。前述自主披露如產(chǎn)生信息披露費用，該費用不

得從基金財產(chǎn)中列支。

依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當按照相關(guān)法律法

規(guī)規(guī)定將信息置備于各自住所和基金上市交易的證券交易所，供社會公眾查閱、

復(fù)制。

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本基金的信息披露將嚴格按照法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定進行，信息披露事

項以法律法規(guī)規(guī)定及本章節(jié)約定的內(nèi)容為準。

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第十九部分風險揭示

一、市場風險與對策

由于經(jīng)濟和政治環(huán)境、產(chǎn)業(yè)和行業(yè)狀況、上市公司基本面等方面的變化，可

能導(dǎo)致基金投資組合中的證券市值發(fā)生不可預(yù)見的變動，進而影響基金份額凈

值。市場風險主要包括政策風險、經(jīng)濟周期風險、利率風險、上市公司經(jīng)營風險、

債券收益率曲線風險、再投資風險以及可轉(zhuǎn)債投資波動性風險等。

為控制此類風險，本基金管理人將努力加強對宏觀經(jīng)濟與國家政策的分析，

研究并預(yù)測經(jīng)濟周期、利率走勢和行業(yè)發(fā)展趨勢，以此作為資產(chǎn)配置和證券選擇

的依據(jù)；同時，通過可投資股票備選庫制度，加強對上市公司和所在行業(yè)的研究，

采用定量分析、定性分析和實地調(diào)研等多種方法判斷上市公司的經(jīng)營風險，選擇

具有長期投資價值的上市公司；本基金管理人的風險控制系統(tǒng)實施對從個股/個

券到全部組合等風險源的全面風險管理，從而得以實時監(jiān)控組合風險敞口，及時

識別風險源并調(diào)整投資組合；本基金將通過構(gòu)建多樣化組合并限制單只證券過高

持倉以避免個股/個券過度風險；崗位風險管理職能方面：本基金管理人的業(yè)績

和風險評價小組自行開發(fā)風險管理系統(tǒng)并將定期出具業(yè)績和風險評價報告，重點

股票的波動性、貝塔系數(shù)、風險價值、跟蹤誤差和債券的剩余期限、久期、凸性

等指標；基金經(jīng)理和投資總監(jiān)將負責實時監(jiān)控組合風險頭寸并決定是否調(diào)整投資

組合；風險控制委員會負責每月審閱業(yè)績和風險評價報告。

二、流動性風險與對策

本基金屬于開放式基金，在基金的所有開放日，基金管理人都有義務(wù)接受投

資人的申購和贖回。如果基金資產(chǎn)不能迅速轉(zhuǎn)變成現(xiàn)金，或者變現(xiàn)為現(xiàn)金時使資

金凈值產(chǎn)生不利的影響，都會影響基金運作和收益水平。尤其是在發(fā)生巨額贖回

時，如果基金資產(chǎn)變現(xiàn)能力差，可能會產(chǎn)生基金倉位調(diào)整的困難，導(dǎo)致流動性風

險，進而影響基金份額凈值。

為控制此類風險，本基金管理人的投資組合管理和交易系統(tǒng)設(shè)置了預(yù)警和自

動控制功能，以便對基金交易中可能存在的流動性風險發(fā)出警報；基金運營部將

與代銷機構(gòu)、托管行保持高效溝通以及時預(yù)測資金流動；基金經(jīng)理將每日依據(jù)基

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金運營部提供的信息監(jiān)控基金的凈現(xiàn)金頭寸和資金流入/流出情況；業(yè)績和風險

評價小組定期計算流動性及可能存在的風險，并出具報告提交基金經(jīng)理、投資總

監(jiān)和風險控制委員會。

三、管理風險與對策

在基金管理運作過程中，基金管理人的知識、技能、經(jīng)驗及判斷等主觀因素

會影響其對相關(guān)信息、經(jīng)濟形勢及證券價格走勢的判斷，從而影響基金收益水平。

因此，基金管理人的管理水平、管理手段和管理技術(shù)等因素可能會影響本基金的

收益水平。

為控制此類風險，本基金管理人將充分發(fā)揮中外合資基金管理公司在國際化

和本土化方面的雙重優(yōu)勢，吸取國內(nèi)外同行業(yè)在投資管理方面的經(jīng)驗教訓，引進

外資股東的先進管理經(jīng)驗和管理技術(shù)，建立優(yōu)秀的管理團隊和專業(yè)團隊；同時，

本基金管理人實施積極的人才戰(zhàn)略，通過外部引進、內(nèi)部培訓、科學考核、有效

激勵等多種方式不斷提高團隊的經(jīng)營管理水平和投資研究能力，并根據(jù)實際情況

引進新的管理技術(shù)和方法，努力為基金份額持有人帶來更好的投資回報；投資總

監(jiān)、投資決策委員會對基金經(jīng)理助理、基金經(jīng)理和投資總監(jiān)等各級崗位的基金投

資分別實施不同的投資交易限制以及重要交易的逐級授權(quán)制度，從而確保實現(xiàn)對

于管理風險的有效監(jiān)督和管理。

四、信用風險與對策

基金在交易過程發(fā)生交收違約，或者基金所投資債券之發(fā)行人出現(xiàn)違約、拒

絕支付到期本息，都可能導(dǎo)致基金資產(chǎn)損失和收益變化，從而產(chǎn)生風險。

為控制此類風險，本基金管理人將只選擇資信狀況良好的機構(gòu)作為本基金的

交易對手，只投資于具備較高信用評級的債券并盡可能通過多樣化持債回避企業(yè)

債信用風險。

五、本基金特有的風險與對策

本基金作為混合型基金，其特有風險將主要來源于資產(chǎn)配置和股票選擇的具

體實施過程：

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1、資產(chǎn)配置風險

本基金主要由投資決策委員會決定資產(chǎn)配置結(jié)構(gòu)，并通過記分卡評分決定是

否調(diào)整資產(chǎn)比例。該評分體系評估以下四個方面：宏觀經(jīng)濟發(fā)展趨勢、上市公司

盈利能力、股票市場估值和市場情緒。我們會建立一些模型，來評估這些方面的

變化。但實際上這些模型未必能非常全面地反映出未來市場情況的變化，因此可

能導(dǎo)致資產(chǎn)配置比例在某些時候出現(xiàn)一定程度失誤。

為控制此類風險，本基金管理人將充分發(fā)揮專業(yè)優(yōu)勢和團隊優(yōu)勢，積極審慎

地評估市場可能出現(xiàn)的各種變化，全面衡量各種經(jīng)濟變量的影響。

2、股票選擇風險

作為以“新藍籌公司”為主要投資對象的基金，本基金在進行股票選擇時，

重點選擇成長性突出，未來有持續(xù)成長能力同時估值合理的公司。具體來說，主

要包括以下三類企業(yè)：具有快速成長能力和競爭優(yōu)勢，有望成長為國內(nèi)行業(yè)龍頭

的企業(yè)；在可預(yù)期的發(fā)展時期內(nèi)，將成長為具有國際競爭能力和國際影響的大中

型企業(yè)；新近上市，已經(jīng)具有行業(yè)龍頭特征的國內(nèi)大中型企業(yè)。由此可見，本基

金對于投資對象“新藍籌”公司的選擇標準重點在于考察上市公司的成長性，而

不僅僅局限于目前已具有藍籌特征的上市公司，這一點與一般以藍籌公司為投資

對象的基金存在一定差別。

基于本基金的上述股票選擇特征，本基金管理人特別提醒投資者應(yīng)在分析自

身風險收益特征的基礎(chǔ)上，根據(jù)本基金的投資特點和投資風格，選擇適合自身投

資需求的基金產(chǎn)品。

同時，本基金在預(yù)測上市公司的成長能力時，由于影響上市公司成長能力的

因素眾多，可能會發(fā)生預(yù)測方面的偏差。

為控制此類風險，本基金管理人將嚴格遵循以基本面研究為基石的自下而上

選股策略，綜合運用定量分析和定性分析手段，嚴格遵守基于“目標價位”的買

賣紀律，使得本基金投資于估值合理的個股，從而具有提供“下方保護”和“上

方增長”的優(yōu)勢。通過業(yè)績和風險分析，本基金管理人將重點關(guān)注下行風險和風

險價值，以評價個股或行業(yè)在投資組合風險中所占份額，從而避免無謂的風險集

中，實現(xiàn)股票選擇過程中的有效均衡風險分散。

3、存托憑證投資風險

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本基金的投資范圍包括存托憑證，存托憑證是由存托人簽發(fā)、以境外證券為

基礎(chǔ)在中國境內(nèi)發(fā)行，代表境外基礎(chǔ)證券權(quán)益。存托憑證持有人實際享有的權(quán)益

與境外基礎(chǔ)證券持有人的權(quán)益雖然基本相當，但并不能等同于直接持有境外基礎(chǔ)

證券。投資于存托憑證可能會面臨由于境內(nèi)外市場上市交易規(guī)則、上市公司治理

結(jié)構(gòu)、股東權(quán)利等差異帶來的相關(guān)成本和投資風險。在交易和持有存托憑證

過程中需要承擔的義務(wù)及可能受到的限制，應(yīng)當關(guān)注證券交易普遍具有的宏

觀經(jīng)濟風險、政策風險、市場風險、不可抗力風險等。

六、其它風險

1、操作風險與對策

相關(guān)當事人在業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)操作過程中，因內(nèi)部控制存在缺陷或者人為因素造

成操作失誤或違反操作規(guī)程等引致的風險，例如，越權(quán)違規(guī)交易、會計部門欺詐、

交易錯誤等風險。

為控制此類風險，本基金管理人將在充分考慮內(nèi)外部環(huán)境的基礎(chǔ)上，建立科

學、嚴密、高效的內(nèi)部控制體系；投資組合管理和交易系統(tǒng)中設(shè)置了交易前的自

動限制和控制功能，以防止主觀和客觀的錯誤交易和違規(guī)交易。中央交易室每日

提交交易報告以便投資總監(jiān)和風險控制委員會及時發(fā)現(xiàn)操作中存在的問題并予

以修正。同時，本基金管理人注重提高員工專業(yè)水平，并加強員工職業(yè)道德教育，

以促進合規(guī)文化的形成。

2、技術(shù)風險與對策

在開放式基金的各種交易行為或者后臺運作中，可能因為技術(shù)系統(tǒng)的故障或

者差錯而影響交易的正常進行或者導(dǎo)致投資人的利益受到影響。這種技術(shù)風險可

能來自基金管理公司、注冊登記機構(gòu)、銷售機構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機

構(gòu)等。

這類風險的控制和防范主要依賴于系統(tǒng)的可靠性以及完備的備份策略。

3、其它風險與對策戰(zhàn)爭、自然災(zāi)害等不可抗力因素的出現(xiàn)，將會嚴重影響

證券市場的運行，可能導(dǎo)致基金資產(chǎn)的損失。金融市場危機、行業(yè)競爭及代理商

違約等超出基金管理人自身直接控制能力之外的風險，可能導(dǎo)致基金或者基金份

額持有人利益受損。

為控制這類風險，本基金管理人建立了突發(fā)緊急事件處理制度以及完備的災(zāi)

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難恢復(fù)計劃，以防范和控制不可抗力因素造成的風險。

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第二十部分基金的終止與清算

一、基金合同的終止

有下列情形之一的，基金合同經(jīng)中國證監(jiān)會核準后將終止：

1、基金份額持有人大會決定終止的；

2、基金管理人因解散、破產(chǎn)、撤銷等事由，不能繼續(xù)擔任基金管理人的職

務(wù)，而在6個月內(nèi)無其他適當?shù)幕鸸芾砉境薪悠湓袡?quán)利義務(wù)；

3、基金托管人因解散、破產(chǎn)、撤銷等事由，不能繼續(xù)擔任基金托管人的職

務(wù)，而在6個月內(nèi)無其他適當?shù)耐泄軝C構(gòu)承接其原有權(quán)利義務(wù)；

4、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。

基金合同終止時，基金管理人應(yīng)予公告并組織清算小組對基金財產(chǎn)進行清

算。

二、基金財產(chǎn)的清算

1、基金財產(chǎn)清算組

（1）自出現(xiàn)基金合同終止事由之日起30個工作日內(nèi)成立清算組，基金管

理人組織基金財產(chǎn)清算組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進行基金清算。

（2）基金財產(chǎn)清算組成員由基金管理人、基金托管人、具有從事證券相關(guān)

業(yè)務(wù)資格的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成?；鹭敭a(chǎn)清算組

可以聘用必要的工作人員。

（3）基金財產(chǎn)清算組負責基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配。基

金財產(chǎn)清算組可以依法進行必要的民事活動。

2、基金財產(chǎn)清算程序

基金合同終止，應(yīng)當按法律法規(guī)和本基金合同的有關(guān)規(guī)定對基金財產(chǎn)進行清

算。基金財產(chǎn)清算程序主要包括：

（1）基金合同終止后，發(fā)布基金財產(chǎn)清算公告；

（2）基金合同終止時，由基金財產(chǎn)清算組統(tǒng)一接管基金財產(chǎn)；

（3）對基金財產(chǎn)進行清理和確認；

（4）對基金財產(chǎn)進行估價和變現(xiàn)；

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（5）聘請律師事務(wù)所出具法律意見書；

（6）聘請會計師事務(wù)所對清算報告進行審計；

（7）將基金財產(chǎn)清算結(jié)果報告中國證監(jiān)會；

（8）參加與基金財產(chǎn)有關(guān)的民事訴訟；

（9）公布基金財產(chǎn)清算結(jié)果；

（10）對基金剩余財產(chǎn)進行分配。

3、清算費用

清算費用是指基金財產(chǎn)清算組在進行基金財產(chǎn)清算過程中發(fā)生的所有合理

費用，清算費用由基金財產(chǎn)清算組優(yōu)先從基金財產(chǎn)中支付。

4、基金財產(chǎn)按下列順序清償：

（1）支付清算費用；

（2）交納所欠稅款；

（3）清償基金債務(wù)；

（4）按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。

基金財產(chǎn)未按前款(1)－(3)項規(guī)定清償前，不分配給基金份額持有人。

5、基金財產(chǎn)清算的公告

基金財產(chǎn)清算公告于基金合同終止并報中國證監(jiān)會備案后5個工作日內(nèi)由

基金財產(chǎn)清算組公告；清算過程中的有關(guān)重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算結(jié)

果經(jīng)會計師事務(wù)所審計，律師事務(wù)所出具法律意見書后，由基金財產(chǎn)清算組報中

國證監(jiān)會備案并公告。

6、基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存

基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存15年以上。

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第二十一部分基金合同內(nèi)容摘要

一、基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權(quán)利、義務(wù)

1、基金管理人的權(quán)利與義務(wù)

根據(jù)《基金法》及其他有關(guān)法律法規(guī)，基金管理人的權(quán)利為：

（1）自本基金合同生效之日起，依照有關(guān)法律法規(guī)和本基金合同的規(guī)定獨

立運用基金財產(chǎn)；

（2）依照基金合同獲得基金管理費以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批準的其

他收入；

（3）發(fā)售基金份額；

（4）依照有關(guān)規(guī)定行使因基金財產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；

（5）在符合有關(guān)法律法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認購、申購、贖

回、轉(zhuǎn)換、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù)的規(guī)則，在法律法規(guī)和本基金合同規(guī)定的

范圍內(nèi)決定和調(diào)整基金的除調(diào)高托管費率和管理費率之外的相關(guān)費率結(jié)構(gòu)和收

費方式；

（6）根據(jù)本基金合同及有關(guān)規(guī)定監(jiān)督基金托管人，對于基金托管人違反了

本基金合同或有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的行為，對基金財產(chǎn)、其他當事人的利益造成重

大損失的情形，應(yīng)及時呈報中國證監(jiān)會，并采取必要措施保護基金及相關(guān)當事人

的利益；

（7）在基金合同約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購和贖回申請；

（8）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進行融資、融券；

（9）自行擔任或選擇、更換注冊登記機構(gòu)，獲取基金份額持有人名冊，并

對注冊登記機構(gòu)的代理行為進行必要的監(jiān)督和檢查；

（10）選擇、更換代銷機構(gòu)，并依據(jù)銷售代理協(xié)議和有關(guān)法律法規(guī)，對其

行為進行必要的監(jiān)督和檢查；

（11）選擇、更換律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所、證券經(jīng)紀商或其他為基金

提供服務(wù)的外部機構(gòu)；

（12）在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；

（13）依法召集基金份額持有人大會；

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（14）法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。

根據(jù)《基金法》及其他有關(guān)法律法規(guī)，基金管理人的義務(wù)為：

（1）依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認定的其他機構(gòu)代為辦理

基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；

（2）辦理基金備案手續(xù)；

（3）自基金合同生效之日起，以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基

金財產(chǎn)；

（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業(yè)化

的經(jīng)營方式管理和運作基金財產(chǎn)；

（5）建立健全內(nèi)部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，

保證所管理的基金財產(chǎn)和基金管理人的財產(chǎn)相互獨立，對所管理的不同基金分別

管理，分別記賬，進行證券投資；

（6）除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得為自己及任何第

三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產(chǎn)；

（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；

（8）計算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購、贖回價格；

（9）采取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的

方法符合基金合同等法律文件的規(guī)定；

（10）按規(guī)定受理申購和贖回申請，及時、足額支付贖回款項；

（11）進行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告；

（12）編制中期和年度基金報告；

（13）嚴格按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報

告義務(wù)；

（14）保守基金商業(yè)秘密，不得泄露基金投資計劃、投資意向等，除《基

金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，

不得向他人泄露；

（15）按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有

人分配收益；

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（16）依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會

或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；

（17）按規(guī)定保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)

資料；

（18）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實

施其他法律行為；

（19）組織并參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、

變現(xiàn)和分配；

（20）因違反基金合同導(dǎo)致基金財產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)

益，應(yīng)當承擔賠償責任，其賠償責任不因其退任而免除；

（21）基金托管人違反基金合同造成基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)為基金份額持有

人利益向基金托管人追償；

（22）按規(guī)定向基金托管人提供基金份額持有人名冊資料；

（23）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)

會并通知基金托管人；

（24）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會決議；

（25）不從事任何有損基金及其他基金當事人利益的活動；

（26）依照法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的

利益行使因基金財產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利，不謀求對上市公司的控股和直接

管理；

（27）法律法規(guī)、中國證監(jiān)會和基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。

2、基金托管人的權(quán)利與義務(wù)

根據(jù)《基金法》及其他有關(guān)法律法規(guī)，基金托管人的權(quán)利為：

（1）依基金合同約定獲得基金托管費以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批準的

其他收入；

（2）監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運作；

（3）自本基金合同生效之日起，依法保管基金資產(chǎn)；

（4）在基金管理人更換時，提名新任基金管理人；

（5）根據(jù)本基金合同及有關(guān)規(guī)定監(jiān)督基金管理人，對于基金管理人違反本

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基金合同或有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的行為，對基金資產(chǎn)、其他當事人的利益造成重大

損失的情形，應(yīng)及時呈報中國證監(jiān)會，并采取必要措施保護基金及相關(guān)當事人的

利益；

（6）依法召集基金份額持有人大會；

（7）按規(guī)定取得基金份額持有人名冊資料；

（8）法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。

根據(jù)《基金法》及其他有關(guān)法律法規(guī)，基金托管人的義務(wù)為：

（1）安全保管基金財產(chǎn)；

（2）設(shè)立專門的基金托管部，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合

格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負責基金財產(chǎn)托管事宜；

（3）對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確保基金財產(chǎn)的完整與獨立；

（4）除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得為自己及任何

第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財產(chǎn)；

（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑

證；

（6）按規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶；

（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)

定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不得向他人泄露；

（8）對基金財務(wù)會計報告、中期和年度基金報告出具意見，說明基金管理

人在各重要方面的運作是否嚴格按照基金合同的規(guī)定進行；如果基金管理人有未

執(zhí)行基金合同規(guī)定的行為，還應(yīng)當說明基金托管人是否采取了適當?shù)拇胧?
（9）按規(guī)定保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料；

（10）按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、

交割事宜；

（11）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項；

（12）復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值和基金

份額申購、贖回價格；

（13）按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作；

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（14）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊并與基金管理人核對；

（15）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益

和贖回款項；

（16）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會或配合基金份額持有人依法自行

召集基金份額持有人大會；

（17）因違反基金合同導(dǎo)致基金財產(chǎn)損失，應(yīng)承擔賠償責任，其賠償責任

不因其退任而免除；

（18）基金管理人因違反基金合同造成基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)為基金向基金

管理人追償；

（19）參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)

和分配；

（20）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)

會和銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)，并通知基金管理人；

（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會決議；

（22）不從事任何有損基金及其他基金當事人利益的活動；

（23）建立并保存基金份額持有人名冊；

（24）法律法規(guī)、中國證監(jiān)會和基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。

3、基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)

根據(jù)《基金法》及其他有關(guān)法律法規(guī)，基金份額持有人的權(quán)利為：

（1）分享基金財產(chǎn)收益；

（2）參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)；

（3）依法申請贖回其持有的基金份額；

（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會；

（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會

審議事項行使表決權(quán)；

（6）查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；

（7）監(jiān)督基金管理人的投資運作；

（8）對基金管理人、基金托管人、基金份額發(fā)售機構(gòu)損害其合法權(quán)益的行

為依法提起訴訟；

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（9）法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。

同一類別的每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。

根據(jù)《基金法》及其他有關(guān)法律法規(guī)，基金份額持有人的義務(wù)為：

（1）遵守法律法規(guī)、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定；

（2）交納基金認購、申購款項及法律法規(guī)和基金合同所規(guī)定的費用；

（3）在持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔基金虧損或者基金合同終止的有限責

任；

（4）不從事任何有損基金及其他基金份額持有人合法權(quán)益的活動；

（5）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會決議；

（6）返還在基金交易過程中因任何原因，自基金管理人及基金管理人的代

理人、基金托管人、代銷機構(gòu)、其他基金份額持有人處獲得的不當?shù)美?
（7）法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。

4、本基金合同當事各方的權(quán)利義務(wù)以本基金合同為依據(jù)，不因基金財產(chǎn)賬

戶名稱而有所改變。

二、基金份額持有人大會

1、基金份額持有人大會由基金份額持有人或基金份額持有人的合法授權(quán)代

表共同組成?；鸱蓊~持有人持有的每一基金份額具有同等的投票權(quán)。

2、召開事由

（1）當出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，經(jīng)基金管理人、基金托管人或持

有基金份額10%以上(含10%，下同)的基金份額持有人(以基金管理人收到提議當

日的基金份額計算，下同)提議時，應(yīng)當召開基金份額持有人大會：

1）提前終止基金合同；

2）轉(zhuǎn)換基金運作方式；

3）變更基金類別；

4）變更基金投資目標、投資范圍或投資策略；

5）變更基金份額持有人大會程序；

6）更換基金管理人、基金托管人；

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7）提高基金管理人、基金托管人的報酬標準或銷售服務(wù)費，但法律法

規(guī)要求提高該等報酬標準或銷售服務(wù)費的除外；

8）本基金與其他基金的合并；

9）對基金合同當事人權(quán)利、義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項；

10）法律法規(guī)、基金合同或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。

（2）出現(xiàn)以下情形之一的，可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改基金

合同，不需召開基金份額持有人大會：

1）調(diào)低基金管理費、基金托管費、銷售服務(wù)費和其他應(yīng)由基金承擔的費用；

2）在法律法規(guī)和本基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)變更基金的申購費率、贖回費率

或收費方式；

3）因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動必須對基金合同進行修改；

4）對基金合同的修改不涉及本基金合同當事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化；

5）基金合同的修改對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響；

6）按照法律法規(guī)或本基金合同規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的其他情

形。

3、召集人和召集方式

（1）除法律法規(guī)或本基金合同另有約定外，基金份額持有人大會由基金管

理人召集?；鸸芾砣宋窗匆?guī)定召集或者不能召集時，由基金托管人召集。

（2）基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應(yīng)當向基金管理

人提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，

并書面告知基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當自出具書面決定之日起

60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認為有必要召開的，應(yīng)當

自行召集。

（3）代表基金份額10%以上(含10%，下同)的基金份額持有人認為有必要召

開基金份額持有人大會的，應(yīng)當向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當自

收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持

有人代表和基金托管人。基金管理人決定召集的，應(yīng)當自出具書面決定之日起

60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，代表基金份額10%以上的基金份額持有人

仍認為有必要召開的，應(yīng)當向基金托管人提出書面提議。基金托管人應(yīng)當自收到

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書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人

代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當自出具書面決定之日起60日

內(nèi)召開。

（4）代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份

額持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額10%以上

的基金份額持有人有權(quán)自行召集基金份額持有人大會，但應(yīng)當至少提前30日向

中國證監(jiān)會備案。

（5）基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會的，基金管理人、

基金托管人應(yīng)當配合，不得阻礙、干擾。

4、召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內(nèi)容、通知方式

（1）基金份額持有人大會的召集人(以下簡稱“召集人”)負責選擇確定開

會時間、地點、方式和權(quán)益登記日。召開基金份額持有人大會，召集人必須于會

議召開日前30天在指定媒介公告?；鸱蓊~持有人大會通知須至少載明以下內(nèi)

容：

1）會議召開的時間、地點和出席方式；

2）會議擬審議的主要事項；

3）會議形式；

4）議事程序；

5）有權(quán)出席基金份額持有人大會的基金份額持有人權(quán)益登記日；

6）代理投票的授權(quán)委托書的內(nèi)容要求(包括但不限于代理人身份、代理權(quán)限

和代理有效期限等)、送達時間和地點；

7）表決方式；

8）會務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名、電話；

9）出席會議者必須準備的文件和必須履行的手續(xù)；

10）召集人需要通知的其他事項。

（2）采用通訊方式開會并進行表決的情況下，由召集人決定通訊方式和書

面表決方式，并在會議通知中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方

式、委托的公證機關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、書面表決意見寄交的截止時間和收

取方式。

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（3）如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書面通知基金托管人到指定地點對

書面表決意見的計票進行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書面通知基金

管理人到指定地點對書面表決意見的計票進行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有

人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點對書面表決意見的計

票進行監(jiān)督。基金管理人或基金托管人拒不派代表對書面表決意見的計票進行監(jiān)

督的，不影響計票和表決結(jié)果。

5、基金份額持有人出席會議的方式

（1）會議方式

1）基金份額持有人大會的召開方式包括現(xiàn)場開會和通訊方式開會。

2）現(xiàn)場開會由基金份額持有人本人出席或通過授權(quán)委托書委派其代理人出

席，現(xiàn)場開會時基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當出席，如基金管理人或

基金托管人拒不派代表出席的，不影響表決效力。

3）通訊方式開會指按照本基金合同的相關(guān)規(guī)定以通訊的書面方式進行表決。

4）會議的召開方式由召集人確定，但決定轉(zhuǎn)換基金運作方式、基金管理人

更換或基金托管人更換、提前終止基金合同的事宜必須以現(xiàn)場開會方式召開基金

份額持有人大會。

（2）召開基金份額持有人大會的條件

1）現(xiàn)場開會方式

在同時符合以下條件時，現(xiàn)場會議方可舉行：

①對到會者在權(quán)益登記日持有基金份額的統(tǒng)計顯示，全部有效憑證所對應(yīng)的

基金份額應(yīng)占權(quán)益登記日基金總份額的50%以上(含50%，下同)；

②到會的基金份額持有人身份證明及持有基金份額的憑證、代理人身份證

明、委托人持有基金份額的憑證及授權(quán)委托代理手續(xù)完備，到會者出具的相關(guān)文

件符合有關(guān)法律法規(guī)和基金合同及會議通知的規(guī)定，并且持有基金份額的憑證與

基金管理人持有的注冊登記資料相符。

2）通訊開會方式

在同時符合以下條件時，通訊會議方可舉行：

①召集人按本基金合同規(guī)定公布會議通知后，在2個工作日內(nèi)連續(xù)公布相關(guān)

提示性公告；

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②召集人按基金合同規(guī)定通知基金托管人或/和基金管理人(分別或共同稱

為“監(jiān)督人”)到指定地點對書面表決意見的計票進行監(jiān)督；

③召集人在監(jiān)督人和公證機關(guān)的監(jiān)督下按照會議通知規(guī)定的方式收取和統(tǒng)

計基金份額持有人的書面表決意見，如基金管理人或基金托管人經(jīng)通知拒不到場

監(jiān)督的，不影響表決效力；

④本人直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見的基金份額持有人

所代表的基金份額占權(quán)益登記日基金總份額的50%以上；

⑤直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人出具書面意見的代

理人提交的持有基金份額的憑證、授權(quán)委托書等文件符合法律法規(guī)、基金合同和

會議通知的規(guī)定，并與注冊登記機構(gòu)記錄相符。

6、議事內(nèi)容與程序

（1）議事內(nèi)容及提案權(quán)

1）議事內(nèi)容為本基金合同規(guī)定的召開基金份額持有人大會事由所涉及的內(nèi)

容。

2）基金管理人、基金托管人、單獨或合并持有權(quán)益登記日本基金總份額10%

以上的基金份額持有人可以在大會召集人發(fā)出會議通知前就召開事由向大會召

集人提交需由基金份額持有人大會審議表決的提案。

3）對于基金份額持有人提交的提案，大會召集人應(yīng)當按照以下原則對提案

進行審核：

關(guān)聯(lián)性。大會召集人對于基金份額持有人提案涉及事項與基金有直接關(guān)系，

并且不超出法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的基金份額持有人大會職權(quán)范圍的，應(yīng)提交

大會審議；對于不符合上述要求的，不提交基金份額持有人大會審議。如果召集

人決定不將基金份額持有人提案提交大會表決，應(yīng)當在該次基金份額持有人大會

上進行解釋和說明。

程序性。大會召集人可以對基金份額持有人的提案涉及的程序性問題做出決

定。如將其提案進行分拆或合并表決，需征得原提案人同意；原提案人不同意變

更的，大會主持人可以就程序性問題提請基金份額持有人大會做出決定，并按照

基金份額持有人大會決定的程序進行審議。

4）單獨或合并持有權(quán)利登記日基金總份額10％以上的基金份額持有人提交

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基金份額持有人大會審議表決的提案，基金管理人或基金托管人提交基金份額持

有人大會審議表決的提案，未獲基金份額持有人大會審議通過，就同一提案再次

提請基金份額持有人大會審議，其時間間隔不少于6個月。法律法規(guī)另有規(guī)定的

除外。

5）基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召開會議的通知后，如果需要對原有

提案進行修改，應(yīng)當在基金份額持有人大會召開前30日公告。否則，會議的召

開日期應(yīng)當順延并保證至少與公告日期有30日的間隔期。

（2）議事程序

1）現(xiàn)場開會

在現(xiàn)場開會的方式下，首先由大會主持人按照規(guī)定程序宣布會議議事程序及

注意事項，確定和公布監(jiān)票人，然后由大會主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進行表決，

經(jīng)合法執(zhí)業(yè)的律師見證后形成大會決議。

大會由召集人授權(quán)代表主持。基金管理人為召集人的，其授權(quán)代表未能主持

大會的情況下，由基金托管人授權(quán)代表主持；如果基金管理人和基金托管人授權(quán)

代表均未能主持大會，則由出席大會的基金份額持有人和代理人以所代表的基金

份額50%以上多數(shù)選舉產(chǎn)生一名代表作為該次基金份額持有人大會的主持人。

召集人應(yīng)當制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名(或

單位名稱)、身份證號碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額數(shù)量、委托人姓名(或

單位名稱)等事項。

2）通訊方式開會

在通訊表決開會的方式下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的

表決截止日期后第2個工作日在公證機關(guān)及監(jiān)督人的監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計全部

有效表決并形成決議。如監(jiān)督人經(jīng)通知但拒絕到場監(jiān)督，則在公證機關(guān)監(jiān)督下形

成的決議有效。

（3）基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內(nèi)容進行表決。

7、決議形成的條件、表決方式、程序

（1）基金份額持有人所持每一基金份額享有平等的表決權(quán)。

（2）基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：

1）一般決議

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一般決議須經(jīng)出席會議的基金份額持有人(或其代理人)所持表決權(quán)的50%

以上通過方為有效，除下列2)所規(guī)定的須以特別決議通過事項以外的其他事項

均以一般決議的方式通過；

2）特別決議

特別決議須經(jīng)出席會議的基金份額持有人(或其代理人)所持表決權(quán)的三分

之二以上(含三分之二)通過方為有效；涉及更換基金管理人、更換基金托管人、

轉(zhuǎn)換基金運作方式、提前終止基金合同等重大事項必須以特別決議通過方為有

效。

（3）基金份額持有人大會決定的事項，應(yīng)當依法報中國證監(jiān)會核準或者備

案，并予以公告。

（4）采取通訊方式進行表決時，除非在計票時有充分的相反證據(jù)證明，否

則表面符合法律法規(guī)和會議通知規(guī)定的書面表決意見即視為有效的表決，表決意

見模煳不清或相互矛盾的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當計入出具書面意見的基金份額持

有人所代表的基金份額總數(shù)。

（5）基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。

（6）基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內(nèi)并列的各項議題應(yīng)當

分開審議、逐項表決。

8、計票

（1）現(xiàn)場開會

1）如基金份額持有人大會由基金管理人或基金托管人召集，則基金份

額持有人大會的主持人應(yīng)當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和

代理人中推舉兩名基金份額持有人代表與大會召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔

任監(jiān)票人；如大會由基金份額持有人自行召集，基金份額持有人大會的主持人應(yīng)

當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中推舉兩名基金份

額持有人代表與基金管理人或基金托管人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔任監(jiān)票人；但

如果基金管理人或基金托管人的授權(quán)代表未出席，則大會主持人可自行選舉三名

基金份額持有人代表擔任監(jiān)票人。

2）監(jiān)票人應(yīng)當在基金份額持有人表決后立即進行清點，由大會主持人

當場公布計票結(jié)果。

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3）如大會主持人對于提交的表決結(jié)果有異議，可以對投票數(shù)進行重新

清點；如大會主持人未進行重新清點，而出席大會的基金份額持有人或代理人對

大會主持人宣布的表決結(jié)果有異議，其有權(quán)在宣布表決結(jié)果后立即要求重新清

點，大會主持人應(yīng)當立即重新清點并公布重新清點結(jié)果。重新清點僅限一次。

（2）通訊方式開會

在通訊方式開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權(quán)的兩名監(jiān)票

人在監(jiān)督人派出的授權(quán)代表的監(jiān)督下進行計票，并由公證機關(guān)對其計票過程予以

公證；如監(jiān)督人經(jīng)通知但拒絕到場監(jiān)督，則大會召集人可自行授權(quán)3名監(jiān)票人進

行計票，并由公證機關(guān)對其計票過程予以公證。

9、基金份額持有人大會決議報中國證監(jiān)會核準或備案后的公告時間、方式

（1）基金份額持有人大會通過的一般決議和特別決議，召集人應(yīng)當自通過

之日起5日內(nèi)報中國證監(jiān)會核準或者備案?；鸱蓊~持有人大會決定的事項自中

國證監(jiān)會依法核準或者出具無異議意見之日起生效。關(guān)于本節(jié)第2點所規(guī)定的第

1)-8)項召開事由的基金份額持有人大會決議經(jīng)中國證監(jiān)會核準生效后方可執(zhí)

行，關(guān)于本節(jié)第2點所規(guī)定的第9)、10)項召開事由的基金份額持有人大會決議

經(jīng)中國證監(jiān)會核準或出具無異議意見后方可執(zhí)行。

（2）生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理人、

基金托管人均有約束力?；鸸芾砣?、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當執(zhí)行生

效的基金份額持有人大會決議。

（3）基金份額持有人大會決議應(yīng)自生效之日起2日內(nèi)在指定媒介公告。如

果采用通訊方式進行表決，在公告基金份額持有人大會決議時，必須將公證書全

文、公證機構(gòu)、公證員姓名等一同公告。

10、法律法規(guī)或監(jiān)管部門對基金份額持有人大會另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

三、基金合同解除和終止的事由、程序

1、本基金合同的終止

有下列情形之一的，本基金合同經(jīng)中國證監(jiān)會核準后將終止：

（1）基金份額持有人大會決定終止的；

（2）基金管理人因解散、破產(chǎn)、撤銷等事由，不能繼續(xù)擔任基金管理人的

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職務(wù)，而在6個月內(nèi)無其他適當?shù)幕鸸芾砉境薪悠湓袡?quán)利義務(wù)；

（3）基金托管人因解散、破產(chǎn)、撤銷等事由，不能繼續(xù)擔任基金托管人的

職務(wù)，而在6個月內(nèi)無其他適當?shù)耐泄軝C構(gòu)承接其原有權(quán)利義務(wù)；

（4）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。

2、基金財產(chǎn)的清算

（1）基金財產(chǎn)清算組

1）自出現(xiàn)基金合同終止事由之日起30個工作日內(nèi)成立清算組，基金管理人

組織基金財產(chǎn)清算組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進行基金清算。

2）基金財產(chǎn)清算組成員由基金管理人、基金托管人、具有從事證券相關(guān)業(yè)

務(wù)資格的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成?；鹭敭a(chǎn)清算組可

以聘用必要的工作人員。

3）基金財產(chǎn)清算組負責基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配?；?
財產(chǎn)清算組可以依法進行必要的民事活動。

（2）基金財產(chǎn)清算程序

基金合同終止，應(yīng)當按法律法規(guī)和本基金合同的有關(guān)規(guī)定對基金財產(chǎn)進行清

算?；鹭敭a(chǎn)清算程序主要包括：

1）基金合同終止后，發(fā)布基金財產(chǎn)清算公告；

2）基金合同終止時，由基金財產(chǎn)清算組統(tǒng)一接管基金財產(chǎn)；

3）對基金財產(chǎn)進行清理和確認；

4）對基金財產(chǎn)進行估價和變現(xiàn)；

5）聘請律師事務(wù)所出具法律意見書；

6）聘請會計師事務(wù)所對清算報告進行審計；

7）將基金財產(chǎn)清算結(jié)果報告中國證監(jiān)會；

8）參加與基金財產(chǎn)有關(guān)的民事訴訟；

9）公布基金財產(chǎn)清算結(jié)果；

10）對基金剩余財產(chǎn)進行分配。

（3）清算費用

清算費用是指基金財產(chǎn)清算組在進行基金財產(chǎn)清算過程中發(fā)生的所有合理

費用，清算費用由基金財產(chǎn)清算組優(yōu)先從基金財產(chǎn)中支付。

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（4）基金財產(chǎn)按下列順序清償：

1）支付清算費用；

2）交納所欠稅款；

3）清償基金債務(wù)；

4）按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。

基金財產(chǎn)未按前款1)－3)項規(guī)定清償前，不分配給基金份額持有人。

（5）基金財產(chǎn)清算的公告

基金財產(chǎn)清算公告于基金合同終止并報中國證監(jiān)會備案后5個工作日內(nèi)由

基金財產(chǎn)清算組公告；清算過程中的有關(guān)重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算結(jié)

果經(jīng)會計師事務(wù)所審計，律師事務(wù)所出具法律意見書后，由基金財產(chǎn)清算組報中

國證監(jiān)會備案并公告。

（6）基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存

基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存15年以上。

四、爭議解決方式

對于因基金合同的訂立、內(nèi)容、履行和解釋或與基金合同有關(guān)的爭議，基金

合同當事人應(yīng)盡量通過協(xié)商、調(diào)解途徑解決。不愿或者不能通過協(xié)商、調(diào)解解決

的，任何一方均有權(quán)將爭議提交中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會，按照中國國際經(jīng)

濟貿(mào)易仲裁委員會屆時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁。仲裁地點為北京市。仲裁裁決

是終局的，對各方當事人均有約束力，仲裁費用由敗訴方承擔。

爭議處理期間，基金合同當事人應(yīng)恪守各自的職責，繼續(xù)忠實、勤勉、盡責

地履行基金合同規(guī)定的義務(wù)，維護基金份額持有人的合法權(quán)益。

本基金合同受中國法律管轄。

五、基金合同存放地和投資者取得基金合同的方式

本基金合同可印制成冊，供投資人在基金管理人、基金托管人、代銷機構(gòu)和

注冊登記機構(gòu)辦公場所查閱，但其效力應(yīng)以基金合同正本為準。

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第二十二部分基金托管協(xié)議內(nèi)容摘要

一、托管協(xié)議當事人

1、基金管理人

名稱：中歐基金管理有限公司

住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)陸家嘴環(huán)路479號8層

辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)陸家嘴環(huán)路479號上海中心大廈8

層、10層、16層

郵政編碼：200120

法定代表人：竇玉明

成立日期：2006年7月19日

批準設(shè)立機關(guān)及批準設(shè)立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字[2006]102號

組織形式：有限責任公司

注冊資本：2.20億元人民幣

存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營

經(jīng)營范圍：基金募集、基金銷售、資產(chǎn)管理和經(jīng)中國證監(jiān)會許可的其他業(yè)務(wù)。

2、基金托管人

名稱：中國建設(shè)銀行股份有限公司(簡稱：中國建設(shè)銀行)

住所：北京市西城區(qū)金融大街25號

辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街1號院1號樓

郵政編碼：100033

法定代表人：張金良

成立日期：2004年09月17日

基金托管業(yè)務(wù)批準文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[1998]12號

組織形式：股份有限公司

注冊資本：貳仟伍佰億壹仟零玖拾柒萬柒仟肆佰捌拾陸元整

存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營

經(jīng)營范圍：吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期、長期貸款；辦理國內(nèi)外結(jié)算；

辦理票據(jù)承兌與貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買

中歐新藍籌靈活配置混合型證券投資基金更新招募說明書（2025年7月）

賣政府債券、金融債券；從事同業(yè)拆借；買賣、代理買賣外匯；從事銀行卡業(yè)務(wù)；

提供信用證服務(wù)及擔保；代理收付款項及代理保險業(yè)務(wù)；提供保管箱服務(wù)；經(jīng)中

國銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)等監(jiān)管部門批準的其他業(yè)務(wù)。

二、基金托管人與基金管理人之間的業(yè)務(wù)監(jiān)督、核查

基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查：

1、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金投資范

圍、投資對象進行監(jiān)督?；鸷贤鞔_約定基金投資風格或證券選擇標準的，基

金管理人應(yīng)按照基金托管人要求的格式提供投資品種池和交易對手庫，以便基金

托管人運用相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)，對基金實際投資是否符合基金合同關(guān)于證券選擇標準

的約定進行監(jiān)督，對存在疑義的事項進行核查。

本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的

股票（含存托憑證）、債券、貨幣市場工具、權(quán)證、資產(chǎn)支持證券以及法律法規(guī)

或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具。

如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當

程序后，可以將其納入投資范圍。

2、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金投資、

融資比例進行監(jiān)督?；鹜泄苋税聪率霰壤驼{(diào)整期限進行監(jiān)督：

（1）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10％；

（2）本基金持有的全部權(quán)證，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的3％；

（3）本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部開放式基金(包括開放

式基金以及處于開放期的定期開放基金)持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，

不得超過該上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理且由本基金托管人托

管的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司可

流通股票的30%；

（4）本基金進入全國銀行間同業(yè)市場進行債券回購的資金余額不得超過基

金資產(chǎn)凈值的40％；

（5）本基金的投資組合比例為：股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的40%-80%；債券、

貨幣市場工具、現(xiàn)金、權(quán)證、資產(chǎn)支持證券以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金

投資的其他證券品種占基金資產(chǎn)的20%-60%；

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（6）本基金保留的現(xiàn)金（不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等）

以及投資于剩余期限在一年以內(nèi)的政府債券的比例合計不低于基金資產(chǎn)凈值的

5%；

（7）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過

基金資產(chǎn)凈值的10％；

（8）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的

20％；

（9）本基金持有的同一(指同一信用級別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過

該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的10％；

（10）本基金應(yīng)投資于信用級別評級為BBB以上（含BBB）的資產(chǎn)支持證券。

基金持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標準，應(yīng)在評

級報告發(fā)布之日起3個月內(nèi)予以全部賣出；

（11）基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總

資產(chǎn)，本基金所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；

（12）本基金在任何交易日買入權(quán)證的總金額，不得超過上一交易日基金資

產(chǎn)凈值的0.5％；

（13）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過基金資產(chǎn)凈值

的15%；因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外

的因素致使基金不符合前款所規(guī)定比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性

受限資產(chǎn)的投資；

（14）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易對

手開展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當與基金合同約定的投資范圍

保持一致。

（15）本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行，與境

內(nèi)上市交易的股票合并計算。

如果法律法規(guī)對上述投資組合比例限制進行變更的，以變更后的規(guī)定為準。

法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，則本基金投資不再受相關(guān)

限制。

除上述第（6）、（10）、（13）、（14）項外，因證券市場波動、上市公司合并、

基金規(guī)模變動、股權(quán)分置改革中支付對價等基金管理人之外的因素致使基金投資

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比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)當在10個交易日內(nèi)進行調(diào)整。

對于因基金份額拆分、大比例分紅等集中持續(xù)營銷活動引起的基金凈資產(chǎn)規(guī)

模在10個交易日內(nèi)增加10億元以上的情形而導(dǎo)致證券投資比例低于基金合同約

定的，基金管理人履行相關(guān)程序后可將調(diào)整時限從10個交易日延長到3個月，

法律法規(guī)如有變更，從其變更。

基金管理人應(yīng)當自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符

合基金合同的有關(guān)約定。除投資資產(chǎn)配置比例外，基金托管人對基金投資比例的

監(jiān)督與檢查自本基金合同生效之日開始。

3、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對本托管協(xié)議

第十五條第九款基金投資禁止行為進行監(jiān)督?；鹜泄苋送ㄟ^事后監(jiān)督方式對基

金管理人基金投資禁止行為和關(guān)聯(lián)交易進行監(jiān)督。根據(jù)法律法規(guī)有關(guān)基金禁止從

事關(guān)聯(lián)交易的規(guī)定，基金管理人和基金托管人應(yīng)事先相互提供與本機構(gòu)有控股關(guān)

系的股東、與本機構(gòu)有其他重大利害關(guān)系的公司名單及有關(guān)關(guān)聯(lián)方發(fā)行的證券名

單?；鸸芾砣撕突鹜泄苋擞胸熑未_保關(guān)聯(lián)交易名單的真實性、準確性、完整

性，并負責及時將更新后的名單發(fā)送給對方。

若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人與關(guān)聯(lián)交易名單中列示的關(guān)聯(lián)方進行法律法

規(guī)禁止基金從事的關(guān)聯(lián)交易時，基金托管人應(yīng)及時提醒基金管理人采取必要措施

阻止該關(guān)聯(lián)交易的發(fā)生，如基金托管人采取必要措施后仍無法阻止關(guān)聯(lián)交易發(fā)生

時，基金托管人有權(quán)向中國證監(jiān)會報告。對于基金管理人已成交的關(guān)聯(lián)交易，基

金托管人事前無法阻止該關(guān)聯(lián)交易的發(fā)生，只能進行事后結(jié)算，基金托管人不承

擔由此造成的損失，并向中國證監(jiān)會報告。

4、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金管理人

參與銀行間債券市場進行監(jiān)督?；鸸芾砣藨?yīng)在基金投資運作之前向基金托管人

提供符合法律法規(guī)及行業(yè)標準的、經(jīng)慎重選擇的、本基金適用的銀行間債券市場

交易對手名單，并約定各交易對手所適用的交易結(jié)算方式?；鸸芾砣藨?yīng)嚴格按

照交易對手名單的范圍在銀行間債券市場選擇交易對手?；鹜泄苋吮O(jiān)督基金管

理人是否按事前提供的銀行間債券市場交易對手名單進行交易?；鸸芾砣丝梢?
每半年對銀行間債券市場交易對手名單及結(jié)算方式進行更新，新名單確定前已與

本次剔除的交易對手所進行但尚未結(jié)算的交易，仍應(yīng)按照協(xié)議進行結(jié)算。如基金

管理人根據(jù)市場情況需要臨時調(diào)整銀行間債券市場交易對手名單及結(jié)算方式的，

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應(yīng)向基金托管人說明理由，并在與交易對手發(fā)生交易前3個工作日內(nèi)與基金托管

人協(xié)商解決。

基金管理人負責對交易對手的資信控制，按銀行間債券市場的交易規(guī)則進行

交易，并負責解決因交易對手不履行合同而造成的糾紛及損失，基金托管人不承

擔由此造成的任何法律責任及損失。若未履約的交易對手在基金托管人與基金管

理人確定的時間前仍未承擔違約責任及其他相關(guān)法律責任的，基金管理人可以對

相應(yīng)損失先行予以承擔，然后再向相關(guān)交易對手追償?；鹜泄苋藙t根據(jù)銀行間

債券市場成交單對合同履行情況進行監(jiān)督。如基金托管人事后發(fā)現(xiàn)基金管理人沒

有按照事先約定的交易對手或交易方式進行交易時，基金托管人應(yīng)及時提醒基金

管理人，基金托管人不承擔由此造成的任何損失和責任。

5、本基金投資流通受限證券，基金管理人應(yīng)事先根據(jù)中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定，

與基金托管人就相關(guān)事項簽訂補充協(xié)議，明確基金投資流通受限證券的比例。基

金管理人應(yīng)制訂嚴格的投資決策流程和風險控制制度，防范流動性風險、法律風

險和操作風險等各種風險?；鹜泄苋藢鸸芾砣耸欠褡袷叵嚓P(guān)制度、流動性

風險處置預(yù)案以及相關(guān)投資額度和比例等的情況進行監(jiān)督。

6、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金資產(chǎn)凈

值計算、基金份額凈值計算、應(yīng)收資金到賬、基金費用開支及收入確定、基金收

益分配、相關(guān)信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進行監(jiān)督

和核查。

7、基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的上述事項及投資指令或?qū)嶋H投資運作違反

法律法規(guī)、基金合同和本托管協(xié)議的規(guī)定，應(yīng)及時以書面形式通知基金管理人限

期糾正。基金管理人應(yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查。基金管理人收

到通知后應(yīng)在下一工作日前及時核對并以書面形式給基金托管人發(fā)出回函，就基

金托管人的疑義進行解釋或舉證，說明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限

內(nèi)及時改正。在上述規(guī)定期限內(nèi),基金托管人有權(quán)隨時對通知事項進行復(fù)查,督

促基金管理人改正?；鸸芾砣藢鹜泄苋送ㄖ倪`規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正

的，基金托管人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。

8、基金管理人有義務(wù)配合和協(xié)助基金托管人依照法律法規(guī)、基金合同和本

托管協(xié)議對基金業(yè)務(wù)執(zhí)行核查。對基金托管人發(fā)出的書面提示，基金管理人應(yīng)在

規(guī)定時間內(nèi)答復(fù)并改正，或就基金托管人的疑義進行解釋或舉證；對基金托管人

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按照法律法規(guī)、基金合同和本托管協(xié)議的要求需向中國證監(jiān)會報送基金監(jiān)督報告

的事項，基金管理人應(yīng)積極配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等。

9、若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違反法律、

行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當立即通知基金管理人，

由此造成的損失由基金管理人承擔。

10、基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時報告中國證監(jiān)會，

同時通知基金管理人限期糾正，并將糾正結(jié)果報告中國證監(jiān)會。基金管理人無正

當理由，拒絕、阻撓對方根據(jù)本托管協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、欺詐等

手段妨礙對方進行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴重或經(jīng)基金托管人提出警告仍不改正的，基

金托管人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。

基金管理人對基金托管人的業(yè)務(wù)核查：

1、基金管理人對基金托管人履行托管職責情況進行核查，核查事項包括基

金托管人安全保管基金財產(chǎn)、開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶、復(fù)核基金管

理人計算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值、根據(jù)基金管理人指令辦理清算交收、

相關(guān)信息披露和監(jiān)督基金投資運作等行為。

2、基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財產(chǎn)、未對基金財產(chǎn)實行分賬

管理、未執(zhí)行或無故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違

反《基金法》、基金合同、本協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定時，應(yīng)及時以書面形式通知基

金托管人限期糾正?；鹜泄苋耸盏酵ㄖ髴?yīng)及時核對并以書面形式給基金管理

人發(fā)出回函，說明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時改正。在上述

規(guī)定期限內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時對通知事項進行復(fù)查,督促基金托管人改正。

基金托管人應(yīng)積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相關(guān)資料以

供基金管理人核查托管財產(chǎn)的完整性和真實性，在規(guī)定時間內(nèi)答復(fù)基金管理人并

改正。

3、基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時報告中國證監(jiān)會，

同時通知基金托管人限期糾正，并將糾正結(jié)果報告中國證監(jiān)會?；鹜泄苋藷o正

當理由，拒絕、阻撓對方根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、欺詐等手段

妨礙對方進行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴重或經(jīng)基金管理人提出警告仍不改正的，基金管

理人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。

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三、基金財產(chǎn)的保管

1、基金財產(chǎn)保管的原則

（1）基金財產(chǎn)應(yīng)獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)。

（2）基金托管人應(yīng)安全保管基金財產(chǎn)。

（3）基金托管人按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶。

（4）基金托管人對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭敭a(chǎn)的

完整與獨立。

（5）基金托管人根據(jù)基金管理人的指令，按照基金合同和本協(xié)議的約定保

管基金財產(chǎn)，如有特殊情況雙方可另行協(xié)商解決。

（6）對于因為基金投資產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)，應(yīng)由基金管理人負責與有關(guān)當事

人確定到賬日期并通知基金托管人，到賬日基金財產(chǎn)沒有到達基金賬戶的，基金

托管人應(yīng)及時通知基金管理人采取措施進行催收。由此給基金財產(chǎn)造成損失的，

基金管理人應(yīng)負責向有關(guān)當事人追償基金財產(chǎn)的損失，基金托管人對此不承擔任

何責任。

（7）除依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托

管基金財產(chǎn)。

2、基金募集期間及募集資金的驗資

（1）基金募集期間募集的資金應(yīng)存于中國證券登記結(jié)算有限責任公司的開

放式基金認購專戶，該賬戶由基金管理人委托的登記結(jié)算機構(gòu)開立并管理。

（2）基金募集期滿或基金停止募集時，募集的基金份額總額、基金募集金

額、基金份額持有人人數(shù)符合《基金法》、《運作辦法》等有關(guān)規(guī)定后，基金管理

人應(yīng)將屬于基金財產(chǎn)的全部資金劃入基金托管人開立的基金銀行賬戶，同時在規(guī)

定時間內(nèi)，聘請具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所進行驗資，出具驗資

報告。出具的驗資報告由參加驗資的2名或2名以上中國注冊會計師簽字方為有

效。

（3）若基金募集期限屆滿，未能達到基金合同生效的條件，由基金管理人

按規(guī)定辦理退款等事宜。

3、基金資金賬戶的開立和管理

（1）基金托管人可以基金的名義在其營業(yè)機構(gòu)開立基金的銀行賬戶，并根

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據(jù)基金管理人合法合規(guī)的指令辦理資金收付。本基金的銀行預(yù)留印鑒由基金托管

人保管和使用。

（2）基金資金賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要。基金

托管人和基金管理人不得假借本基金的名義開立任何其他銀行賬戶；亦不得使用

基金的任何賬戶進行本基金業(yè)務(wù)以外的活動。

（3）基金資金賬戶的開立和管理應(yīng)符合銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)的有關(guān)規(guī)定。

（4）在符合法律法規(guī)規(guī)定的條件下，基金托管人可以通過基金托管人專用

賬戶辦理基金資產(chǎn)的支付。

4、基金證券賬戶的開立和管理

（1）基金托管人在中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海分公司、深圳分公

司為基金開立基金托管人與基金聯(lián)名的證券賬戶。

（2）基金證券賬戶的開立和使用，僅限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；?
金托管人和基金管理人不得出借或未經(jīng)對方同意擅自轉(zhuǎn)讓基金的任何證券賬戶，

亦不得使用基金的任何賬戶進行本基金業(yè)務(wù)以外的活動。

（3）基金證券賬戶的開立和證券賬戶卡的保管由基金托管人負責，賬戶資

產(chǎn)的管理和運用由基金管理人負責。

（4）基金托管人以基金托管人的名義在中國證券登記結(jié)算有限責任公司開

立結(jié)算備付金賬戶，并代表所托管的基金完成與中國證券登記結(jié)算有限責任公司

的一級法人清算工作，基金管理人應(yīng)予以積極協(xié)助。結(jié)算備付金、結(jié)算互?；稹?
交收價差資金等的收取按照中國證券登記結(jié)算有限責任公司的規(guī)定執(zhí)行。

（5）若本托管協(xié)議訂立后，根據(jù)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會或其他監(jiān)管機構(gòu)的

規(guī)定，本基金可以從事符合法律法規(guī)規(guī)定和《基金合同》約定的其他投資品種的

投資業(yè)務(wù)，涉及相關(guān)賬戶的開立、使用的，若無相關(guān)規(guī)定，則基金托管人比照上

述關(guān)于賬戶開立、使用的規(guī)定執(zhí)行。

5、債券托管專戶的開設(shè)和管理

基金合同生效后，基金托管人根據(jù)中國人民銀行、中央國債登記結(jié)算有限責

任公司的有關(guān)規(guī)定，在中央國債登記結(jié)算有限責任公司開立債券托管賬戶，并代

表基金進行銀行間市場債券的結(jié)算?；鸸芾砣撕突鹜泄苋斯餐砘鸷炗?
全國銀行間債券市場債券回購主協(xié)議。

6、其他賬戶的開立和管理

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（1）因業(yè)務(wù)發(fā)展需要而開立的其他賬戶，可以根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的

規(guī)定，由基金托管人負責開立。新賬戶按有關(guān)規(guī)定使用并管理。

（2）法律法規(guī)等有關(guān)規(guī)定對相關(guān)賬戶的開立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定

辦理。

7、基金財產(chǎn)投資的有關(guān)有價憑證等的保管

基金財產(chǎn)投資的有關(guān)實物證券、銀行存款定期存單等有價憑證由基金托管人

存放于基金托管人的保管庫，也可存入中央國債登記結(jié)算有限責任公司、中國證

券登記結(jié)算有限責任公司上海分公司/深圳分公司或票據(jù)營業(yè)中心的代保管庫，

保管憑證由基金托管人持有。實物證券、銀行存款定期存單等有價憑證的購買和

轉(zhuǎn)讓，由基金管理人和基金托管人共同辦理?；鹜泄苋藢τ苫鹜泄苋艘酝鈾C

構(gòu)實際有效控制的證券不承擔保管責任。

8、與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管

與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大合同的簽署，由基金管理人負責。由基金管理人代表

基金簽署的、與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大合同的原件分別由基金管理人、基金托管人

保管。除本協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人代表基金簽署的與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大

合同包括但不限于基金年度審計合同、基金信息披露協(xié)議及基金投資業(yè)務(wù)中產(chǎn)生

的重大合同，基金管理人應(yīng)保證基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的

原件?；鸸芾砣藨?yīng)在重大合同簽署后及時以加密方式將重大合同傳真給基金托

管人，并在30工作日內(nèi)將正本送達基金托管人處。重大合同的保管期限為基金

合同終止后15年。

四、基金資產(chǎn)凈值計算與復(fù)核

1、基金資產(chǎn)凈值

基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負債后的金額。

基金份額凈值是指基金資產(chǎn)凈值除以基金份額總數(shù)，基金份額凈值的計算，

精確到0.0001元，小數(shù)點后第五位四舍五入，國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

基金管理人每個工作日計算基金資產(chǎn)凈值及基金份額凈值，經(jīng)基金托管人復(fù)

核，按規(guī)定公告。

2、復(fù)核程序

基金管理人每開放日對基金資產(chǎn)進行估值后，將基金份額凈值結(jié)果發(fā)送基金

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托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤后，由基金管理人對外公布。

3、根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計算和基金會計核算的義務(wù)由基金管

理人承擔。本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任，因此，就與本基金有關(guān)

的會計問題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達成一致意見的，

按照基金管理人對基金資產(chǎn)凈值的計算結(jié)果對外予以公布。

五、基金份額持有人名冊的登記與保管

基金份額持有人名冊至少應(yīng)包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。

基金份額持有人名冊由基金注冊登記機構(gòu)根據(jù)基金管理人的指令編制和保管，基

金管理人和基金托管人應(yīng)分別保管基金份額持有人名冊，保存期不少于15年。

如不能妥善保管，則按相關(guān)法規(guī)承擔責任。

在基金托管人合理要求或編制中期報告和年報前，基金管理人應(yīng)將有關(guān)資料

送交基金托管人，不得無故拒絕或延誤提供，并保證其的真實性、準確性和完整

性。

六、爭議解決方式

因本協(xié)議產(chǎn)生或與之相關(guān)的爭議，雙方當事人應(yīng)通過協(xié)商、調(diào)解解決，協(xié)商、

調(diào)解不能解決的，任何一方均有權(quán)將爭議提交中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會，仲

裁地點為北京市，按照中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會屆時有效的仲裁規(guī)則進行仲

裁。仲裁裁決是終局的，對當事人均有約束力，仲裁費用由敗訴方承擔。

爭議處理期間，雙方當事人應(yīng)恪守基金管理人和基金托管人職責，各自繼續(xù)

忠實、勤勉、盡責地履行基金合同和本托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護基金份額持有

人的合法權(quán)益。

本協(xié)議受中國法律管轄。

七、托管協(xié)議的修改與終止

1、托管協(xié)議的變更程序

本協(xié)議雙方當事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對協(xié)議進行修改。修改后的新協(xié)議，其

內(nèi)容不得與基金合同的規(guī)定有任何沖突。基金托管協(xié)議的變更報中國證監(jiān)會核準

或備案后生效。

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2、基金托管協(xié)議終止出現(xiàn)的情況

（1）基金合同終止；

（2）基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他基金托管人接管基金資

產(chǎn)；

（3）基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他基金管理人接管基金管

理權(quán)；

（4）發(fā)生法律法規(guī)或基金合同規(guī)定的終止事項。

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第二十三部分對基金份額持有人的服務(wù)

本基金管理人承諾為基金份額持有人提供一系列的服務(wù)。以下是主要的服務(wù)

內(nèi)容，基金管理人將根據(jù)基金份額持有人的需要和市場的變化，增加或變更服務(wù)

項目。主要服務(wù)內(nèi)容如下：

一、基金份額持有人交易資料的寄送服務(wù)

每次交易結(jié)束后，基金份額持有人可在T+2個工作日后通過銷售機構(gòu)的網(wǎng)點

查詢和打印確認單；在每季度結(jié)束后的10個工作日內(nèi)，注冊登記機構(gòu)或基金管

理人按基金份額持有人意愿，向有交易的基金份額持有人以書面或電子文件形式

寄送季度對賬單；在每年度結(jié)束后15個工作日內(nèi)，注冊登記機構(gòu)或基金管理人

按基金份額持有人意愿，對所有的基金份額持有人以書面或電子文件形式寄送年

度對賬單。

二、在線服務(wù)

基金份額持有人可以通過本基金公司的網(wǎng)站www.zofund.com訂制基金信息

資訊、并享受本基金管理人為基金份額持有人提供的投資報告服務(wù)。

三、查詢與咨詢服務(wù)

中歐基金公司客服中心為基金份額持有人提供7×24小時的電話語音服務(wù)，

基金份額持有人可通過客服電話021-68609700或400-700-9700（免長途話費）

的語音系統(tǒng)或登錄公司網(wǎng)站www.zofund.com查詢基金凈值、基金賬戶信息、基

金產(chǎn)品介紹等情況，人工座席在工作時間（周一—周五9：00—17：00）還將為

基金份額持有人提供周到的人工答疑服務(wù)。

四、投訴受理

基金份額持有人可以撥打客服中心電話021-68609700或400-700-9700（免

長途話費）投訴直銷機構(gòu)和代銷機構(gòu)的人員及其服務(wù)。

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第二十四部分其他應(yīng)披露事項

以下為本基金管理人自2024年5月1日至2025年4月30日刊登于中國證

監(jiān)會指定媒介的公告

序號 公告事項 披露日期 

1 中歐新藍籌靈活配置混合型證券投資基金更新招募說明書（2024年6月） 2024-06-15 

2 中歐新藍籌靈活配置混合型證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要更新 2024-06-25 

3 中歐新藍籌靈活配置混合型證券投資基金2024年第2季度報告 2024-07-19 

4 中歐基金管理有限公司旗下部分基金2024年第二季度報告的提示性公告 2024-07-19 

5 中歐基金管理有限公司旗下部分基金2024年中期報告的提示性公告 2024-08-31 

6 中歐新藍籌靈活配置混合型證券投資基金2024年中期報告 2024-08-31 

7 中歐新藍籌靈活配置混合型證券投資基金2024年第3季度報告 2024-10-25 

8 中歐基金管理有限公司旗下部分基金2024年第三季度報告的提示性公告 2024-10-25 

9 中歐基金管理有限公司關(guān)于旗下部分基金改聘會計師事務(wù)所的公告 2024-11-16 

10 中歐基金管理有限公司關(guān)于暫停部分銷售機構(gòu)辦理旗下基金相關(guān)銷售業(yè)務(wù)的公告 2025-01-18 

11 中歐基金管理有限公司旗下部分基金2024年第四季度報告的提示性公告 2025-01-22 

12 中歐新藍籌靈活配置混合型證券投資基金2024年第4季度報告 2025-01-22 

13 中歐基金管理有限公司關(guān)于暫停部分銷售機構(gòu)辦理旗下基金相關(guān)銷售業(yè)務(wù)的公告 2025-02-22 

14 中歐基金管理有限公司關(guān)于旗下部分基金開通同一基金不同類別份額轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的公告 2025-02-24 

15 中歐基金管理有限公司旗下部分基金2024年年度報告的提示性公告 2025-03-29 

16 中歐新藍籌靈活配置混合型證券投資基金2024年年度報告 2025-03-29 

17 中歐基金管理有限公司旗下公募基金通過證券公司證券交易及傭金支付情況（2024年度下半年） 2025-03-31 

18 中歐基金管理有限公司旗下部分基金2025年第一季度報告的提示性公告 2025-04-22 

19 中歐新藍籌靈活配置混合型證券投資基金 2025-04-22 



中歐新藍籌靈活配置混合型證券投資基金更新招募說明書（2025年7月）

 2025年第1季度報告  



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第二十五部分招募說明書的存放及查閱方式

本招募說明書存放在基金管理人、基金銷售機構(gòu)等辦公場所，投資人可在辦

公時間免費查閱；也可按工本費購買本招募說明書復(fù)印件，但應(yīng)以正本為準。投

資人也可以直接登錄基金管理人的網(wǎng)站進行查閱。

基金管理人保證文本的內(nèi)容與所公告的內(nèi)容完全一致。

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第二十六部分備查文件

一、備查文件包括：

1、中國證監(jiān)會批準中歐新藍籌靈活配置混合型證券投資基金募集的文件

2、《中歐新藍籌靈活配置混合型證券投資基金基金合同》

3、《中歐新藍籌靈活配置混合型證券投資基金注冊與登記過戶委托代理協(xié)

議》

4、《中歐新藍籌靈活配置混合型證券投資基金托管協(xié)議》

5、法律意見書

6、基金管理人業(yè)務(wù)資格批件、營業(yè)執(zhí)照

7、基金托管人業(yè)務(wù)資格批件、營業(yè)執(zhí)照

8、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他文件

二、備查文件的存放地點和投資人查閱方式：

以上備查文件存放在基金管理人的辦公場所，在辦公時間可供免費查閱。

中歐基金管理有限公司

2025年7月8日


              

                

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