長(zhǎng)城貨幣市場(chǎng)證券投資基金招募說(shuō)明書更新（2025年第1號(hào)）
長(zhǎng)城貨幣市場(chǎng)證券投資基金招募說(shuō)明書更
新（2025年第1號(hào)）
基金管理人：長(zhǎng)城基金管理有限公司
基金托管人：華夏銀行股份有限公司
二〇二五年三月
長(zhǎng)城貨幣市場(chǎng)證券投資基金招募說(shuō)明書更新（2025年第1號(hào)）招募說(shuō)明書更新
長(zhǎng)城貨幣市場(chǎng)證券投資基金經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)2005年4月12日證監(jiān)基金字【2005】52號(hào)
文批準(zhǔn)發(fā)起設(shè)立?；鸷贤?005年5月30日正式生效。
重要提示
（一）基金管理人保證本招募說(shuō)明書的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。本招募說(shuō)明書經(jīng)中國(guó)證
監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的核準(zhǔn)，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)
性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)；
（二）投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資人申購(gòu)基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金招募說(shuō)明書、基金產(chǎn)品資料概
要和基金合同；
（三）基金的過往業(yè)績(jī)并不預(yù)示其未來(lái)表現(xiàn)，基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)
慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益；
（四）本招募說(shuō)明書所載內(nèi)容截止日為2025年2月17日，有關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和凈值表現(xiàn)截
止日為2024年12月31日，財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計(jì)。
長(zhǎng)城貨幣市場(chǎng)證券投資基金招募說(shuō)明書更新（2025年第1號(hào)）招募說(shuō)明書更新
目錄
重要提示.............................................................................................................................................1
一、緒言.............................................................................................................................................3
二、釋義.............................................................................................................................................4
三、基金管理人..............................................................................................................................10
四、基金托管人..............................................................................................................................21
五、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)..........................................................................................................................24
六、基金的募集與基金合同的生效..............................................................................................26
七、基金份額的申購(gòu)與贖回..........................................................................................................27
八、基金的投資管理......................................................................................................................36
九、基金的業(yè)績(jī)..............................................................................................................................46
十、基金的財(cái)產(chǎn)..............................................................................................................................51
十一、基金資產(chǎn)的估值..................................................................................................................52
十二、基金的收益分配..................................................................................................................56
十三、基金的費(fèi)用與稅收..............................................................................................................58
十四、基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)..............................................................................................................62
十五、基金的信息披露..................................................................................................................63
十六、風(fēng)險(xiǎn)揭示..............................................................................................................................67
十七、基金的終止與清算..............................................................................................................69
十八、基金合同的內(nèi)容摘要..........................................................................................................71
十九、基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要..................................................................................................83
二十、對(duì)基金份額持有人的服務(wù)..................................................................................................91
二十一、其他應(yīng)披露事項(xiàng)..............................................................................................................92
二十二、招募說(shuō)明書的存放及查閱方式......................................................................................94
二十三、備查文件..........................................................................................................................95
長(zhǎng)城貨幣市場(chǎng)證券投資基金招募說(shuō)明書更新（2025年第1號(hào)）招募說(shuō)明書更新
一、緒言
本招募說(shuō)明書依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》(以下簡(jiǎn)稱“《基金法》”)、《公
開募集證券投資基金信息披露管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱“《信息披露辦法》”)、《公開募集證
券投資基金運(yùn)作管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱“《運(yùn)作辦法》”)、《證券投資基金銷售管理辦法》
(以下簡(jiǎn)稱“《銷售辦法》”)、《貨幣市場(chǎng)基金監(jiān)督管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《管理辦法》”、
《關(guān)于實(shí)施＜貨幣市場(chǎng)基金監(jiān)督管理辦法＞有關(guān)問題的規(guī)定》、《公開募集開放式證券投資
基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)規(guī)定》）等有關(guān)法律法規(guī)及《長(zhǎng)城貨幣
市場(chǎng)證券投資基金基金合同》編寫。
本招募說(shuō)明書闡述了長(zhǎng)城貨幣市場(chǎng)證券投資基金的投資目標(biāo)、策略、風(fēng)險(xiǎn)、費(fèi)率等與投
資人投資決策有關(guān)的全部必要事項(xiàng)，投資者在作出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本招募說(shuō)明書。
基金管理人承諾本招募說(shuō)明書不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其
真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)法律責(zé)任。本基金是根據(jù)本招募說(shuō)明書所載明的資料申請(qǐng)募集
的。本基金管理人沒有委托或授權(quán)任何其他人提供未在本招募說(shuō)明書中載明的信息，或?qū)Ρ?
招募說(shuō)明書作出任何解釋或者說(shuō)明。
本招募說(shuō)明書根據(jù)本基金的基金合同編寫，并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)?；鸷贤羌s定基金
當(dāng)事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件?；鹜顿Y人自依基金合同取得基金份額，即成為基金份
額持有人和本基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對(duì)基金合同的承認(rèn)和
接受，并按照《基金法》、基金合同及其他規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。基金投資人欲了解基
金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細(xì)查閱基金合同。
投資者購(gòu)買貨幣市場(chǎng)基金并不等于將資金作為存款存放在銀行或者存款類金融機(jī)構(gòu)，基
金管理人保證恪盡職守，并按照誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證
本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益。
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二、釋義
在本招募說(shuō)明書中除非文義另有所指，下列詞語(yǔ)具有以下含義：
本招募說(shuō)明書指《長(zhǎng)城貨幣市場(chǎng)證券投資基金招募說(shuō)明書》及對(duì)本招
募說(shuō)明書的任何更新
基金產(chǎn)品資料概要指《長(zhǎng)城貨幣市場(chǎng)證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要》及
其更新
本合同、《基金合同》指《長(zhǎng)城貨幣市場(chǎng)證券投資基金基金合同》及對(duì)本合同
的任何修訂和補(bǔ)充
基金或本基金指依據(jù)《基金合同》所募集的長(zhǎng)城貨幣市場(chǎng)證券投資
基金
中國(guó)指中華人民共和國(guó)(不包括香港特別行政區(qū)、澳門特別
行政區(qū)及臺(tái)灣地區(qū))
法律法規(guī)指中國(guó)現(xiàn)時(shí)有效并公布實(shí)施的法律、行政法規(guī)、行政規(guī)
章及規(guī)范性文件、地方法規(guī)、地方規(guī)章及規(guī)范性文件
《基金法》指《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其
不時(shí)做出的修訂
《銷售辦法》指《證券投資基金銷售管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)
做出的修訂
《運(yùn)作辦法》指《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)
對(duì)其不時(shí)做出的修訂
《信息披露辦法》指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2019年7月26日頒布、同年9月1日實(shí)
施的《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒
布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
《管理辦法》指《貨幣市場(chǎng)基金監(jiān)督管理辦法》
《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)規(guī)定》指中國(guó)證監(jiān)會(huì)2017年8月31日頒布、同年10月1
日實(shí)施的《公開募集開放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管
理規(guī)定》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂
元指中國(guó)法定貨幣人民幣元
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發(fā)售公告指《長(zhǎng)城貨幣市場(chǎng)證券投資基金份額發(fā)售公告》
業(yè)務(wù)規(guī)則指長(zhǎng)城基金管理有限公司開放式證券投資基金業(yè)務(wù)規(guī)
則和長(zhǎng)城貨幣市場(chǎng)證券投資基金業(yè)務(wù)規(guī)則
中國(guó)證監(jiān)會(huì)指中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu)指中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)或中國(guó)人民銀行或其他
經(jīng)國(guó)務(wù)院授權(quán)的機(jī)構(gòu)
基金管理人指長(zhǎng)城基金管理有限公司
基金托管人指華夏銀行股份有限公司
基金銷售代理人指具有開放式基金銷售代理資格，依據(jù)有關(guān)基金銷售與
服務(wù)代理協(xié)議辦理本基金發(fā)售、申購(gòu)、贖回和其他基金
業(yè)務(wù)的代理機(jī)構(gòu)
銷售機(jī)構(gòu)指基金管理人及基金銷售代理人
基金銷售網(wǎng)點(diǎn)指基金管理人的直銷中心及基金銷售代理人的代銷網(wǎng)
點(diǎn)
注冊(cè)與過戶業(yè)務(wù)指基金登記、存管、清算和交收業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括投
資者基金賬戶管理、基金份額注冊(cè)登記、清算及基金交
易確認(rèn)、發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊(cè)等
基金注冊(cè)與過戶登記人指長(zhǎng)城基金管理有限公司或其委托的其它符合條件的
機(jī)構(gòu)
《基金合同》當(dāng)事人指受《基金合同》約束，根據(jù)《基金合同》享受權(quán)利并
承擔(dān)義務(wù)的法律主體
個(gè)人投資者指符合法律法規(guī)規(guī)定的條件可以投資證券投資基金的
自然人
機(jī)構(gòu)投資者指符合法律法規(guī)規(guī)定可以投資證券投資基金的在中華
人民共和國(guó)注冊(cè)登記或經(jīng)政府有權(quán)部門批準(zhǔn)設(shè)立的機(jī)
構(gòu)
合格境外機(jī)構(gòu)投資者指符合《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理暫行辦
法》及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，可投資于中國(guó)境內(nèi)證券的
中國(guó)境外的機(jī)構(gòu)投資者
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投資者指?jìng)€(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者和合格境外機(jī)構(gòu)投資者的總
稱
基金合同生效日基金募集期結(jié)束達(dá)到法律規(guī)定及基金合同規(guī)定的條件
下，基金管理人聘請(qǐng)法定機(jī)構(gòu)驗(yàn)資后向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理
完畢基金合同備案手續(xù)并收到其書面確認(rèn)之日
募集期指自基金份額發(fā)售之日起到基金認(rèn)購(gòu)截止日的時(shí)間段，
最長(zhǎng)不超過3個(gè)月
基金存續(xù)期指基金合同生效后合法存續(xù)的不定期之期間
日/天指公歷日
月指公歷月
工作日指上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日
T日指日常申購(gòu)、贖回或辦理其他基金業(yè)務(wù)的申請(qǐng)日
T+n日指自T日起第n個(gè)工作日（不包含T日）
發(fā)售指本基金在募集期內(nèi)投資者購(gòu)買本基金份額的行為
申購(gòu)指基金合同生效后，基金投資者根據(jù)基金銷售網(wǎng)點(diǎn)規(guī)定
的手續(xù)，向基金管理人購(gòu)買基金份額的行為。本基金的
日常申購(gòu)自基金合同生效后不超過15個(gè)工作日的時(shí)間
開始辦理
贖回指基金投資者根據(jù)基金銷售網(wǎng)點(diǎn)規(guī)定的手續(xù)，向基金管
理人賣出基金份額的行為。本基金的日常贖回自基金合
同生效后不超過15個(gè)工作日的時(shí)間開始辦理
轉(zhuǎn)托管指投資者將其持有的基金份額從某一交易賬戶轉(zhuǎn)入同
一基金賬戶下的另一交易賬戶的業(yè)務(wù)；為本條定義之目
的,交易賬戶指各銷售機(jī)構(gòu)為投資者開立的記錄投資
者通過該銷售機(jī)構(gòu)辦理基金交易所引起的基金份額的
變動(dòng)及結(jié)余情況的賬戶
基金轉(zhuǎn)換指投資者向本基金管理人申請(qǐng)將其所持有的本基金管
理人管理的任一開放式基金（轉(zhuǎn)出基金）的全部或部分
基金份額轉(zhuǎn)換為本基金管理人管理的任何其他開放式
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基金（轉(zhuǎn)入基金）的基金份額的行為
銷售服務(wù)費(fèi)用指本基金用于持續(xù)銷售和服務(wù)基金份額持有人的費(fèi)用。
本基金對(duì)各級(jí)基金份額按照不同的費(fèi)率計(jì)提銷售服務(wù)
費(fèi)，該筆費(fèi)用從各級(jí)基金份額的基金資產(chǎn)中扣除，屬于
基金的營(yíng)運(yùn)費(fèi)用
基金份額等級(jí)指本基金根據(jù)投資者持有本基金的份額數(shù)量，對(duì)投資者
持有的基金份額按照不同的費(fèi)率計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)，因此
形成的不同的基金份額等級(jí)。各級(jí)基金份額單獨(dú)設(shè)置基
金代碼，并分別公布各級(jí)基金每萬(wàn)份基金凈收益和七日
年化收益率
基金份額的升級(jí)指當(dāng)投資者在單個(gè)基金賬戶保留的A級(jí)基金份額達(dá)到B
級(jí)基金份額的最低份額要求時(shí)，基金的注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)自
動(dòng)將投資者在該基金賬戶保留的A級(jí)基金份額全部升
級(jí)為B級(jí)基金份額
基金份額的降級(jí)指當(dāng)投資者在單個(gè)基金賬戶保留的B級(jí)基金份額不能
滿足該級(jí)基金份額最低份額要求時(shí)，基金的注冊(cè)登記機(jī)
構(gòu)自動(dòng)將投資者在該基金賬戶保留的B級(jí)基金份額全
部降級(jí)為A級(jí)基金份額
攤余成本法指計(jì)價(jià)對(duì)象以買入成本列示，按照票面利率或協(xié)議利率
并考慮其買入時(shí)的溢價(jià)和折價(jià)，在剩余存續(xù)期內(nèi)按實(shí)際
利率法攤銷，每日計(jì)提損益
影子定價(jià)為了避免采用“攤余成本法”計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值與
按市場(chǎng)利率和交易市價(jià)計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值發(fā)生重大
偏離，從而對(duì)基金份額持有人的利益產(chǎn)生稀釋和不公平
的結(jié)果，基金管理人于每一估值日，采用估值技術(shù)，對(duì)
基金持有的估值對(duì)象進(jìn)行重新評(píng)估，即“影子定價(jià)”
基金日收益指每萬(wàn)份基金份額的日收益
基金七日收益率指以最近七日（含節(jié)假日）收益所折算的年資產(chǎn)收益率
定期定額投資計(jì)劃指投資者通過有關(guān)銷售機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，約定每期扣款
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日、扣款金額及扣款方式，由銷售機(jī)構(gòu)于每期約定扣款
日在投資者指定銀行賬戶內(nèi)自動(dòng)完成扣款及基金申購(gòu)
申請(qǐng)的一種投資方式
基金收益指基金投資所得債券利息、票據(jù)投資收益、買賣證券差
價(jià)、銀行存款利息以及其他收益
基金賬戶指基金注冊(cè)與過戶登記人給投資者開立的用于記錄投
資者持有基金管理人管理的開放式基金份額情況的憑
證
基金資產(chǎn)總值指基金所購(gòu)買的各類證券及票據(jù)價(jià)值、銀行存款本息和
本基金應(yīng)收的申購(gòu)基金款以及其他投資所形成的價(jià)值
總和
基金資產(chǎn)凈值指基金資產(chǎn)總值扣除負(fù)債后的凈資產(chǎn)值
基金份額凈值指計(jì)算日基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日發(fā)行在外的基金份
額總數(shù)
基金資產(chǎn)計(jì)價(jià)指計(jì)算評(píng)估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定基金資產(chǎn)凈
值的過程
流動(dòng)性受限資產(chǎn)指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無(wú)法以
合理價(jià)格予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于到期日在10
個(gè)交易日以上的逆回購(gòu)與銀行定期存款（含協(xié)議約定有
條件提前支取的銀行存款）、停牌股票、流通受限的新
股及非公開發(fā)行股票、資產(chǎn)支持證券、因發(fā)行人債務(wù)違
約無(wú)法進(jìn)行轉(zhuǎn)讓或交易的債券等；就本基金而言，指貨
幣市場(chǎng)基金依法可投資的符合前述條件的資產(chǎn)，但中國(guó)
證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的特殊情形除外
指定媒介指中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的用以進(jìn)行信息披露的全國(guó)性報(bào)刊
及指定互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人
網(wǎng)站、中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站）等媒介
不可抗力指本合同當(dāng)事人無(wú)法預(yù)見、無(wú)法抗拒、無(wú)法避免且在本
合同由基金托管人、基金管理人簽署之日后發(fā)生的，使
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本合同當(dāng)事人無(wú)法全部履行或無(wú)法部分履行本合同的
任何事件，包括但不限于洪水、地震及其它自然災(zāi)害、
戰(zhàn)爭(zhēng)、騷亂、火災(zāi)、政府征用、沒收、法律法規(guī)變化、
突發(fā)停電或其他突發(fā)事件、證券交易所非正常暫?；蛲?
止交易
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三、基金管理人
（一）基金管理人概況
1.名稱：長(zhǎng)城基金管理有限公司
2.住所：深圳市福田區(qū)蓮花街道福新社區(qū)鵬程一路9號(hào)廣電金融中心36層DEF單元、
38層、39層
3.辦公地址：深圳市福田區(qū)蓮花街道福新社區(qū)鵬程一路9號(hào)廣電金融中心36層、38
層、39層
4.法定代表人：王軍
5.組織形式：有限責(zé)任公司
6.設(shè)立日期：2001年12月27日
7.電話：0755-29279188傳真：0755-29279000
8.聯(lián)系人：崔金寶
9.客戶服務(wù)電話：400-8868-666
10.注冊(cè)資本：壹億伍仟萬(wàn)元
11.股權(quán)結(jié)構(gòu)：
持股單位 占總股本比例
長(zhǎng)城證券股份有限公司 47.059%
東方證券股份有限公司 17.647%
中原信托有限公司 17.647%
北方國(guó)際信托股份有限公司 17.647%
合計(jì) 100%
（二）基金管理人主要人員情況
1、董事、監(jiān)事及高管人員介紹
（1）董事
王軍先生，董事長(zhǎng)，本科，現(xiàn)任長(zhǎng)城證券股份有限公司董事長(zhǎng)。1999年加入中國(guó)華能
集團(tuán)有限公司，任職于集團(tuán)財(cái)務(wù)部。2018年11月出任長(zhǎng)城基金管理有限公司董事長(zhǎng)。
邱春楊先生，董事、總經(jīng)理、投資決策委員會(huì)主任，博士。2001年3月至2002年10
月任職于南方證券資產(chǎn)管理部；2002年11月至2020年7月任職于廣發(fā)基金管理有限公司
長(zhǎng)城貨幣市場(chǎng)證券投資基金招募說(shuō)明書更新（2025年第1號(hào)）招募說(shuō)明書更新
（含廣發(fā)基金籌備期），歷任研究發(fā)展部產(chǎn)品設(shè)計(jì)小組組長(zhǎng)、機(jī)構(gòu)理財(cái)部副總經(jīng)理、金融工
程部總經(jīng)理、產(chǎn)品總監(jiān)、公司副總經(jīng)理和督察長(zhǎng)職務(wù)。2020年7月加入長(zhǎng)城基金管理有限
公司，歷任首席信息官，2020年7月出任長(zhǎng)城基金管理有限公司總經(jīng)理。
周鐘山先生，董事，博士，現(xiàn)任長(zhǎng)城證券股份有限公司副總裁兼董事會(huì)秘書。曾任職于
中國(guó)工商銀行上海市分行。1998年2月加入長(zhǎng)城證券，歷任南昌分公司（籌）負(fù)責(zé)人、江
西分公司總經(jīng)理、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部總經(jīng)理、規(guī)劃發(fā)展部總經(jīng)理、戰(zhàn)略執(zhí)行總監(jiān)，2024年3月
至今任公司黨委委員、副總裁，2024年7月至任公司董事會(huì)秘書。
王振先生，董事，本科，現(xiàn)任長(zhǎng)城證券股份有限公司副總裁兼財(cái)富管理總部總經(jīng)理。曾
任職于中國(guó)信達(dá)信托投資公司、國(guó)信證券有限責(zé)任公司、平安證券有限責(zé)任公司、杭州大瀚
投資管理有限公司等。2011年4月加入長(zhǎng)城證券，歷任天臺(tái)勞動(dòng)路證券營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理、杭
州文一西路證券營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理、浙江分公司總經(jīng)理等職務(wù)，2021年4月至今任財(cái)富管理總
部總經(jīng)理，2024年4月至今任公司副總裁。
張文棟先生，董事，碩士，現(xiàn)任北方國(guó)際信托股份有限公司副總經(jīng)理。曾任職于深圳新
產(chǎn)業(yè)投資股份有限公司。2003年10月起歷任北方國(guó)際信托股份有限公司信托業(yè)務(wù)二部總經(jīng)
理、北方國(guó)際信托股份有限公司業(yè)務(wù)總監(jiān)、運(yùn)營(yíng)總監(jiān)、副總經(jīng)理。
衛(wèi)志剛先生，董事，碩士，現(xiàn)任中原信托有限公司黨委副書記。曾就職于中原銀行股份
有限公司，歷任總行辦公室主任，商丘分行副書記、副行長(zhǎng)，總行黨群工作部（工會(huì)辦公室）
主任，總行黨委組織部（人力資源部）部長(zhǎng)（總經(jīng)理）等職務(wù)。2024年2月出任中原信托
有限公司黨委副書記。
葛偉民先生，董事，碩士，現(xiàn)任東方證券股份有限公司客群發(fā)展總部副總經(jīng)理（主持工
作）。曾就職于上海浦東發(fā)展銀行、國(guó)泰君安證券資產(chǎn)管理有限公司、國(guó)泰君安創(chuàng)新投資有
限公司等。2024年4月出任東方證券股份有限公司客群發(fā)展總部副總經(jīng)理（主持工作）。
萬(wàn)建華先生，獨(dú)立董事，博士，高級(jí)經(jīng)濟(jì)師，現(xiàn)任上海市互聯(lián)網(wǎng)金融行業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)長(zhǎng)，通
聯(lián)支付網(wǎng)絡(luò)服務(wù)股份有限公司董事長(zhǎng)。曾任中國(guó)人民銀行資金管理司宏觀分析處處長(zhǎng)；招商
銀行總行常務(wù)副行長(zhǎng)；長(zhǎng)城證券董事長(zhǎng)；招商證券董事長(zhǎng)；中國(guó)銀聯(lián)總裁；上海國(guó)際集團(tuán)總
裁；國(guó)泰君安證券董事長(zhǎng)等職務(wù)。
唐紋女士，獨(dú)立董事，本科，現(xiàn)已退休。曾任電力部科學(xué)研究院系統(tǒng)所工程師，中國(guó)國(guó)
際貿(mào)易促進(jìn)委員會(huì)經(jīng)濟(jì)信息部副處長(zhǎng)、處長(zhǎng)，中國(guó)華能集團(tuán)香港公司副總經(jīng)理、黨委書記。
溫子健先生，獨(dú)立董事，碩士，現(xiàn)已退休。曾任人民日?qǐng)?bào)記者，深圳證券時(shí)報(bào)社有限公
司社長(zhǎng)兼總編輯。
汪建中先生，獨(dú)立董事，本科，現(xiàn)已退休。曾任招商銀行黨委委員、副行長(zhǎng)。
（2）監(jiān)事
許明波先生，監(jiān)事會(huì)主席，博士，現(xiàn)任長(zhǎng)城證券股份有限公司黨委巡察組組長(zhǎng)。曾任職
于安徽省無(wú)為縣農(nóng)機(jī)公司。1998年7月加入長(zhǎng)城證券，歷任審計(jì)監(jiān)察部總經(jīng)理、香港資產(chǎn)
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管理業(yè)務(wù)中國(guó)業(yè)務(wù)執(zhí)行長(zhǎng)、國(guó)際業(yè)務(wù)發(fā)展（香港）辦公室總經(jīng)理、人力資源部總經(jīng)理、黨委
辦公室主任、黨建工作部主任、黨群與宣傳工作部主任、黨委巡察辦公室主任，2024年4
月至今任黨委巡察組組長(zhǎng)。
丁艷女士，監(jiān)事，碩士，現(xiàn)任東方證券股份有限公司職工監(jiān)事、審計(jì)中心總經(jīng)理，上海
東方證券資本投資有限公司董事。曾任職于中國(guó)人民銀行上海分行/總部。2017年1月起歷
任東方證券股份有限公司稽核總部總經(jīng)理助理、副總經(jīng)理、總經(jīng)理。
黃魁粉女士，監(jiān)事，碩士，現(xiàn)任中原信托有限公司上海業(yè)務(wù)部總經(jīng)理。2002年7月進(jìn)
入中原信托有限公司，曾在信托投資部、信托綜合部、風(fēng)險(xiǎn)與合規(guī)管理部、信托理財(cái)服務(wù)中
心、固有業(yè)務(wù)部工作。
張浩楠先生，監(jiān)事，碩士，現(xiàn)任北方國(guó)際信托股份有限公司風(fēng)險(xiǎn)管理部副總經(jīng)理（主持
工作）。2018年7月進(jìn)入北方國(guó)際信托股份有限公司，2021年9月起歷任風(fēng)險(xiǎn)控制部副總
經(jīng)理、法律事務(wù)部副總經(jīng)理、資產(chǎn)管理部副總經(jīng)理（主持工作）、風(fēng)險(xiǎn)管理部副總經(jīng)理（主
持工作）。
徐濤國(guó)先生，職工監(jiān)事，碩士，現(xiàn)任長(zhǎng)城基金管理有限公司現(xiàn)金管理部基金經(jīng)理。2008
年8月加入長(zhǎng)城基金管理有限公司。
向玲女士，職工監(jiān)事，本科，現(xiàn)任長(zhǎng)城基金管理有限公司監(jiān)察稽核部業(yè)務(wù)主管。曾任職
于安永華明會(huì)計(jì)師事務(wù)所。2016年10月加入長(zhǎng)城基金管理有限公司。
張俏女士，職工監(jiān)事，碩士，現(xiàn)任長(zhǎng)城基金管理有限公司人力資源部總經(jīng)理助理。2010
年10月加入長(zhǎng)城基金管理有限公司。
魏柳枝女士，職工監(jiān)事，碩士，現(xiàn)任長(zhǎng)城基金管理有限公司綜合管理部業(yè)務(wù)主管。曾任
職于長(zhǎng)城國(guó)瑞證券有限公司、國(guó)信證券股份有限公司。2021年7月加入長(zhǎng)城基金管理有限
公司。
（3）高級(jí)管理人員
王軍先生，董事長(zhǎng)，簡(jiǎn)歷同上。
邱春楊先生，董事、總經(jīng)理，簡(jiǎn)歷同上。
楊建華先生，副總經(jīng)理、投資總監(jiān)兼權(quán)益投資一部總經(jīng)理、投資決策委員會(huì)委員、基金
經(jīng)理，碩士。曾任職于大慶石油管理局、華為技術(shù)有限公司、深圳和君創(chuàng)業(yè)有限公司、長(zhǎng)城
證券股份有限公司。2001年10月加入長(zhǎng)城基金管理有限公司，歷任基金管理部基金經(jīng)理助
理、研究部總經(jīng)理、公司總經(jīng)理助理。
車君女士，副總經(jīng)理，碩士。曾任職于深圳本魯克斯實(shí)業(yè)股份有限公司，1993年起任
職于中國(guó)證監(jiān)會(huì)深圳監(jiān)管局，歷任副主任科員、主任科員、副處長(zhǎng)、正處級(jí)調(diào)研員等職務(wù)。
2011年12月加入長(zhǎng)城基金管理有限公司，歷任督察長(zhǎng)兼監(jiān)察稽核部總經(jīng)理。
張勇先生，副總經(jīng)理、固定收益投資總監(jiān)、債券投資部總經(jīng)理、投資決策委員會(huì)委員、
基金經(jīng)理，碩士。2001年起任職于南京銀行股份有限公司；2003年起歷任博時(shí)基金管理有
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限公司交易員、基金經(jīng)理助理、基金經(jīng)理、固定收益部副總經(jīng)理；2015年起任九泰基金管
理有限公司絕對(duì)收益部總經(jīng)理兼執(zhí)行投資總監(jiān)；2019年5月加入長(zhǎng)城基金管理有限公司，
歷任固定收益部總經(jīng)理、公司總經(jīng)理助理。
何小樂女士，副總經(jīng)理兼董事會(huì)秘書，碩士。2003年起任職于中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行四川省分
行，2005年起任職于花旗銀行（中國(guó)）有限公司成都分行，2010年起歷任弘俊投資管理有
限公司分析師、投資經(jīng)理、管理合伙人。2018年4月加入長(zhǎng)城基金管理有限公司，歷任董
事會(huì)辦公室主任、公司總經(jīng)理助理、營(yíng)銷策劃部總經(jīng)理、深圳分公司總經(jīng)理。
祝函先生，督察長(zhǎng)，碩士。2005年起歷任中國(guó)證監(jiān)會(huì)深圳證監(jiān)局副主任科員、主任科
員，2014年起任職深圳德威德佳投資有限公司合規(guī)總監(jiān)，2016年起歷任中天國(guó)富證券有限
公司副總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官、監(jiān)事會(huì)主席，2022年起任職世紀(jì)證券有限責(zé)任公司副總經(jīng)理。
2023年6月加入長(zhǎng)城基金管理有限公司。
劉沛先生，首席信息官、信息技術(shù)部總經(jīng)理，本科。曾就職于深圳市叢文科技有限公司、
深圳市拓創(chuàng)科技有限公司、芒果網(wǎng)有限公司，2008年10月起任職于博時(shí)基金管理有限公司，
2016年6月起任職于九泰基金管理有限公司。2021年10月加入長(zhǎng)城基金管理有限公司，2024
年10月出任長(zhǎng)城基金管理有限公司首席信息官。
崔金寶先生，財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、綜合管理部總經(jīng)理，本科。2002年8月起任職于華能臨沂
發(fā)電有限公司財(cái)務(wù)部，2013年9月起任職于華能山東發(fā)電有限公司財(cái)務(wù)部，2019年10月加
入長(zhǎng)城基金管理有限公司，歷任綜合管理部副總經(jīng)理，2024年10月出任長(zhǎng)城基金管理有限
公司財(cái)務(wù)總監(jiān)。
2、本基金基金經(jīng)理簡(jiǎn)歷
鄒德立先生,碩士。曾就職于深圳農(nóng)村商業(yè)銀行總行資金部（2005年7月-2009年3月）。
2009年3月加入長(zhǎng)城基金管理有限公司，歷任運(yùn)行保障部債券交易員、固定收益部研究員、
固定收益部副總經(jīng)理，固定收益投資部總經(jīng)理，現(xiàn)任公司總經(jīng)理助理、現(xiàn)金管理部總經(jīng)理兼
基金經(jīng)理。自2022年8月至2023年8月任“長(zhǎng)城鑫享90天滾動(dòng)持有中短債債券型證券投
資基金”基金經(jīng)理。自2011年10月至今任“長(zhǎng)城貨幣市場(chǎng)證券投資基金”基金經(jīng)理，自
2014年6月至今任“長(zhǎng)城工資寶貨幣市場(chǎng)基金”基金經(jīng)理，自2017年9月至今任“長(zhǎng)城收
益寶貨幣市場(chǎng)基金”基金經(jīng)理，自2019年8月至今任“長(zhǎng)城短債債券型證券投資基金”基
金經(jīng)理，自2022年11月至今任“長(zhǎng)城中證同業(yè)存單AAA指數(shù)7天持有期證券投資基金”基
金經(jīng)理，自2023年2月至今任“長(zhǎng)城鑫利30天滾動(dòng)持有中短債債券型證券投資基金”基金
經(jīng)理，自2024年6月至今任“長(zhǎng)城月月鑫30天持有期純債債券型證券投資基金”基金經(jīng)理。
“長(zhǎng)城貨幣市場(chǎng)證券投資基金”歷任基金經(jīng)理如下：黃瑞慶先生自2005年5月至2005
年9月任基金經(jīng)理，王定元先生自2005年9月至2006年3月任基金經(jīng)理,劉海先生自2006
年3月至2009年9月任基金經(jīng)理，王定元先生自2009年9月至2010年10月任基金經(jīng)理，
長(zhǎng)城貨幣市場(chǎng)證券投資基金招募說(shuō)明書更新（2025年第1號(hào)）招募說(shuō)明書更新
鐘光正先生自2010年2月至2011年10月任基金經(jīng)理，程書峰先生自2019年8月至2021
年10月任基金經(jīng)理。
3、本公司公募基金投資決策委員會(huì)成員的姓名和職務(wù)如下：
邱春楊先生，投資決策委員會(huì)主任，公司總經(jīng)理。
楊建華先生，投資決策委員會(huì)委員，公司副總經(jīng)理、投資總監(jiān)、權(quán)益投資一部總經(jīng)理、
基金經(jīng)理。
張勇先生，投資決策委員會(huì)委員，公司副總經(jīng)理、固定收益投資總監(jiān)、債券投資部總經(jīng)
理、基金經(jīng)理。
馬強(qiáng)先生，投資決策委員會(huì)委員，公司總經(jīng)理助理、多元資產(chǎn)投資部總經(jīng)理、基金組合
投資部總經(jīng)理、基金經(jīng)理。
4、上述人員之間不存在近親屬關(guān)系。
（三）基金管理人的職責(zé)
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包括但不限于：
（1）依法申請(qǐng)并募集基金；
（2）自本基金合同生效之日起，依法律法規(guī)和本基金合同的約定運(yùn)用并管理基金財(cái)產(chǎn)
并獨(dú)立決定其投資方向和投資策略；
（3）獲取基金管理費(fèi)以及《基金法》及其他有關(guān)法律法規(guī)和基金合同約定的其他收入；
（4）辦理或委托經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額發(fā)售、申購(gòu)和登記事
宜；
（5）作為本基金注冊(cè)與過戶登記人辦理基金注冊(cè)與過戶登記業(yè)務(wù)并自行擔(dān)任基金注冊(cè)
登記機(jī)構(gòu)、辦理基金注冊(cè)與過戶登記業(yè)務(wù)并獲得基金合同約定的費(fèi)用，或選擇、更換基金注
冊(cè)登記代理機(jī)構(gòu)，辦理基金注冊(cè)與過戶登記業(yè)務(wù)，并按照基金合同對(duì)基金注冊(cè)登記代理機(jī)構(gòu)
進(jìn)行必要的監(jiān)督和檢查；
（6）監(jiān)督基金托管人的托管行為，如認(rèn)為基金托管人違反基金合同或《基金法》及其
他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，應(yīng)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)銀監(jiān)會(huì)，并采取必要措施保護(hù)基金投資者
的利益；
（7）選擇和更換代銷機(jī)構(gòu)，并對(duì)其銷售代理行為進(jìn)行必要的監(jiān)督,如認(rèn)為基金銷售代理
人違反本《基金合同》、基金銷售與服務(wù)代理協(xié)議及國(guó)家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)
和其它監(jiān)管部門，并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；
（8）按照《基金法》及其他有關(guān)法律法規(guī)、基金合同的約定確定基金收益分配方案；
（9）基金合同約定的情形出現(xiàn)時(shí)，決定拒絕或暫停受理基金份額的申購(gòu)、暫停受理基
金份額的贖回；
（10）按照規(guī)定計(jì)算并公告基金日收益和基金七日年化收益率，確定基金份額申購(gòu)、贖
回價(jià)格；
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（11）依照《基金法》及其他有關(guān)法律法規(guī)，代表基金行使因基金財(cái)產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)
生的權(quán)利；
（12）在基金托管人職責(zé)終止時(shí)，提名新的基金托管人；
（13）依據(jù)《基金法》及其他有關(guān)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)；
（14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律
行為；
（15）選擇、更換律師、審計(jì)師或其他為基金提供服務(wù)的中介機(jī)構(gòu)并確定有關(guān)費(fèi)率；
（16）在符合有關(guān)法律法規(guī)和基金合同的前提下，制訂和調(diào)整開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則，決
定基金的除托管費(fèi)率之外的相關(guān)費(fèi)率結(jié)構(gòu)和收費(fèi)方式；
（17）《基金法》及其他有關(guān)法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包括但不限于：
（1）自基金合同生效之日起，以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)；
（2）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營(yíng)方式
管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
（3）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理
的基金財(cái)產(chǎn)和管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)所管理的不同基金分別管理，分別記賬，進(jìn)行證券
投資；
（4）除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得為自己及任何第三人謀取
利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
（5）依法接受基金托管人的監(jiān)督；
（6）采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算基金份額認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回和注銷價(jià)格的方法符合基
金合同等法律文件的規(guī)定；
（7）嚴(yán)格按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報(bào)告義務(wù)；
（8）保守基金商業(yè)秘密，不得泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等。除《基金法》、基金
合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不得向他人泄露；
（9）按規(guī)定受理申購(gòu)和贖回申請(qǐng)，及時(shí)、足額支付贖回款項(xiàng)；
（10）依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)或配合基金
托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；
（11）組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配；
（12）因違反基金合同導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)益，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)
賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
（13）基金托管人違反基金合同造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)為基金份額持有人利益向基金
托管人追償；
（14）遵守《基金法》及其他有關(guān)法律法規(guī)和基金合同；
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（15）依法募集基金，辦理基金備案手續(xù)；
（16）對(duì)所管理的不同基金分別進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；
（17）按照規(guī)定計(jì)算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格；
（18）負(fù)責(zé)基金注冊(cè)登記，并嚴(yán)格按照《基金法》及其他有關(guān)法律法規(guī)和基金合同的約
定，配備足夠的專業(yè)人員辦理或委托經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)辦理本基金的注冊(cè)登記業(yè)
務(wù)；
（19）配備足夠的專業(yè)人員辦理基金份額的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)與贖回業(yè)務(wù)或委托符合條件的其
它機(jī)構(gòu)代理該項(xiàng)業(yè)務(wù)；
（20）按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配收益；
（21）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行
為；
（22）采取所有必要措施對(duì)基金托管人違反《基金法》及其他有關(guān)法律法規(guī)、基金合同
和《托管協(xié)議》的行為進(jìn)行糾正和補(bǔ)救；
（23）因基金計(jì)價(jià)錯(cuò)誤給投資者造成損失的應(yīng)先由基金管理人承擔(dān)?；鸸芾砣藢?duì)不應(yīng)
由其承擔(dān)的責(zé)任，有權(quán)向過錯(cuò)人追償；
（24）確保向基金投資者提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定時(shí)間內(nèi)發(fā)出；保證投資者能夠按
照基金合同規(guī)定的時(shí)間和方式，隨時(shí)查閱到與基金有關(guān)的公開資料，并得到有關(guān)資料的復(fù)印
件；
（25）不從事任何有損基金及本基金其他當(dāng)事人利益的活動(dòng)；
（26）面臨解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)
并通知基金托管人；
（27）保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、報(bào)表、記錄15年以上；
（28）負(fù)責(zé)為基金聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所；
（29）《基金法》及其他有關(guān)法律法規(guī)和基金合同約定的其他義務(wù)。
（四）基金管理人承諾
1、基金管理人承諾
（1）基金管理人承諾不從事違反《中華人民共和國(guó)證券法》、《中華人民共和國(guó)證券
投資基金法》的行為，并承諾建立健全內(nèi)部控制制度，采取有效措施，防止違反《中華人民
共和國(guó)證券法》和《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》行為的發(fā)生；
（2）基金管理人承諾不從事違反《證券投資基金管理公司管理辦法》、《證券投資基
金運(yùn)作管理辦法》、《證券投資基金銷售管理辦法》、《證券投資基金信息披露管理辦法》
等法規(guī)的行為，并承諾建立健全的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度，采取有效措施，防止違反以上法規(guī)行
為的發(fā)生；
（3）基金管理人承諾嚴(yán)格遵守《基金合同》，并承諾建立健全的內(nèi)部控制制度，采取
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有效措施，防止違反《基金合同》行為的發(fā)生。
2、基金管理人的禁止性行為
（1）將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資；
（2）不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)；
（3）利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
（5）依照法律、行政法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他行為。
（五）基金經(jīng)理承諾
1、依照有關(guān)法律、法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著勤勉謹(jǐn)慎的原則，充分發(fā)揮專業(yè)判斷
能力，不受他人干預(yù)，在授權(quán)范圍內(nèi)獨(dú)立行使投資決策權(quán)，為基金份額持有人謀取最大利益；
2、不利用職務(wù)之便為自己及其代理人、受雇人或任何第三人謀取利益；
3、不違反現(xiàn)行有效的有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、基金合同和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，不
泄漏在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密、尚未依法公開的基金投資內(nèi)容、基金投
資計(jì)劃等信息；
4、不從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動(dòng)。
（六）基金管理人的內(nèi)部控制制度
健全、完善的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度是規(guī)范公司行為，有效防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)公司持續(xù)、
穩(wěn)健發(fā)展的主要保證，也是公司經(jīng)營(yíng)管理水平的重要標(biāo)志。為此，公司建立高效運(yùn)行、控制
嚴(yán)密、科學(xué)合理、切實(shí)有效的風(fēng)險(xiǎn)控制制度。
1、風(fēng)險(xiǎn)控制的目標(biāo)
公司風(fēng)險(xiǎn)控制的總體目標(biāo)是建立一個(gè)決策科學(xué)、運(yùn)營(yíng)規(guī)范、管理高效和持續(xù)、穩(wěn)定、健
康發(fā)展的基金管理實(shí)體。具體目標(biāo)是：
（1）確保國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)章和公司各項(xiàng)規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行；
（2）建立符合現(xiàn)代企業(yè)制度要求的法人治理結(jié)構(gòu)，形成科學(xué)合理的決策機(jī)制、執(zhí)行機(jī)
制和監(jiān)督機(jī)制；
（3）不斷提高基金管理的效率和效益，在有效控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，努力實(shí)現(xiàn)基金份額
持有人利益最大化；
（4）努力將各種風(fēng)險(xiǎn)控制在規(guī)定的范圍內(nèi)，保障公司發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的全面實(shí)施，
維護(hù)公司股東的合法權(quán)益；
（5）建立有利于查錯(cuò)防弊、堵塞漏洞、消除隱患、保證業(yè)務(wù)穩(wěn)健運(yùn)行的風(fēng)險(xiǎn)控制制度。
2、建立風(fēng)險(xiǎn)控制制度的原則
公司按照合法、合規(guī)、穩(wěn)健的要求，制定明確的經(jīng)營(yíng)方針，建立合理的經(jīng)營(yíng)機(jī)制。在建
立風(fēng)險(xiǎn)控制制度時(shí)應(yīng)嚴(yán)格遵循以下原則：
（1）全面性原則：風(fēng)險(xiǎn)控制制度應(yīng)覆蓋公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)、各個(gè)部門和各級(jí)人員，并滲
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透到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)經(jīng)營(yíng)環(huán)節(jié)；
（2）審慎性原則：內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制的核心是有效防范各種風(fēng)險(xiǎn)，公司組織體系的構(gòu)成、
內(nèi)部管理制度的建立都要以防范風(fēng)險(xiǎn)、審慎經(jīng)營(yíng)為出發(fā)點(diǎn)；
（3）獨(dú)立性原則：公司風(fēng)險(xiǎn)控制的檢查、評(píng)價(jià)部門應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于風(fēng)險(xiǎn)控制的建立和執(zhí)行
部門；風(fēng)險(xiǎn)控制與審計(jì)委員會(huì)、督察長(zhǎng)和監(jiān)察稽核部、風(fēng)險(xiǎn)管理部應(yīng)保持高度的獨(dú)立性和權(quán)
威性，負(fù)責(zé)對(duì)公司各部門風(fēng)險(xiǎn)控制工作進(jìn)行評(píng)價(jià)和檢查；
（4）有效性原則：風(fēng)險(xiǎn)控制制度應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家法律法規(guī)和監(jiān)管部門的規(guī)章，具有高度
的權(quán)威性，成為所有員工嚴(yán)格遵守的行動(dòng)指南；執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)控制制度不能存在任何例外，公司
任何員工不得擁有超越制度或違反規(guī)章的權(quán)力；
（5）適時(shí)性原則：內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制應(yīng)隨著公司經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略、經(jīng)營(yíng)方針、經(jīng)營(yíng)理念等內(nèi)部環(huán)
境的變化和國(guó)家法律、法規(guī)、政策制度等外部環(huán)境的改變及時(shí)進(jìn)行相應(yīng)的修改和完善；
（6）防火墻原則：公司基金管理、市場(chǎng)開發(fā)等相關(guān)部門，應(yīng)當(dāng)在空間上和制度上適當(dāng)
分離，以達(dá)到風(fēng)險(xiǎn)防范的目的。對(duì)因業(yè)務(wù)需要知悉內(nèi)幕信息的人員，應(yīng)制定嚴(yán)格的批準(zhǔn)程序。
3、風(fēng)險(xiǎn)控制的主要內(nèi)容
（1）確立加強(qiáng)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制的指導(dǎo)思想，確定風(fēng)險(xiǎn)控制的目標(biāo)和原則；
（2）建立層次分明、權(quán)責(zé)明確的風(fēng)險(xiǎn)控制體系；
（3）建立公司風(fēng)險(xiǎn)控制程序；
（4）對(duì)公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面、系統(tǒng)的評(píng)估，制定風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃；
（5）確定公司風(fēng)險(xiǎn)控制的路徑和措施；
（6）保障風(fēng)險(xiǎn)控制制度的持續(xù)性和有效性，制定可行的風(fēng)險(xiǎn)控制制度的評(píng)價(jià)和檢查機(jī)
制。
4、風(fēng)險(xiǎn)控制體系
公司根據(jù)基金管理的業(yè)務(wù)特點(diǎn)設(shè)置內(nèi)部機(jī)構(gòu)，并在此基礎(chǔ)上建立層層遞進(jìn)、嚴(yán)密有效的
多級(jí)風(fēng)險(xiǎn)防范體系：
（1）一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)防范
一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)防范是指在公司董事會(huì)層面對(duì)公司的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行的預(yù)防和控制。
董事會(huì)下設(shè)風(fēng)險(xiǎn)控制與審計(jì)委員會(huì)，負(fù)責(zé)公司內(nèi)部控制的監(jiān)督、審查和公司的審計(jì)工作。
對(duì)公司內(nèi)部控制制度的有效性進(jìn)行評(píng)價(jià)，對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理和基金業(yè)務(wù)運(yùn)作的合法合規(guī)性進(jìn)行
監(jiān)督檢查，協(xié)助董事會(huì)建立并有效維持公司內(nèi)部控制系統(tǒng)，對(duì)公司經(jīng)營(yíng)中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行研究、
分析和評(píng)估，并提出風(fēng)險(xiǎn)防范措施和建議，保證公司的規(guī)范健康發(fā)展。風(fēng)險(xiǎn)控制與審計(jì)委員
會(huì)的基本職能為：
①協(xié)助董事會(huì)建立科學(xué)合理、控制嚴(yán)密、運(yùn)行高效的內(nèi)部控制組織體系和制度體系；
②審查、評(píng)價(jià)公司基金投資管理制度、市場(chǎng)營(yíng)銷管理制度、風(fēng)險(xiǎn)管理制度等各項(xiàng)內(nèi)部
控制制度的合法合規(guī)性、合理性和有效性；
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③檢查和評(píng)價(jià)公司管理和資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、基金管理和資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中對(duì)國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、中
國(guó)證監(jiān)會(huì)部門規(guī)章以及基金合同的遵守和執(zhí)行情況，并出具評(píng)估意見或改正方案；
④定期或不定期聽取公司主要經(jīng)營(yíng)管理人員關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)管理工作的匯報(bào)；
⑤檢查和評(píng)價(jià)公司各項(xiàng)內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況并提出改進(jìn)意見；
⑥評(píng)估公司管理和基金管理中存在或潛在的風(fēng)險(xiǎn)，檢查和評(píng)價(jià)公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制
工作的有效性，并提出改進(jìn)意見；
⑦檢查公司會(huì)計(jì)政策、財(cái)務(wù)狀況和財(cái)務(wù)報(bào)告程序，與外部審計(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行交流；
⑧對(duì)公司內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理工作進(jìn)行考核；
⑨董事會(huì)安排的其他事項(xiàng)。
公司設(shè)督察長(zhǎng)。督察長(zhǎng)作為風(fēng)險(xiǎn)控制與審計(jì)委員會(huì)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)，按照中
國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和風(fēng)險(xiǎn)控制與審計(jì)委員會(huì)的授權(quán)進(jìn)行工作。
（2）二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)防范
二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)防范是指在公司投資決策委員會(huì)和監(jiān)察稽核部、風(fēng)險(xiǎn)管理部層次對(duì)公司的風(fēng)險(xiǎn)
進(jìn)行的預(yù)防和控制。
投資決策委員會(huì)在總經(jīng)理的領(lǐng)導(dǎo)下，研究并制定公司基金資產(chǎn)的投資戰(zhàn)略和投資策略，
對(duì)基金的總體投資情況提出指導(dǎo)性意見，從而達(dá)到分散投資風(fēng)險(xiǎn)，提高基金資產(chǎn)的安全性的
目的。其在風(fēng)險(xiǎn)控制中主要職責(zé)為：
①研究并確立公司的基金投資理念和投資方向；
②決定基金資產(chǎn)在現(xiàn)金、債券和股票中的分配比例；
③審核基金經(jīng)理提出的投資組合方案，對(duì)其運(yùn)作過程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估和控制；
④批準(zhǔn)基金經(jīng)理擬訂的投資原則，對(duì)基金經(jīng)理做出投資授權(quán)；
⑤對(duì)超出投資決策委員會(huì)執(zhí)行委員及基金經(jīng)理權(quán)限的投資項(xiàng)目作出決定。
監(jiān)察稽核部、風(fēng)險(xiǎn)管理部在總經(jīng)理的領(lǐng)導(dǎo)下，獨(dú)立于公司各業(yè)務(wù)部門和各分支機(jī)構(gòu)，對(duì)
各崗位、各部門、各機(jī)構(gòu)、各項(xiàng)業(yè)務(wù)中的風(fēng)險(xiǎn)控制情況實(shí)施監(jiān)督。其在風(fēng)險(xiǎn)控制中主要職責(zé)
是：
①根據(jù)各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生環(huán)節(jié)，和相關(guān)的業(yè)務(wù)部門一起，共同制定對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的事前防范和
事后審查方案；
②就各部門內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度的執(zhí)行情況獨(dú)立地履行檢查、評(píng)價(jià)、報(bào)告及建議職能；
③調(diào)查公司內(nèi)部的違規(guī)案件，協(xié)助監(jiān)管機(jī)構(gòu)處理相關(guān)事宜；
④對(duì)基金運(yùn)作和公司內(nèi)部管理進(jìn)行日常監(jiān)督與稽核，并向總經(jīng)理匯報(bào)。
（3）三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)防范
三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)防范是公司各部門對(duì)自身業(yè)務(wù)工作中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行的自我檢查和控制。
公司各部門根據(jù)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃、業(yè)務(wù)規(guī)則及本部門具體情況制定本部門的工作流程及風(fēng)險(xiǎn)控
制措施，達(dá)到：
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①一線崗位雙人雙職雙責(zé)，互相監(jiān)督；直接與交易、資金、電腦系統(tǒng)、重要空白支票、
業(yè)務(wù)用章接觸的崗位，實(shí)行雙人負(fù)責(zé)；屬于單人、單崗處理的業(yè)務(wù)，強(qiáng)化后續(xù)的監(jiān)督機(jī)制；
②相關(guān)部門、相關(guān)崗位之間相互監(jiān)督制衡。關(guān)鍵部門和相關(guān)崗位之間建立重要業(yè)務(wù)憑
據(jù)順暢傳遞的渠道，各部門和崗位分別在自己的授權(quán)范圍內(nèi)承擔(dān)各自的職責(zé)，將風(fēng)險(xiǎn)控制在
最小范圍內(nèi)。
5、基金管理人關(guān)于內(nèi)部合規(guī)控制聲明書
（1）本公司承諾以上關(guān)于內(nèi)部控制的披露真實(shí)、準(zhǔn)確；
（2）本公司承諾根據(jù)市場(chǎng)變化和公司發(fā)展不斷完善內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度。
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四、基金托管人
一、基金托管人情況
（一）基本情況
名稱：華夏銀行股份有限公司
住所：北京市東城區(qū)建國(guó)門內(nèi)大街22號(hào)（100005）
辦公地址：北京市東城區(qū)建國(guó)門內(nèi)大街22號(hào)（100005）
法定代表人：李民吉
成立時(shí)間：1992年10月14日
組織形式：股份有限公司
注冊(cè)資本：15914928468元人民幣
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)和設(shè)立文號(hào)：中國(guó)人民銀行[銀復(fù)（1992）391號(hào)]
基金托管資格批文及文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字[2005]25號(hào)
聯(lián)系人：朱紹綱
電話：（010）85238309
傳真：（010）85238680
（二）主要人員情況
華夏銀行資產(chǎn)托管部?jī)?nèi)設(shè)市場(chǎng)一室、市場(chǎng)二室、市場(chǎng)三室、風(fēng)險(xiǎn)與合規(guī)管理室、運(yùn)營(yíng)室、
創(chuàng)新與產(chǎn)品室6個(gè)職能處室。資產(chǎn)托管部共有員工50人，高管人員擁有碩士以上學(xué)位或高
級(jí)職稱。
（三）基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況
華夏銀行于2005年2月23日經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)和中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)
核準(zhǔn)，獲得證券投資基金托管資格，是《證券投資基金法》實(shí)施后取得證券投資基金托管資
格的第一家銀行。自成立以來(lái)，華夏銀行資產(chǎn)托管部本著“誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)”的行業(yè)精
神，始終遵循“安全保管基金資產(chǎn)，提供優(yōu)質(zhì)托管服務(wù)”的原則，堅(jiān)持以客戶為中心的服務(wù)
理念，依托嚴(yán)格的內(nèi)控管理、先進(jìn)的技術(shù)系統(tǒng)、優(yōu)秀的業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)、豐富的業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，嚴(yán)格履
行法律和托管協(xié)議所規(guī)定的各項(xiàng)義務(wù)，為廣大基金份額持有人和資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)提供安全、高
效、專業(yè)的托管服務(wù)，取得了優(yōu)異業(yè)績(jī)。截至2024年12月末，托管證券投資基金、券商資
產(chǎn)管理計(jì)劃、銀行理財(cái)、保險(xiǎn)資管計(jì)劃、資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃、股權(quán)投資基金等各類產(chǎn)品合計(jì)
10690只，證券投資基金162只，全行資產(chǎn)托管規(guī)模達(dá)到34174.11億元。
二、基金托管人的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度說(shuō)明
（一）內(nèi)部控制目標(biāo)
嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)托管業(yè)務(wù)的法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管規(guī)章和行內(nèi)有關(guān)管理規(guī)定，守法經(jīng)營(yíng)、
長(zhǎng)城貨幣市場(chǎng)證券投資基金招募說(shuō)明書更新（2025年第1號(hào)）招募說(shuō)明書更新
規(guī)范運(yùn)作、嚴(yán)格監(jiān)察，確保業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行，保證基金資產(chǎn)的安全完整，確保有關(guān)信息的真
實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
（二）內(nèi)部控制組織結(jié)構(gòu)
風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)負(fù)責(zé)華夏銀行股份有限公司的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制工作，總行審計(jì)部對(duì)
托管業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制工作進(jìn)行檢查指導(dǎo)。資產(chǎn)托管部?jī)?nèi)部專門設(shè)置了風(fēng)險(xiǎn)與合規(guī)管理室，配備
了專職內(nèi)控監(jiān)督人員負(fù)責(zé)托管業(yè)務(wù)的內(nèi)控監(jiān)督工作，具有獨(dú)立行使監(jiān)督稽核工作的職權(quán)和能
力。
（三）內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制的原則
1、合法性原則：必須符合國(guó)家及監(jiān)管部門的法律法規(guī)和各項(xiàng)制度并貫穿于托管業(yè)務(wù)經(jīng)
營(yíng)管理活動(dòng)的始終；
2、完整性原則：一切業(yè)務(wù)、管理活動(dòng)的發(fā)生都必須有相應(yīng)的規(guī)范程序和監(jiān)督制約；監(jiān)
督制約必須滲透到托管業(yè)務(wù)的全過程和各個(gè)操作環(huán)節(jié)，覆蓋到資產(chǎn)托管部所有的部門、崗位
和人員；
3、及時(shí)性原則：托管業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)必須在發(fā)生時(shí)能準(zhǔn)確及時(shí)地記錄；按照“內(nèi)控優(yōu)先”
原則，新設(shè)機(jī)構(gòu)或新增業(yè)務(wù)品種時(shí)，必須做到已建立相關(guān)的規(guī)章制度；
4、審慎性原則：必須實(shí)現(xiàn)防范風(fēng)險(xiǎn)、審慎經(jīng)營(yíng)，保證基金財(cái)產(chǎn)的安全與完整；
5、有效性原則：必須根據(jù)國(guó)家政策、法律及華夏銀行經(jīng)營(yíng)管理的發(fā)展變化進(jìn)行適時(shí)修
訂；必須保證制度的全面落實(shí)執(zhí)行，不得有任何空間、時(shí)限及人員的例外；
6、獨(dú)立性原則：資產(chǎn)托管部?jī)?nèi)部專門設(shè)置了風(fēng)險(xiǎn)與合規(guī)管理室，配備了專職內(nèi)控監(jiān)督
人員負(fù)責(zé)托管業(yè)務(wù)的內(nèi)控監(jiān)督工作，具有獨(dú)立行使監(jiān)督稽核工作的職權(quán)和能力。
(四)內(nèi)部控制制度及措施
具備系統(tǒng)、完善的制度控制體系，建立了管理辦法、實(shí)施細(xì)則、崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)操作流
程等，可以保證托管業(yè)務(wù)的規(guī)范操作和順利進(jìn)行；業(yè)務(wù)人員具備從業(yè)資格；業(yè)務(wù)管理實(shí)行
嚴(yán)格的復(fù)核、審核、檢查制度，授權(quán)工作實(shí)行集中控制，業(yè)務(wù)印章按規(guī)程保管、存放、使用，
賬戶資料嚴(yán)格保管，制約機(jī)制嚴(yán)格有效；專門設(shè)置業(yè)務(wù)操作區(qū)，封閉管理，實(shí)施音像監(jiān)控；
指定專人負(fù)責(zé)受托資產(chǎn)的信息披露工作，防止泄密；業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)自動(dòng)化操作，防止人為事故的
發(fā)生，技術(shù)系統(tǒng)完整、獨(dú)立。
三、基金托管人對(duì)本基金管理人進(jìn)行監(jiān)督的方法和程序
托管人根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》、其他相關(guān)法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定，對(duì)基金
投資范圍、投資對(duì)象、投資比例、融資比例、基金投資禁止行為、基金資產(chǎn)凈值計(jì)算、基金
管理人報(bào)酬的計(jì)提和支付、基金托管人報(bào)酬的計(jì)提和支付、基金收益分配、相關(guān)信息披露等
進(jìn)行監(jiān)督。
1、基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基金法》、《運(yùn)作辦法》、其他相關(guān)法律法規(guī)
及基金合同規(guī)定的行為，應(yīng)及時(shí)通知基金管理人限期糾正，基金管理人收到通知后應(yīng)及時(shí)核
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對(duì)確認(rèn)。在限期內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查，督促基金管理人改正?；?
管理人對(duì)基金托管人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
2、對(duì)基金托管人按照法規(guī)要求需向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送基金監(jiān)督報(bào)告的事項(xiàng)，基金管理人
應(yīng)積極配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等。
3、基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，同時(shí)通知基
金管理人限期糾正，并將糾正結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
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五、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)
（一）基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)
1、直銷機(jī)構(gòu)
（1）長(zhǎng)城基金管理有限公司直銷中心
住所：深圳市福田區(qū)蓮花街道福新社區(qū)鵬程一路9號(hào)廣電金融中心36層DEF單元、38
層、39層
辦公地址：深圳市福田區(qū)蓮花街道福新社區(qū)鵬程一路9號(hào)廣電金融中心36層DEF單元、
38層、39層
法定代表人：王軍
電話：0755-29279128
傳真：0755-29279124
聯(lián)系人：余偉維
客戶服務(wù)電話：400-8868-666
網(wǎng)址：www.ccfund.com.cn
（2）長(zhǎng)城基金管理有限公司電子交易平臺(tái)
移動(dòng)客戶端：長(zhǎng)城基金APP
微信服務(wù)號(hào)：長(zhǎng)城基金
2、代銷機(jī)構(gòu)
基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)的要求，選擇符合要求的機(jī)構(gòu)銷售本基金，并及時(shí)在
網(wǎng)站上公示。
本基金銷售機(jī)構(gòu)及聯(lián)系方式請(qǐng)查閱本基金管理人網(wǎng)站上的公示信息。
（二）基金登記機(jī)構(gòu)
名稱：長(zhǎng)城基金管理有限公司
住所（辦公地址）：深圳市福田區(qū)蓮花街道福新社區(qū)鵬程一路9號(hào)廣電金融中心36層
DEF單元、38層、39層
法定代表人：王軍
電話：0755-29279188
傳真：0755-29279000
聯(lián)系人：陽(yáng)雄
客戶服務(wù)電話：400-8868-666
（三）律師事務(wù)所與經(jīng)辦律師
律師事務(wù)所名稱：北京市中倫律師事務(wù)所
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注冊(cè)地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)建國(guó)門外大街甲6號(hào)SK大廈28/31/33/36/37層
負(fù)責(zé)人：張學(xué)兵
電話：0755-33256666
傳真：0755-33206888
聯(lián)系人：劉洪蛟
（四）會(huì)計(jì)師事務(wù)所和經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師
會(huì)計(jì)師事務(wù)所名稱：安永華明會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
住所（辦公地址）：北京市東城區(qū)東長(zhǎng)安街1號(hào)東方廣場(chǎng)安永大樓17層01-12室
執(zhí)行事務(wù)合伙人：Tony Mao毛鞍寧
電話：0755-22385837
傳真：0755-25026188
聯(lián)系人：高鶴
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六、基金的募集與基金合同的生效
（一）基金的募集
本基金經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)2005年4月12日證監(jiān)基金字【2005】52號(hào)文批準(zhǔn)發(fā)起設(shè)立，由
管理人依照《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《銷售辦法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定募集，募
集期從2005年4月22日起到2005年5月25日止，共募集2,934,887,104.33份基金份額，
募集戶數(shù)為19,425戶。
（二）基金合同的生效
本基金的基金合同已于2005年5月30日正式生效。
（三）基金類型與運(yùn)作方式
基金類型：貨幣型
運(yùn)作方式：契約型開放式
（四）基金的存續(xù)期間
不定期。
（五）銷售對(duì)象
中華人民共和國(guó)境內(nèi)的個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者(法律法規(guī)禁止投資證券投資基金的除
外)及合格境外機(jī)構(gòu)投資者。
（六）基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模
本基金合同生效后的存續(xù)期內(nèi)，連續(xù)20個(gè)工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人
或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬(wàn)元的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中予以披露；連續(xù)60個(gè)工
作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告并提出解決方案，如轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式、
與其他基金合并或者終止基金合同等，并召開基金份額持有人大會(huì)進(jìn)行表決。
法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
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七、基金份額的申購(gòu)與贖回
（一）基金份額分級(jí)
1、本基金對(duì)投資者持有的基金份額按照不同的費(fèi)率計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)，因此形成不同的
基金份額等級(jí)。本基金設(shè)A級(jí)基金份額、B級(jí)基金份額和E級(jí)基金份額，各級(jí)基金份額單獨(dú)
設(shè)置基金代碼，并分別公布各級(jí)基金每萬(wàn)份基金凈收益和七日年化收益率。本基金對(duì)各級(jí)基
金份額計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)率不得超過本基金合同規(guī)定的最高銷售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)率。
2、在基金存續(xù)期內(nèi)的任何一個(gè)開放日，單個(gè)基金賬戶內(nèi)保留的本基金份額超過500萬(wàn)
份（含500萬(wàn)份）時(shí)，本基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)將自動(dòng)升級(jí)其單個(gè)基金賬戶內(nèi)持有的可用基金份
額為B級(jí)基金份額，未結(jié)轉(zhuǎn)收益將不結(jié)轉(zhuǎn)，一并帶入B級(jí)份額，并于升級(jí)當(dāng)日適用B級(jí)份額
的相關(guān)費(fèi)率；在基金存續(xù)期內(nèi)的任何一個(gè)開放日，單個(gè)基金賬戶內(nèi)保留的本基金份額低于
500萬(wàn)份（不含500萬(wàn)份）時(shí)，本基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)將自動(dòng)降級(jí)其單個(gè)基金賬戶內(nèi)持有的可
用基金份額為A級(jí)基金份額，未結(jié)轉(zhuǎn)收益將不結(jié)轉(zhuǎn)，一并帶入A級(jí)份額，并于降級(jí)當(dāng)日適用
A級(jí)份額的相關(guān)費(fèi)率。
3、若銷售機(jī)構(gòu)僅銷售A級(jí)或B級(jí)基金份額，則投資者在該銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)的基金份額不參
與自動(dòng)升降級(jí)。
4、本基金的E級(jí)基金份額不進(jìn)行基金份額升降級(jí)，僅限通過本基金管理人指定的電子
交易平臺(tái)辦理申購(gòu)、贖回等業(yè)務(wù)，投資者辦理具體業(yè)務(wù)時(shí)需遵循相關(guān)業(yè)務(wù)公告、本基金的招
募說(shuō)明書（更新）及本基金管理人指定的電子交易平臺(tái)的有關(guān)規(guī)定。
5、基金管理人可以調(diào)整本基金的基金份額等級(jí)數(shù)量及對(duì)各級(jí)基金份額計(jì)提的銷售服務(wù)
費(fèi)年費(fèi)率，基金管理人必須最遲于調(diào)整生效日的前3個(gè)工作日在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的
媒體上刊登公告并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
（二）基金投資者范圍
合格的個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者（法律、法規(guī)和其它有關(guān)規(guī)定禁止投資證券投資基金的
除外）。
（三）申購(gòu)與贖回場(chǎng)所
本基金的申購(gòu)與贖回將通過銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行。具體的銷售網(wǎng)點(diǎn)將由基金管理人在招募說(shuō)明
書或者基金管理人網(wǎng)站披露并不時(shí)更新的銷售機(jī)構(gòu)名錄中列明?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)情況針對(duì)
某類基金份額變更或增減銷售機(jī)構(gòu)。基金投資者應(yīng)當(dāng)在銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)
所或按銷售機(jī)構(gòu)提供的其他方式辦理基金份額的申購(gòu)與贖回。
本基金銷售機(jī)構(gòu)的名稱、聯(lián)系方式等請(qǐng)參見本招募說(shuō)明書“五、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)（一）基
金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)”。
（四）申購(gòu)和贖回辦理的時(shí)間
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1、開放日及開放時(shí)間
投資人在開放日辦理基金份額的申購(gòu)和贖回，具體辦理時(shí)間為上海證券交易所、深圳證
券交易所的正常交易日的交易時(shí)間。
基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時(shí)間辦理基金份額的申購(gòu)、贖回或者轉(zhuǎn)
換。投資人在基金合同約定之外的日期和時(shí)間提出申購(gòu)、贖回或轉(zhuǎn)換申請(qǐng)的，其基金份額申
購(gòu)、贖回價(jià)格為下次辦理基金份額申購(gòu)、贖回時(shí)間所在開放日的價(jià)格。
2、申購(gòu)、贖回開始日及業(yè)務(wù)辦理時(shí)間
本基金已于2005年6月6日同時(shí)開放申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)。
開放日的具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間即開放時(shí)間為上海證券交易所、深圳證券交易所交易日的交
易時(shí)間，具體為上午9：30-11：30和下午1：00-3：00。
若出現(xiàn)新的證券交易市場(chǎng)、證券交易所交易時(shí)間變更或其他特殊情況，基金管理人將視
情況對(duì)前述開放日、開放時(shí)間及具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整并公告。
（五）申購(gòu)與贖回的原則
1、本基金申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)采用“確定價(jià)”原則，即申購(gòu)、贖回價(jià)格以一元人民幣為基
準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算；
2、“金額申購(gòu)、份額贖回”原則，即申購(gòu)以金額申請(qǐng)，贖回以份額申請(qǐng)；
3、當(dāng)日的申購(gòu)與贖回申請(qǐng)可以在基金管理人規(guī)定的時(shí)間以內(nèi)撤消；
4、在基金份額持有人贖回全部基金份額時(shí)，其賬戶內(nèi)待結(jié)轉(zhuǎn)的基金收益將全部結(jié)轉(zhuǎn)，
再進(jìn)行贖回款項(xiàng)結(jié)算；部分贖回基金份額時(shí)，剩余的基金份額必須足以彌補(bǔ)其當(dāng)前累計(jì)收益
為負(fù)時(shí)的損益，否則將自動(dòng)按部分贖回份額占投資者基金帳戶總份額的比例結(jié)轉(zhuǎn)當(dāng)前部分累
計(jì)收益，再進(jìn)行贖回款項(xiàng)結(jié)算；
5、基金管理人可根據(jù)基金運(yùn)作的實(shí)際情況并在不影響投資者實(shí)質(zhì)利益的前提下調(diào)整上
述原則?；鸸芾砣吮仨氃谛乱?guī)則開始實(shí)施3個(gè)工作日前在指定媒體上刊登公告。
（六）申購(gòu)與贖回的程序
1、申購(gòu)和贖回的申請(qǐng)方式
基金投資者必須根據(jù)基金銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的程序，在開放日的業(yè)務(wù)辦理時(shí)間向基金銷售機(jī)
構(gòu)提出申購(gòu)或贖回的申請(qǐng)。
投資者在申購(gòu)本基金時(shí)須按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式備足申購(gòu)資金。
投資者在提交贖回申請(qǐng)時(shí)，必須有足夠的基金份額余額，否則所提交的贖回申請(qǐng)無(wú)效而
不予成交。
2、申購(gòu)和贖回申請(qǐng)的確認(rèn)
T日規(guī)定時(shí)間受理的申請(qǐng)，正常情況下，本基金注冊(cè)與過戶登記人在T+1日內(nèi)為投資者
對(duì)該交易的有效性進(jìn)行確認(rèn)，在T＋2日后（包括該日）投資者可向銷售機(jī)構(gòu)或以銷售機(jī)構(gòu)
規(guī)定的其它方式查詢申購(gòu)與贖回的成交情況。
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3、申購(gòu)和贖回的款項(xiàng)支付
申購(gòu)采用全額繳款方式，若申購(gòu)資金在規(guī)定時(shí)間內(nèi)未全額到賬則申購(gòu)不成功，若申購(gòu)不
成功或無(wú)效，申購(gòu)款項(xiàng)將退回投資者賬戶。
投資者贖回申請(qǐng)成功后，贖回款項(xiàng)將在T＋1日從基金托管專戶中劃出，通過各銷售代
理人劃往基金份額持有人指定的銀行賬戶。在發(fā)生巨額贖回的情形時(shí)，款項(xiàng)的支付辦法參照
本《基金合同》的有關(guān)條款處理。
（七）申購(gòu)與贖回的數(shù)額限制
1、本基金A級(jí)基金份額單筆申購(gòu)的最低金額為0.01元。本基金E級(jí)基金份額單筆申購(gòu)
的最低金額為0.01元，最低持有份額為0.01份。
2、本基金贖回的最低份額為0份。
3、基金份額持有人贖回時(shí)或贖回后在銷售網(wǎng)點(diǎn)保有的最低基金份額余額不受限制。
4、基金管理人可以規(guī)定單個(gè)投資者累計(jì)持有的基金份額上限。
5、申購(gòu)份額及余額的處理方式：本基金的申購(gòu)份額按實(shí)際確認(rèn)的申購(gòu)金額除以一元確
定，保留至0.01份。
6、贖回金額的處理方式：本基金的贖回金額按實(shí)際確認(rèn)的有效贖回份額乘以一元計(jì)算
并保留到0.01元。
7、基金管理人可以依照相關(guān)法律法規(guī)以及基金合同的約定，在特定市場(chǎng)條件下暫?；?
者拒絕接受一定金額以上的資金申購(gòu)，具體以基金管理人的公告為準(zhǔn)。
8、當(dāng)接受申購(gòu)申請(qǐng)對(duì)存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時(shí)，基金管理人
應(yīng)當(dāng)采取設(shè)定單一投資者申購(gòu)金額上限或基金單日凈申購(gòu)比例上限、拒絕大額申購(gòu)、暫?；?
金申購(gòu)等措施，切實(shí)保護(hù)存量基金份額持有人的合法權(quán)益。具體規(guī)定請(qǐng)參見相關(guān)公告。
9、基金管理人可根據(jù)市場(chǎng)情況，在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定的申購(gòu)的金
額和贖回的份額的數(shù)量限制，基金管理人必須在調(diào)整前3個(gè)工作日在指定媒介上刊登公告。
（八）申購(gòu)費(fèi)用和贖回費(fèi)用
1、本基金不收取申購(gòu)費(fèi)用。
2、本基金一般情況下不收取贖回費(fèi)用，但當(dāng)基金持有的現(xiàn)金、國(guó)債、中央銀行票據(jù)、
政策性金融債券以及5個(gè)交易日內(nèi)到期的其他金融工具占基金資產(chǎn)凈值的比例合計(jì)低于5%
且偏離度為負(fù)時(shí)，為確保基金平穩(wěn)運(yùn)作，避免誘發(fā)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)當(dāng)日單個(gè)基金份額持有人
申請(qǐng)贖回基金份額超過基金總份額的1%以上的贖回申請(qǐng)（超過基金總份額1%以上的部分）
征收1%的強(qiáng)制贖回費(fèi)用，并將上述贖回費(fèi)用全額計(jì)入基金資產(chǎn)；當(dāng)本基金前10名基金份額
持有人的持有份額合計(jì)超過基金總份額50%，且本基金投資組合中現(xiàn)金、國(guó)債、中央銀行票
據(jù)、政策性金融債券以及5個(gè)交易日內(nèi)到期的其他金融工具占基金資產(chǎn)凈值的比例合計(jì)低于
10%且偏離度為負(fù)時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)對(duì)當(dāng)日單個(gè)基金份額持有人超過基金總份額1%以上的
贖回申請(qǐng)（超過基金總份額1%以上的部分）征收1%的強(qiáng)制贖回費(fèi)用，并將上述贖回費(fèi)用全
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額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)?；鸸芾砣伺c基金托管人協(xié)商確認(rèn)上述做法無(wú)益于基金利益最大化的情形
除外。
（九）申購(gòu)份額與贖回金額的計(jì)算
基金管理人可以在不違背法律法規(guī)規(guī)定及《基金合同》約定的情形下根據(jù)市場(chǎng)情況制定
基金促銷計(jì)劃，針對(duì)特定地域范圍、特定行業(yè)、特定職業(yè)的投資者以及以特定交易方式(如
電話交易等)等進(jìn)行基金交易的投資者定期或不定期地開展基金促銷活動(dòng)。
本基金的基金份額凈值保持為人民幣1.00元。
1、申購(gòu)份額的計(jì)算
申購(gòu)份額＝申購(gòu)金額/基金份額凈值
2、贖回金額的計(jì)算
贖回金額＝贖回份額×基金份額凈值
3、本基金每個(gè)工作日公告前一工作日基金日收益及前一個(gè)工作日（含節(jié)假日）基金七
日收益率。遇特殊情況，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意，可以適當(dāng)延遲計(jì)算或公告，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備
案。
（十）申購(gòu)和贖回的注冊(cè)與過戶登記
投資者申購(gòu)基金成功后，注冊(cè)與過戶登記人在T+1日為投資者登記權(quán)益并辦理注冊(cè)與過
戶登記手續(xù)，投資者自T+2日（含該日）后有權(quán)贖回該部分基金份額。
投資者贖回基金成功后，注冊(cè)與過戶登記人在T+1日為投資者辦理扣除權(quán)益的注冊(cè)與過
戶登記手續(xù)。
基金管理人可以在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對(duì)上述注冊(cè)與過戶登記辦理時(shí)間進(jìn)行調(diào)整，
但不得實(shí)質(zhì)影響投資者的合法權(quán)益，并最遲于開始實(shí)施前3個(gè)工作日在指定媒介上刊登公告。
（十一）拒絕或暫停申購(gòu)、贖回的情況及處理方式
1、除出現(xiàn)如下情形，基金管理人不得拒絕或暫停基金投資者的申購(gòu)申請(qǐng)：
(1)不可抗力的原因?qū)е禄馃o(wú)法正常運(yùn)作；
(2)證券交易場(chǎng)所在交易時(shí)間非正常停市，導(dǎo)致無(wú)法計(jì)算當(dāng)日的基金凈值；
(3)基金資產(chǎn)規(guī)模過大，使基金管理人無(wú)法找到合適的投資品種，或可能對(duì)基金業(yè)績(jī)產(chǎn)
生負(fù)面影響，從而損害現(xiàn)有基金份額持有人的利益；
(4)當(dāng)影子定價(jià)確定的基金資產(chǎn)凈值與攤余成本法計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值的正偏離度絕對(duì)
值0.5%時(shí)；
(5)基金管理人接受某筆或者某些申購(gòu)申請(qǐng)有可能導(dǎo)致單一投資者持有基金份額的比例
達(dá)到或者超過50%，或者變相規(guī)避50%集中度的情形時(shí)，基金管理人有權(quán)對(duì)該等申購(gòu)申請(qǐng)進(jìn)
行部分確認(rèn)或拒絕接受該等申購(gòu)申請(qǐng)；
(6)當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無(wú)可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)格且采用估
值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)
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暫停接受基金申購(gòu)申請(qǐng)；
(7)法律、法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其它可暫停申購(gòu)的情形；
(8)基金管理人有正當(dāng)理由認(rèn)為需要暫停接受基金申購(gòu)申請(qǐng)的；
(9)基金管理人認(rèn)為會(huì)有損于現(xiàn)有基金份額持有人利益的某筆申購(gòu)。
發(fā)生上述（1）到（4）、（6）到（8）項(xiàng)暫停申購(gòu)情形時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)在指定媒介
上刊登暫停申購(gòu)公告。
2、除下列情形外，基金管理人不得拒絕接受或暫?；鹜顿Y者的贖回申請(qǐng)：
(1)不可抗力的原因?qū)е禄馃o(wú)法正常運(yùn)作；
(2)證券交易場(chǎng)所交易時(shí)間非正常停市，導(dǎo)致當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值無(wú)法計(jì)算；
(3)因市場(chǎng)劇烈波動(dòng)或其它原因而出現(xiàn)連續(xù)巨額贖回，導(dǎo)致本基金的現(xiàn)金支付出現(xiàn)困難；
(4)基金管理人有正當(dāng)理由認(rèn)為需要暫停接受基金贖回申請(qǐng)的；
(5)為公平對(duì)待不同類別基金份額持有人的合法權(quán)益，單個(gè)基金份額持有人在單個(gè)開放
日申請(qǐng)贖回基金份額超過基金總份額10%的，基金管理人可以采取延期辦理部分贖回申請(qǐng)或
者延緩支付贖回款項(xiàng)的措施。
(6)當(dāng)影子定價(jià)確定的基金資產(chǎn)凈值與攤余成本法計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值的負(fù)偏離度絕對(duì)
值連續(xù)兩個(gè)交易日超過0.5%時(shí)，基金管理人決定履行適當(dāng)程序終止基金合同的。
(7)當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無(wú)可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)格且采用估
值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)
暫停接受基金贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回款項(xiàng)。
(8)法律、法規(guī)規(guī)定或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其它情形。
發(fā)生上述情形之一的，基金管理人應(yīng)在當(dāng)日立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告?zhèn)浒?。已接受的贖回
申請(qǐng)，基金管理人將足額支付；如暫時(shí)不能支付的，可支付部分按每個(gè)贖回申請(qǐng)人已被接受
的贖回申請(qǐng)量占已接受贖回申請(qǐng)總量的比例分配給贖回申請(qǐng)人，未支付部分由基金管理人按
照發(fā)生的情況制定相應(yīng)的處理辦法在后續(xù)開放日予以支付。同時(shí)在出現(xiàn)上述第（3）款的情
形時(shí)，對(duì)已接受的贖回申請(qǐng)可延期支付贖回款項(xiàng)，最長(zhǎng)不超過正常支付時(shí)間20個(gè)工作日，
并在指定媒介上公告。投資者在申請(qǐng)贖回時(shí)可事先選擇將當(dāng)日可能未獲受理部分予以撤銷。
3、在暫停?贖回的情況消除時(shí)，基金管理人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理。
4、暫停基金的申購(gòu)、贖回，基金管理人應(yīng)按本基金合同的規(guī)定及時(shí)在指定媒介公告。
(十二)巨額贖回的情形及處理方式
1、巨額贖回的認(rèn)定
本基金單個(gè)開放日，基金凈贖回申請(qǐng)（贖回申請(qǐng)總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請(qǐng)份額總數(shù)
后扣除申購(gòu)申請(qǐng)總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請(qǐng)份額總數(shù)后的余額）超過上一日基金總份額的
10%時(shí)，即認(rèn)為發(fā)生了巨額贖回。
2、巨額贖回的處理方式
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當(dāng)出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，基金管理人可以根據(jù)本基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況決定全額贖回或部
分順延贖回。
(1)全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力支付投資者的贖回申請(qǐng)時(shí)，按正常贖回程序執(zhí)
行。
(2)部分順延贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為支付投資者的贖回申請(qǐng)有困難或認(rèn)為支付投資者
的贖回申請(qǐng)可能會(huì)對(duì)基金的資產(chǎn)凈值造成較大波動(dòng)時(shí)，基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低
于基金總份額的10％的前提下，對(duì)其余贖回申請(qǐng)延期予以辦理。對(duì)于當(dāng)日的贖回申請(qǐng)，應(yīng)
當(dāng)按單個(gè)賬戶贖回申請(qǐng)量占贖回申請(qǐng)總量的比例，確定當(dāng)日受理的贖回份額；投資者未能贖
回部分，投資者在提交贖回申請(qǐng)時(shí)可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖回的，將自動(dòng)
轉(zhuǎn)入下一個(gè)開放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回的，當(dāng)日未獲贖回的部分申
請(qǐng)將被撤消。延期的贖回申請(qǐng)與下一開放日贖回申請(qǐng)一并處理，無(wú)優(yōu)先權(quán)并以該開放日的基
金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算贖回金額。如投資者在提交贖回申請(qǐng)時(shí)未作明確選擇，投資者未能贖
回部分作自動(dòng)延期贖回處理。
依照上述規(guī)定轉(zhuǎn)入下一個(gè)開放日的贖回不享有贖回優(yōu)先權(quán)并將以下一個(gè)開放日的基金
份額凈值為準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算，并以此類推，直到全部贖回為止。部分順延贖回不受單筆贖回最低
份額的限制。
(3)若本基金發(fā)生巨額贖回且單個(gè)基金份額持有人的贖回申請(qǐng)超過上一日基金總份額的
20%，基金管理人有權(quán)先行對(duì)該單個(gè)基金份額持有人超出20%的贖回申請(qǐng)實(shí)施延期辦理，而
對(duì)該單個(gè)基金份額持有人20%以內(nèi)（含20%）的贖回申請(qǐng)與其他基金份額持有人的贖回申請(qǐng)，
基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況或巨額贖回份額占比情況決定全額贖回或部
分延期贖回。所有延期的贖回申請(qǐng)與下一開放日贖回申請(qǐng)一并處理，無(wú)優(yōu)先權(quán)并以下一開放
日的基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算贖回金額，以此類推，直到全部贖回為止。具體見相關(guān)公告。
(4)巨額贖回的公告：當(dāng)發(fā)生上述巨額贖回并延期辦理時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通過郵寄、
傳真或者招募說(shuō)明書規(guī)定的其他方式在3個(gè)交易日內(nèi)通知基金份額持有人，說(shuō)明有關(guān)處理方
法，并在兩日內(nèi)在指定媒介上刊登公告。
本基金連續(xù)兩個(gè)開放日以上發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認(rèn)為有必要，可暫停接受贖回
申請(qǐng)；已經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)可以延緩支付贖回款項(xiàng)，但不得超過正常支付時(shí)間20個(gè)工作日，
并應(yīng)當(dāng)在指定媒介上進(jìn)行公告。
（十三）其它暫停申購(gòu)和贖回的情形及處理方式
發(fā)生《基金合同》或招募說(shuō)明書中未予載明的事項(xiàng)，但基金管理人有正當(dāng)理由認(rèn)為需要
暫?；鹕曩?gòu)、贖回申請(qǐng)的，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)立即在指定媒介上刊
登暫停公告。
（十四）重新開放申購(gòu)或贖回的公告
如果發(fā)生暫停的時(shí)間為一天，第二個(gè)工作日基金管理人應(yīng)在指定媒介上刊登基金重新開
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放申購(gòu)或贖回公告并公布最近一個(gè)開放日的基金日收益和基金七日收益率。
如果發(fā)生暫停的時(shí)間超過一天但少于兩周，暫停結(jié)束基金重新開放申購(gòu)或贖回時(shí)，基金
管理人應(yīng)提前一個(gè)工作日在指定媒介上刊登基金重新開放申購(gòu)或贖回公告，并在重新開放申
購(gòu)或贖回日公告最近一個(gè)工作日的基金日收益和基金七日收益率。
如果發(fā)生暫停的時(shí)間超過兩周，暫停期間，基金管理人應(yīng)每?jī)芍苤辽僦貜?fù)刊登暫停公告
一次。暫停結(jié)束基金重新開放申購(gòu)或贖回時(shí)，基金管理人應(yīng)提前3個(gè)工作日在指定媒介上連
續(xù)刊登基金重新開放申購(gòu)或贖回公告并在重新開放申購(gòu)或贖回日公告最近一個(gè)開放日的基
金日收益和基金七日收益率。
（十五）基金的轉(zhuǎn)換
基金轉(zhuǎn)換是指基金份額持有人可按規(guī)定申請(qǐng)將所持有的本基金份額轉(zhuǎn)換為本基金管理
人管理并在同一注冊(cè)登記人登記的其它開放式基金份額。
（十六）基金的非交易過戶
非交易過戶是指不采用申購(gòu)、贖回等基金交易方式,將一定數(shù)量的基金份額按照一定規(guī)
則從某一投資者基金賬戶轉(zhuǎn)移到另一投資者基金賬戶的行為。
基金注冊(cè)與過戶登記人只受理繼承、捐贈(zèng)、遺贈(zèng)、自愿離婚、分家析產(chǎn)、國(guó)有資產(chǎn)無(wú)償
劃轉(zhuǎn)、機(jī)構(gòu)合并或分立、資產(chǎn)售賣、機(jī)構(gòu)清算、企業(yè)破產(chǎn)清算、司法執(zhí)行等情況下的非交易
過戶。無(wú)論在上述何種情況下，接受劃轉(zhuǎn)的主體必須是合格的個(gè)人投資者或機(jī)構(gòu)投資者。
“繼承”指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；“捐贈(zèng)”
指基金份額持有人將其持有的基金份額捐贈(zèng)給福利性質(zhì)的基金會(huì)或其他社會(huì)團(tuán)體；“遺贈(zèng)”
指基金份額持有人立遺囑將其持有的基金份額贈(zèng)給法定繼承人以外的其他人；“自愿離婚”
指原屬夫妻共同財(cái)產(chǎn)的基金份額因基金份額持有人自愿離婚而使原在某一方名下的部分或
全部基金份額劃轉(zhuǎn)至另一方名下；“分家析產(chǎn)”指原屬家庭共有（如父子共有、兄弟共有等）
的基金份額從某一家庭成員名下劃轉(zhuǎn)至其他家庭成員名下的行為；“國(guó)有資產(chǎn)無(wú)償劃轉(zhuǎn)”指
因管理體制改革、組織形式調(diào)整或資產(chǎn)重組等原因引起的作為國(guó)有資產(chǎn)的基金份額在不同國(guó)
有產(chǎn)權(quán)主體之間的無(wú)償轉(zhuǎn)移；“機(jī)構(gòu)合并或分立”指因機(jī)構(gòu)的合并或分立而導(dǎo)致的基金份額
的劃轉(zhuǎn)；“資產(chǎn)售賣”指一企業(yè)出售它的下屬部門（獨(dú)立部門、分支機(jī)構(gòu)或生產(chǎn)線）的整體
資產(chǎn)給另一企業(yè)的交易，在這種交易中，前者持有的基金份額隨其他經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)一同轉(zhuǎn)讓給
后者，由后者一并支付對(duì)價(jià)；“機(jī)構(gòu)清算”是指機(jī)構(gòu)因組織文件規(guī)定的期限屆滿或出現(xiàn)其他
解散事由，或因其權(quán)力機(jī)關(guān)作出解散決議，或依法被責(zé)令關(guān)閉或撤銷而導(dǎo)致解散，或因其他
原因解散，從而進(jìn)入清算程序（破產(chǎn)清算程序除外），清算組（或類似組織，下同）將該機(jī)
構(gòu)持有的基金份額分配給該機(jī)構(gòu)的債權(quán)人以清償債務(wù)，或?qū)⑶鍍攤鶆?wù)后的剩余財(cái)產(chǎn)中的基金
份額分配給機(jī)構(gòu)的股東、成員、出資者或開辦人；“企業(yè)破產(chǎn)清算”是指一企業(yè)法人根據(jù)《中
華人民共和國(guó)企業(yè)破產(chǎn)法(試行)》或《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》第十九章的有關(guān)規(guī)定被
宣告破產(chǎn)，清算組依法將破產(chǎn)企業(yè)持有的基金份額直接分配給該破產(chǎn)企業(yè)的債權(quán)人所導(dǎo)致的
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基金份額的劃轉(zhuǎn)；“司法執(zhí)行”是指根據(jù)生效法律文書，有履行義務(wù)的當(dāng)事人（基金份額持
有人）將其持有的基金份額依生效法律文書之規(guī)定自動(dòng)過戶給其他人，或法院依據(jù)生效法律
文書將有履行義務(wù)的當(dāng)事人（基金份額持有人）持有的基金份額強(qiáng)制劃轉(zhuǎn)給其他人。
投資者辦理因繼承、捐贈(zèng)、遺贈(zèng)、自愿離婚、分家析產(chǎn)原因的非交易過戶可到轉(zhuǎn)出方的
基金份額托管機(jī)構(gòu)申請(qǐng)辦理。投資者辦理因國(guó)有資產(chǎn)無(wú)償劃轉(zhuǎn)、機(jī)構(gòu)合并或分立、資產(chǎn)售賣、
機(jī)構(gòu)解散、企業(yè)破產(chǎn)、司法執(zhí)行原因引起的非交易過戶須到基金注冊(cè)與過戶登記人處辦理。
對(duì)于符合條件的非交易過戶申請(qǐng)按《長(zhǎng)城基金管理有限公司開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》的有關(guān)規(guī)
定辦理。
（十七）基金的凍結(jié)
基金注冊(cè)與過戶登記人只受理國(guó)家有權(quán)機(jī)關(guān)依法要求的基金賬戶或基金份額的凍結(jié)與
解凍?；鹳~戶或基金份額被凍結(jié)的，被凍結(jié)部分產(chǎn)生的權(quán)益一并凍結(jié)?；鸱蓊~被凍結(jié)期
間仍按基金合同的規(guī)定進(jìn)行分紅，基金注冊(cè)與過戶登記人將每期根據(jù)累計(jì)基金收益（虧損），
結(jié)轉(zhuǎn)被凍結(jié)基金份額當(dāng)期產(chǎn)生的應(yīng)增加（減少）份額，并對(duì)原凍結(jié)基金份額逐筆調(diào)增（減）。
（十八）轉(zhuǎn)托管
本基金目前實(shí)行份額轉(zhuǎn)托管的交易制度。投資者可將所持有的基金份額從一個(gè)交易賬戶
轉(zhuǎn)入另一個(gè)交易賬戶進(jìn)行交易。
進(jìn)行份額轉(zhuǎn)托管時(shí)，投資者可以將其某個(gè)交易賬戶下的基金份額全部或部分轉(zhuǎn)托管。辦
理轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)的基金份額持有人需在轉(zhuǎn)出方辦理基金份額轉(zhuǎn)出手續(xù)，在轉(zhuǎn)入方辦理基金份額
轉(zhuǎn)入手續(xù)。對(duì)于有效的轉(zhuǎn)托管申請(qǐng)，轉(zhuǎn)出的基金份額將在投資者辦理轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)入手續(xù)后轉(zhuǎn)入
其指定的交易賬戶。具體辦理方法參照《長(zhǎng)城基金管理有限公司開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》的有
關(guān)規(guī)定以及基金銷售代理人的業(yè)務(wù)規(guī)則。
（十九）定期定額投資計(jì)劃
“定期定額投資計(jì)劃”是指投資者可通過本基金的銷售機(jī)構(gòu)提交申請(qǐng)，約定每月扣款時(shí)
間、扣款金額及扣款方式，由指定的銷售機(jī)構(gòu)于每月約定扣款日在投資者指定資金賬戶內(nèi)自
動(dòng)完成扣款和基金申購(gòu)申請(qǐng)的一種長(zhǎng)期投資方式。
本基金管理人已通過本招募說(shuō)明書“五、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)”中的“（一）基金份額發(fā)售機(jī)
構(gòu)”中列明的銷售機(jī)構(gòu)為投資者提供本基金的定期定額投資服務(wù)，具體業(yè)務(wù)開通情況及辦理
程序請(qǐng)查閱相關(guān)公告并遵循各銷售機(jī)構(gòu)的規(guī)定。
本基金E級(jí)基金份額暫不開通定期定額投資業(yè)務(wù)。
（二十）基金份額的升級(jí)和降級(jí)
當(dāng)投資者在單個(gè)基金賬戶保留的A級(jí)基金份額達(dá)到B級(jí)基金份額的最低份額要求時(shí)，基
金的注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)自動(dòng)將投資者在該基金賬戶保留的A級(jí)基金份額全部升級(jí)為B級(jí)基金份額
等級(jí)。
當(dāng)投資者在單個(gè)基金賬戶保留的B級(jí)基金份額不能滿足該級(jí)基金份額最低份額要求時(shí)，
長(zhǎng)城貨幣市場(chǎng)證券投資基金招募說(shuō)明書更新（2025年第1號(hào)）招募說(shuō)明書更新
基金的注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)自動(dòng)將投資者在該基金賬戶保留的B級(jí)基金份額全部降級(jí)為A級(jí)基金份
額。
在投資者持有的基金份額滿足升降級(jí)條件后，基金的注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)自動(dòng)為其辦理升降級(jí)
業(yè)務(wù)，投資者持有的基金份額等級(jí)在升降級(jí)業(yè)務(wù)辦理后的當(dāng)日按照新的基金份額等級(jí)享有基
金收益。若銷售機(jī)構(gòu)僅銷售A級(jí)或B級(jí)基金份額，則投資者在該銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)的基金份額不參
與自動(dòng)升降級(jí)。
基金份額升降級(jí)的相關(guān)規(guī)則由基金管理人和注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)制定。
（二十一）基金份額的轉(zhuǎn)讓
在法律法規(guī)允許且條件具備的情況下，基金管理人可受理基金份額持有人通過中國(guó)證監(jiān)
會(huì)認(rèn)可的交易場(chǎng)所或者交易方式進(jìn)行份額轉(zhuǎn)讓的申請(qǐng)并由登記機(jī)構(gòu)辦理基金份額的過戶登
記?；鸸芾砣藬M受理基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的，將提前公告，基金份額持有人應(yīng)根據(jù)基金管理
人公告的業(yè)務(wù)規(guī)則辦理基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)。
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八、基金的投資管理
（一)投資目標(biāo)
在本金安全和足夠流動(dòng)性的前提下，尋求貨幣資產(chǎn)穩(wěn)定的收益。
（二）投資范圍
本基金投資于國(guó)內(nèi)依法發(fā)行、高信用等級(jí)、具有一定剩余到期期限的債券、央行票據(jù)、
回購(gòu)，以及法律法規(guī)允許投資的其他金融工具。包括：現(xiàn)金、期限在1年以內(nèi)（含1年）
的銀行存款、債券回購(gòu)、中央銀行票據(jù)、同業(yè)存單、剩余期限在397天以內(nèi)（含397天）的
債券、非金融企業(yè)債務(wù)融資工具、資產(chǎn)支持證券；中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)人民銀行認(rèn)可的其他
具有良好流動(dòng)性的貨幣市場(chǎng)工具。
根據(jù)當(dāng)前市場(chǎng)的實(shí)際情況以及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，長(zhǎng)城貨幣市場(chǎng)證券投資基金的組
合配置比例范圍為：央行票據(jù)：0—80%，回購(gòu)0—70%，短期債券0—80%，同業(yè)存款/現(xiàn)金比
例0—70%。
（三）投資策略
1、一級(jí)資產(chǎn)配置策略
根據(jù)宏觀經(jīng)濟(jì)研究（利率水平、CPI指標(biāo)、GDP增長(zhǎng)率、貨幣供應(yīng)量、可比幣種利率水
平、主要幣種匯率水平等），分析市場(chǎng)趨勢(shì)和政府政策變化，決定基金投資組合的平均剩余
期限。
根據(jù)債券的信用評(píng)級(jí)及擔(dān)保狀況，決定組合的信用風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別。
根據(jù)當(dāng)前市場(chǎng)的實(shí)際情況以及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，長(zhǎng)城貨幣市場(chǎng)證券投資基金的組合
配置比例范圍為：央行票據(jù)：0—80%，回購(gòu)0—70%，短期債券0—80%，同業(yè)存款/現(xiàn)金比例
0—70%。
2、二級(jí)資產(chǎn)配置策略
根據(jù)不同類別資產(chǎn)的剩余期限結(jié)構(gòu)、流動(dòng)性指標(biāo)（二級(jí)市場(chǎng)存量、二級(jí)市場(chǎng)交易量、交
易場(chǎng)所等）、收益率水平（到期收益率、票面利率、付息方式、利息稅務(wù)條款、附加期權(quán)價(jià)
值、類別資產(chǎn)收益率差異等）、市場(chǎng)偏好、法律法規(guī)對(duì)貨幣市場(chǎng)基金的限制、基金合同、目
標(biāo)收益、業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)、估值方式等決定不同類別資產(chǎn)的配置比例。
3、三級(jí)資產(chǎn)配置策略
根據(jù)明細(xì)資產(chǎn)的剩余期限、資信等級(jí)、流動(dòng)性指標(biāo)，確定構(gòu)建基金投資組合的投資品種。
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根據(jù)對(duì)個(gè)券收益率水平、剩余期限、流動(dòng)性狀況的權(quán)衡，參照收益目標(biāo)確定個(gè)券投資品
種與投資數(shù)量。
（四）業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)
本基金的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)為，稅后銀行活期存款利率。
如果今后法律法規(guī)發(fā)生變化，或者市場(chǎng)上有更加適合的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)，在不損害投資者
利益的前提下，本基金管理人可根據(jù)投資目標(biāo)、投資方向和投資策略，變更業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)，
并提前公告。
（五）風(fēng)險(xiǎn)收益特征
本基金在證券投資基金中屬于高流動(dòng)性、低風(fēng)險(xiǎn)的品種，其預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)期收益率都
低于股票、債券和混合型基金。
（六）建倉(cāng)期
本基金管理人自基金合同生效之日起三個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同
的有關(guān)約定。
（七）禁止行為
1、本基金不得投資以下金融工具：
（1）股票；
（2）可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券；
（3）信用等級(jí)在AA+以下的債券與非金融企業(yè)債務(wù)融資工具；
（4）以定期存款利率為基準(zhǔn)利率的浮動(dòng)利率債券，已進(jìn)入最后一個(gè)利率調(diào)整期的除
外；
（5）中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)人民銀行禁止投資的其他金融工具。
本基金投資的債券與非金融企業(yè)債務(wù)融資工具須具有評(píng)級(jí)資質(zhì)的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)進(jìn)行
持續(xù)信用評(píng)級(jí)，信用評(píng)級(jí)主要參照最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的主體信用評(píng)級(jí)，如果對(duì)發(fā)行人同時(shí)有
兩家以上境內(nèi)機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí)的，應(yīng)采用孰低原則確定其評(píng)級(jí)，并結(jié)合基金管理人內(nèi)部信用評(píng)級(jí)進(jìn)
行獨(dú)立判斷與認(rèn)定。
2、為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，本基金禁止從事下列行為：
（1）承銷證券；
（2）向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但是法律、法規(guī)另有規(guī)定的除外；
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（5）向其基金管理人、基金托管人出資或者買賣其基金管理人、基金托管人發(fā)行的
股票或者債券；
（6）買賣與其基金管理人、基金托管人有控股關(guān)系的股東或者與其基金管理人、基
金托管人有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券（法律法規(guī)另有規(guī)
定除外）；
（7）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)；
（8）依照法律、行政法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他活動(dòng)。
3、本基金投資組合遵循如下的投資限制
（1）本基金投資組合的平均剩余期限不得超過120天，平均剩余存續(xù)期不得超過240
天；
（2）本基金與由基金管理人管理的其他基金持有一家公司發(fā)行的證券，不得超過該
證券的10%；
（3）同一機(jī)構(gòu)發(fā)行的債券、非金融企業(yè)債務(wù)融資工具及其作為原始權(quán)益人的資產(chǎn)支
持證券占基金資產(chǎn)凈值的比例合計(jì)不得超過10%，國(guó)債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券除
外；
（4）除發(fā)生巨額贖回、連續(xù)3個(gè)交易日累計(jì)贖回20%以上或者連續(xù)5個(gè)交易日累計(jì)贖
回30%以上的情形外，本基金債券正回購(gòu)的資金余額占基金資產(chǎn)凈值的比例不得超過20%；
（5）本基金投資于具有基金托管資格的同一商業(yè)銀行的存款、同業(yè)存單，合計(jì)不得
超過基金資產(chǎn)凈值的20%；投資于不具有基金托管資格的同一商業(yè)銀行的存款、同業(yè)存單，
合計(jì)不得超過基金資產(chǎn)凈值的5%；
（6）本基金管理人管理的全部貨幣市場(chǎng)基金投資同一商業(yè)銀行的銀行存款及其發(fā)行
的同業(yè)存單與債券，不得超過該商業(yè)銀行最近一個(gè)季度末凈資產(chǎn)的10%；
（7）本基金投資于固定期限銀行存款的比例不得超過基金資產(chǎn)凈值的30%，但如果基
金投資有存款期限，但協(xié)議中約定可以提前支取的銀行存款，不收該比例限制；
（8）現(xiàn)金、國(guó)債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券占基金資產(chǎn)凈值的比例合計(jì)不得
低于5%；
（9）現(xiàn)金、國(guó)債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券以及5個(gè)交易日內(nèi)到期的其他金
融工具占基金資產(chǎn)凈值的比例合計(jì)不得低于10%；
（10）到期日在10個(gè)交易日以上的逆回購(gòu)、銀行定期存款等流動(dòng)性受限資產(chǎn)投資占
基金資產(chǎn)凈值的比例合計(jì)不得超過30%；
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（11）當(dāng)本基金前10名份額持有人的持有份額合計(jì)超過基金總份額的50%時(shí)，本基金
投資組合的平均剩余期限不得超過60天，平均剩余存續(xù)期不得超過120天；投資組合中現(xiàn)
金、國(guó)債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券以及5個(gè)交易日內(nèi)到期的其他金融工具占基金資
產(chǎn)凈值的比例合計(jì)不得低于30%；
（12）當(dāng)本基金前10名份額持有人的持有份額合計(jì)超過基金總份額的20%時(shí)，本基金
投資組合的平均剩余期限不得超過90天，平均剩余存續(xù)期不得超過180天；投資組合中現(xiàn)
金、國(guó)債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券以及5個(gè)交易日內(nèi)到期的其他金融工具占基金資
產(chǎn)凈值的比例合計(jì)不得低于20%；
（13）本基金投資于主體信用評(píng)級(jí)低于AAA的機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融工具占基金資產(chǎn)凈值的
比例合計(jì)不得超過10%，其中單一機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融工具占基金資產(chǎn)凈值的比例合計(jì)不得超過
2%。前述金融工具包括債券、非金融企業(yè)債務(wù)融資工具、銀行存款、同業(yè)存單、相關(guān)機(jī)構(gòu)作
為原始權(quán)益人的資產(chǎn)支持證券及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他品種；
本基金擬投資于主體信用評(píng)級(jí)低于AA+的商業(yè)銀行的銀行存款與同業(yè)存單的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)
基金管理人董事會(huì)審議批準(zhǔn)，相關(guān)交易應(yīng)當(dāng)事先征得基金托管人的同意，并作為重大事項(xiàng)履
行信息披露程序。
（14）本基金持有的同一(指同一信用級(jí)別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該資產(chǎn)支
持證券規(guī)模的10％；本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20％；
本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得超過其各類
資產(chǎn)支持證券合計(jì)規(guī)模的10％；
（15）本基金應(yīng)投資于信用級(jí)別評(píng)級(jí)為AAA以上(含AAA)的資產(chǎn)支持證券?；鸪钟?
資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級(jí)下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評(píng)級(jí)報(bào)告發(fā)布之日起3
個(gè)月內(nèi)予以全部賣出；
（16）本基金主動(dòng)投資于流動(dòng)性受限資產(chǎn)的市值合計(jì)不得超過本基金資產(chǎn)凈值的10%；
因證券市場(chǎng)波動(dòng)、基金規(guī)模變動(dòng)等基金管理人之外的因素致使基金不符合前款所規(guī)定比例限
制的，基金管理人不得主動(dòng)新增流動(dòng)性受限資產(chǎn)的投資；
（17）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他主體為交易對(duì)手開展逆
回購(gòu)交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍保持一致；
（18）法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他比例限制。
除上述第（1）、（8）、（15）、（16）、（17）項(xiàng)外，由于市場(chǎng)波動(dòng)或基金規(guī)模變動(dòng)等基金
管理人之外的原因?qū)е碌耐顿Y組合不符合上述約定的比例不在限制之內(nèi)，但基金管理人應(yīng)在
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10個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，以達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊情形除外。法律法規(guī)另有
規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個(gè)交易日10:00前將本基金前一交易日前10名基金份額持有人
合計(jì)持有比例等信息報(bào)送基金托管人，基金托管人依法履行投資監(jiān)督職責(zé)。
本基金已經(jīng)持有的流動(dòng)性資產(chǎn)比例不符合上述第（9）、（10）項(xiàng)規(guī)定的，應(yīng)在新修訂的
《管理辦法》施行之日起六個(gè)月內(nèi)調(diào)整；本基金已經(jīng)持有的金融工具及比例不符合新修訂的
《管理辦法》規(guī)定的，應(yīng)在新修訂的《管理辦法》施行之日起一年內(nèi)調(diào)整；對(duì)于貨幣市場(chǎng)基
金新投資的金融工具及比例，應(yīng)自新修訂的《管理辦法》施行之日起即應(yīng)符合要求。
（八）基金投資組合平均剩余期限和平均剩余存續(xù)期限的計(jì)算方法
本基金投資組合平均剩余期限的計(jì)算公式為：
投資于金融工具產(chǎn)生的資產(chǎn)剩余期限－投資于金融工具產(chǎn)生的負(fù)債剩余期限＋債券正回購(gòu)剩余期限?????
投資于金融工具產(chǎn)生的資產(chǎn)?投資于金融工具產(chǎn)生的負(fù)債＋債券正回購(gòu)
本基金投資組合平均剩余存續(xù)期限的計(jì)算公式為：
投資于金融工具產(chǎn)生的資產(chǎn)剩余存續(xù)期限－投資于金融工具產(chǎn)生的負(fù)債剩余存續(xù)期限＋債券正回購(gòu)剩余存續(xù)期限?????
投資于金融工具產(chǎn)生的資產(chǎn)?投資于金融工具產(chǎn)生的負(fù)債＋債券正回購(gòu)
其中:投資于金融工具產(chǎn)生的資產(chǎn)包括現(xiàn)金類資產(chǎn)（含銀行存款、清算備付金、交易
保證金、證券清算款、買斷式回購(gòu)履約金）、一年以內(nèi)（含一年）的銀行存款、同業(yè)存單、
剩余期限在397天以內(nèi)（含397天）的債券、非金融企業(yè)債務(wù)融資工具、期限在一年以內(nèi)（含
一年）的逆回購(gòu)、期限在一年以內(nèi)（含一年）的中央銀行票據(jù)、買斷式回購(gòu)產(chǎn)生的待回購(gòu)債
券、中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)人民銀行認(rèn)可的其他具有良好流動(dòng)性的貨幣市場(chǎng)工具。
投資于金融工具產(chǎn)生的負(fù)債包括期限在一年以內(nèi)（含一年）的正回購(gòu)、買斷式回購(gòu)產(chǎn)
生的待返售債券等。
采用“攤余成本法”計(jì)算的附息債券成本包括債券的面值和折溢價(jià)；貼現(xiàn)式債券成本包
括債券投資成本和內(nèi)在應(yīng)收利息。
銀行活期存款、清算備付金、交易保證金的剩余期限和剩余存續(xù)期限為0天；證券清算
款的剩余期限和剩余存續(xù)期限以計(jì)算日至交收日的剩余交易日天數(shù)計(jì)算；
回購(gòu)（包括正回購(gòu)和逆回購(gòu)）的剩余期限和剩余存續(xù)期限以計(jì)算日至回購(gòu)協(xié)議到期日的
實(shí)際剩余天數(shù)計(jì)算；買斷式回購(gòu)產(chǎn)生的待回購(gòu)債券的剩余期限和剩余存續(xù)期限為該基礎(chǔ)債券
的剩余期限，待返售債券的剩余期限和剩余存續(xù)期限以計(jì)算日至回購(gòu)協(xié)議到期日的實(shí)際剩余
天數(shù)計(jì)算；
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銀行定期存款、同業(yè)存單的剩余期限和剩余存續(xù)期限以計(jì)算日至協(xié)議到期日的實(shí)際剩余
天數(shù)計(jì)算；有存款期限，根據(jù)協(xié)議可提前支取且沒有利息損失的銀行存款，剩余期限和剩余
存續(xù)期限以計(jì)算日至協(xié)議到期日的實(shí)際剩余天數(shù)計(jì)算；銀行通知存款的剩余期限和剩余存續(xù)
期限以存款協(xié)議中約定的通知期計(jì)算；
中央銀行票據(jù)的剩余期限和剩余存續(xù)期限以計(jì)算日至中央銀行票據(jù)到期日的實(shí)際剩余
天數(shù)計(jì)算；
組合中債券的剩余期限和剩余存續(xù)期限是指計(jì)算日至債券到期日為止所剩余的天數(shù)，以
下情況除外：
允許投資的可變利率或浮動(dòng)利率債券的剩余期限以計(jì)算日至下一個(gè)利率調(diào)整日的實(shí)際
剩余天數(shù)計(jì)算。
允許投資的可變利率或浮動(dòng)利率債券的剩余存續(xù)期限以計(jì)算日至債券到期日的實(shí)際剩
余天數(shù)計(jì)算。
對(duì)其它金融工具，本基金管理人將基于審慎原則，根據(jù)法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定、
或參照行業(yè)公認(rèn)的方法計(jì)算其剩余期限和剩余存續(xù)期限。
平均剩余期限和剩余存續(xù)期限的計(jì)算結(jié)果保留至整數(shù)位，小數(shù)點(diǎn)后四舍五入。如法律法
規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)剩余期限和剩余存續(xù)期限計(jì)算方法另有規(guī)定的從其規(guī)定。
本基金管理人的董事會(huì)及董事保證本報(bào)告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大
遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。
本基金托管人華夏銀行股份有限公司根據(jù)本基金合同規(guī)定，于2025年3月21日復(fù)核了
本報(bào)告中的財(cái)務(wù)指標(biāo)、凈值表現(xiàn)和投資組合報(bào)告等內(nèi)容，保證復(fù)核內(nèi)容不存在虛假記載、誤
導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
本投資組合報(bào)告所載數(shù)據(jù)截至2024年12月31日，本報(bào)告中所列財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計(jì)。
1、報(bào)告期末基金資產(chǎn)組合情況
序號(hào) 項(xiàng)目 金額（元） 占基金總資產(chǎn)的比例（%）
1 固定收益投資 28,101,465,304.38 37.37
其中：債券 28,101,465,304.38 37.37
資產(chǎn)支持證券 - -
2 買入返售金融資產(chǎn) 8,271,506,395.03 11.00
其中：買斷式回購(gòu)的買入返售金融資產(chǎn) - -
3 銀行存款和結(jié)算備付金合計(jì) 38,788,285,392.66 51.59
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4 其他資產(chǎn) 27,568,909.88 0.04
5 合計(jì) 75,188,826,001.95 100.00
2、報(bào)告期債券回購(gòu)融資情況
序號(hào) 項(xiàng)目 占基金資產(chǎn)凈值的比例（％）
1 報(bào)告期內(nèi)債券回購(gòu)融資余額 4.00
其中：買斷式回購(gòu)融資 -
序號(hào) 項(xiàng)目 金額（元） 占基金資產(chǎn)凈值的比例（％）
2 報(bào)告期末債券回購(gòu)融資余額 6,057,890,919.98 8.77
其中：買斷式回購(gòu)融資 - -
報(bào)告期內(nèi)債券回購(gòu)融資余額占基金資產(chǎn)凈值的比例為報(bào)告期內(nèi)每個(gè)交易日融資余額占
資產(chǎn)凈值比例的簡(jiǎn)單平均值。
2.1、債券正回購(gòu)的資金余額超過基金資產(chǎn)凈值的20%的說(shuō)明
在本報(bào)告期內(nèi)本貨幣市場(chǎng)基金債券正回購(gòu)的資金余額未超過資產(chǎn)凈值的20%。
3、基金投資組合平均剩余期限
3.1、投資組合平均剩余期限基本情況
項(xiàng)目 天數(shù)
報(bào)告期末投資組合平均剩余期限 103
報(bào)告期內(nèi)投資組合平均剩余期限最高值 118
報(bào)告期內(nèi)投資組合平均剩余期限最低值 99
3.2、報(bào)告期內(nèi)投資組合平均剩余期限超過120天情況說(shuō)明
本基金本報(bào)告期內(nèi)投資組合平均剩余期限未發(fā)生違規(guī)超過120天的情況。
3.3、報(bào)告期末投資組合平均剩余期限分布比例
序號(hào) 平均剩余期限 各期限資產(chǎn)占基金資產(chǎn)凈值的比例（%） 各期限負(fù)債占基金資產(chǎn)凈值的比例（%）
1 30天以內(nèi) 23.22 8.77
其中：剩余存續(xù)期超過397天的浮動(dòng)利率債 - -
2 30天（含）-60天 19.65 -
其中：剩余存續(xù)期超過397天的浮動(dòng)利率債 - -
3 60天（含）-90天 14.79 -
長(zhǎng)城貨幣市場(chǎng)證券投資基金招募說(shuō)明書更新（2025年第1號(hào)）招募說(shuō)明書更新
其中：剩余存續(xù)期超過397天的浮動(dòng)利率債 - -
4 90天（含）-120天 19.12 -
其中：剩余存續(xù)期超過397天的浮動(dòng)利率債 - -
5 120天（含）-397天（含） 31.48 -
其中：剩余存續(xù)期超過397天的浮動(dòng)利率債 - -
合計(jì) 108.25 8.77
4、報(bào)告期內(nèi)投資組合平均剩余存續(xù)期超過240天情況說(shuō)明
本基金本報(bào)告期內(nèi)投資組合平均剩余存續(xù)期未發(fā)生違規(guī)超過240天的情況。
5、報(bào)告期末按債券品種分類的債券投資組合
序號(hào) 債券品種 公允價(jià)值 占基金資產(chǎn)凈值比例（％）
1 國(guó)家債券 - -
2 央行票據(jù) - -
3 金融債券 3,847,362,796.95 5.57
其中：政策性金融債 3,847,362,796.95 5.57
4 企業(yè)債券 - -
5 企業(yè)短期融資券 3,722,717,605.84 5.39
6 中期票據(jù) - -
7 同業(yè)存單 20,531,384,901.59 29.72
8 其他 - -
9 合計(jì) 28,101,465,304.38 40.67
10 剩余存續(xù)期超過397天的浮動(dòng)利率債券 - -
6、報(bào)告期末按攤余成本占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前十名債券投資明細(xì)
單位：人民幣元
序號(hào) 債券代碼 債券名稱 債券數(shù)量（張） 公允價(jià)值 占基金資產(chǎn)凈值比例（％）
1 200305 20進(jìn)出05 10,900,000 1,118,814,654.79 1.62
2 240411 24農(nóng)發(fā)11 11,000,000 1,111,935,028.88 1.61
3 112492263 24昆侖銀行CD007 10,000,000 997,605,248.09 1.44
4 112409287 24浦發(fā)銀行CD287 10,000,000 984,556,367.90 1.43
5 112403245 24農(nóng)業(yè)銀行 9,000,000 886,596,916.04 1.28
長(zhǎng)城貨幣市場(chǎng)證券投資基金招募說(shuō)明書更新（2025年第1號(hào)）招募說(shuō)明書更新
CD245
6 112420298 24廣發(fā)銀行CD298 8,500,000 843,175,378.22 1.22
7 112415074 24民生銀行CD074 8,000,000 797,245,507.85 1.15
8 112497864 24廈門國(guó)際銀行CD099 7,000,000 694,737,742.98 1.01
9 112403209 24農(nóng)業(yè)銀行CD209 7,000,000 691,503,854.09 1.00
10 200405 20農(nóng)發(fā)05 6,100,000 620,466,762.02 0.90
7、“影子定價(jià)”與“攤余成本法”確定的基金資產(chǎn)凈值的偏離、
項(xiàng)目 偏離情況
報(bào)告期內(nèi)偏離度的絕對(duì)值在0.25（含）-0.5%間的次數(shù) 0.00
報(bào)告期內(nèi)偏離度的最高值 0.0559%
報(bào)告期內(nèi)偏離度的最低值 0.0041%
報(bào)告期內(nèi)每個(gè)工作日偏離度的絕對(duì)值的簡(jiǎn)單平均值 0.0271%
7.1、報(bào)告期內(nèi)負(fù)偏離度的絕對(duì)值達(dá)到0.25%情況說(shuō)明
本基金本報(bào)告期內(nèi)負(fù)偏離度的絕對(duì)值未發(fā)生達(dá)到或超過0.25%的情況。
7.2、報(bào)告期內(nèi)正偏離度的絕對(duì)值達(dá)到0.5%情況說(shuō)明
本基金本報(bào)告期內(nèi)正偏離度的絕對(duì)值未發(fā)生達(dá)到或超過0.5%的情況。
8、報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前十名資產(chǎn)支持證券投資明細(xì)
無(wú)。
9、投資組合報(bào)告附注
9.1、基金計(jì)價(jià)方法說(shuō)明
本基金按照實(shí)際利率法計(jì)算金融資產(chǎn)的賬面價(jià)值，并使用影子定價(jià)和偏離度加以控制。
9.2、本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體本期是否出現(xiàn)被監(jiān)管部門立案調(diào)查，或在報(bào)告
編制日前一年內(nèi)受到公開譴責(zé)、處罰的情形
本報(bào)告期內(nèi)本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體未被監(jiān)管部門立案調(diào)查，或在報(bào)告
編制日前一年內(nèi)受到過公開譴責(zé)、處罰。
9.3、其他資產(chǎn)構(gòu)成
單位：人民幣元
序號(hào) 名稱 金額（元）
1 存出保證金 -
2 應(yīng)收證券清算款 -
3 應(yīng)收利息 -
長(zhǎng)城貨幣市場(chǎng)證券投資基金招募說(shuō)明書更新（2025年第1號(hào)）招募說(shuō)明書更新
4 應(yīng)收申購(gòu)款 27,568,909.88
5 其他應(yīng)收款 -
6 待攤費(fèi)用 -
7 其他 -
8 合計(jì) 27,568,909.88
9.4、投資組合報(bào)告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分項(xiàng)之和與合計(jì)項(xiàng)之間可能存在尾差。
長(zhǎng)城貨幣市場(chǎng)證券投資基金招募說(shuō)明書更新（2025年第1號(hào)）招募說(shuō)明書更新
九、基金的業(yè)績(jī)
過往一定階段本基金凈值收益率與同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率的比較
(截止2024年12月31日)
長(zhǎng)城貨幣A
時(shí)間段 凈值收益率① 凈值收益率標(biāo)準(zhǔn)差② 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率③ 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差④ ①-③ ②-④
自基金合同生效日至2005年12月31日 1.1590% 0.0040% 1.0652% 0.0000% 0.0938% 0.0040%
2006年1月1日至2006年12月31日 1.8773% 0.0030% 1.8799% 0.0003% -0.0026% 0.0027%
2007年1月1日至2007年12月31日 3.2799% 0.0069% 2.7850% 0.0019% 0.4949% 0.0050%
2008年1月1日至2008年12月31日 3.5389% 0.0109% 3.7725% 0.0012% -0.2336% 0.0097%
2009年1月1日至2009年12月31日 0.8435% 0.0029% 2.2500% 0.0000% -1.4065% 0.0029%
2010年1月1日至2010年12月31日 2.0594% 0.0061% 2.3041% 0.0003% -0.2447% 0.0058%
2011年1月1日至2011年12月31日 3.8924% 0.0058% 3.2801% 0.0007% 0.6123% 0.0051%
2012年1月1日至2012年12月31日 4.1070% 0.0083% 1.2584% 0.0038% 2.8486% 0.0045%
長(zhǎng)城貨幣市場(chǎng)證券投資基金招募說(shuō)明書更新（2025年第1號(hào)）招募說(shuō)明書更新
2013年1月1日至2013年12月31日 5.0055% 0.0091% 0.3500% 0.0000% 4.6555% 0.0091%
2014年1月1日至2014年12月31日 5.1149% 0.0052% 0.3500% 0.0000% 4.7649% 0.0052%
2015年1月1日至2015年12月31日 3.9344% 0.0049% 0.3500% 0.0000% 3.5844% 0.0049%
2016年1月1日至2016年12月31日 2.5956% 0.0018% 0.3510% 0.0000% 2.2446% 0.0018%
2017年1月1日至2017年12月31日 3.5800% 0.0019% 0.3500% 0.0000% 3.2300% 0.0019%
2018年1月1日至2018年12月31日 3.4635% 0.0017% 0.3500% 0.0000% 3.1135% 0.0017%
2019年1月1日至2019年12月31日 2.5507% 0.0007% 0.3500% 0.0000% 2.2007% 0.0007%
2020年1月1日至2020年12月31日 2.0637% 0.0010% 0.3510% 0.0000% 1.7127% 0.0010%
2021年1月1日至2021年12月31日 2.1924% 0.0007% 0.3500% 0.0000% 1.8424% 0.0007%
2022年1月1日至2022年12月31日 1.7489% 0.0007% 0.3500% 0.0000% 1.3989% 0.0007%
2023年1月1日至2023年12月31日 1.7345% 0.0004% 0.3500% 0.0000% 1.3845% 0.0004%
長(zhǎng)城貨幣市場(chǎng)證券投資基金招募說(shuō)明書更新（2025年第1號(hào)）招募說(shuō)明書更新
2024年1月1日至2024年12月31日 1.5585% 0.0005% 0.3510% 0.0000% 1.2075% 0.0005%
自基金合同生效日至2024年12月31日 72.0284% 0.0054% 24.0687% 0.0035% 47.9597% 0.0019%
長(zhǎng)城貨幣B
時(shí)間段 凈值收益率① 凈值收益率標(biāo)準(zhǔn)差② 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率③ 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差④ ①-③ ②-④
自基金合同生效日至2012年12月31日 2.8911% 0.0081% 0.3090% 0.0001% 2.5821% 0.0080%
2013年1月1日至2013年12月31日 5.3299% 0.0096% 0.3500% 0.0000% 4.9799% 0.0096%
2014年1月1日至2014年12月31日 5.3770% 0.0052% 0.3500% 0.0000% 5.0270% 0.0052%
2015年1月1日至2015年12月31日 4.1842% 0.0049% 0.3500% 0.0000% 3.8342% 0.0049%
2016年1月1日至2016年12月31日 2.8423% 0.0018% 0.3510% 0.0000% 2.4913% 0.0018%
2017年1月1日至2017年12月31日 3.8289% 0.0019% 0.3500% 0.0000% 3.4789% 0.0019%
2018年1月1日至2018年12月31日 3.7110% 0.0017% 0.3500% 0.0000% 3.3610% 0.0017%
2019年1月1日至2019年12 2.7966% 0.0007% 0.3500% 0.0000% 2.4466% 0.0007%
長(zhǎng)城貨幣市場(chǎng)證券投資基金招募說(shuō)明書更新（2025年第1號(hào)）招募說(shuō)明書更新
月31日
2020年1月1日至2020年12月31日 2.3089% 0.0010% 0.3510% 0.0000% 1.9579% 0.0010%
2021年1月1日至2021年12月31日 2.4377% 0.0007% 0.3500% 0.0000% 2.0877% 0.0007%
2022年1月1日至2022年12月31日 1.9933% 0.0007% 0.3500% 0.0000% 1.6433% 0.0007%
2023年1月1日至2023年12月31日 1.9789% 0.0004% 0.3500% 0.0000% 1.6289% 0.0004%
2024年1月1日至2024年12月31日 1.8023% 0.0005% 0.3510% 0.0000% 1.4513% 0.0005%
自基金合同生效日至2024年12月31日 48.4936% 0.0042% 4.4874% 0.0000% 44.0062% 0.0042%
長(zhǎng)城貨幣E
時(shí)間段 凈值收益率① 凈值收益率標(biāo)準(zhǔn)差② 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率③ 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差④ ①-③ ②-④
自基金合同生效日至2015年12月31日 2.8731% 0.0050% 0.2637% 0.0000% 2.6094% 0.0050%
2016年1月1日至2016年12月31日 2.7481% 0.0018% 0.3510% 0.0000% 2.3971% 0.0018%
2017年1月1日至2017年12月31日 3.7350% 0.0019% 0.3500% 0.0000% 3.3850% 0.0019%
2018年1 3.6175% 0.0017% 0.3500% 0.0000% 3.2675% 0.0017%
長(zhǎng)城貨幣市場(chǎng)證券投資基金招募說(shuō)明書更新（2025年第1號(hào)）招募說(shuō)明書更新
月1日至2018年12月31日
2019年1月1日至2019年12月31日 2.7043% 0.0007% 0.3500% 0.0000% 2.3543% 0.0007%
2020年1月1日至2020年12月31日 2.2170% 0.0010% 0.3510% 0.0000% 1.8660% 0.0010%
2021年1月1日至2021年12月31日 2.3456% 0.0007% 0.3500% 0.0000% 1.9956% 0.0007%
2022年1月1日至2022年12月31日 1.9016% 0.0007% 0.3500% 0.0000% 1.5516% 0.0007%
2023年1月1日至2023年12月31日 1.8870% 0.0004% 0.3500% 0.0000% 1.5370% 0.0004%
2024年1月1日至2024年12月31日 1.7109% 0.0005% 0.3510% 0.0000% 1.3599% 0.0005%
自基金合同生效日至2024年12月31日 28.9088% 0.0027% 3.4166% 0.0000% 25.4922% 0.0027%
基金的過往業(yè)績(jī)并不預(yù)示其未來(lái)表現(xiàn)，基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉
的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但投資者購(gòu)買本基金并不等于將資金作為存款存放在銀行或存
款類金融機(jī)構(gòu)，本基金不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。
長(zhǎng)城貨幣市場(chǎng)證券投資基金招募說(shuō)明書更新（2025年第1號(hào)）招募說(shuō)明書更新
十、基金的財(cái)產(chǎn)
(一)基金資產(chǎn)總值
基金資產(chǎn)總值是指基金通過發(fā)行基金份額方式募集資金，并進(jìn)行證券投資等交易所形成
的各類資產(chǎn)的價(jià)值總和。
其構(gòu)成主要有：
1、銀行存款及其應(yīng)計(jì)利息；
2、根據(jù)有關(guān)規(guī)定繳納的保證金；
3、應(yīng)收證券交易清算款；
4、應(yīng)收申購(gòu)款；
5、債券投資及其估值調(diào)整和應(yīng)計(jì)利息；
6、其它投資及其估值調(diào)整；
7、其它資產(chǎn)等。
（二）基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值。
基金資產(chǎn)凈值的構(gòu)成主要有：
1、基金份額持有人申購(gòu)基金份額所支付的款項(xiàng)；
2、運(yùn)用基金資產(chǎn)所獲得收益（虧損）；
3、以前年度實(shí)現(xiàn)的尚未分配的收益或尚未彌補(bǔ)的虧損。
（三）基金資產(chǎn)的賬戶
本基金根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件開立基金專用銀行存款賬戶以及證券賬戶，與基
金管理人和基金托管人自有的資產(chǎn)賬戶以及其他基金資產(chǎn)賬戶獨(dú)立。
（四）基金資產(chǎn)的保管和處分
本基金資產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人和基金銷售代理人的資產(chǎn)，并由基金托管人
保管。
基金管理人、基金托管人、基金注冊(cè)登記人和基金銷售代理人以其自有的資產(chǎn)承擔(dān)其自
身的法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對(duì)本基金資產(chǎn)行使請(qǐng)求凍結(jié)、扣押或其它權(quán)利。
非因基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，不得對(duì)基金財(cái)產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行。
除依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定處分外，基金資產(chǎn)不得被處分。
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十一、基金資產(chǎn)的估值
(一)估值目的
基金資產(chǎn)估值的目的是客觀、準(zhǔn)確地反映基金資產(chǎn)的價(jià)值。依據(jù)經(jīng)基金資產(chǎn)估值后確定
的基金資產(chǎn)凈值計(jì)算出基金份額收益。本基金采用固定份額凈值，基金賬面份額凈值始終保
持為人民幣1.00元。
(二)估值日
本基金的估值日為相關(guān)的證券交易場(chǎng)所的正常營(yíng)業(yè)日。
(三)估值方法
本基金按以下方式進(jìn)行估值：
1、本基金估值采用攤余成本法，即計(jì)價(jià)對(duì)象以買入成本列示，按票面利率或協(xié)議利率
并考慮其買入時(shí)的溢價(jià)與折價(jià)，在其剩余存續(xù)期內(nèi)按照實(shí)際利率法攤銷，每日計(jì)提損益。本
基金不采用市場(chǎng)利率和上市交易的債券和票據(jù)的市價(jià)計(jì)算基金資產(chǎn)凈值。
2、債券回購(gòu)以協(xié)議成本列示，按協(xié)議商定利率在實(shí)際持有期內(nèi)逐日計(jì)提利息。
3、銀行存款以本金列示，按銀行實(shí)際協(xié)議利率逐日計(jì)提利息。
4、在有關(guān)法律法規(guī)允許交易所短期債券可以采用攤余成本法計(jì)價(jià)前，本基金暫不投資
于交易所短期債券。
5、為了避免采用攤余成本法計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值與按其他可參考公允價(jià)值計(jì)算的基金
資產(chǎn)凈值發(fā)生重大偏離，消除或減少因基金份額凈值的背離導(dǎo)致基金份額持有人權(quán)益的稀釋
或其他不公平的結(jié)果，基金管理人于每一估值日計(jì)算貨幣市場(chǎng)基金投資組合攤余成本與其他
可參考公允價(jià)值指標(biāo)之間的偏離程度，并定期測(cè)試其他可參考公允價(jià)值指標(biāo)確定方法的有效
性，即“影子定價(jià)”。當(dāng)“攤余成本法”計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值與“影子定價(jià)”確定的基金資
產(chǎn)凈值負(fù)偏離達(dá)到0.25%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)在5個(gè)交易日內(nèi)將負(fù)偏離度絕對(duì)值調(diào)整到0.25%
以內(nèi)，當(dāng)正偏離絕對(duì)值達(dá)到0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停接受申購(gòu)并在5個(gè)交易日內(nèi)將正
偏離度絕對(duì)值調(diào)整到0.5%以內(nèi)。當(dāng)負(fù)偏離度絕對(duì)值達(dá)到0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)使用風(fēng)險(xiǎn)
準(zhǔn)備金或者固有資金彌補(bǔ)潛在資產(chǎn)損失，將負(fù)偏離度絕對(duì)值控制在0.5%以內(nèi)。當(dāng)負(fù)偏離度
絕對(duì)值連續(xù)兩個(gè)交易日超過0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)采用公允價(jià)值估值方法對(duì)持有投資組
合的賬面價(jià)值進(jìn)行調(diào)整，或者履行適當(dāng)程序后采取暫停接受所有贖回申請(qǐng)并終止基金合同進(jìn)
行財(cái)產(chǎn)清算等措施。
6、如有確鑿證據(jù)表明按上述規(guī)定不能客觀反映基金資產(chǎn)公允價(jià)值的，基金管理人可根
據(jù)具體情況，在與基金托管人商議后，按最能反映基金資產(chǎn)公允價(jià)值的方法計(jì)價(jià)。即使存在
上述情況，基金管理人若采用上述1—4規(guī)定的方法為基金資產(chǎn)進(jìn)行了計(jì)價(jià)，仍應(yīng)被認(rèn)為采
用了適當(dāng)?shù)挠?jì)價(jià)方法。
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7、有新增事項(xiàng)，按國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定估值。
(四)估值對(duì)象
基金所擁有的一切有價(jià)證券等資產(chǎn)。
(五)估值程序
基金日常估值由基金管理人與基金托管人同步進(jìn)行。由基金管理人完成估值后，將估值
結(jié)果加蓋業(yè)務(wù)公章以書面形式傳真至基金托管人，基金托管人按法律法規(guī)、《基金合同》規(guī)
定的估值方法、時(shí)間、程序進(jìn)行復(fù)核；基金托管人復(fù)核無(wú)誤后加蓋業(yè)務(wù)公章返回給基金管理
人；月末、年中和年末估值復(fù)核與基金會(huì)計(jì)賬目的核對(duì)同時(shí)進(jìn)行。
(六)估值錯(cuò)誤的處理
本基金采用相應(yīng)的方法，基金日收益保留小數(shù)點(diǎn)后五位，基金七日收益率保留小數(shù)點(diǎn)后
三位，國(guó)家另有規(guī)定的從其規(guī)定。基金管理人和基金托管人應(yīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施
確?；鹳Y產(chǎn)估值的準(zhǔn)確性和及時(shí)性。當(dāng)基金資產(chǎn)的估值導(dǎo)致基金日收益小數(shù)點(diǎn)后五位或基
金七日收益率小數(shù)點(diǎn)后三位以內(nèi)發(fā)生差錯(cuò)時(shí)，基金管理人應(yīng)立即予以糾正，并采取合理的措
施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。錯(cuò)誤偏差達(dá)到基金資產(chǎn)凈值的0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報(bào)基金
托管人、按本基金合同的規(guī)定予以公告并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
因基金估值錯(cuò)誤給投資者造成損失的應(yīng)先由基金管理人承擔(dān)，賠償原則如下：
1、賠償僅限于因差錯(cuò)而導(dǎo)致的基金份額持有人的直接損失；
2、基金管理人代表基金保留要求返還不當(dāng)?shù)美臋?quán)利；
3、基金管理人僅負(fù)責(zé)賠償在單次交易時(shí)給每一單一當(dāng)事人造成10元人民幣以上的損
失。
基金管理人對(duì)不應(yīng)由其承擔(dān)的責(zé)任，有權(quán)向過錯(cuò)人追償。本合同的當(dāng)事人應(yīng)按照以下約
定處理：
1、差錯(cuò)類型
本基金運(yùn)作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或注冊(cè)與過戶登記人、或代理
銷售機(jī)構(gòu)、或投資者自身的過錯(cuò)造成差錯(cuò)，導(dǎo)致其它當(dāng)事人遭受損失的，過錯(cuò)的責(zé)任人應(yīng)當(dāng)
對(duì)由于該差錯(cuò)遭受損失的當(dāng)事人（“受損方”）按下述“差錯(cuò)處理原則”給予賠償承擔(dān)賠償
責(zé)任。
上述差錯(cuò)的主要類型包括但不限于：資料申報(bào)差錯(cuò)、數(shù)據(jù)傳輸差錯(cuò)、數(shù)據(jù)計(jì)算差錯(cuò)、系
統(tǒng)故障差錯(cuò)、下達(dá)指令差錯(cuò)等；對(duì)于因技術(shù)原因引起的差錯(cuò)，若系同行業(yè)現(xiàn)有技術(shù)水平無(wú)法
預(yù)見、無(wú)法避免、無(wú)法抗拒，則屬不可抗力，按照下述規(guī)定執(zhí)行。
由于不可抗力原因造成投資者的交易資料滅失或被錯(cuò)誤處理或造成其它差錯(cuò)，因不可抗
力原因出現(xiàn)差錯(cuò)的當(dāng)事人不對(duì)其它當(dāng)事人承擔(dān)賠償責(zé)任，但因該差錯(cuò)取得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人
仍應(yīng)負(fù)有返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。
2、差錯(cuò)處理原則
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（1）差錯(cuò)已發(fā)生，但尚未給當(dāng)事人造成損失時(shí)，差錯(cuò)責(zé)任方應(yīng)及時(shí)協(xié)調(diào)各方，及時(shí)進(jìn)
行更正，因更正差錯(cuò)發(fā)生的費(fèi)用由差錯(cuò)責(zé)任方承擔(dān)；由于差錯(cuò)責(zé)任方未及時(shí)更正已產(chǎn)生的差
錯(cuò)，給當(dāng)事人造成損失的由差錯(cuò)責(zé)任方承擔(dān)；若差錯(cuò)責(zé)任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且有協(xié)助義務(wù)
的當(dāng)事人有足夠的時(shí)間進(jìn)行更正而未更正，則其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任。差錯(cuò)責(zé)任方應(yīng)對(duì)更
正的情況向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)，確保差錯(cuò)已得到更正。
（2）差錯(cuò)的責(zé)任方對(duì)可能導(dǎo)致有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負(fù)責(zé)，不對(duì)間接損失負(fù)責(zé)，并且
僅對(duì)差錯(cuò)的有關(guān)直接當(dāng)事人負(fù)責(zé)，不對(duì)第三方負(fù)責(zé)；
（3）因差錯(cuò)而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負(fù)有及時(shí)返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。但差錯(cuò)責(zé)任方仍
應(yīng)對(duì)差錯(cuò)負(fù)責(zé)，如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人不返還或不全部返還不當(dāng)?shù)美斐善渌?dāng)事
人的利益損失（“受損方”），則差錯(cuò)責(zé)任方應(yīng)賠償受損方的損失，并在其支付的賠償金額
的范圍內(nèi)對(duì)獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人享有要求交付不當(dāng)?shù)美臋?quán)利；如果獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事
人已經(jīng)將此部分不當(dāng)?shù)美颠€給受損方，則受損方應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)獲得
的不當(dāng)?shù)美颠€的總和超過其實(shí)際損失的差額部分支付給差錯(cuò)責(zé)任方。
（4）差錯(cuò)調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生差錯(cuò)的正確情形的方式。
（5）差錯(cuò)責(zé)任方拒絕進(jìn)行賠償時(shí)，如果因基金管理人過錯(cuò)造成基金資產(chǎn)損失時(shí)，基金
托管人應(yīng)為基金的利益向基金管理人追償，如果因基金托管人過錯(cuò)造成基金資產(chǎn)損失時(shí)，基
金管理人應(yīng)為基金的利益向基金托管人追償。除基金管理人和托管人之外的第三方造成基金
資產(chǎn)的損失，并拒絕進(jìn)行賠償時(shí)，由基金管理人負(fù)責(zé)向差錯(cuò)方追償。
（6）如果出現(xiàn)差錯(cuò)的當(dāng)事人未按規(guī)定對(duì)受損方進(jìn)行賠償，并且依據(jù)法律、行政法規(guī)、
《基金合同》或其它規(guī)定，基金管理人自行或依據(jù)法院判決、仲裁裁決對(duì)受損方承擔(dān)了賠償
責(zé)任，則基金管理人有權(quán)向出現(xiàn)過錯(cuò)的當(dāng)事人進(jìn)行追索，并有權(quán)要求其賠償或補(bǔ)償由此發(fā)生
的費(fèi)用和遭受的損失。
（7）按法律法規(guī)規(guī)定的其它原則處理差錯(cuò)。
3、差錯(cuò)處理程序
差錯(cuò)被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行處理，處理的程序如下：
（1）查明差錯(cuò)發(fā)生的原因，列明所有的當(dāng)事人，并根據(jù)差錯(cuò)發(fā)生的原因確定差錯(cuò)的責(zé)
任方；
（2）根據(jù)差錯(cuò)處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對(duì)因差錯(cuò)造成的損失進(jìn)行評(píng)估；
（3）根據(jù)差錯(cuò)處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由差錯(cuò)的責(zé)任方進(jìn)行更正和賠償損失；
（4）根據(jù)差錯(cuò)處理的方法，需要修改基金注冊(cè)與過戶登記人的交易數(shù)據(jù)的，由基金注
冊(cè)與過戶登記人進(jìn)行更正，并就差錯(cuò)的更正向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)；
（5）基金管理人及基金托管人基金資產(chǎn)凈值計(jì)算錯(cuò)誤偏差達(dá)到基金資產(chǎn)凈值0.5%時(shí)，
基金管理人應(yīng)當(dāng)通報(bào)基金托管人、按本基金合同的規(guī)定予以公告并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
(七)暫停估值的情形
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1、與本基金投資有關(guān)的證券交易場(chǎng)所遇法定節(jié)假日或因其它原因暫停營(yíng)業(yè)時(shí)；
2、因不可抗力或其它情形致使基金管理人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值時(shí)；
3、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無(wú)可參考的活躍市場(chǎng)價(jià)格且采用估
值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價(jià)值存在重大不確定性時(shí)，經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致的，基金管理人應(yīng)當(dāng)
暫停基金估值。
(八)特殊情形的處理
1、基金管理人按估值方法的第6項(xiàng)進(jìn)行估值時(shí)，所造成的誤差不作為基金資產(chǎn)估值錯(cuò)
誤處理；
2、由于證券交易所及其登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤，或由于其它不可抗力原因，基
金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯(cuò)
誤的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤，基金管理人和基金托管人可以免除賠償責(zé)任。但基金
管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施消除由此造成的影響。
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十二、基金的收益分配
(一)基金收益的構(gòu)成
基金收益包括：基金投資所得利息收入、買賣證券差價(jià)收入、銀行存款利息以及其它收
入。因運(yùn)用基金資產(chǎn)帶來(lái)的成本或費(fèi)用的節(jié)約計(jì)入收益。
(二)基金凈收益
基金凈收益為基金收益扣除按照有關(guān)規(guī)定可以在基金收益中扣除的費(fèi)用后的余額。
(三)基金收益分配原則
1、本基金收益根據(jù)每日基金收益公告，以每萬(wàn)份基金份額收益為基準(zhǔn)，為投資者每日
計(jì)算當(dāng)日收益并分配。投資者當(dāng)日收益的精度為0.01元，第三位采用去尾的方式，因去尾
形成的余額進(jìn)行再次分配。通常情況下，本基金按月結(jié)轉(zhuǎn)收益到投資者基金賬戶；此外，經(jīng)
基金管理人和銷售機(jī)構(gòu)雙方協(xié)商一致后，本基金的收益支付方式可以采用按日結(jié)轉(zhuǎn)收益，不
論何種結(jié)轉(zhuǎn)方式，當(dāng)日收益均參與下一日的收益分配，不影響基金份額持有人實(shí)際獲得的投
資收益。
2、本基金根據(jù)每日收益情況，將當(dāng)日收益全部分配，若當(dāng)日凈收益大于零時(shí)，為投資
者記正收益；若當(dāng)日凈收益小于零時(shí)，為投資者記負(fù)收益；若當(dāng)日凈收益等于零時(shí)，為投資
者不記收益。
3、本基金收益分配方式只采用紅利再投資（即紅利轉(zhuǎn)基金份額）方式，投資者可通過
贖回基金份額獲得現(xiàn)金收益；若當(dāng)期累計(jì)分配的基金收益為負(fù)值，則將縮減投資者基金份額。
若投資者全部贖回基金份額時(shí)，其收益將立即結(jié)清，若收益為負(fù)值，則將從投資者贖回基金
款中扣除。
4、T日申購(gòu)的基金份額不享有當(dāng)日分紅權(quán)益，贖回的基金份額享有當(dāng)日分紅權(quán)益。
5、本基金收益每月集中結(jié)轉(zhuǎn)一次，成立不滿一個(gè)月不結(jié)轉(zhuǎn)，基金管理人和銷售機(jī)構(gòu)雙
方協(xié)商一致后可按日結(jié)轉(zhuǎn)。本基金同一類別的每份基金份額享有同等分配權(quán)。
6、在不影響投資者利益情況下，若基金管理人和基金托管人協(xié)商一致，并報(bào)有關(guān)監(jiān)管
機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)后，基金管理人可酌情調(diào)整基金收益分配方式，此項(xiàng)調(diào)整不需要基金份額持有人大
會(huì)決議通過。
(四)收益公告
本基金每工作日公告基金日收益和基金七日年化收益率。基金收益公告由基金管理人擬
定，并由基金托管人核實(shí)后確定。
基金日收益=[當(dāng)日基金凈收益/當(dāng)日基金發(fā)行在外的總份額]*10000
上述收益的精度為0.00001元，第六位采用去尾的方式。
基金七日年化收益率＝｛－1｝×100%
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其中，Ri為最近第i公歷日（i=1,2…..7）的基金日收益，基金七日年化收益率采取
四舍五入方式保留小數(shù)點(diǎn)后三位。
(五)基金收益分配中發(fā)生的費(fèi)用
收益分配采用紅利再投資方式，免收再投資的費(fèi)用；基金份額持有人贖回基金份額時(shí)發(fā)
生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用由基金份額持有人自行承擔(dān)。
(六)基金的支付功能
本基金可作為現(xiàn)金的管理工具之一，在法律法規(guī)允許且銷售機(jī)構(gòu)技術(shù)條件許可的情況下，
可以與基金份額持有人在基金銷售代理人處開立的銀行賬戶相連接進(jìn)行現(xiàn)金支付劃款。基金
份額持有人運(yùn)用銀行賬戶實(shí)現(xiàn)本基金支付功能的指令被視為對(duì)其所持有的相應(yīng)價(jià)值基金份
額的贖回指令。
本基金開通支付功能的具體時(shí)間和實(shí)施規(guī)則以基金管理人屆時(shí)發(fā)布的公告為準(zhǔn)。
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十三、基金的費(fèi)用與稅收
（一）與基金運(yùn)作有關(guān)的費(fèi)用
1、基金的費(fèi)用的種類
（1）基金管理人的管理費(fèi)；
（2）基金托管人的托管費(fèi)；
（3）基金銷售服務(wù)費(fèi)；
（4）證券交易費(fèi)用；
（5）基金合同生效后與基金相關(guān)的基金信息披露費(fèi)用；
（6）基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用；
（7）基金合同生效后與基金相關(guān)的會(huì)計(jì)師費(fèi)和律師費(fèi)；
（8）按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定可以列入的其他費(fèi)用。
2、基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
（1）基金管理人的管理費(fèi)
在通常情況下，本基金的管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值0.33%的年費(fèi)率計(jì)算，計(jì)算方法
如下：
H＝E×0.33%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)
E為前一日基金資產(chǎn)凈值
基金管理人的管理費(fèi)每日計(jì)提,按月支付，由基金托管人于次月首兩個(gè)工作日內(nèi)從基金
資產(chǎn)中一次性支付給基金管理人，若遇法定節(jié)假日、休息日等，支付日期順延。
（2）基金托管人的托管費(fèi)
在通常情況下，本基金的托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值0.10%的年費(fèi)率計(jì)算，計(jì)算方法
如下：
H＝E×0.10%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)
E為前一日基金資產(chǎn)凈值
基金托管人的托管費(fèi)每日計(jì)算，每日計(jì)提，按月支付，由基金托管人于次月首兩個(gè)工作
日內(nèi)從基金資產(chǎn)中一次性支取，若遇法定節(jié)假日、休息日等，支付日期順延。
（3）銷售服務(wù)費(fèi)
本基金各級(jí)基金份額按照不同的費(fèi)率計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)，其中，A級(jí)基金份額的年銷售服
務(wù)費(fèi)率為0.25%，B級(jí)基金份額的年銷售服務(wù)費(fèi)率為0.01%，E級(jí)基金份額的年銷售服務(wù)費(fèi)率
為0.1%。各級(jí)基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)計(jì)提的計(jì)算公式如下：
長(zhǎng)城貨幣市場(chǎng)證券投資基金招募說(shuō)明書更新（2025年第1號(hào)）招募說(shuō)明書更新
H＝E×R÷當(dāng)年天數(shù)
H為各級(jí)基金份額每日應(yīng)計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)
E為前一日該級(jí)基金份額的基金資產(chǎn)凈值
R為該級(jí)基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)率
各級(jí)基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)每日計(jì)提，按月支付，由基金托管人于次月首2個(gè)工作日內(nèi)
從基金財(cái)產(chǎn)中一次性劃往基金注冊(cè)登記清算賬戶，由基金管理人支付給各銷售機(jī)構(gòu)。若遇法
定節(jié)假日、休息日等，支付日期順延。
基金管理人可以調(diào)整對(duì)各級(jí)基金份額計(jì)提的銷售服務(wù)費(fèi)率，但銷售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)率最高不
超過0.25%。在基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)調(diào)整基金銷售服務(wù)費(fèi)，無(wú)須召開基金份額持有人大會(huì)。
基金管理人必須最遲于新的費(fèi)率實(shí)施日前3個(gè)工作日在指定媒介上刊登公告。
上述“1、基金的費(fèi)用的種類”中（4）到（8）項(xiàng)費(fèi)用由基金托管人根據(jù)其它有關(guān)法規(guī)
及相應(yīng)協(xié)議的規(guī)定，按費(fèi)用實(shí)際支出金額支付，列入當(dāng)期基金費(fèi)用。
（二）與基金銷售有關(guān)的費(fèi)用
1、申購(gòu)費(fèi)用和贖回費(fèi)用
本基金不收取申購(gòu)費(fèi)用；
本基金一般情況下不收取贖回費(fèi)用，但當(dāng)基金持有的現(xiàn)金、國(guó)債、中央銀行票據(jù)、政策
性金融債券以及5個(gè)交易日內(nèi)到期的其他金融工具占基金資產(chǎn)凈值的比例合計(jì)低于5%且偏
離度為負(fù)時(shí)，為確?；鹌椒€(wěn)運(yùn)作，避免誘發(fā)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)當(dāng)日單個(gè)基金份額持有人申請(qǐng)
贖回基金份額超過基金總份額的1%以上的贖回申請(qǐng)（超過基金總份額1%以上的部分）征收
1%的強(qiáng)制贖回費(fèi)用，并將上述贖回費(fèi)用全額計(jì)入基金資產(chǎn)?；鸸芾砣伺c基金托管人協(xié)商確
認(rèn)上述做法無(wú)益于基金利益最大化的情形除外。
2、轉(zhuǎn)換費(fèi)
(1)基金轉(zhuǎn)換費(fèi)用由轉(zhuǎn)出基金的贖回費(fèi)和轉(zhuǎn)出與轉(zhuǎn)入基金的申購(gòu)費(fèi)補(bǔ)差二部分構(gòu)成，具
體收取情況視每次轉(zhuǎn)換時(shí)兩只基金的申購(gòu)費(fèi)率差異情況和贖回費(fèi)率而定?；疝D(zhuǎn)換費(fèi)用由基
金份額持有人承擔(dān)。
轉(zhuǎn)入份額保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位，剩余部分舍去，舍去部分所代表的資產(chǎn)歸轉(zhuǎn)入基金財(cái)產(chǎn)
所有。
①如轉(zhuǎn)入基金的申購(gòu)費(fèi)率＞轉(zhuǎn)出基金的申購(gòu)費(fèi)率
轉(zhuǎn)出金額=轉(zhuǎn)出基金份額×轉(zhuǎn)出基金當(dāng)日基金份額凈值
轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)＝轉(zhuǎn)出金額×轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)率
轉(zhuǎn)入總金額＝轉(zhuǎn)出金額－轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)
轉(zhuǎn)入基金申購(gòu)費(fèi)補(bǔ)差費(fèi)率＝轉(zhuǎn)入基金適用申購(gòu)費(fèi)率－轉(zhuǎn)出基金適用申購(gòu)費(fèi)率
轉(zhuǎn)入基金申購(gòu)費(fèi)補(bǔ)差＝轉(zhuǎn)入總金額－轉(zhuǎn)入總金額/(1+轉(zhuǎn)入基金申購(gòu)費(fèi)補(bǔ)差費(fèi)率)
轉(zhuǎn)入凈金額＝轉(zhuǎn)入總金額－轉(zhuǎn)入基金申購(gòu)費(fèi)補(bǔ)差
長(zhǎng)城貨幣市場(chǎng)證券投資基金招募說(shuō)明書更新（2025年第1號(hào)）招募說(shuō)明書更新
轉(zhuǎn)入份額＝轉(zhuǎn)入凈金額/轉(zhuǎn)入基金當(dāng)日基金份額凈值
基金轉(zhuǎn)換費(fèi)＝轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)＋轉(zhuǎn)入基金申購(gòu)費(fèi)補(bǔ)差
例：某投資者持有本基金A類基金份額10萬(wàn)份，決定轉(zhuǎn)換為長(zhǎng)城久泰滬深300指數(shù)證
券投資基金A類基金份額，假設(shè)轉(zhuǎn)換當(dāng)日轉(zhuǎn)入基金（長(zhǎng)城久泰滬深300指數(shù)證券投資基金A
類基金份額）份額凈值是1.5800元，轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)率為0，申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)率為1.5%，則可
得到的轉(zhuǎn)換份額及基金轉(zhuǎn)換費(fèi)為：
轉(zhuǎn)出金額＝100,000×1＝100,000元
轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)＝0
轉(zhuǎn)入總金額＝100,000－0＝100,000元
轉(zhuǎn)入基金申購(gòu)費(fèi)補(bǔ)差＝100,000－100,000/（1+1.5%）＝1,477.83元
轉(zhuǎn)入凈金額＝100,000－1,477.83＝98,522.17元
轉(zhuǎn)入份額＝98,522.17/1.58＝62,355.80份
基金轉(zhuǎn)換費(fèi)＝0＋1,477.83＝1,477.83元
②如轉(zhuǎn)出基金的申購(gòu)費(fèi)率≥轉(zhuǎn)入基金的申購(gòu)費(fèi)率
基金轉(zhuǎn)換費(fèi)用＝轉(zhuǎn)出金額×轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)率
例：某投資者持有長(zhǎng)城久泰滬深300指數(shù)證券投資基金A類基金份額10萬(wàn)份，持有期
為100天，決定轉(zhuǎn)換為本基金A類基金份額，假設(shè)轉(zhuǎn)換當(dāng)日轉(zhuǎn)出基金（長(zhǎng)城久泰滬深300
指數(shù)證券投資基金A類基金份額）份額凈值是1.5800元，轉(zhuǎn)出基金對(duì)應(yīng)贖回費(fèi)率為0.5%，
申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)率為0，則可得到的轉(zhuǎn)換份額及基金轉(zhuǎn)換費(fèi)為：
轉(zhuǎn)出金額＝100,000×1.58＝158,000元
轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)＝158,000×0.5%＝790元
轉(zhuǎn)入總金額＝158,000－790＝157,210元
轉(zhuǎn)入基金申購(gòu)費(fèi)補(bǔ)差＝0
轉(zhuǎn)入凈金額＝157,210－0＝157,210元
轉(zhuǎn)入份額＝157,210/1＝157,210份
基金轉(zhuǎn)換費(fèi)＝790＋0＝790元
(2)對(duì)于實(shí)行級(jí)差申購(gòu)費(fèi)率(不同申購(gòu)金額對(duì)應(yīng)不同申購(gòu)費(fèi)率的基金)，以轉(zhuǎn)入總金額對(duì)
應(yīng)的轉(zhuǎn)出基金申購(gòu)費(fèi)率、轉(zhuǎn)入基金申購(gòu)費(fèi)率計(jì)算申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)用；如轉(zhuǎn)入總金額對(duì)應(yīng)轉(zhuǎn)出基金
申購(gòu)費(fèi)或轉(zhuǎn)入基金申購(gòu)費(fèi)為固定費(fèi)用時(shí)，申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)用視為0。
(3)轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)計(jì)入轉(zhuǎn)出基金基金資產(chǎn)的標(biāo)準(zhǔn)參見各基金招募說(shuō)明書的約定。
(4)計(jì)算基金轉(zhuǎn)換費(fèi)用所涉及的申購(gòu)費(fèi)率和贖回費(fèi)率均按基金合同、更新的招募說(shuō)明書
規(guī)定費(fèi)率執(zhí)行，對(duì)于通過本公司費(fèi)率優(yōu)惠活動(dòng)期間發(fā)生的基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，按照本公司最新公
告的相關(guān)費(fèi)率計(jì)算基金轉(zhuǎn)換費(fèi)用。
基金管理人可以根據(jù)市場(chǎng)情況在不違背有關(guān)法律、法規(guī)和基金合同的規(guī)定之前提下,調(diào)
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整上述收費(fèi)方式和費(fèi)率水平,但最遲應(yīng)于新收費(fèi)辦法開始實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的
有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。
（三）不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金資產(chǎn)的損
失，以及處理與基金運(yùn)作無(wú)關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用等不列入基金費(fèi)用?；鸷贤暗南嚓P(guān)
費(fèi)用，包括但不限于驗(yàn)資費(fèi)、會(huì)計(jì)師和律師費(fèi)、信息披露費(fèi)用等不列入基金費(fèi)用。
（四）基金管理人和基金托管人可磋商酌情降低基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)和基金銷售服
務(wù)費(fèi)，下調(diào)前述費(fèi)率無(wú)須召開基金份額持有人大會(huì)?；鸸芾砣吮仨氉钸t于新的費(fèi)率實(shí)施日
前3個(gè)工作日在指定媒介上刊登公告。
（五）基金稅收
本基金運(yùn)作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國(guó)家稅收法律、法規(guī)執(zhí)行。
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十四、基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)
(一)基金會(huì)計(jì)政策
1、基金管理人為本基金的基金會(huì)計(jì)責(zé)任方；
2、基金的會(huì)計(jì)年度為公歷年度的1月1日至12月31日；
3、基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；
4、會(huì)計(jì)制度執(zhí)行國(guó)家有關(guān)會(huì)計(jì)制度；
5、本基金獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算；
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會(huì)計(jì)賬目、憑證并進(jìn)行日常的會(huì)計(jì)核算，
按照有關(guān)規(guī)定編制基金會(huì)計(jì)報(bào)表；
7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會(huì)計(jì)核算、報(bào)表編制等進(jìn)行核對(duì)并以書面方
式確認(rèn)。
(二)基金的年度審計(jì)
1、本基金管理人聘請(qǐng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)
本基金的年度財(cái)務(wù)報(bào)表進(jìn)行審計(jì)。
2、會(huì)計(jì)師事務(wù)所更換經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師，應(yīng)事先征得基金管理人和基金托管人同意，并
報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
3、基金管理人（或基金托管人）認(rèn)為有充足理由更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所，須經(jīng)基金托管人
（或基金管理人）同意后可以更換。更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所在2日內(nèi)公告。
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十五、基金的信息披露
本基金的信息披露應(yīng)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《信息披露辦法》、《基金合同》
及其他有關(guān)規(guī)定。
基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人等基金信息披露
義務(wù)人應(yīng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定時(shí)間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信息通過中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的全國(guó)性報(bào)
刊（以下簡(jiǎn)稱“指定報(bào)刊”）及指定互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（以下簡(jiǎn)稱“指定網(wǎng)站”）等媒介披露。
(一)基金募集信息披露
1、基金募集申請(qǐng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的三日前，將
基金招募說(shuō)明書、基金合同摘要登載在指定報(bào)刊和網(wǎng)站上；基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)同
時(shí)將基金合同、基金托管協(xié)議登載在網(wǎng)站上。
2、基金管理人應(yīng)當(dāng)就基金份額發(fā)售的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告，并在披露招募
說(shuō)明書的當(dāng)日登載于指定報(bào)刊和網(wǎng)站上。
3、基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金合同生效的次日在指定報(bào)刊和網(wǎng)站上登載基金合同生效公告。
4、開放式基金的基金合同生效后，基金招募說(shuō)明書的信息發(fā)生重大變更的，基金管理
人應(yīng)當(dāng)在三個(gè)工作日內(nèi)，更新基金招募說(shuō)明書并登載在指定網(wǎng)站上；基金招募說(shuō)明書其他信
息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次。基金終止運(yùn)作的，基金管理人不再更新基金
招募說(shuō)明書。
5、基金產(chǎn)品資料概要是基金招募說(shuō)明書的摘要文件，用于向投資者提供簡(jiǎn)明的基金概
要信息?！痘鸷贤飞Ш?，基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)
在三個(gè)工作日內(nèi)，更新基金產(chǎn)品資料概要，并登載在指定網(wǎng)站及基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營(yíng)業(yè)網(wǎng)
點(diǎn)；基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運(yùn)作
的，基金管理人不再更新基金產(chǎn)品資料概要。
（二）基金運(yùn)作信息披露
1、基金份額獲準(zhǔn)在證券交易所上市交易的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額上市交易的三
個(gè)工作日前，將基金份額上市交易公告書登載在指定網(wǎng)站上，并將上市交易公告書提示性公
告登載在指定報(bào)刊上。
2、基金合同生效后，在開始辦理基金份額申購(gòu)或者贖回前，基金管理人應(yīng)當(dāng)至少每周
公告一次基金資產(chǎn)凈值、基金日收益和基金七日收益率。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個(gè)開放日的次日，通過指定網(wǎng)站、基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營(yíng)
業(yè)網(wǎng)點(diǎn)，披露最近一日的基金日收益和基金七日收益率。
3、基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定網(wǎng)站披露半年度和
年度最后一日的基金日收益和基金七日收益率。
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4、基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起三個(gè)月內(nèi)，編制完成基金年度報(bào)告，將年度報(bào)告
登載在指定網(wǎng)站上，并將年度報(bào)告提示性公告登載在指定報(bào)刊上。
基金年度報(bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所
審計(jì)。
5、基金管理人應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起兩個(gè)月內(nèi)，編制完成基金中期報(bào)告，將中期報(bào)
告登載在指定網(wǎng)站上，并將中期報(bào)告提示性公告登載在指定報(bào)刊上。
6、基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度結(jié)束之日起十五個(gè)工作日內(nèi)，編制完成基金季度報(bào)告，將季
度報(bào)告登載在指定網(wǎng)站上，并將季度報(bào)告提示性公告登載在指定報(bào)刊上。
7、基金合同生效不足兩個(gè)月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報(bào)告、中期報(bào)告或者
年度報(bào)告。
8、基金持續(xù)運(yùn)作過程中，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金年度報(bào)告和中期報(bào)告中披露基金組合
資產(chǎn)情況及其流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)分析等。
9、基金運(yùn)作期間，如報(bào)告期內(nèi)出現(xiàn)單一投資者持有基金份額達(dá)到或超過基金總份額20%
的情形，為保障其他投資者的權(quán)益，基金管理人至少應(yīng)當(dāng)在基金定期報(bào)告“影響投資者決策
的其他重要信息”項(xiàng)下披露該投資者的類別、報(bào)告期末持有份額及占比、報(bào)告期內(nèi)持有份額
變化情況及產(chǎn)品的特有風(fēng)險(xiǎn)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的特殊情形除外。
10、基金管理人應(yīng)當(dāng)在本基金年度報(bào)告、中期報(bào)告中，至少披露報(bào)告期末基金前10名
份額持有人的類別、持有份額及占總份額的比例等信息。
11、基金發(fā)生重大事件，有關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在兩日內(nèi)編制臨時(shí)報(bào)告書，并登載在
指定報(bào)刊和指定網(wǎng)站上。重大事件是指可能對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價(jià)格產(chǎn)生
重大影響的下列事件：
（1）基金份額持有人大會(huì)的召開及決定的事項(xiàng)；
（2）基金合同終止、基金清算；
（3）轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、基金合并；
（4）更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機(jī)構(gòu)，基金改聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所；
（5）基金管理人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的份額登記、核算、估值等事項(xiàng)，基
金托管人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的核算、估值、復(fù)核等事項(xiàng)；
（6）基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更；
（7）基金管理人變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、基金管理人的實(shí)際控制人變更；
（8）基金募集期延長(zhǎng);
（9）基金管理人的高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專門基金托管部門負(fù)責(zé)人發(fā)
生變動(dòng)；
（10）基金管理人的董事在最近12個(gè)月內(nèi)變更超過百分之五十，基金管理人、基金托
管人專門基金托管部門的主要業(yè)務(wù)人員在最近12個(gè)月內(nèi)變動(dòng)超過百分之三十；
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（11）涉及基金管理業(yè)務(wù)、基金財(cái)產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或者仲裁；
（12）基金管理人或其高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理因基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重大行政
處罰、刑事處罰，基金托管人或其專門基金托管部門負(fù)責(zé)人因基金托管業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重
大行政處罰、刑事處罰；
（13）基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際控制
人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大
關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外；
（14）管理費(fèi)、托管費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)、申購(gòu)費(fèi)、贖回費(fèi)等費(fèi)用計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)提方式和費(fèi)
率發(fā)生變更；
（15）基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤達(dá)基金份額凈值百分之零點(diǎn)五；
（16）基金開始辦理申購(gòu)、贖回；
（17）基金發(fā)生巨額贖回并延期辦理；
（18）開放式基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請(qǐng)或延緩支付贖回款項(xiàng)；
（19基金暫停接受申購(gòu)、贖回申請(qǐng)或重新接受申購(gòu)、贖回申請(qǐng)；
（20）發(fā)生涉及基金申購(gòu)、贖回事項(xiàng)調(diào)整或潛在影響投資者贖回等重大事項(xiàng)；
（21）本基金投資于主體信用評(píng)級(jí)低于AA+的商業(yè)銀行的銀行存款與同業(yè)存單；
（22）當(dāng)“攤余成本法”計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值與“影子定價(jià)”確定的基金資產(chǎn)凈值的正
負(fù)偏離度絕對(duì)值達(dá)到0.5%時(shí)的情形；
（23）基金信息披露義務(wù)人認(rèn)為可能對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價(jià)格產(chǎn)生重
大影響的其他事項(xiàng)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。
12、基金管理人若召開基金份額持有人大會(huì)，應(yīng)當(dāng)至少提前三十日公告基金份額持有人
大會(huì)的召開時(shí)間、會(huì)議形式、審議事項(xiàng)、議事程序和表決方式等事項(xiàng)。
13、在基金合同期限內(nèi)，任何公共媒介中出現(xiàn)的或者在市場(chǎng)上流傳的消息可能對(duì)基金份
額價(jià)格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或者引起較大波動(dòng)，以及可能損害基金份額持有人權(quán)益的，相關(guān)信息
披露義務(wù)人知悉后應(yīng)當(dāng)立即對(duì)該消息進(jìn)行公開澄清，并將有關(guān)情況立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)、基
金上市交易的證券交易所。
（三）信息披露事務(wù)管理
1、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和基金合同的約定，
對(duì)基金管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、基金日收益、基金七日收益率、基金定期報(bào)告、更新的
招募說(shuō)明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金清算報(bào)告等公開披露的相關(guān)基金信息進(jìn)行復(fù)核、審查，
并向基金管理人進(jìn)行書面或電子確認(rèn)。
2、基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)在指定報(bào)刊中選擇一家報(bào)刊披露本基金信息?；鸸?
理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站報(bào)送擬披露的基金信息，并保證相關(guān)
報(bào)送信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。
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基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外，還可以根據(jù)需要在其他公共
媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息，并且在不同媒介上披露同一
信息的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)一致。
3、依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定
將信息置備于各自住所，供社會(huì)公眾查閱、復(fù)制?；鸸芾砣撕突鹜泄苋藨?yīng)保證文本的內(nèi)
容與所公告的內(nèi)容完全一致。
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十六、風(fēng)險(xiǎn)揭示
本基金主要投資于貨幣市場(chǎng)工具，由于這些金融工具的自身特點(diǎn)，整個(gè)基金的風(fēng)險(xiǎn)處于
較低的水平。但本基金面臨著利率風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)、
再投資風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)等各種風(fēng)險(xiǎn)。因此，將針對(duì)本基金所面臨的各種風(fēng)險(xiǎn)采取
相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理措施，有效地控制各類風(fēng)險(xiǎn)。
（一）投資風(fēng)險(xiǎn)
1.利率風(fēng)險(xiǎn)
利率風(fēng)險(xiǎn)主要是指利率與債券價(jià)格的負(fù)相關(guān)關(guān)系，具體為當(dāng)利率水平上升時(shí)債券的價(jià)格
會(huì)下跌，這樣，如果利率水平急劇上升，債券投資者要承擔(dān)一定的資本損失。因此利率上升
是債券投資面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)，到期期限、票面利率、嵌入期權(quán)的存在都是決定利率風(fēng)險(xiǎn)大小
的因素。
2.再投資風(fēng)險(xiǎn)
再投資風(fēng)險(xiǎn)反映了利率下降對(duì)固定收益證券利息收入再投資收益的影響，即當(dāng)利率下降
時(shí)，從投資的固定收益證券所得的利息收入進(jìn)行再投資時(shí)，將獲得比之前較少的收益率。
3.信用風(fēng)險(xiǎn)
信用風(fēng)險(xiǎn)是指由于債券發(fā)行人出現(xiàn)違約、無(wú)法支付到期本息，或由于債券發(fā)行人信用等
級(jí)下降導(dǎo)致債券價(jià)格下降，而導(dǎo)致的損失。
4.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)主要是指某些流動(dòng)性不佳的證券使投資者在買賣證券時(shí)較難獲得合理的價(jià)
格或者要付出更高的費(fèi)用。短期資金市場(chǎng)金融工具的流動(dòng)性相對(duì)較好，但是在特殊市場(chǎng)情況
下（加息或市場(chǎng)資金緊張的情況下）也會(huì)出現(xiàn)部分品種交投不活躍、成交量不足的情形，此
時(shí)如果基金贖回金額較大，可能會(huì)導(dǎo)致基金凈值出現(xiàn)波動(dòng)。
5.通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)
通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)反映了由于物價(jià)水平的上升導(dǎo)致固定收益證券的實(shí)際收益率低于名義收
益率的情況，甚至在極端情況下，實(shí)際收益率為負(fù)（通貨膨脹率高于名義收益率）。
6.政策風(fēng)險(xiǎn)
政策風(fēng)險(xiǎn)主要指由于中央政府的貨幣政策、財(cái)政政策的變動(dòng)導(dǎo)致短期資金市場(chǎng)波動(dòng)所引
發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)。
（二）操作風(fēng)險(xiǎn)
1.交易風(fēng)險(xiǎn)
交易風(fēng)險(xiǎn)是指因交易執(zhí)行流程不暢、指令傳輸錯(cuò)誤、交易策略和交易方法選擇錯(cuò)誤、主
觀疏漏差錯(cuò)、系統(tǒng)故障、交易記錄錯(cuò)誤等帶來(lái)基金利益的直接損失。
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2.清算風(fēng)險(xiǎn)
指基金由于清算交收、會(huì)計(jì)核算等業(yè)務(wù)出現(xiàn)差錯(cuò)，從而給投資人、基金或基金管理人造
成損失的風(fēng)險(xiǎn)。
（三）法律風(fēng)險(xiǎn)
本基金法律法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)來(lái)自于違反有關(guān)法律、基金合同、招募說(shuō)明書、監(jiān)管部門的有
關(guān)政策法規(guī)、通行慣例或道德標(biāo)準(zhǔn)，或法律法規(guī)不明確的情況。這些風(fēng)險(xiǎn)都有可能導(dǎo)致
本基金遭受罰款、民事賠償或信譽(yù)損失。
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十七、基金的終止與清算
(一)基金合同的終止
有下列情形之一的，基金合同應(yīng)當(dāng)終止：
1、《基金合同》經(jīng)持有人大會(huì)表決終止的；
2、因重大違法、違規(guī)行為，基金被中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令終止的；
3、基金管理人職責(zé)終止，而在六個(gè)月內(nèi)沒有新基金管理人承接其原有職責(zé)的；
4、基金托管人職責(zé)終止，而六個(gè)月內(nèi)沒有新基金托管人承接其原有職責(zé)的；
5、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其它情況。
（二）基金資產(chǎn)清算組
1、基金資產(chǎn)清算組：自基金合同終止之日起30個(gè)工作日內(nèi)成立清算組，基金管理人組
織基金資產(chǎn)清算組并在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。
2、基金資產(chǎn)清算組組成：基金資產(chǎn)清算組成員由基金管理人、基金托管人、具有從事
證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師組成。基金資產(chǎn)清算組可以聘用必要的工作人
員。
3、基金資產(chǎn)清算組職責(zé)：基金資產(chǎn)清算組負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和
分配?；鹳Y產(chǎn)清算組可以依法以自己的名義進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
4、基金資產(chǎn)清算程序
（1）基金合同終止后，由基金資產(chǎn)清算組統(tǒng)一接管基金；
（2）對(duì)基金資產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
（3）對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報(bào)告；
（5）聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告出具法
律意見書；
（6）將清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告；
（7）對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行分配。
（三）清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金資產(chǎn)清算組在進(jìn)行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費(fèi)用，清算費(fèi)用由
基金資產(chǎn)清算組優(yōu)先從基金資產(chǎn)中支付。
（四）基金剩余資產(chǎn)的分配
基金資產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。
（五）基金資產(chǎn)清算的公告
基金資產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律師事務(wù)所
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出具法律意見書后報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后2日內(nèi)由基金資產(chǎn)清算組公告；清算過程中的有關(guān)重
大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金清算結(jié)果由基金資產(chǎn)清算組經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后2日內(nèi)公告。基金
財(cái)產(chǎn)清算公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后5個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算小組
進(jìn)行公告，基金財(cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報(bào)告登載在指定網(wǎng)站上，并將清算報(bào)告提示性公告
登載在指定報(bào)刊上。
（六）清算賬冊(cè)及文件的保存
基金清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存15年以上。
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十八、基金合同的內(nèi)容摘要
以下內(nèi)容摘自《長(zhǎng)城貨幣市場(chǎng)證券投資基金基金合同》
（一）基金管理人的權(quán)利和義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包括但不限于：
（1）依法申請(qǐng)并募集基金；
（2）自本基金合同生效之日起，依法律法規(guī)和本基金合同的約定運(yùn)用并管理基金財(cái)產(chǎn)
并獨(dú)立決定其投資方向和投資策略；
（3）獲取基金管理費(fèi)以及《基金法》及其他有關(guān)法律法規(guī)和基金合同約定的其他收入；
（4）辦理或委托經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額發(fā)售、申購(gòu)和登記事
宜；
（5）作為本基金注冊(cè)與過戶登記人辦理基金注冊(cè)與過戶登記業(yè)務(wù)并自行擔(dān)任基金注冊(cè)
登記機(jī)構(gòu)、辦理基金注冊(cè)與過戶登記業(yè)務(wù)并獲得基金合同約定的費(fèi)用，或選擇、更換基金注
冊(cè)登記代理機(jī)構(gòu)，辦理基金注冊(cè)與過戶登記業(yè)務(wù)，并按照基金合同對(duì)基金注冊(cè)登記代理機(jī)構(gòu)
進(jìn)行必要的監(jiān)督和檢查；
（6）監(jiān)督基金托管人的托管行為，如認(rèn)為基金托管人違反基金合同或《基金法》及其
他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，應(yīng)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)銀監(jiān)會(huì)，并采取必要措施保護(hù)基金投資者
的利益；
（7）選擇和更換代銷機(jī)構(gòu)，并對(duì)其銷售代理行為進(jìn)行必要的監(jiān)督,如認(rèn)為基金銷售代理
人違反本《基金合同》、基金銷售與服務(wù)代理協(xié)議及國(guó)家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)
和其它監(jiān)管部門，并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；
（8）按照《基金法》及其他有關(guān)法律法規(guī)、基金合同的約定確定基金收益分配方案；
（9）基金合同約定的情形出現(xiàn)時(shí)，決定拒絕或暫停受理基金份額的申購(gòu)、暫停受理基
金份額的贖回；
（10）按照規(guī)定計(jì)算并公告基金日收益和基金七日年化收益率，確定基金份額申購(gòu)、贖
回價(jià)格；
（11）依照《基金法》及其他有關(guān)法律法規(guī)，代表基金行使因基金財(cái)產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)
生的權(quán)利；
（12）在基金托管人職責(zé)終止時(shí)，提名新的基金托管人；
（13）依據(jù)《基金法》及其他有關(guān)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)
（14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律
行為；
（15）選擇、更換律師、審計(jì)師或其他為基金提供服務(wù)的中介機(jī)構(gòu)并確定有關(guān)費(fèi)率；
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（16）在符合有關(guān)法律法規(guī)和基金合同的前提下，制訂和調(diào)整開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則，決
定基金的除托管費(fèi)率之外的相關(guān)費(fèi)率結(jié)構(gòu)和收費(fèi)方式；
（17）《基金法》及其他有關(guān)法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包括但不限于：
（1）自基金合同生效之日起，以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)；
（2）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營(yíng)方式
管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
（3）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理
的基金財(cái)產(chǎn)和管理人的財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)所管理的不同基金分別管理，分別記賬，進(jìn)行證券
投資；
（4）除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得為自己及任何第三人謀取
利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；
（5）依法接受基金托管人的監(jiān)督；
（6）采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算基金份額認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回和注銷價(jià)格的方法符合基
金合同等法律文件的規(guī)定；
（7）嚴(yán)格按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報(bào)告義務(wù)；
（8）保守基金商業(yè)秘密，不得泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等。除《基金法》、基金
合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不得向他人泄露；
（9）按規(guī)定受理申購(gòu)和贖回申請(qǐng)，及時(shí)、足額支付贖回款項(xiàng)；
（10）依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)或配合基金
托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；
（11）組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配；
（12）因違反基金合同導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)益，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)
賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
（13）基金托管人違反基金合同造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)為基金份額持有人利益向基金
托管人追償；
（14）遵守《基金法》及其他有關(guān)法律法規(guī)和基金合同；
（15）依法募集基金，辦理基金備案手續(xù)；
（16）對(duì)所管理的不同基金分別進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；
（17）按照規(guī)定計(jì)算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格；
（18）負(fù)責(zé)基金注冊(cè)登記，并嚴(yán)格按照《基金法》及其他有關(guān)法律法規(guī)和基金合同的約
定，配備足夠的專業(yè)人員辦理或委托經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)辦理本基金的注冊(cè)登記業(yè)
務(wù)；
（19）配備足夠的專業(yè)人員辦理基金份額的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)與贖回業(yè)務(wù)或委托符合條件的其
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它機(jī)構(gòu)代理該項(xiàng)業(yè)務(wù)；
（20）按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配收益；
（21）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行
為；
（22）采取所有必要措施對(duì)基金托管人違反《基金法》及其他有關(guān)法律法規(guī)、基金合同
和《托管協(xié)議》的行為進(jìn)行糾正和補(bǔ)救；
（23）因基金計(jì)價(jià)錯(cuò)誤給投資者造成損失的應(yīng)先由基金管理人承擔(dān)?；鸸芾砣藢?duì)不應(yīng)
由其承擔(dān)的責(zé)任，有權(quán)向過錯(cuò)人追償；
（24）確保向基金投資者提供的各項(xiàng)文件或資料在規(guī)定時(shí)間內(nèi)發(fā)出；保證投資者能夠按
照基金合同規(guī)定的時(shí)間和方式，隨時(shí)查閱到與基金有關(guān)的公開資料，并得到有關(guān)資料的復(fù)印
件；
（25）不從事任何有損基金及本基金其他當(dāng)事人利益的活動(dòng)；
（26）面臨解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)
并通知基金托管人；
（27）保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、報(bào)表、記錄15年以上；
（28）負(fù)責(zé)為基金聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所；
（29）《基金法》及其他有關(guān)法律法規(guī)和基金合同約定的其他義務(wù)。
（二）基金托管人的權(quán)利和義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包括但不限于：
（1）自本基金合同生效之日起，依法持有并保管基金的資產(chǎn)；
（2）依《基金合同》約定獲得基金托管費(fèi)、其他法定收入和其他法律法規(guī)允許或監(jiān)管
部門批準(zhǔn)的約定收入；
（3）監(jiān)督基金管理人對(duì)本基金的投資運(yùn)作,如認(rèn)為基金管理人的投資指令違反基金合同
或有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，應(yīng)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和其他監(jiān)管部門，并采取必要措施保護(hù)基金投資
者的利益；
（4）在基金管理人更換時(shí)，提名新的基金管理人；
（5）根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件開立基金專用銀行存款賬戶以及證券賬戶；
（6）按照《基金法》等法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定提議召開基金份額持有人大會(huì)；
（7）法律、法規(guī)、基金合同以及依據(jù)基金合同制定的其他法律文件所規(guī)定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包括但不限于：
（1）遵守《基金法》及其他有關(guān)法律法規(guī)和基金合同；
（2）以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則安全保管基金資產(chǎn)；
（3）設(shè)有專門的基金托管部門，具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，配備足夠的、合格的熟悉
基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)托管事宜；
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（4）除依據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得委托
其他人托管基金資產(chǎn)；
（5）復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金凈值、基金日收益和基金七日收益率；
（6）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，確?；鹳Y
產(chǎn)的安全，保證其托管的基金資產(chǎn)與基金托管人自有資產(chǎn)以及不同的基金資產(chǎn)相互獨(dú)立；對(duì)
不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨(dú)立核算，分賬管理，保證不同基金之間在賬戶設(shè)置、資金劃撥、
賬冊(cè)記錄等方面相互獨(dú)立；
（7）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；
（8）設(shè)立證券賬戶、銀行存款賬戶等基金資產(chǎn)賬戶，負(fù)責(zé)基金投資于證券的清算交割，
執(zhí)行基金管理人的投資指令，負(fù)責(zé)基金名下的資金往來(lái)；
（9）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)
定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露；
（10）按規(guī)定出具基金業(yè)績(jī)和基金托管情況的報(bào)告，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)銀監(jiān)會(huì)；
（11）采取適當(dāng)、合理的措施，使基金單位的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回等事項(xiàng)符合《基金合同》
等有關(guān)法律文件的規(guī)定；
（12）采取適當(dāng)、合理的措施，使基金管理人用以計(jì)算基金資產(chǎn)凈值的方法符合《基金
合同》等法律文件的規(guī)定；
（13）采取適當(dāng)、合理的措施，使基金投資和融資符合《基金合同》等法律文件的規(guī)定；
（14）依法履行信息披露義務(wù)，負(fù)責(zé)與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；在基金
定期報(bào)告內(nèi)出具基金托管人意見，說(shuō)明基金管理人在各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照《基金
合同》的規(guī)定進(jìn)行；如果基金管理人有未執(zhí)行《基金合同》規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說(shuō)明基金托
管人是否采取了適當(dāng)?shù)拇胧?
（15）按有關(guān)規(guī)定，保存基金的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、報(bào)表和記錄、基金份額持有人名冊(cè)等15年
以上；
（16）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊(cè)并與基金管理人核對(duì)；
（17）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定支付基金份額持有人的收益和贖回款項(xiàng)；
（18）參加基金清算小組，參與基金資產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配；
（19）面臨解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)
和中國(guó)銀監(jiān)會(huì)，并通知基金管理人；
（20）因過錯(cuò)導(dǎo)致基金資產(chǎn)的損失，承擔(dān)賠償責(zé)任，其過錯(cuò)責(zé)任不因其退任而免除；
（21）基金管理人因過錯(cuò)造成基金資產(chǎn)損失時(shí)，基金托管人應(yīng)為基金向基金管理人追償；
（22）按照《基金法》等法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)；
（23）按照《基金合同》監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
（24）不從事任何有損基金及本基金其他當(dāng)事人利益的活動(dòng)；
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（25）法律法規(guī)及基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。
（三）基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)
基金投資者購(gòu)買本基金基金份額的行為即視為對(duì)《基金合同》的承認(rèn)和接受，基金投資
者自取得依據(jù)《基金合同》發(fā)行的基金份額，即成為本基金份額持有人和《基金合同》的當(dāng)
事人，直至其不再持有本基金的基金份額。基金份額持有人作為本《基金合同》當(dāng)事人并不
以在《基金合同》上書面簽章為必要條件。每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。
1、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)利包括但不
限于：
（1）分享基金財(cái)產(chǎn)收益；
（2）參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)；
（3）按《基金合同》的規(guī)定贖回或轉(zhuǎn)讓其持有的基金份額；
（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會(huì)；
（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會(huì)，對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行
使表決權(quán)；
（6）查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；
（7）監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
（8）對(duì)基金管理人、基金托管人、基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起
訴訟，并享有因基金管理人、基金托管人、銷售機(jī)構(gòu)和注冊(cè)登記人的過錯(cuò)導(dǎo)致其損失的求償
權(quán)；
（9）法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義務(wù)包括但不
限于:
（1）遵守《基金合同》；
（2）繳納基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)款項(xiàng)及法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的費(fèi)用；
（3）承擔(dān)基金虧損或者終止的有限責(zé)任；
（4）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當(dāng)事人利益的活動(dòng)；
（5）返還在基金交易過程中因任何原因，自基金管理人、基金托管人及基金管理人的
代理人處獲得的不當(dāng)?shù)美?
（6）法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的其他義務(wù)。
（四）基金份額持有人大會(huì)
基金份額持有人大會(huì)由基金份額持有人或基金份額持有人的合法授權(quán)代表共同組成。
本基金份額持有人大會(huì)不設(shè)日常機(jī)構(gòu)，如今后設(shè)立基金份額持有人大會(huì)的日常機(jī)構(gòu)，日
常機(jī)構(gòu)的設(shè)立按照相關(guān)法律法規(guī)的要求執(zhí)行。
1、召開事由
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（1）當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會(huì)：
1）提前終止基金合同；
2）更換基金管理人；
3）更換基金托管人；
4）轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；
5）變更基金類別；
6）變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略；
7）變更基金份額持有人大會(huì)程序；
8）調(diào)整基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)，但根據(jù)法律法規(guī)的要求調(diào)整該等報(bào)酬標(biāo)
準(zhǔn)的除外；
9）對(duì)基金當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的事項(xiàng)；
10）法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其它應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會(huì)的事項(xiàng)。
（2）以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，不需召開基金份額持有人大
會(huì)：
1）在《基金合同》規(guī)定的范圍內(nèi)變更本基金的申購(gòu)費(fèi)率、贖回費(fèi)率或收費(fèi)方式；
2）因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動(dòng)而應(yīng)當(dāng)對(duì)《基金合同》進(jìn)行修改；
3）對(duì)《基金合同》的修改對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響或修改不涉及基金
合同當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化；
4）除按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會(huì)的以外的其它情
形。
2、會(huì)議召集方式
（1）除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會(huì)由基金管理人
召集；
（2）基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時(shí)，由基金托管人召集；
（3）基金托管人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面
提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起十日內(nèi)決定是否召集，并書面告知基金托管人。
基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起六十日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，
基金托管人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)由基金托管人自行召集，并自出具書面決定之日起六
十日內(nèi)召開并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。
（4）代表基金份額10%以上（含10%，該比例以提出提議之日提請(qǐng)人所持有的基金份額
與基金總份額之比例計(jì)算，下同）的基金份額持有人就同一事項(xiàng)書面要求召開基金份額持有
人大會(huì)，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起十日內(nèi)決
定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召
集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起六十日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，代表基金份額
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10％（含10％）以上的基金份額持有人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書面
提議?；鹜泄苋藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起十日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的
基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起六
十日內(nèi)召開并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。
（5）如在上述第4條情況下，基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨(dú)或合計(jì)代表
基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前三十日?qǐng)?bào)中國(guó)證
監(jiān)會(huì)備案。
（6）基金份額持有人會(huì)議的召集人負(fù)責(zé)選擇確定開會(huì)時(shí)間、地點(diǎn)、方式和權(quán)益登記日。
（7）基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會(huì)的，基金管理人、基金托管人
應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、干擾。
3、通知
（1）召開基金份額持有人大會(huì)，召集人應(yīng)于會(huì)議召開前30天，在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定媒介
上公告通知。基金份額持有人大會(huì)通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：
1）會(huì)議召開的時(shí)間、地點(diǎn)、方式；
2）會(huì)議擬審議的事項(xiàng)、議事程序；
3）有權(quán)出席基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人的權(quán)利登記日；
4）代理投票授權(quán)委托書的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份、代理權(quán)限和代理有效
期限等）、送達(dá)時(shí)間和地點(diǎn)；
5）會(huì)務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話。
（2）采取通訊開會(huì)方式并進(jìn)行表決的情況下，由會(huì)議召集人決定通訊方式和書面表決
方式，并在會(huì)議通知中說(shuō)明本次基金份額持有人大會(huì)所采取的具體通訊方式、委托的公證機(jī)
關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、書面表決意見的寄交的截止時(shí)間和收取方式。
4、會(huì)議的召開方式
基金份額持有人大會(huì)可通過現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)方式或通訊開會(huì)方式召開。
會(huì)議的召開方式由會(huì)議召集人確定，但更換基金管理人和基金托管人必須以現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)方
式召開。
（1）現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托書委派代表出席，
現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)時(shí)基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席基金份額持有人大會(huì)。現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)同
時(shí)符合以下條件時(shí)，可以進(jìn)行基金份額持有人大會(huì)議程：
1)親自出席會(huì)議者持有基金份額的憑證、受托出席會(huì)議者出具的委托人持有基金份額的
憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托書符合法律法規(guī)、《基金合同》和會(huì)議通知的規(guī)定；
2)經(jīng)核對(duì)，匯總到會(huì)者出示的在權(quán)利登記日持有基金份額的憑證顯示，有效的基金份額
不少于本基金在權(quán)利登記日基金總份額的50%（含50%）。若到會(huì)者在權(quán)益登記日代表的有
效的基金份額少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的50%，召集人可以在原公告的基金份額
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持有人大會(huì)召開時(shí)間的3個(gè)月以后、6個(gè)月以內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)重新召集基金份額持有人
大會(huì)。重新召集的基金份額持有人大會(huì)到會(huì)者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額應(yīng)不少于
本基金在權(quán)益登記日基金總份額的三分之一（含三分之一）。
（2）通訊開會(huì)。通訊開會(huì)應(yīng)以書面方式進(jìn)行表決。
在同時(shí)符合以下條件時(shí)，通訊開會(huì)的方式視為有效：
1）會(huì)議召集人在基金托管人授權(quán)代表（如基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）
和公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下按照會(huì)議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的書面表決意見；
2）本人直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見的，基金份額持有人所持有的
基金份額不小于在權(quán)利登記日基金總份額的50%（含50%）；若到會(huì)者在權(quán)益登記日持有的
有效的基金份額小于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的50%，召集人可以在原公告的基金份
額持有人大會(huì)召開時(shí)間的3個(gè)月以后、6個(gè)月以內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)重新召集基金份額持有
人大會(huì)。重新召集的基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表三分之一（含三分之一）以上基金份額
的持有人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見；
3）上述第2)項(xiàng)中直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人出具書面意見的
代理人，同時(shí)提交的持有基金份額的憑證、受托出具書面意見的代理人出具的委托人持有基
金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托書符合法律法規(guī)、《基金合同》和會(huì)議通知的規(guī)
定。
會(huì)議通知公布前報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí)，除非在計(jì)票時(shí)有充分的
相反證據(jù)證明，否則提交符合會(huì)議通知中規(guī)定的確認(rèn)投資者身份文件的表決視為有效出席的
投資者；表面符合法律法規(guī)和會(huì)議通知規(guī)定的書面表決意見即視為有效的表決，表決意見模
煳不清或相互矛盾的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計(jì)入出具書面意見的基金份額持有人所代表的基
金份額總數(shù)。
5、議事內(nèi)容與程序
（1）議事內(nèi)容
議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項(xiàng)，如《基金合同》的重大修改、決定提
前終止基金合同或者轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、更換基金管理人、更換基金托管人、法律法規(guī)及《基
金合同》規(guī)定的其他事項(xiàng)以及會(huì)議召集人認(rèn)為需提交基金份額持有人大會(huì)討論的其他事項(xiàng)。
基金份額持有人大會(huì)不得對(duì)未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。
（2）議事程序
1)現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)
在現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)的方式下，首先由大會(huì)主持人按照下列第七條規(guī)定程序確定和公布監(jiān)票人，
然后由大會(huì)主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，并形成大會(huì)決議。大會(huì)主持人為基金管理
人授權(quán)出席會(huì)議的代表，在基金管理人授權(quán)代表未能主持大會(huì)的情況下，由基金托管人授權(quán)
其出席會(huì)議的代表主持；如果基金管理人授權(quán)代表和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大會(huì)，
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則由出席大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的50%以上（含50%）選舉產(chǎn)生一名基金份額持
有人作為該次基金份額持有人大會(huì)的主持人。
2)通訊開會(huì)
在通訊開會(huì)的情況下，公告會(huì)議通知時(shí)應(yīng)當(dāng)同時(shí)公布提案，在所通知的表決截止日期后
兩個(gè)工作日內(nèi)由會(huì)議召集人統(tǒng)計(jì)全部有效表決，在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下形成決議。
6、表決
基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)。
基金份額持有人大會(huì)決議分為一般決議和特別決議：
（1）一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的50%以上（含
50%）通過方為有效；除下列第2項(xiàng)所規(guī)定的須以特別決議通過事項(xiàng)以外的其他事項(xiàng)均以一
般決議的方式通過。
（2）特別決議，特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的三分之二（含
三分之二）以上通過方可做出。轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、更換基金管理人或者基金托管人、提前
終止基金合同、本基金與其他基金合并以特別決議通過方為有效。
基金份額持有人大會(huì)采取記名方式進(jìn)行投票表決。
采取通訊方式進(jìn)行表決時(shí)，提交符合會(huì)議通知中規(guī)定的確認(rèn)投資者身份文件的表決視為
有效出席的投資者，符合會(huì)議通知規(guī)定的書面表決意見視為有效表決，表決意見模煳不清或
相互矛盾的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計(jì)入出具書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額總
數(shù)。
基金份額持有人大會(huì)的各項(xiàng)提案或同一項(xiàng)提案內(nèi)并列的各項(xiàng)議題應(yīng)當(dāng)分開審議、逐項(xiàng)表
決。
7、計(jì)票
（1）現(xiàn)場(chǎng)開會(huì)
如大會(huì)由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會(huì)的主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開始
后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人中選舉兩名基金份額持有人代表與大會(huì)召集人授權(quán)的
一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會(huì)由基金份額持有人自行召集，基金份額持有人大會(huì)的主
持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議開始后宣布在出席會(huì)議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表
擔(dān)任監(jiān)票人。
監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)并由大會(huì)主持人當(dāng)場(chǎng)公布計(jì)票結(jié)果。
如果會(huì)議主持人或基金份額持有人對(duì)于提交的表決結(jié)果有懷疑，可以在宣布表決結(jié)果后
立即對(duì)所投票數(shù)要求進(jìn)行重新清點(diǎn)。監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)進(jìn)行重新清點(diǎn)，重新清點(diǎn)以一次為限。重新
清點(diǎn)后，大會(huì)主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場(chǎng)公布重新清點(diǎn)結(jié)果。
計(jì)票過程應(yīng)由公證機(jī)關(guān)予以公證。
（2）通訊開會(huì)
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在通訊開會(huì)的情況下，計(jì)票方式為：由大會(huì)召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金托管人授權(quán)
代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督下進(jìn)行計(jì)票，并由公證機(jī)關(guān)
對(duì)其計(jì)票過程予以公證。
8、生效與公告
基金份額持有人大會(huì)決議應(yīng)當(dāng)由會(huì)議召集人自通過之日起五日內(nèi)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，并
自表決通過之日起生效。
除非《基金合同》或法律法規(guī)另有規(guī)定，生效的基金份額持有人大會(huì)決議對(duì)全體基金份
額持有人、基金管理人和基金托管人均有法律約束力。
基金份額持有人大會(huì)決議自生效之日起2日內(nèi)在指定媒介公告。
（五）基金合同的變更、終止與基金資產(chǎn)的清算
1、《基金合同》的變更
（1）本基金合同的變更涉及本基金合同第四部分第一條第1款規(guī)定的對(duì)基金合同當(dāng)事
人權(quán)利、義務(wù)產(chǎn)生重大影響的情形，應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會(huì)決議通過。
（2）除上述第1項(xiàng)規(guī)定的情形外，經(jīng)基金管理人和基金托管人同意可對(duì)基金合同的內(nèi)
容進(jìn)行變更，基金管理人和基金托管人對(duì)基金合同的內(nèi)容進(jìn)行變更應(yīng)當(dāng)按本基金合同的規(guī)定
進(jìn)行公告并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
2、基金合同的終止
有下列情形之一的，基金合同應(yīng)當(dāng)終止：
（1）《基金合同》經(jīng)持有人大會(huì)表決終止的；
（2）因重大違法、違規(guī)行為，基金被中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令終止的；
（3）基金管理人職責(zé)終止，而在六個(gè)月內(nèi)沒有新基金管理人承接其原有職責(zé)的；
（4）基金托管人職責(zé)終止，而六個(gè)月內(nèi)沒有新基金托管人承接其原有職責(zé)的；
（5）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其它情況。
3、基金資產(chǎn)清算組
（1）基金資產(chǎn)清算組：自基金合同終止之日起30個(gè)工作日內(nèi)成立清算組，基金管理人
組織基金資產(chǎn)清算組并在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。
（2）基金資產(chǎn)清算組組成：基金資產(chǎn)清算組成員由基金管理人、基金托管人、具有從
事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊(cè)會(huì)計(jì)師、律師組成?；鹳Y產(chǎn)清算組可以聘用必要的工作
人員。
（3）基金資產(chǎn)清算組職責(zé)：基金資產(chǎn)清算組負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)
和分配?；鹳Y產(chǎn)清算組可以依法以自己的名義進(jìn)行必要的民事活動(dòng)。
（4）基金資產(chǎn)清算程序
1）基金合同終止后，由基金資產(chǎn)清算組統(tǒng)一接管基金；
2）對(duì)基金資產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
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3）對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
4）制作清算報(bào)告；
5）聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告進(jìn)行外部審計(jì)，聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)清算報(bào)告出具法律
意見書；
6）將清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案并公告；
7）對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行分配。
4、清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金資產(chǎn)清算組在進(jìn)行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費(fèi)用，清算費(fèi)用由
基金資產(chǎn)清算組優(yōu)先從基金資產(chǎn)中支付。
5、基金剩余資產(chǎn)的分配
基金資產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。
6、基金資產(chǎn)清算的公告
基金資產(chǎn)清算報(bào)告經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并由律師事務(wù)所
出具法律意見書后報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后2日內(nèi)由基金資產(chǎn)清算組公告；清算過程中的有關(guān)重
大事項(xiàng)須及時(shí)公告；基金清算結(jié)果由基金資產(chǎn)清算組經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后2日內(nèi)公告?；?
財(cái)產(chǎn)清算公告于基金財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后5個(gè)工作日內(nèi)由基金財(cái)產(chǎn)清算小組
進(jìn)行公告，基金財(cái)產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報(bào)告登載在指定網(wǎng)站上，并將清算報(bào)告提示性公告
登載在指定報(bào)刊上。
7、清算賬冊(cè)及文件的保存
基金清算賬冊(cè)及有關(guān)文件由基金托管人保存15年以上。
（六）爭(zhēng)議的處理和適用法律
各方當(dāng)事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭(zhēng)議，如經(jīng)友
好協(xié)商未能解決的，應(yīng)提交中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)根據(jù)該會(huì)當(dāng)時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行
仲裁，仲裁的地點(diǎn)在北京，仲裁裁決是終局性的并對(duì)各方當(dāng)事人具有約束力，仲裁費(fèi)由敗訴
方承擔(dān)?！痘鸷贤肥苤袊?guó)法律管轄。
（七）基金合同的效力
《基金合同》是約定基金當(dāng)事人之間、基金與基金當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的法律文件。
1、《基金合同》經(jīng)基金管理人、基金托管人雙方蓋章以及雙方法定代表人或授權(quán)代表
簽字并經(jīng)基金管理人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)后生效。
2、《基金合同》自生效之日起對(duì)包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人在內(nèi)
的《基金合同》各方當(dāng)事人具有同等的法律約束力。
3、《基金合同》正本一式六份，除上報(bào)有關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)二份外，基金管理人、基金托管
人各持有二份，每份具有同等的法律效力。
4、《基金合同》存放在基金管理人和基金托管人的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，投資者可免費(fèi)查閱；也
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可按工本費(fèi)購(gòu)買《基金合同》印制件或復(fù)印件；如涉及爭(zhēng)議事項(xiàng)需協(xié)商、仲裁或訴訟的，《基
金合同》條款及內(nèi)容應(yīng)以《基金合同》正本為準(zhǔn)。
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十九、基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要
以下內(nèi)容摘自《長(zhǎng)城貨幣市場(chǎng)證券投資基金托管協(xié)議》
（一）托管協(xié)議當(dāng)事人
1、基金管理人
名稱：長(zhǎng)城基金管理有限公司
注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)蓮花街道福新社區(qū)鵬程一路9號(hào)廣電金融中心36層DEF單元、
38層、39層
法定代表人：王軍
電話：0755-29279188
傳真：0755-29279000
聯(lián)系人：崔金寶
成立時(shí)間：2001年12月27日
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊(cè)資本：壹億伍仟萬(wàn)元人民幣
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)和設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字[2001]55號(hào)
經(jīng)營(yíng)范圍：基金募集、基金銷售、資產(chǎn)管理、特定客戶資產(chǎn)管理和中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可的其
他業(yè)務(wù)
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
2、基金托管人
名稱：華夏銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市東城區(qū)建國(guó)門內(nèi)大街22號(hào)
法定代表人：李民吉
電話：010-85238667
傳真：010-85238680
聯(lián)系人：鄭鵬
成立時(shí)間：1992年10月14日
組織形式：股份有限公司
注冊(cè)資本：15914928468元人民幣
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)和設(shè)立文號(hào)：中國(guó)人民銀行[銀復(fù)（1992）391號(hào)]
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
經(jīng)營(yíng)范圍：吸收人民幣存款；發(fā)放短期、中期和長(zhǎng)期貸款；辦理結(jié)算；辦理票據(jù)貼現(xiàn)；
發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；同業(yè)拆借；提供信用證服務(wù)及擔(dān)保；
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代理收付款項(xiàng)；提供保險(xiǎn)箱服務(wù)；外匯存款；外匯貸款；外匯匯款；外匯借款；外匯票據(jù)的
承兌和貼現(xiàn)；自營(yíng)或代客外匯買賣；買賣或代理買賣股票以外的外幣有價(jià)證券；發(fā)行或代理
發(fā)行股票以外的外幣有價(jià)證券；外幣兌換；外匯擔(dān)保；外幣租賃；貿(mào)易、非貿(mào)易結(jié)算；資信
調(diào)查、咨詢、見證業(yè)務(wù)；證券投資基金托管、社?；鹜泄埽槐ｋU(xiǎn)資金托管、委托資產(chǎn)托管
業(yè)務(wù)。
（二）基金托管人與基金管理人之間的業(yè)務(wù)監(jiān)督與核查
1、根據(jù)《基金法》、《基金合同》、本協(xié)議和有關(guān)基金法規(guī)的規(guī)定，基金托管人對(duì)基
金的投資對(duì)象、基金資產(chǎn)的投資組合比例、基金資產(chǎn)的核算、基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算、基金管
理人報(bào)酬的計(jì)提和支付、基金托管人報(bào)酬的計(jì)提和支付、基金費(fèi)用的支付、基金申購(gòu)資金的
到賬和贖回資金的劃付、基金收益分配、基金的融資條件等行為的合法性、合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督
和核查，其中對(duì)基金的投資比例的監(jiān)督和檢查自本基金合同生效之后三個(gè)月開始。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人違反《基金法》、《基金合同》、本協(xié)議或有關(guān)基金法規(guī)規(guī)
定的行為，應(yīng)及時(shí)以書面形式通知基金管理人限期糾正，基金管理人收到通知后應(yīng)及時(shí)核對(duì)，
并以書面形式對(duì)基金托管人發(fā)出回函確認(rèn)。在限期內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行
復(fù)查，督促基金管理人改正?；鸸芾砣藢?duì)基金托管人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，
基金托管人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)?；鹜泄苋擞辛x務(wù)要求基金管理人賠償因其過失致使基金投
資者遭受的損失。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，同時(shí)通知基金管
理人限期糾正。
２、根據(jù)《基金法》、《基金合同》、本協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人就基金托管
人是否及時(shí)執(zhí)行基金管理人的劃款指令、是否擅自動(dòng)用基金資產(chǎn)、是否對(duì)基金資產(chǎn)實(shí)行分賬
管理、是否按時(shí)將分配給基金持有人的收益劃入分紅派息賬戶等事項(xiàng)，對(duì)基金托管人進(jìn)行監(jiān)
督和核查。
基金管理人定期對(duì)基金托管人保管的基金資產(chǎn)進(jìn)行核查。基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人未
對(duì)基金資產(chǎn)實(shí)行分賬管理、擅自挪用基金資產(chǎn)、因基金托管人的過錯(cuò)導(dǎo)致基金資產(chǎn)滅失、減
損或處于危險(xiǎn)狀態(tài)的，基金管理人應(yīng)立即以書面的方式要求基金托管人予以糾正并采取必要
的補(bǔ)救措施?；鸸芾砣擞辛x務(wù)要求基金托管人賠償基金因此所遭受的損失。
基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人的行為違反《基金法》、《基金合同》、本協(xié)議或有關(guān)基金
法規(guī)的規(guī)定，應(yīng)及時(shí)以書面形式通知基金托管人限期糾正，基金托管人收到通知后應(yīng)及時(shí)核
對(duì)并以書面形式對(duì)基金管理人發(fā)出回函。在限期內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)
查，督促基金托管人改正?；鹜泄苋藢?duì)基金管理人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，
基金管理人應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，同時(shí)通知基金托
管人限期糾正。
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3、基金管理人和基金托管人有義務(wù)配合和協(xié)助對(duì)方依照本協(xié)議對(duì)基金業(yè)務(wù)執(zhí)行監(jiān)督、
核查?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋藷o(wú)正當(dāng)理由，拒絕、阻撓對(duì)方根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，
或采取拖延、欺詐等手段妨礙對(duì)方進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)監(jiān)督方提出警告仍不改正的，
監(jiān)督方應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
（三）基金資產(chǎn)保管
1、基金資產(chǎn)保管的原則
基金托管人依法持有基金資產(chǎn)，應(yīng)安全保管所收到的基金的全部資產(chǎn)?；鹳Y產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立
于基金管理人、基金托管人的自有資產(chǎn)。
基金托管人必須為基金設(shè)立獨(dú)立的賬戶，與基金托管人的其他業(yè)務(wù)和其他基金的托管業(yè)
務(wù)實(shí)行嚴(yán)格的分賬管理。
基金托管人應(yīng)安全、完整地保管基金資產(chǎn)；未經(jīng)基金管理人的正當(dāng)指令，不得自行運(yùn)用、
處分、分配基金的任何資產(chǎn)。屬于基金托管人實(shí)際有效控制下的實(shí)物證券在基金托管人保管
期間發(fā)生損壞、滅失，由此產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)由基金托管人承擔(dān)。
對(duì)于因?yàn)榛鹜顿Y產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)，應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人確定到賬日期并
通知托管人，到賬日基金資產(chǎn)沒有到達(dá)托管人處的，托管人應(yīng)及時(shí)通知基金管理人采取措施
進(jìn)行催收。由此給基金造成損失的，基金管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人追償基金的損失。
對(duì)于基金申（認(rèn)）購(gòu)過程中產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)，應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人確定到
賬日期并通知基金托管人，到賬日基金資產(chǎn)沒有到達(dá)托管人處的，基金托管人應(yīng)及時(shí)通知基
金管理人采取措施進(jìn)行催收。由此給基金造成損失的，基金管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人追償
基金的損失。
基金托管人應(yīng)當(dāng)設(shè)立專門的基金托管部門，具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，配備足夠的、合
格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)托管事宜；建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控制度，
對(duì)負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)托管的部門和人員的行為進(jìn)行事先控制和事后監(jiān)督，防范和減少風(fēng)險(xiǎn)。
2、募集資金的驗(yàn)證
認(rèn)購(gòu)期內(nèi)銷售機(jī)構(gòu)按銷售與服務(wù)代理協(xié)議的約定，將認(rèn)購(gòu)資金劃入基金管理人在具有托
管資格的商業(yè)銀行開設(shè)的“長(zhǎng)城基金管理有限公司基金認(rèn)購(gòu)專戶”。基金設(shè)立募集期滿，由
基金管理人聘請(qǐng)具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行驗(yàn)資，出具驗(yàn)資報(bào)告，出具的驗(yàn)
資報(bào)告應(yīng)由參加驗(yàn)資的2名以上（含2名）中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師簽字有效。驗(yàn)資完成，基金管理
人應(yīng)將屬于本基金資產(chǎn)的全部資金存入基金托管人為基金開立的基金銀行賬戶中，基金托管
人在收到資金當(dāng)日出具基金資產(chǎn)接收?qǐng)?bào)告。
3、基金的銀行賬戶的開設(shè)和管理
基金托管人以基金的名義在其營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)開設(shè)基金銀行賬戶，保管基金的銀行存款。該賬
戶的開設(shè)和管理由基金托管人承擔(dān)。本基金的一切貨幣收支活動(dòng)，均需通過本基金的基金銀
行賬戶進(jìn)行。本基金的銀行預(yù)留印鑒由基金托管人保管和使用。
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基金銀行賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄苋撕突?
管理人不得假借本基金的名義開立任何銀行賬戶；亦不得使用基金的任何賬戶進(jìn)行本基金業(yè)
務(wù)以外的活動(dòng)。
基金銀行賬戶的管理應(yīng)符合《人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》、《現(xiàn)金管理?xiàng)l例》、《中
國(guó)人民銀行利率管理的有關(guān)規(guī)定》、《關(guān)于大額現(xiàn)金支付管理的通知》、《支付結(jié)算辦法》
以及中國(guó)人民銀行的其他規(guī)定。
4、基金證券賬戶和證券交易資金賬戶的開設(shè)和管理
基金托管人應(yīng)當(dāng)代表本基金，以基金托管人和本基金聯(lián)名的方式在中國(guó)證券登記結(jié)算有
限公司上海分公司/深圳分公司開設(shè)證券賬戶?；鹱C券賬戶的開立和證券賬戶卡的保管由
基金托管人負(fù)責(zé)，管理和運(yùn)用由基金管理人負(fù)責(zé)。
基金證券賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄苋撕突鸸芾?
人不得出借和未經(jīng)對(duì)方同意擅自轉(zhuǎn)讓本基金的任何證券賬戶；亦不得使用本基金的任何證券
賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。
基金托管人以自身法人名義在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立結(jié)算備付金賬戶，用
于辦理基金托管人所托管的包括本基金在內(nèi)的全部基金在證券交易所進(jìn)行證券投資所涉及
的資金結(jié)算業(yè)務(wù)。結(jié)算備付金、結(jié)算互保基金的收取按照中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的
規(guī)定執(zhí)行。
5、債券托管賬戶的開設(shè)和管理
（1）基金合同生效后，基金管理人負(fù)責(zé)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)人民銀行申請(qǐng)基金進(jìn)入全
國(guó)銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)進(jìn)行交易。由基金管理人在中國(guó)外匯交易中心開設(shè)同業(yè)拆借市場(chǎng)交易
賬戶，由基金托管人在中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司開設(shè)債券托管乙類賬戶，并由基金托
管人負(fù)責(zé)基金的債券的后臺(tái)匹配及資金的清算。
基金合同生效后，基金管理人負(fù)責(zé)以基金的名義申請(qǐng)并取得進(jìn)入全國(guó)銀行間同業(yè)拆借市
場(chǎng)的交易資格，并代表基金進(jìn)行交易；基金托管人負(fù)責(zé)以基金的名義在中央國(guó)債登記結(jié)算有
限責(zé)任公司開設(shè)銀行間債券市場(chǎng)債券托管賬戶，并代表基金進(jìn)行債券和資金的清算。在上述
手續(xù)辦理完畢之后，由基金托管人負(fù)責(zé)向中國(guó)銀監(jiān)會(huì)進(jìn)行報(bào)備。
（2）同業(yè)拆借市場(chǎng)交易賬戶和債券托管賬戶根據(jù)中國(guó)人民銀行、中國(guó)外匯交易中心和
中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司的有關(guān)規(guī)定，由基金管理人和基金托管人簽訂補(bǔ)充協(xié)議，進(jìn)
行使用和管理。基金管理人和基金托管人應(yīng)一起負(fù)責(zé)為基金對(duì)外簽訂全國(guó)銀行間國(guó)債市場(chǎng)回
購(gòu)主協(xié)議，正本由基金托管人保管，基金管理人保存副本。
（3）基金管理人和基金托管人同時(shí)代表基金簽訂全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券質(zhì)押式回購(gòu)
主協(xié)議及買斷式回購(gòu)主協(xié)議，協(xié)議正本由基金托管人保管，協(xié)議副本由基金管理人保存。
6、其他賬戶的開立和管理
（1）因業(yè)務(wù)發(fā)展而需要開立的其他賬戶，可以根據(jù)基金合同或有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，
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由基金托管人負(fù)責(zé)開立。新賬戶按有關(guān)規(guī)則使用并管理。
（2）法律、法規(guī)等有關(guān)規(guī)定對(duì)相關(guān)賬戶的開立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦理。
7、基金資產(chǎn)投資的有關(guān)實(shí)物證券的保管
實(shí)物證券由基金托管人存放于托管銀行的保管庫(kù)，但要與非本基金的其他實(shí)物證券分開
保管；也可存入中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司或中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的代保管
庫(kù)。保管憑證由基金托管人持有。實(shí)物證券的購(gòu)買和轉(zhuǎn)讓，由基金托管人根據(jù)基金管理人的
指令辦理。
8、與基金資產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管
與基金有關(guān)的重大合同的簽署由基金管理人負(fù)責(zé)簽署。簽署時(shí)應(yīng)保證基金一方持有兩份
以上正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。如上述合同只有一份
正本先由基金管理人取得，則基金管理人應(yīng)及時(shí)將其送達(dá)基金托管人處保管。
由基金管理人代表基金簽署的與基金有關(guān)的重大合同的原件分別由基金托管人、基金管
理人保管。除本協(xié)議另有規(guī)定外。
（四）資產(chǎn)凈值計(jì)算和會(huì)計(jì)核算
1、基金資產(chǎn)凈值、基金日收益、基金七日收益率的計(jì)算和復(fù)核
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價(jià)值。
基金管理人應(yīng)在相關(guān)的證券交易場(chǎng)所的正常營(yíng)業(yè)日對(duì)基金資產(chǎn)估值。用于基金信息披露
的基金資產(chǎn)凈值和基金日收益、基金七日收益率由基金管理人負(fù)責(zé)計(jì)算，基金托管人復(fù)核。
基金管理人應(yīng)于每個(gè)估值日交易結(jié)束后計(jì)算當(dāng)日的基金資產(chǎn)凈值、基金日收益、基金七日收
益率并以加密傳真方式發(fā)送給基金托管人?；鹜泄苋藢?duì)凈值、基金日收益和基金七日收益
率計(jì)算結(jié)果復(fù)核后，簽名、蓋章并以加密傳真方式傳送給基金管理人，由基金管理人對(duì)基金
日收益和基金七日收益率予以公布。
本基金按以下方式進(jìn)行估值：
（1）本基金估值采用攤余成本法，即計(jì)價(jià)對(duì)象以買入成本列示，按票面利率或協(xié)議利
率并考慮其買入時(shí)的溢價(jià)與折價(jià)，在其剩余存續(xù)期內(nèi)按照實(shí)際利率法攤銷，每日計(jì)提損益。
本基金不采用市場(chǎng)利率和上市交易的債券和票據(jù)的市價(jià)計(jì)算基金資產(chǎn)凈值。
（2）債券回購(gòu)以協(xié)議成本列示，按協(xié)議商定利率在實(shí)際持有期內(nèi)逐日計(jì)提利息。
（3）銀行存款以本金列示，按銀行實(shí)際協(xié)議利率逐日計(jì)提利息。
（4）在有關(guān)法律法規(guī)允許交易所短期債券可以采用攤余成本法計(jì)價(jià)前，本基金暫不投
資于交易所短期債券。
（5）為了避免采用攤余成本法計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值與按其他可參考公允價(jià)值計(jì)算的基
金資產(chǎn)凈值發(fā)生重大偏離，消除或減少因基金份額凈值的背離導(dǎo)致基金份額持有人權(quán)益的稀
釋或其他不公平的結(jié)果，基金管理人于每一估值日計(jì)算貨幣市場(chǎng)基金投資組合攤余成本與其
他可參考公允價(jià)值指標(biāo)之間的偏離程度，并定期測(cè)試其他可參考公允價(jià)值指標(biāo)確定方法的有
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效性，即“影子定價(jià)”。當(dāng)“攤余成本法”計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值與“影子定價(jià)”確定的基金
資產(chǎn)凈值負(fù)偏離達(dá)到0.25%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)在5個(gè)交易日內(nèi)將負(fù)偏離度絕對(duì)值調(diào)整到
0.25%以內(nèi)，當(dāng)正偏離絕對(duì)值達(dá)到0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停接受申購(gòu)并在5個(gè)交易日內(nèi)
將正偏離度絕對(duì)值調(diào)整到0.5%以內(nèi)。當(dāng)負(fù)偏離度絕對(duì)值達(dá)到0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)使用
風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金或者固有資金彌補(bǔ)潛在資產(chǎn)損失，將負(fù)偏離度絕對(duì)值控制在0.5%以內(nèi)。當(dāng)負(fù)偏
離度絕對(duì)值連續(xù)兩個(gè)交易日超過0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)采用公允價(jià)值估值方法對(duì)持有投
資組合的賬面價(jià)值進(jìn)行調(diào)整，或者履行適當(dāng)程序后采取暫停接受所有贖回申請(qǐng)并終止基金合
同進(jìn)行財(cái)產(chǎn)清算等措施。
（6）如有確鑿證據(jù)表明按上述規(guī)定不能客觀反映基金資產(chǎn)公允價(jià)值的，基金管理人可
根據(jù)具體情況，在與基金托管人商議后，按最能反映基金資產(chǎn)公允價(jià)值的方法計(jì)價(jià)。即使存
在上述情況，基金管理人若采用上述1—4規(guī)定的方法為基金資產(chǎn)進(jìn)行了計(jì)價(jià)，仍應(yīng)被認(rèn)為
采用了適當(dāng)?shù)挠?jì)價(jià)方法。
（7）有新增事項(xiàng)，按國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定估值。
2、凈值差錯(cuò)處理
因基金估值錯(cuò)誤給投資者造成損失的應(yīng)先由基金管理人承擔(dān)，基金管理人對(duì)不應(yīng)由其承
擔(dān)的責(zé)任，有權(quán)向過錯(cuò)人追償。
當(dāng)基金管理人計(jì)算的基金日收益、基金七日收益率已由基金托管人復(fù)核確認(rèn)后公告的，
由此造成的投資者或基金的損失，應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定對(duì)投資者或基金支付賠償金，就實(shí)
際向投資者或基金支付的賠償金額，按照差錯(cuò)發(fā)生的具體情況，由基金管理人與基金托管人
各自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
由于一方當(dāng)事人提供的信息錯(cuò)誤，另一方當(dāng)事人在采取了必要合理的措施后仍不能發(fā)現(xiàn)
該錯(cuò)誤，進(jìn)而導(dǎo)致基金日收益、基金七日收益率計(jì)算錯(cuò)誤造成投資者或基金的損失，以及由
此造成以后交易日基金日收益、基金七日收益率計(jì)算順延錯(cuò)誤而引起的投資者或基金的損失，
由提供錯(cuò)誤信息的當(dāng)事人一方負(fù)責(zé)賠償。
由于證券交易所及其登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤，或由于其他不可抗力原因，基金管
理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯(cuò)誤的，
由此造成的基金資產(chǎn)估值錯(cuò)誤，基金管理人和基金托管人可以免除賠償責(zé)任。但基金管理人
和基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施消除由此造成的影響。
針對(duì)基金日收益、基金七日收益率差錯(cuò)處理，如果法律法規(guī)或證監(jiān)會(huì)有新的規(guī)定，則按
新的規(guī)定執(zhí)行；如果行業(yè)有通行做法，在不違背法律法規(guī)且不損害投資者利益的前提下，相
關(guān)各方當(dāng)事人應(yīng)本著平等互利的原則重新協(xié)商確定處理原則。
當(dāng)基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值、基金日收益、基金七日收益率與基金托管人的計(jì)算
結(jié)果不一致時(shí)，相關(guān)各方應(yīng)本著勤勉盡責(zé)的態(tài)度重新計(jì)算核對(duì)，如果最后仍無(wú)法達(dá)成一致，
應(yīng)以基金管理人的計(jì)算結(jié)果為準(zhǔn)對(duì)外公布，由此造成的損失以及因該交易日基金資產(chǎn)凈值、
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基金日收益、基金七日收益率的計(jì)算順延錯(cuò)誤而引起的損失由基金管理人按其過錯(cuò)承擔(dān)賠償
責(zé)任，但有權(quán)向相關(guān)責(zé)任方追償。
3、基金賬冊(cè)的建賬和對(duì)賬
基金管理人和基金托管人在基金合同生效后，應(yīng)按照相關(guān)各方約定的同一記賬方法和會(huì)
計(jì)處理原則，分別獨(dú)立地設(shè)置、登錄和保管本基金的全套賬冊(cè)，對(duì)相關(guān)各方各自的賬冊(cè)定期
進(jìn)行核對(duì)，互相監(jiān)督，以保證基金資產(chǎn)的安全。若雙方對(duì)會(huì)計(jì)處理方法存在分歧，應(yīng)以基金
管理人的處理方法為準(zhǔn)。
經(jīng)對(duì)賬發(fā)現(xiàn)相關(guān)各方的賬目存在不符的，基金管理人和基金托管人必須及時(shí)查明原因并
糾正，保證相關(guān)各方平行登錄的賬冊(cè)記錄完全相符。若當(dāng)日核對(duì)不符，暫時(shí)無(wú)法查找到錯(cuò)賬
的原因而影響到基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算和公告的，以基金管理人的賬冊(cè)為準(zhǔn)。
4、基金財(cái)務(wù)報(bào)表與報(bào)告的編制和復(fù)核
基金財(cái)務(wù)報(bào)表由基金管理人和基金托管人每月分別獨(dú)立編制。月度報(bào)表的編制，應(yīng)于每
月終了后5日內(nèi)完成。
《基金合同》生效后，基金招募說(shuō)明書的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個(gè)
工作日內(nèi)，更新基金招募說(shuō)明書并登載在指定網(wǎng)站上；基金招募說(shuō)明書其他信息發(fā)生變更的，
基金管理人至少每年更新一次。基金管理人在季度結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi)完成季度報(bào)告
編制并公告；在上半年結(jié)束之日起兩個(gè)月內(nèi)完成中期報(bào)告編制并公告；在每年結(jié)束之日起三
個(gè)月內(nèi)完成年度報(bào)告編制并公告。
基金管理人在月度報(bào)表完成當(dāng)日，對(duì)報(bào)表加蓋公章后，以加密傳真方式將有關(guān)報(bào)表提供
基金托管人復(fù)核；基金托管人在5日內(nèi)立即進(jìn)行復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果及時(shí)書面通知基金管理
人?；鸸芾砣嗽诩径葓?bào)告完成當(dāng)日，將有關(guān)報(bào)告提供基金托管人復(fù)核，基金托管人在收到
后5日內(nèi)進(jìn)行復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管理人。基金管理人在中期報(bào)告完成當(dāng)日，
將有關(guān)報(bào)告提供基金托管人復(fù)核，基金托管人在收到后30日內(nèi)進(jìn)行復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書
面通知基金管理人?；鸸芾砣嗽谀甓葓?bào)告完成當(dāng)日，將有關(guān)報(bào)告提供基金托管人復(fù)核，基
金托管人在收到后30日內(nèi)復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管理人?；鹜泄苋嗽趶?fù)核過
程中，發(fā)現(xiàn)相關(guān)各方的報(bào)表存在不符時(shí)，基金管理人和基金托管人應(yīng)共同查明原因，進(jìn)行調(diào)
整，調(diào)整以相關(guān)各方認(rèn)可的賬務(wù)處理方式為準(zhǔn)。核對(duì)無(wú)誤后，基金托管人在基金管理人提供
的報(bào)告上加蓋公章，相關(guān)各方各自留存一份。
基金托管人在對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期報(bào)告或年度報(bào)告復(fù)核完畢后，需蓋章確認(rèn)或出具相
應(yīng)的復(fù)核確認(rèn)書，以備有權(quán)機(jī)構(gòu)對(duì)相關(guān)文件審核時(shí)提示。
（五）基金持有人名冊(cè)的登記與保管
基金持有人名冊(cè)，包括基金設(shè)立募集期結(jié)束時(shí)的基金持有人名冊(cè)、基金權(quán)益登記日的基
金持有人名冊(cè)、基金持有人大會(huì)登記日的基金持有人名冊(cè)、每月最后一個(gè)交易日的基金持有
人名冊(cè)由本基金注冊(cè)登記人負(fù)責(zé)制定。本基金注冊(cè)登記人對(duì)基金持有人名冊(cè)負(fù)保管義務(wù)。
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（六）爭(zhēng)議的處理和適用法律
相關(guān)各方當(dāng)事人同意，因本協(xié)議而產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關(guān)的一切爭(zhēng)議，除經(jīng)友好協(xié)商可
以解決的，應(yīng)提交中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)根據(jù)該會(huì)當(dāng)時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲
裁的地點(diǎn)在北京，仲裁裁決是終局性的并對(duì)相關(guān)各方均有約束力，仲裁費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)。
爭(zhēng)議處理期間，相關(guān)各方當(dāng)事人應(yīng)恪守基金管理人和基金托管人職責(zé)，繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、
盡責(zé)地履行《基金合同》和托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金持有人的合法權(quán)益。
本協(xié)議受中國(guó)法律管轄。
（七）托管協(xié)議的修改與終止
1、本協(xié)議相關(guān)各方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對(duì)協(xié)議進(jìn)行修改。修改后的新協(xié)議，其內(nèi)
容不得與《基金合同》的規(guī)定有任何沖突。修改后的新協(xié)議向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理完必要的核準(zhǔn)
或備案手續(xù)后生效。
2、發(fā)生以下情況，本托管協(xié)議終止：
（1）《基金合同》終止；
（2）本基金更換基金托管人；
（3）本基金更換基金管理人；
（4）發(fā)生《基金法》或其他法律法規(guī)規(guī)定的終止事項(xiàng)。
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二十、對(duì)基金份額持有人的服務(wù)
基金管理人承諾為基金份額持有人提供一系列的服務(wù)，基金管理人將根據(jù)基金份額持有
人的需要和市場(chǎng)的變化，增加或變更服務(wù)項(xiàng)目。主要服務(wù)內(nèi)容如下：
一、賬單服務(wù)
1、基金份額持有人可登錄本基金管理人網(wǎng)站賬戶查詢系統(tǒng)查閱對(duì)賬單。
2、基金份額持有人可通過網(wǎng)站、電話等方式向本基金管理人定制對(duì)賬單?；鸸芾砣?
根據(jù)基金份額持有人的對(duì)賬單定制情況，向賬單期內(nèi)發(fā)生交易或賬單期末仍持有本公司旗下
基金份額的持有人定期或不定期發(fā)送對(duì)賬單，但由于基金份額持有人未詳實(shí)填寫或未及時(shí)更
新相關(guān)信息（包括姓名、手機(jī)號(hào)碼、電子郵箱、郵寄地址、郵政編碼等）導(dǎo)致基金管理人無(wú)
法送出的除外。
3、基金管理人至少每年度以手機(jī)短信、電子郵件或其他形式向通過基金管理人直銷系
統(tǒng)持有基金管理人基金份額的基金投資人提供基金保有情況信息，但由于基金份額持有人未
詳實(shí)填寫或未及時(shí)更新相關(guān)信息（包括姓名、手機(jī)號(hào)碼、電子郵箱、郵寄地址、郵政編碼等）
導(dǎo)致基金管理人無(wú)法送出的除外。
二、客戶服務(wù)中心（Call Center）電話服務(wù)
1、24小時(shí)自動(dòng)語(yǔ)音應(yīng)答服務(wù)，為投資者提供基金凈值查詢、基金賬戶查詢、基金信息
查詢等服務(wù)。
2、工作時(shí)間由專門客服人員為投資者提供全面業(yè)務(wù)咨詢（包括公司信息、基金信息、
基金投資指南等）及投訴受理等服務(wù)。
公司網(wǎng)站：www.ccfund.com.cn
客服郵箱：support@ccfund.com.cn
客服電話：400-8868-666
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二十一、其他應(yīng)披露事項(xiàng)
序號(hào) 公告事項(xiàng) 法定披露方式 法定披露日期
1 長(zhǎng)城基金管理有限公司關(guān)于關(guān)閉網(wǎng)上直銷交易平臺(tái)開戶、認(rèn)申購(gòu)、轉(zhuǎn)換、贖回及新開通定投業(yè)務(wù)的公告 在證監(jiān)會(huì)規(guī)定報(bào)刊和網(wǎng)站披露 2024-03-02
2 長(zhǎng)城基金管理有限公司關(guān)于旗下基金開展電子直銷系統(tǒng)費(fèi)率優(yōu)惠活動(dòng)的公告 在證監(jiān)會(huì)規(guī)定報(bào)刊和網(wǎng)站披露 2024-04-26
3 長(zhǎng)城基金管理有限公司關(guān)于調(diào)整旗下基金所持停牌股票估值方法的公告 在證監(jiān)會(huì)規(guī)定報(bào)刊和網(wǎng)站披露 2024-05-07
4 長(zhǎng)城基金管理有限公司關(guān)于終止喜鵲財(cái)富基金銷售有限公司辦理本公司旗下基金銷售業(yè)務(wù)的公告 在證監(jiān)會(huì)規(guī)定報(bào)刊和網(wǎng)站披露 2024-07-18
5 長(zhǎng)城基金管理有限公司關(guān)于調(diào)整旗下基金所持停牌股票估值方法的公告 在證監(jiān)會(huì)規(guī)定報(bào)刊和網(wǎng)站披露 2024-07-23
6 長(zhǎng)城基金管理有限公司關(guān)于終止永鑫保險(xiǎn)銷售服務(wù)有限公司辦理本公司旗下基金銷售業(yè)務(wù)的公告 在證監(jiān)會(huì)規(guī)定報(bào)刊和網(wǎng)站披露 2024-07-26
7 長(zhǎng)城基金管理有限公司關(guān)于高級(jí)管理人員變更的公告 在證監(jiān)會(huì)規(guī)定報(bào)刊和網(wǎng)站披露 2024-10-29
8 長(zhǎng)城基金管理有限公司關(guān)于調(diào)整旗下基金所持停牌股票估值方法的公告 在證監(jiān)會(huì)規(guī)定報(bào)刊和網(wǎng)站披露 2024-11-16
9 長(zhǎng)城基金管理有限 在證監(jiān)會(huì)規(guī)定報(bào)刊 2024-12-12
長(zhǎng)城貨幣市場(chǎng)證券投資基金招募說(shuō)明書更新（2025年第1號(hào)）招募說(shuō)明書更新
公司關(guān)于北京分公司變更營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的公告 和網(wǎng)站披露
10 長(zhǎng)城貨幣市場(chǎng)證券投資基金調(diào)整申購(gòu)、轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入、定期定額投資業(yè)務(wù)限額的公告 在證監(jiān)會(huì)規(guī)定報(bào)刊和網(wǎng)站披露 2024-12-30
11 長(zhǎng)城基金管理有限公司關(guān)于調(diào)整旗下基金所持停牌股票估值方法的公告 在證監(jiān)會(huì)規(guī)定報(bào)刊和網(wǎng)站披露 2025-01-22
12 長(zhǎng)城貨幣市場(chǎng)證券投資基金調(diào)整申購(gòu)、轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入、定期定額投資業(yè)務(wù)限額的公告 在證監(jiān)會(huì)規(guī)定報(bào)刊和網(wǎng)站披露 2025-02-10
13 在本報(bào)告期內(nèi)刊登的其他公告
長(zhǎng)城貨幣市場(chǎng)證券投資基金招募說(shuō)明書更新（2025年第1號(hào)）招募說(shuō)明書更新
二十二、招募說(shuō)明書的存放及查閱方式
本招募說(shuō)明書存放在本基金管理人、基金托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)和基金登記機(jī)構(gòu)的辦公
場(chǎng)所以及相關(guān)網(wǎng)站，投資者可在辦公時(shí)間免費(fèi)查閱；也可按工本費(fèi)購(gòu)買本招募說(shuō)明書復(fù)印件，
但應(yīng)以正本為準(zhǔn)。
基金管理人和基金托管人保證文本的內(nèi)容與所公告的內(nèi)容完全一致。
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二十三、備查文件
（一）備查文件
1、中國(guó)證監(jiān)會(huì)準(zhǔn)予本基金募集注冊(cè)的文件；
2、《長(zhǎng)城貨幣市場(chǎng)證券投資基金基金合同》；
3、《長(zhǎng)城貨幣市場(chǎng)證券投資基金托管協(xié)議》；
4、法律意見書；
5、基金管理人業(yè)務(wù)資格批件、營(yíng)業(yè)執(zhí)照；
6、基金托管人業(yè)務(wù)資格批件、營(yíng)業(yè)執(zhí)照；
7、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他備查文件。
（二）存放地點(diǎn)：除第6項(xiàng)在基金托管人處外，其余文件均在基金管理人的住所。
（三）查閱方式：投資者可在營(yíng)業(yè)時(shí)間免費(fèi)查閱，也可按工本費(fèi)購(gòu)買復(fù)印件。
長(zhǎng)城基金管理有限公司
2025年3月28日
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