摩根士丹利多因子精選策略混合型證券投資基金基金合同
摩根士丹利多因子精選策略混合型
證券投資基金
基金合同
基金管理人：摩根士丹利基金管理（中國）有限公司
基金托管人：中國建設(shè)銀行股份有限公司
目錄
一、前言............................................................1
二、釋義............................................................3
三、基金的基本情況..................................................7
四、基金份額的發(fā)售..................................................9
五、基金備案.......................................................11
六、基金份額的申購與贖回...........................................12
七、基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù).......................................20
八、基金份額持有人大會.............................................27
九、基金管理人、基金托管人的更換條件和程序.........................34
十、基金的托管.....................................................37
十一、基金份額的登記...............................................38
十二、基金的投資...................................................39
十三、基金的財產(chǎn)...................................................47
十四、基金資產(chǎn)的估值...............................................48
十五、基金的費(fèi)用與稅收.............................................53
十六、基金的收益與分配.............................................55
十七、基金的會計和審計.............................................57
十八、基金的信息披露...............................................58
十九、基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算.........................63
二十、違約責(zé)任.....................................................66
二十一、爭議的處理.................................................67
二十二、基金合同的效力.............................................68
二十三、其他事項...................................................69
一、前言
(一)訂立本基金合同的目的、依據(jù)和原則
1.訂立本基金合同的目的是保護(hù)投資人合法權(quán)益，明確基金合同當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)，規(guī)
范基金運(yùn)作。
2.訂立本基金合同的依據(jù)是《中華人民共和國合同法》(以下簡稱“《合同法》”)、《中
華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱“《基金法》”)、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》
(以下簡稱“《運(yùn)作辦法》”)、《證券投資基金銷售管理辦法》(以下簡稱“《銷售辦法》”)、
《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》(以下簡稱“《信息披露辦法》”)、《公開募集
開放式證券投資基金流動性風(fēng)險管理規(guī)定》（以下簡稱“《流動性規(guī)定》”）和其他有關(guān)法律法
規(guī)。
3.訂立本基金合同的原則是平等自愿、誠實(shí)信用、充分保護(hù)投資人合法權(quán)益。
(二)基金合同是規(guī)定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的基本法律文件，其他與基金相
關(guān)的涉及基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的任何文件或表述，如與基金合同有沖突，均以
基金合同為準(zhǔn)?；鸷贤?dāng)事人按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義
務(wù)。
基金合同的當(dāng)事人包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人?；鹜顿Y人自依本
基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的
行為本身即表明其對基金合同的承認(rèn)和接受。
(三)摩根士丹利多因子精選策略混合型證券投資基金由基金管理人依照《基金法》、基金
合同及其他有關(guān)規(guī)定募集，并經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱“中國證監(jiān)會”)核準(zhǔn)。
中國證監(jiān)會對本基金募集的核準(zhǔn)，并不表明其對本基金的價值和收益做出實(shí)質(zhì)性判斷或
保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險。
基金管理人依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財產(chǎn)，但不保證
投資于本基金一定盈利，也不保證最低收益。
投資者應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀基金招募說明書、基金合同、基金產(chǎn)品資料概要等信息披露文件，
自主判斷基金的投資價值，自主做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險。
(四)基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息，其內(nèi)容涉及界
定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的，如與基金合同有沖突，以基金合同為準(zhǔn)。
二、釋義
在本基金合同中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：
1.基金或本基金：指摩根士丹利多因子精選策略混合型證券投資基金
2.基金管理人：指摩根士丹利基金管理（中國）有限公司
3.基金托管人：指中國建設(shè)銀行股份有限公司
4.基金合同或本基金合同：指《摩根士丹利多因子精選策略混合型證券投資基金基金合
同》及對本基金合同的任何有效修訂和補(bǔ)充
5.托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《摩根士丹利多因子精選策略
混合型證券投資基金托管協(xié)議》及對該托管協(xié)議的任何有效修訂和補(bǔ)充
6.招募說明書：指《摩根士丹利多因子精選策略混合型證券投資基金招募說明書》及其
更新
7、基金產(chǎn)品資料概要：指《摩根士丹利多因子精選策略混合型證券投資基金基金產(chǎn)品資
料概要》及其更新
8.基金份額發(fā)售公告：指《摩根士丹利多因子精選策略混合型證券投資基金份額發(fā)售公
告》
9.法律法規(guī)：指中國現(xiàn)行有效并公布實(shí)施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、司法解釋、
行政規(guī)章以及其他對基金合同當(dāng)事人有約束力的決定、決議、通知等
10.《基金法》：指2003年10月28日經(jīng)第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第五次會議
通過，自2004年6月1日起實(shí)施的《中華人民共和國證券投資基金法》及頒布機(jī)關(guān)對其不時
做出的修訂
11.《銷售辦法》：指中國證監(jiān)會2004年6月25日頒布、同年7月1日實(shí)施的《證券投
資基金銷售管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對其不時做出的修訂
12.《信息披露辦法》：指中國證監(jiān)會2019年7月26日頒布、同年9月1日實(shí)施的《公
開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對其不時做出的修訂13.《運(yùn)作辦法》：
指中國證監(jiān)會2004年6月29日頒布、同年7月1日實(shí)施的《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》
及頒布機(jī)關(guān)對其不時做出的修訂
14、《流動性規(guī)定》：指中國證監(jiān)會2017年8月31日頒布、同年10月1日實(shí)施的
《公開募集開放式證券投資基金流動性風(fēng)險管理規(guī)定》及頒布機(jī)關(guān)對其不時做出的修訂
15.中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會
16.銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)：指中國人民銀行和/或中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會
17.基金合同當(dāng)事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的法律主體，
包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人
18.個人投資者：指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然人
19.機(jī)構(gòu)投資者：指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國
境內(nèi)合法注冊登記并存續(xù)或經(jīng)有關(guān)政府部門批準(zhǔn)設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會團(tuán)
體或其他組織
20.合格境外機(jī)構(gòu)投資者：指符合現(xiàn)實(shí)有效的相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可以投資于中國境內(nèi)證券
市場的中國境外的機(jī)構(gòu)投資者
21.投資人：指個人投資者、機(jī)構(gòu)投資者和合格境外機(jī)構(gòu)投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)
會允許購買證券投資基金的其他投資人的合稱
22.基金份額持有人：指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投資人
23.基金銷售業(yè)務(wù)：指基金管理人或代銷機(jī)構(gòu)宣傳推介基金，發(fā)售基金份額，辦理基金份
額的申購、贖回、轉(zhuǎn)換、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)
24.銷售機(jī)構(gòu)：指直銷機(jī)構(gòu)和代銷機(jī)構(gòu)
25.直銷機(jī)構(gòu)：指摩根士丹利基金管理（中國）有限公司
26.代銷機(jī)構(gòu)：指符合《銷售辦法》和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件，取得基金代銷業(yè)務(wù)資
格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務(wù)代理協(xié)議，代為辦理基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)
27.基金銷售網(wǎng)點(diǎn)：指直銷機(jī)構(gòu)的直銷中心及代銷機(jī)構(gòu)的代銷網(wǎng)點(diǎn)
28.注冊登記業(yè)務(wù)：指基金登記、存管、過戶、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括投資人基
金賬戶的建立和管理、基金份額注冊登記、基金銷售業(yè)務(wù)的確認(rèn)、清算和結(jié)算、代理發(fā)放紅
利、建立并保管基金份額持有人名冊等
29.注冊登記機(jī)構(gòu)：指辦理注冊登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)?；鸬淖缘怯洐C(jī)構(gòu)為摩根士丹利基金
管理（中國）有限公司或接受摩根士丹利基金管理（中國）有限公司委托代為辦理注冊登記
業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)
30.基金賬戶：指注冊登記機(jī)構(gòu)為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理人所管理的基
金份額余額及其變動情況的賬戶
31.基金交易賬戶：指銷售機(jī)構(gòu)為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售機(jī)構(gòu)買賣本基金
的基金份額變動及結(jié)余情況的賬戶
32.基金合同生效日：指基金募集達(dá)到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同規(guī)定的條件，基金管理人
向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)完畢，并獲得中國證監(jiān)會書面確認(rèn)的日期
33.基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金財產(chǎn)清算完畢，
清算結(jié)果報中國證監(jiān)會備案并予以公告的日期
34.基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結(jié)束之日止的期間，最長不得超過3個
月
35.存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限
36.工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日
37.T日：指銷售機(jī)構(gòu)在規(guī)定時間受理投資人申購、贖回或其他業(yè)務(wù)申請的工作日
38.T+n日：指自T日起第n個工作日(不包含T日)
39.開放日：指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業(yè)務(wù)的工作日
40.交易時間：指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時間段
41.《業(yè)務(wù)規(guī)則》：指《摩根士丹利基金管理（中國）有限公司開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》，是
規(guī)范摩根士丹利基金管理（中國）有限公司作為注冊登記人辦理基金管理人所管理的開放式
證券投資基金注冊登記方面的業(yè)務(wù)規(guī)則，由注冊登記人和投資人共同遵守
42.認(rèn)購：指在基金募集期內(nèi)，投資人申請購買基金份額的行為
43.申購：指基金合同生效后，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申請購買基金份
額的行為
44.贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同規(guī)定的條件要求將基金份額兌
換為現(xiàn)金的行為
45.基金轉(zhuǎn)換：指基金份額持有人按照本基金合同和基金管理人屆時有效公告規(guī)定的條
件，申請將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉(zhuǎn)換為基金管理人管理的、且由
同一注冊登記機(jī)構(gòu)辦理注冊登記的其他基金基金份額的行為
46.轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機(jī)構(gòu)之間實(shí)施的變更所持基金份額銷
售機(jī)構(gòu)的操作
47.定期定額投資計劃：指投資人通過有關(guān)銷售機(jī)構(gòu)提出申請，約定每期扣款日、
扣款金額及扣款方式，由銷售機(jī)構(gòu)于每期約定扣款日在投資人指定銀行賬戶內(nèi)自動完成
扣款及基金申購申請的一種投資方式
48.巨額贖回：指本基金單個開放日，基金凈贖回申請(贖回申請份額總數(shù)加上基金
轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份額總數(shù)后
的余額)超過上一開放日基金總份額的10%
49.元：指人民幣元
50.基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價差、銀行存款利息、
已實(shí)現(xiàn)的其他合法收入及因運(yùn)用基金財產(chǎn)帶來的成本和費(fèi)用的節(jié)約
51.基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收申購款及其他
資產(chǎn)的價值總和
52.基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價值
53.基金份額凈值：指計算日基金資產(chǎn)凈值除以計算日基金份額總數(shù)
54.基金資產(chǎn)估值：指計算評估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價值，以確定基金資產(chǎn)凈值和基金份額
凈值的過程
55.指定媒介：指中國證監(jiān)會指定的用以進(jìn)行信息披露的全國性報刊及指定互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站
（包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)站、中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站）等媒介
56.不可抗力：指本合同當(dāng)事人不能預(yù)見、不能避免且不能克服的客觀事件
57、流動性受限資產(chǎn)：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無法以合理
價格予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于到期日在10個交易日以上的逆回購與銀行定期存
款（含協(xié)議約定有條件提前支取的銀行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公開發(fā)
行股票、資產(chǎn)支持證券、因發(fā)行人債務(wù)違約無法進(jìn)行轉(zhuǎn)讓或交易的債券等
58、A類基金份額：指在投資者申購時收取申購費(fèi)用，但不從本類別基金資產(chǎn)中計
提銷售服務(wù)費(fèi)的基金份額
59、C類基金份額：指在投資者申購時不收取申購費(fèi)用，而是從本類別基金資產(chǎn)中
計提銷售服務(wù)費(fèi)的基金份額
60、銷售服務(wù)費(fèi)：指從C類基金份額基金財產(chǎn)中計提的，用于本基金市場推廣、銷
售以及基金份額持有人服務(wù)的費(fèi)用
三、基金的基本情況
(一)基金的名稱
摩根士丹利多因子精選策略混合型證券投資基金
(二)基金的類別
混合型
(三)基金的運(yùn)作方式
契約型開放式
(四)基金的投資目標(biāo)
本基金通過多因子量化模型方法，精選股票進(jìn)行投資，在充分控制風(fēng)險的前提下，力爭
獲取超越比較基準(zhǔn)的投資回報。
(五)基金的最低募集份額總額和金額
基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元。
(六)基金份額面值和認(rèn)購費(fèi)用
基金份額的初始面值為人民幣1.00元。
本基金的認(rèn)購費(fèi)率最高不超過5%，具體費(fèi)率情況由基金管理人決定，并在招募說明書及
基金產(chǎn)品資料概要中列示。
(七)基金存續(xù)期限
不定期
（八）基金份額類別設(shè)置
本基金根據(jù)申購費(fèi)用、銷售服務(wù)費(fèi)用收取方式的不同，將基金份額分為不同的類別。在
投資者申購時收取申購費(fèi)用，但不從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費(fèi)的，稱為A類基金份
額；在投資者申購時不收取申購費(fèi)用，而是從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費(fèi)的，稱為C
類基金份額。
本基金A類基金份額和C類基金份額分別設(shè)置代碼。由于基金費(fèi)用的不同，本基金A類
基金份額和C類基金份額將分別計算基金份額凈值，計算公式為：
計算日某類基金份額凈值＝該計算日該類基金份額的基金資產(chǎn)凈值/該計算日發(fā)售在外
的該類別基金份額總數(shù)。
投資者可自行選擇申購的基金份額類別。
本基金基金份額類別的具體設(shè)置、費(fèi)率水平等由基金管理人確定，并在招募說明書中列
明。在不違反法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定且對已有基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響
的情況下，基金管理人在履行適當(dāng)程序后可以增加新的基金份額類別、調(diào)整現(xiàn)有基金份額類
別的申購費(fèi)率、調(diào)低贖回費(fèi)率、調(diào)低銷售服務(wù)費(fèi)率或變更收費(fèi)方式、停止現(xiàn)有基金份額類別
的銷售、取消某基金份額類別、對基金份額分類辦法及規(guī)則等，調(diào)整實(shí)施前基金管理人需及
時公告，不需召開基金份額持有人大會。
四、基金份額的發(fā)售
(一)基金份額的發(fā)售時間、發(fā)售方式、發(fā)售對象
1.發(fā)售時間
自基金份額發(fā)售之日起最長不得超過3個月，具體發(fā)售時間見基金份額發(fā)售公告。
2.發(fā)售方式
通過基金銷售網(wǎng)點(diǎn)(包括基金管理人的直銷中心及代銷機(jī)構(gòu)的代銷網(wǎng)點(diǎn)，具體名單見基金
份額發(fā)售公告)公開發(fā)售。
3.發(fā)售對象
個人投資者、機(jī)構(gòu)投資者和合格境外機(jī)構(gòu)投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證
券投資基金的其他投資人。
(二)基金份額的認(rèn)購
1.認(rèn)購費(fèi)用
本基金以認(rèn)購金額為基數(shù)采用比例費(fèi)率計算認(rèn)購費(fèi)用，認(rèn)購費(fèi)率不得超過認(rèn)購金額的5%。
本基金的認(rèn)購費(fèi)率由基金管理人決定，并在招募說明書及基金產(chǎn)品資料概要中列示?；鹫J(rèn)
購費(fèi)用不列入基金財產(chǎn)，主要用于基金的市場推廣、銷售、注冊登記等募集期間發(fā)生的各項
費(fèi)用。
2.募集期利息的處理方式
認(rèn)購款項在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，其中利息以
注冊登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
3.基金認(rèn)購份額的計算
基金認(rèn)購份額具體的計算方法在招募說明書中列示。
4.認(rèn)購份額余額的處理方式
認(rèn)購份額的計算保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)2位以后的部分四舍五入，由此誤差產(chǎn)生
的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。
(三)基金份額認(rèn)購金額的限制
1.投資人認(rèn)購前，需按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式全額繳款。
2.投資人在募集期內(nèi)可以多次認(rèn)購基金份額，但已受理的認(rèn)購申請不允許撤銷。
3.基金管理人可以對每個基金交易賬戶的單筆最低認(rèn)購金額進(jìn)行限制，具體限制請參看
招募說明書。
4.基金管理人可以對募集期間的單個投資人的累計認(rèn)購金額進(jìn)行限制，具體限制和處理
方法請參看招募說明書。
五、基金備案
(一)基金備案的條件
1.本基金自基金份額發(fā)售之日起3個月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億份，基金募
集金額不少于2億元，并且基金份額持有人的人數(shù)不少于200人的條件下，基金募集期屆滿
或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書決定停止基金發(fā)售，且基金募集達(dá)到基金備案條件，
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金募集結(jié)束之日起10日內(nèi)聘請法定驗資機(jī)構(gòu)驗資，自收到驗資報告之日
起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會提交驗資報告，辦理基金備案手續(xù)。自中國證監(jiān)會書面確認(rèn)之日起，
基金備案手續(xù)辦理完畢，基金合同生效。
2.基金管理人應(yīng)當(dāng)在收到中國證監(jiān)會確認(rèn)文件的次日對基金合同生效事宜予以公告。
3.本基金合同生效前，投資人的認(rèn)購款項只能存入專用賬戶，任何人不得動用。認(rèn)購資
金在募集期形成的利息在本基金合同生效后折成投資人認(rèn)購的基金份額，歸投資人所有。利
息轉(zhuǎn)份額的具體數(shù)額以注冊登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。
(二)基金募集失敗
1.基金募集期屆滿，未達(dá)到基金備案條件，則基金募集失敗。
2.如基金募集失敗，基金管理人應(yīng)以其固有財產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用，
在基金募集期屆滿后30日內(nèi)返還投資人已繳納的認(rèn)購款項，并加計銀行同期存款利息。
3.如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及代銷機(jī)構(gòu)不得請求報酬?；鸸芾砣?、
基金托管人和代銷機(jī)構(gòu)為基金募集支付之一切費(fèi)用應(yīng)由各方各自承擔(dān)。
(三)基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資金數(shù)額
基金合同生效后的存續(xù)期內(nèi)，基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000
萬元，基金管理人應(yīng)當(dāng)及時報告中國證監(jiān)會；基金份額持有人數(shù)量連續(xù)20個工作日達(dá)不到200
人，或連續(xù)20個工作日基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元，基金管理人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會說明出
現(xiàn)上述情況的原因并提出解決方案。
六、基金份額的申購與贖回
(一)申購和贖回場所
本基金的申購與贖回將通過銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行。具體的銷售網(wǎng)點(diǎn)將由基金管理人在招募說明
書或其他相關(guān)公告中列明?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)情況變更或增減代銷機(jī)構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)
站公示。若基金管理人或其指定的代銷機(jī)構(gòu)開通電話、傳真或網(wǎng)絡(luò)等交易方式，投資人可以
通過上述方式進(jìn)行申購與贖回，具體辦法由基金管理人或其指定的代銷機(jī)構(gòu)另行公告。
(二)申購和贖回的開放日及時間
1.開放日及開放時間
投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回，具體辦理時間為上海證券交易所、深圳證
券交易所的正常交易日的交易時間，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的要求或本基
金合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回時除外。開放日的具體業(yè)務(wù)辦理時間在招募說明書中載明
或另行公告。
基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更或其他特殊情況，
基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，但應(yīng)在實(shí)施日前依照《信息
披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。
2.申購、贖回開始日及業(yè)務(wù)辦理時間
基金管理人自基金合同生效之日起不超過三個月開始辦理申購，具體業(yè)務(wù)辦理時間在申
購開始公告中規(guī)定。
基金管理人自基金合同生效之日起不超過三個月開始辦理贖回，具體業(yè)務(wù)辦理時間在贖
回開始公告中規(guī)定。
在確定申購開始與贖回開始時間后，基金管理人應(yīng)在申購、贖回開放日前依照《信息披
露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告申購與贖回的開始時間。
基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖回或者轉(zhuǎn)
換。投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或轉(zhuǎn)換申請的，其基金份額申
購、贖回價格為下一開放日該類基金份額申購、贖回的價格。
(三)申購與贖回的原則
1.“未知價”原則，即申購、贖回價格以申請當(dāng)日收市后計算的該類基金份額凈值為基
準(zhǔn)進(jìn)行計算；
2.“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請，贖回以份額申請；
3.贖回遵循“先進(jìn)先出”原則（指定贖回業(yè)務(wù)除外），即按照投資人認(rèn)購、申購的先后次
序進(jìn)行順序贖回；
4.當(dāng)日的申購與贖回申請可以在基金管理人規(guī)定的時間以內(nèi)撤銷。
5.本基金僅接受符合《業(yè)務(wù)規(guī)則》規(guī)定的相關(guān)資質(zhì)條件的基金投資者申購/持有本基金基
金份額。
基金管理人可根據(jù)基金運(yùn)作的實(shí)際情況依法對上述原則進(jìn)行調(diào)整。基金管理人應(yīng)在新規(guī)
則開始實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。
(四)申購與贖回的程序
1.申購和贖回的申請方式
投資人必須根據(jù)銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的程序，在開放日的具體業(yè)務(wù)辦理時間內(nèi)提出申購或贖回
的申請。
投資人在提交申購申請時須按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式備足申購資金，投資人在提交贖回申
請時須持有足夠的基金份額余額，否則所提交的申購、贖回申請無效，基金管理人、基金托
管人和銷售機(jī)構(gòu)等不承擔(dān)由此產(chǎn)生的利息等任何損失。
2.申購和贖回申請的確認(rèn)
基金管理人應(yīng)以交易時間結(jié)束前受理申購和贖回申請的當(dāng)天作為申購或贖回申請日(T
日)，在正常情況下，本基金注冊登記機(jī)構(gòu)在T+1日內(nèi)對該交易的有效性進(jìn)行確認(rèn)。T日提交
的有效申請，投資人應(yīng)在T+2日后(包括該日)到銷售網(wǎng)點(diǎn)柜臺或以銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式
及時查詢申請的確認(rèn)情況，否則，如因申請未得到注冊登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)而造成的損失，由投
資者自行承擔(dān)。基金銷售機(jī)構(gòu)對申購或贖回申請的受理并不代表申請一定成功，而僅代表銷
售機(jī)構(gòu)確實(shí)接收到申請。申購或贖回的確認(rèn)以注冊登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。
3.申購和贖回的款項支付
申購采用全額繳款方式，若申購資金在規(guī)定時間內(nèi)未全額到賬則申購不成功。若申購不
成功或無效，基金管理人或基金管理人指定的代銷機(jī)構(gòu)將投資人已繳付的申購款項退還給投
資人，基金管理人、基金托管人和銷售機(jī)構(gòu)等不承擔(dān)由此產(chǎn)生的利息等任何損失。
投資人贖回申請成功后，基金管理人將在T＋7日(包括該日)內(nèi)支付贖回款項。在發(fā)生巨
額贖回時，款項的支付辦法參照本基金合同有關(guān)條款處理。
基金管理人可以在法律法規(guī)和基金合同允許的范圍內(nèi)，對上述業(yè)務(wù)辦理時間進(jìn)行調(diào)整，
基金管理人必須在調(diào)整前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。
(五)申購和贖回的金額
1.基金管理人可以規(guī)定投資人首次申購和每次申購的最低金額以及每次贖回的最低份
額，具體規(guī)定請參見招募說明書及相關(guān)公告。
2.基金管理人可以規(guī)定投資人每個基金交易賬戶的最低基金份額余額及份額余額低于最
低限額時的處理方法，具體規(guī)定請參見招募說明書及相關(guān)公告。
3.基金管理人可以規(guī)定單個投資人累計持有的基金份額上限、單日或單筆申購金額上限，
具體規(guī)定請參見招募說明書及相關(guān)公告。
4.基金管理人有權(quán)規(guī)定本基金的總規(guī)模限額，以及單日申購金額上限和凈申購比例上限，
具體規(guī)定請參見招募說明書或相關(guān)公告。
5.當(dāng)接受申購申請對存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時，基金管理人應(yīng)
當(dāng)采取設(shè)定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、拒絕大額申購、暫?；?
申購等措施，切實(shí)保護(hù)存量基金份額持有人的合法權(quán)益。具體請參見相關(guān)公告。
基金管理人可以根據(jù)市場情況，在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定申購金額和贖
回份額的數(shù)量限制，或者新增基金規(guī)?？刂拼胧?。基金管理人必須在調(diào)整前依照《信息披露
辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。
(六)申購和贖回的價格、費(fèi)用及其用途
1.本基金各類基金份額凈值的計算，均保留到小數(shù)點(diǎn)后4位，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入，
由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。T日的各類基金份額凈值在當(dāng)天收市后計算，并根據(jù)
《基金合同》的約定公告。遇特殊情況，經(jīng)中國證監(jiān)會同意，可以適當(dāng)延遲計算或公告。
2.申購份額的計算及余額的處理方式：本基金申購份額的計算詳見《招募說明書》。本基
金的A類基金份額的申購費(fèi)率由基金管理人決定，并在招募說明書及基金產(chǎn)品資料概要中列
示。本基金C類基金份額不收取申購費(fèi)用。申購的有效份額為凈申購金額除以當(dāng)日的該類基
金份額凈值，有效份額單位為份，上述計算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位，
由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。
3.贖回金額的計算及處理方式：本基金贖回金額的計算詳見《招募說明書》，贖回金額單
位為元。上述計算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位，由此產(chǎn)生的收益或損失由
基金財產(chǎn)承擔(dān)。
4.本基金A類基金份額的申購費(fèi)用由申購A類基金份額投資人承擔(dān)，不列入基金財產(chǎn)，
主要用于本基金的市場推廣、銷售、注冊登記等各項費(fèi)用。本基金C類基金份額不收取申購
費(fèi)用。
5.贖回費(fèi)用由贖回相應(yīng)類別基金份額的基金份額持有人承擔(dān)，在基金份額持有人贖回各
類基金份額時收取。不低于贖回費(fèi)總額的25%應(yīng)歸基金財產(chǎn)，其余用于支付注冊登記費(fèi)和其他
必要的手續(xù)費(fèi)，其中，對持續(xù)持有期少于7日的投資者收取不低于1.5%的贖回費(fèi)，并將上述
贖回費(fèi)全額計入基金財產(chǎn)。
6.本基金的申購費(fèi)率最高不超過申購金額的5%，贖回費(fèi)率最高不超過贖回金額的5%。本
基金的申購費(fèi)率、申購份額具體的計算方法、贖回費(fèi)率、贖回金額具體的計算方法和收費(fèi)方
式由基金管理人根據(jù)基金合同的規(guī)定確定，并在招募說明書中列示。基金管理人可以在基金
合同約定的范圍內(nèi)調(diào)整費(fèi)率或收費(fèi)方式，并最遲應(yīng)于新的費(fèi)率或收費(fèi)方式實(shí)施日前依照《信
息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。
7.基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的情形下根據(jù)市場情況制定基
金促銷計劃，針對以特定交易方式(如網(wǎng)上交易、電話交易等)等進(jìn)行基金交易的投資人定期
或不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間，按相關(guān)監(jiān)管部門要求履行必要手續(xù)后，
基金管理人可以適當(dāng)調(diào)低基金申購費(fèi)率和基金贖回費(fèi)率。
(七)拒絕或暫停申購的情形
發(fā)生下列情況時，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購申請：
1.因不可抗力導(dǎo)致基金無法正常運(yùn)作。
2.證券或期貨交易所交易時間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無法計算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值。
3.發(fā)生本基金合同規(guī)定的暫停基金資產(chǎn)估值情況。當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的
資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)
與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停接受基金申購申請。
4.基金管理人認(rèn)為接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利益
時。
5.基金資產(chǎn)規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可能對基金業(yè)績
產(chǎn)生負(fù)面影響，從而損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形。
6、基金管理人接受某筆或者某些申購申請有可能導(dǎo)致單一投資者持有基金份額數(shù)的比例
達(dá)到或者超過基金份額總數(shù)的50%，或者有可能導(dǎo)致投資者變相規(guī)避前述50%比例要求的情形。
7、當(dāng)一筆新的申購申請被確認(rèn)成功，使本基金總規(guī)模超過基金管理人規(guī)定的本基金總規(guī)
模上限時；或使本基金單日申購金額或凈申購比例超過基金管理人規(guī)定的單日申購金額或凈
申購比例上限時；或該投資人累計持有的份額超過單個投資人累計持有的份額上限時；或該
投資人單日或單筆申購金額超過單個投資人單日或單筆申購金額上限時。
8、基金投資者未向基金管理人提供法律法規(guī)要求的盡職調(diào)查等事項所需的基金投資者信
息、文件或存在法律法規(guī)、《業(yè)務(wù)規(guī)則》所禁止投資本基金的情形。
9、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。
發(fā)生上述除第4、6、7、8項外暫停申購情形且基金管理人決定拒絕或暫停接受某些投資
者的申購申請時，基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定在指定媒介上刊登暫停申購公告。當(dāng)發(fā)生上
述第6項情形時，基金管理人可以采取比例確認(rèn)等方式對該投資人的申購申請進(jìn)行限制，基
金管理人有權(quán)拒絕該等全部或者部分申購申請。如果投資人的申購申請被拒絕，被拒絕的申
購款項將退還給投資人，基金管理人、基金托管人和銷售機(jī)構(gòu)等不承擔(dān)由此產(chǎn)生的利息等損
失。在暫停申購的情況消除時，基金管理人應(yīng)及時恢復(fù)申購業(yè)務(wù)的辦理。
(八)暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形
發(fā)生下列情形時，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付贖回款項：
1.因不可抗力導(dǎo)致基金無法正常運(yùn)作。
2.證券或期貨交易所交易時間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無法計算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值。
3.連續(xù)兩個或兩個以上開放日發(fā)生巨額贖回。
4.發(fā)生本基金合同規(guī)定的暫停基金資產(chǎn)估值情況。當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的
資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)
與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停接受基金贖回申請或延緩支付贖回款項。
5.法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。
發(fā)生上述情形且基金管理人決定拒絕接受或暫?；鸱蓊~持有人的贖回申請或者延緩支
付贖回款項時，基金管理人應(yīng)在當(dāng)日報中國證監(jiān)會備案，已接受的贖回申請，基金管理人應(yīng)
足額支付；如暫時不能足額支付，應(yīng)將可支付部分按單個賬戶申請量占申請總量的比例分配
給贖回申請人，未支付部分可延期支付，并以后續(xù)開放日的各類基金份額凈值為依據(jù)計算贖
回金額。若連續(xù)兩個或兩個以上開放日發(fā)生巨額贖回，延期支付最長不得超過20個工作日，
并在指定媒介上公告?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋撕弯N售機(jī)構(gòu)等不承擔(dān)由此產(chǎn)生的損失。投資
人在申請贖回時可事先選擇將當(dāng)日可能未獲受理部分予以撤銷。在暫停贖回的情況消除時，
基金管理人應(yīng)及時恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理并予以公告。
(九)巨額贖回的情形及處理方式
1.巨額贖回的認(rèn)定
若本基金單個開放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請(贖回申請份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出
申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份額總數(shù)后的余額)超過前一
開放日的基金總份額的10%，即認(rèn)為是發(fā)生了巨額贖回。
2.巨額贖回的處理方式
當(dāng)基金出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時的資產(chǎn)組合狀況決定全額贖回或
部分延期贖回。
(1)全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力支付投資人的全部贖回申請時，按正常贖回程序
執(zhí)行。
(2)部分延期贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為支付投資人的贖回申請有困難或認(rèn)為因支付投資人
的贖回申請而進(jìn)行的財產(chǎn)變現(xiàn)可能會對基金資產(chǎn)凈值造成較大波動時，基金管理人在當(dāng)日接
受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的10％的前提下，可對其余贖回申請延期辦理。對
于當(dāng)日的贖回申請，應(yīng)當(dāng)按單個賬戶贖回申請量占贖回申請總量的比例，確定當(dāng)日受理的贖
回份額；對于未能贖回部分，投資人在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇
延期贖回的，將自動轉(zhuǎn)入下一個開放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回的，當(dāng)
日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一并處理，無
優(yōu)先權(quán)并以下一開放日的該類基金份額凈值為基礎(chǔ)計算贖回金額，以此類推，直到全部贖回
為止。如投資人在提交贖回申請時未作明確選擇，投資人未能贖回部分作自動延期贖回處理。
(3)若本基金發(fā)生巨額贖回且單個基金份額持有人的贖回申請超過上一開放日基金總份
額20%的，基金管理人有權(quán)對該單個基金份額持有人超出該比例的贖回申請實(shí)施延期辦理，對
該單個基金份額持有人剩余贖回申請與其他賬戶贖回申請按前述條款處理。
(4)暫停贖回：連續(xù)2個開放日以上(含2個開放日)發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認(rèn)為有
必要，可暫停接受基金的贖回申請；已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但不得超
過20個工作日，并應(yīng)當(dāng)在指定媒介上進(jìn)行公告。
3.巨額贖回的公告
當(dāng)發(fā)生上述巨額贖回并延期辦理時，基金管理人應(yīng)當(dāng)在2日內(nèi)在指定媒介上刊登公告。
并在兩日內(nèi)在法律法規(guī)規(guī)定的時間內(nèi)通過郵寄、傳真或者招募說明書規(guī)定的其他方式通知基
金份額持有人，說明有關(guān)處理方法。
(十)暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告
1.發(fā)生上述暫停申購或贖回情況的，基金管理人當(dāng)日應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)在指定媒介上刊登
暫停公告。
2.如發(fā)生暫停的時間為1日，基金管理人應(yīng)于重新開放日，在指定媒介上刊登基金重新
開放申購或贖回公告，并公布最近1個開放日的基金份額凈值。
3.如發(fā)生暫停的時間超過1日但少于2周，暫停結(jié)束，基金重新開放申購或贖回時，基
金管理人應(yīng)提前2日在指定媒介上刊登基金重新開放申購或贖回公告，并公告最近1個開放
日的基金份額凈值。
4.如發(fā)生暫停的時間超過2周，暫停期間，基金管理人應(yīng)每2周至少刊登暫停公告1次。
暫停結(jié)束，基金重新開放申購或贖回時，基金管理人應(yīng)提前2日在指定媒介上連續(xù)刊登基金
重新開放申購或贖回公告，并公告最近1個開放日的基金份額凈值。
(十一)基金轉(zhuǎn)換
基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及本基金合同的規(guī)定決定開辦本基金與基金管理人
管理的、且由同一注冊登記機(jī)構(gòu)辦理注冊登記的其他基金之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)?；疝D(zhuǎn)換可以收
取一定的轉(zhuǎn)換費(fèi)，相關(guān)規(guī)則由基金管理人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及本基金合同的規(guī)定制定并公告，
并提前告知基金托管人與相關(guān)機(jī)構(gòu)。
(十二)基金的非交易過戶
基金的非交易過戶是指基金注冊登記機(jī)構(gòu)受理繼承、捐贈和司法強(qiáng)制執(zhí)行而產(chǎn)生的非交
易過戶以及注冊登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其它非交易過戶。無論在上述何種情況下，
接受劃轉(zhuǎn)的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資人。
繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；捐贈指基金
份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質(zhì)的基金會或社會團(tuán)體；司法強(qiáng)制執(zhí)行是
指司法機(jī)構(gòu)依據(jù)生效司法文書將基金份額持有人持有的基金份額強(qiáng)制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法
人或其他組織。辦理非交易過戶必須提供基金注冊登記機(jī)構(gòu)要求提供的相關(guān)資料，對于符合
條件的非交易過戶申請按基金注冊登記機(jī)構(gòu)的規(guī)定辦理，并按基金注冊登記機(jī)構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)
收費(fèi)。
(十三)基金的轉(zhuǎn)托管
基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機(jī)構(gòu)之間的轉(zhuǎn)托管，基金銷售機(jī)構(gòu)可
以按照規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取轉(zhuǎn)托管費(fèi)。
如果出現(xiàn)基金管理人、注冊登記機(jī)構(gòu)、辦理轉(zhuǎn)托管的銷售機(jī)構(gòu)因技術(shù)系統(tǒng)性能限制或其
它合理原因，可以暫停該業(yè)務(wù)的受理。
(十四)定期定額投資計劃
基金管理人可以為投資人辦理定期定額投資計劃，具體規(guī)則由基金管理人在屆時發(fā)布公
告或更新的招募說明書中確定。投資人在辦理定期定額投資計劃時可自行約定每期扣款金額，
每期扣款金額必須不低于基金管理人在相關(guān)公告或更新的招募說明書中所規(guī)定的定期定額投
資計劃最低申購金額。
(十五)基金的凍結(jié)和解凍
基金注冊登記機(jī)構(gòu)只受理國家有權(quán)機(jī)關(guān)依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍以及注冊登記
機(jī)構(gòu)認(rèn)可的其他情況下的凍結(jié)與解凍?；鸱蓊~被凍結(jié)的，被凍結(jié)部分產(chǎn)生的權(quán)益按照我國
法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)章以及國家有權(quán)機(jī)關(guān)的要求來決定是否凍結(jié)。在國家有權(quán)機(jī)關(guān)作出決定之
前，被凍結(jié)部分份額仍然參與收益分配，但其產(chǎn)生的權(quán)益先行按照注冊登記機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)則
一并凍結(jié)。
七、基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)
(一)基金管理人
名稱：摩根士丹利基金管理（中國）有限公司
住所：深圳市福田區(qū)中心四路1號嘉里建設(shè)廣場第二座第17層01-04室
辦公地址：深圳市福田區(qū)中心四路1號嘉里建設(shè)廣場第二座第17層
郵政編碼：518048
法定代表人：ZHOU WENTONG（周文秱）
成立時間：2003年3月14日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字[2003]33號
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊資本：95,000萬元人民幣
存續(xù)期間：永續(xù)經(jīng)營
(二)基金托管人
名稱：中國建設(shè)銀行股份有限公司(簡稱：中國建設(shè)銀行)
住所：北京市西城區(qū)金融大街25號
辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街1號院1號樓
郵政編碼：100140
法定代表人：張金良
成立時間：2004年9月17日
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[1998]12號
經(jīng)營范圍：吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期、長期貸款；辦理國內(nèi)外結(jié)算；辦理票據(jù)承
兌與貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買賣政府債券、金融債
券；從事同業(yè)拆借；買賣、代理買賣外匯；從事銀行卡業(yè)務(wù)；提供信用證服務(wù)及擔(dān)保；代理
收付款項及代理保險業(yè)務(wù)；提供保管箱服務(wù)；經(jīng)中國銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)等監(jiān)管部門批準(zhǔn)的
其他業(yè)務(wù)
組織形式：股份有限公司
注冊資本：貳仟伍佰億壹仟零玖拾柒萬柒仟肆佰捌拾陸元整
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
(三)基金份額持有人
投資人自依基金合同、招募說明書取得基金份額即成為基金份額持有人和基金合同當(dāng)事
人，直至其不再持有本基金的基金份額，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的
完全承認(rèn)和接受?；鸱蓊~持有人作為基金合同當(dāng)事人并不以在基金合同上書面簽章或簽字
為必要條件。
(四)基金管理人的權(quán)利
根據(jù)《基金法》及其他有關(guān)法律法規(guī)，基金管理人的權(quán)利為：
1.自本基金合同生效之日起，依照有關(guān)法律法規(guī)和本基金合同的規(guī)定獨(dú)立運(yùn)用基金財產(chǎn)；
2.依照基金合同獲得基金管理費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批準(zhǔn)的其他收入；
3.發(fā)售基金份額；
4.依照有關(guān)規(guī)定行使因基金財產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；
5.在符合有關(guān)法律法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、定期
定額投資、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù)的規(guī)則，在法律法規(guī)和本基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)決定
和調(diào)整基金的除調(diào)高托管費(fèi)率和管理費(fèi)率之外的相關(guān)費(fèi)率結(jié)構(gòu)和收費(fèi)方式；
6.根據(jù)本基金合同及有關(guān)規(guī)定監(jiān)督基金托管人，對于基金托管人違反了本基金合同或有
關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的行為，對基金財產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的情形，應(yīng)及時呈報
中國證監(jiān)會，并采取必要措施保護(hù)基金及相關(guān)當(dāng)事人的利益；
7.在基金合同約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購和贖回申請；
8.在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進(jìn)行融資、融券；
9.自行擔(dān)任或選擇、更換注冊登記機(jī)構(gòu)，獲取基金份額持有人名冊，并對注冊登記機(jī)構(gòu)
的代理行為進(jìn)行必要的監(jiān)督和檢查；
10.選擇、更換代銷機(jī)構(gòu)，并依據(jù)基金銷售服務(wù)代理協(xié)議和有關(guān)法律法規(guī)，對其行為進(jìn)行
必要的監(jiān)督和檢查；
11.選擇、更換律師、審計師、證券經(jīng)紀(jì)商或其他為基金提供服務(wù)的外部機(jī)構(gòu)；
12.在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；
13.依法召集基金份額持有人大會；
14.基金管理人或其委托的銷售機(jī)構(gòu)或其授權(quán)的第三方將遵守相關(guān)法律法規(guī)將基金份額
持有人(及消極非金融機(jī)構(gòu)的控制人)為非中國稅收居民的金融賬戶資料報送至國家稅務(wù)總
局，繼而與相應(yīng)的稅收居民國(地區(qū))的主管機(jī)構(gòu)進(jìn)行信息交換；
15.若基金份額持有人出現(xiàn)不再滿足相關(guān)法律法規(guī)或《業(yè)務(wù)規(guī)則》規(guī)定的基金份額持有人
條件的，或者未向基金管理人或其委托的基金銷售機(jī)構(gòu)提供相關(guān)盡職調(diào)查所需信息、材料的，
基金管理人有權(quán)不接受該基金份額持有人對基金份額進(jìn)一步的申購申請；
16.法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。
(五)基金管理人的義務(wù)
根據(jù)《基金法》及其他有關(guān)法律法規(guī)，基金管理人的義務(wù)為：
1.依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)售、
申購、贖回和登記事宜；
2.辦理基金備案手續(xù)；
3.自基金合同生效之日起，以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金財產(chǎn)；
4.配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式管理
和運(yùn)作基金財產(chǎn)；
5.建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理的基
金財產(chǎn)和基金管理人的財產(chǎn)相互獨(dú)立，對所管理的不同基金分別管理，分別記賬，進(jìn)行證券
投資；
6.除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得為自己及任何第三人謀取利益，
不得委托第三人運(yùn)作基金財產(chǎn)；
7.依法接受基金托管人的監(jiān)督；
8.計算并公告基金凈值信息，確定各類基金份額申購、贖回價格；
9.采取適當(dāng)合理的措施使計算各類基金份額認(rèn)購、申購、贖回和注銷價格的方法符合基
金合同等法律文件的規(guī)定；
10.按規(guī)定受理申購和贖回申請，及時、足額支付贖回款項；
11.進(jìn)行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告；
12.編制季度報告、中期報告和年度報告；
13.嚴(yán)格按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報告義務(wù)；
14.保守基金商業(yè)秘密，不得泄露基金投資計劃、投資意向等，除《基金法》、基金合同
及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不得向他人泄露；
15.按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益；
16.依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會或配合基金托管
人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
17.保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料；
18.以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為；
19.組織并參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；
20.因違反基金合同導(dǎo)致基金財產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)益，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償
責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
21.基金托管人違反基金合同造成基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)為基金份額持有人利益向基金托管
人追償；
22.按規(guī)定向基金托管人提供基金份額持有人名冊資料；
23.面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會并通知基金托管
人；
24.執(zhí)行生效的基金份額持有人大會決議；
25.不從事任何有損基金及其他基金當(dāng)事人利益的活動；
26.依照法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的利益行使因基金財
產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利，不謀求對上市公司的控股和直接管理；
27.法律法規(guī)、中國證監(jiān)會和基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。
(六)基金托管人的權(quán)利
根據(jù)《基金法》及其他有關(guān)法律法規(guī)，基金托管人的權(quán)利為：
1.依基金合同約定獲得基金托管費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批準(zhǔn)的其他收入；
2.監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運(yùn)作；
3.自本基金合同生效之日起，依法保管基金資產(chǎn)；
4.在基金管理人更換時，提名新任基金管理人；
5.根據(jù)本基金合同及有關(guān)規(guī)定監(jiān)督基金管理人，對于基金管理人違反本基金合同或有關(guān)
法律法規(guī)規(guī)定的行為，對基金資產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的情形，應(yīng)及時呈報中
國證監(jiān)會，并采取必要措施保護(hù)基金及相關(guān)當(dāng)事人的利益；
6.依法召集基金份額持有人大會；
7.按規(guī)定取得基金份額持有人名冊資料；
8.法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。
(七)基金托管人的義務(wù)
根據(jù)《基金法》及其他有關(guān)法律法規(guī)，基金托管人的義務(wù)為：
1.安全保管基金財產(chǎn)；
2.設(shè)立專門的基金托管部，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合格的熟悉基金托
管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金財產(chǎn)托管事宜；
3.對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭敭a(chǎn)的完整與獨(dú)立；
4.除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得為自己及任何第三人謀取利益，
不得委托第三人托管基金財產(chǎn)；
5.保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；
6.按規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶；
7.保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息
公開披露前應(yīng)予保密，不得向他人泄露；
8.對基金財務(wù)會計報告、季度報告、中期報告和年度報告出具意見，說明基金管理人在
各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照基金合同的規(guī)定進(jìn)行；如果基金管理人有未執(zhí)行基金合同規(guī)
定的行為，還應(yīng)當(dāng)說明基金托管人是否采取了適當(dāng)?shù)拇胧?
9.保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料；
10.按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；
11.辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項；
12.復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值、各類基金份額申購、
贖回價格；
13.按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
14.按規(guī)定制作相關(guān)賬冊并與基金管理人核對；
15.依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖回款項；
16.按照規(guī)定召集基金份額持有人大會或配合基金份額持有人依法自行召集基金份額持
有人大會；
17.因違反基金合同導(dǎo)致基金財產(chǎn)損失，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
18.基金管理人因違反基金合同造成基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)為基金向基金管理人追償；
19.參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；
20.面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會和銀行業(yè)監(jiān)督管
理機(jī)構(gòu)，并通知基金管理人；
21.執(zhí)行生效的基金份額持有人大會決議；
22.不從事任何有損基金及其他基金當(dāng)事人利益的活動；
23.建立并保存基金份額持有人名冊；
24.法律法規(guī)、中國證監(jiān)會和基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。
(八)基金份額持有人的權(quán)利
根據(jù)《基金法》及其他有關(guān)法律法規(guī)，基金份額持有人的權(quán)利為：
1.分享基金財產(chǎn)收益；
2.參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)；
3.依法申請贖回其持有的基金份額；
4.按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會；
5.出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會審議事項行使表
決權(quán)；
6.查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；
7.監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；
8.對基金管理人、基金托管人、基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟；
9.法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。
同一類別每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。
(九)基金份額持有人的義務(wù)
根據(jù)《基金法》及其他有關(guān)法律法規(guī)，基金份額持有人的義務(wù)為：
1.遵守法律法規(guī)、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定；
2.交納基金認(rèn)購、申購款項及法律法規(guī)和基金合同所規(guī)定的費(fèi)用；
3.在持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者基金合同終止的有限責(zé)任；
4.不從事任何有損基金及其他基金份額持有人合法權(quán)益的活動；
5.執(zhí)行生效的基金份額持有人大會決議；
6.返還在基金交易過程中因任何原因，自基金管理人及基金管理人的代理人、基金托管
人、代銷機(jī)構(gòu)、其他基金份額持有人處獲得的不當(dāng)?shù)美?
7.依法向基金管理人或其委托的銷售機(jī)構(gòu)提供法律法規(guī)規(guī)定的或基金管理人根據(jù)其內(nèi)部
制度要求的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、充分的信息資料及身份證明文件及其更新，配合基金管理人
或其委托的銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行的盡職調(diào)查及反洗錢工作，并同意基金管理人在遵守法律法規(guī)的前
提下授權(quán)相關(guān)第三方為盡職調(diào)查之目的識別基金投資者是否符合基金管理人規(guī)定的投資本基
金的基金投資者資質(zhì)條件之目的查閱該等信息資料及身份證明文件；
8.不再滿足相關(guān)法律法規(guī)或不符合《業(yè)務(wù)規(guī)則》規(guī)定的投資本基金的基金投資者資質(zhì)條
件時（包括其意識到或計劃發(fā)生身份變化時），應(yīng)立即告知基金管理人；
9.法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。
(十)本基金合同當(dāng)事各方的權(quán)利義務(wù)以本基金合同為依據(jù)，不因基金財產(chǎn)賬戶名稱而有
所改變。
八、基金份額持有人大會
(一)基金份額持有人大會由基金份額持有人組成。基金份額持有人持有的每一基金份額
具有同等的投票權(quán)，其授權(quán)代表有權(quán)根據(jù)基金份額持有人的授權(quán)行使表決權(quán)。
(二)召開事由
1.當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，經(jīng)基金管理人、基金托管人或持有基金份額10%
以上(含10%，下同)的基金份額持有人(以基金管理人收到提議當(dāng)日的基金份額計算，下同)
提議時，應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會：
(1)終止基金合同；
(2)轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；
(3)變更基金類別；
(4)變更基金投資目標(biāo)、投資范圍或投資策略；
(5)變更基金份額持有人大會程序；
(6)更換基金管理人、基金托管人；
(7)提高基金管理人、基金托管人的報酬標(biāo)準(zhǔn)或提高銷售服務(wù)費(fèi)，但法律法規(guī)要求提高該
等報酬標(biāo)準(zhǔn)的除外；
(8)本基金與其他基金的合并；
(9)對基金合同當(dāng)事人權(quán)利、義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項；
(10)法律法規(guī)、基金合同或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。
2.出現(xiàn)以下情形之一的，可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改基金合同，不需召開
基金份額持有人大會：
(1)調(diào)低基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)和其他應(yīng)由基金承擔(dān)的費(fèi)用；
(2)在法律法規(guī)和本基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)變更基金的申購費(fèi)率、收費(fèi)方式、調(diào)低銷售服
務(wù)費(fèi)率或調(diào)低贖回費(fèi)率，或增加新的基金份額類別、停止現(xiàn)有基金份額類別的銷售、取消某
基金份額類別、對基金份額分類辦法及規(guī)則進(jìn)行調(diào)整；
(3)因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動必須對基金合同進(jìn)行修改；
(4)對基金合同的修改不涉及本基金合同當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生重大變化；
(5)基金合同的修改對基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響；
(6)按照法律法規(guī)或本基金合同規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的其他情形。
(三)召集人和召集方式
1.除法律法規(guī)或本基金合同另有約定外，基金份額持有人大會由基金管理人召集?；?
管理人未按規(guī)定召集或者不能召集時，由基金托管人召集。
2.基金托管人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知基金托管人。基金
管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，基金
托管人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)自行召集。
3.代表基金份額10%以上的基金份額持有人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會的，應(yīng)當(dāng)
向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，
并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自
出具書面決定之日起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，代表基金份額10%以上的基金份
額持有人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書面提議?；鹜泄苋藨?yīng)當(dāng)自收到書
面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金管理
人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開。
4.代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額持有人大會，而
基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額10%以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集
基金份額持有人大會，但應(yīng)當(dāng)至少提前30日向中國證監(jiān)會備案。
5.基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會的，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)
配合，不得阻礙、干擾。
(四)召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內(nèi)容、通知方式
1.基金份額持有人大會的召集人(以下簡稱“召集人”)負(fù)責(zé)選擇確定開會時間、地點(diǎn)、
方式和權(quán)益登記日。召開基金份額持有人大會，召集人必須于會議召開日前30日在指定媒介
公告?；鸱蓊~持有人大會通知須至少載明以下內(nèi)容：
(1)會議召開的時間、地點(diǎn)和出席方式；
(2)會議擬審議的主要事項；
(3)會議形式；
(4)議事程序；
(5)有權(quán)出席基金份額持有人大會的基金份額持有人權(quán)益登記日；
(6)代理投票的授權(quán)委托書的內(nèi)容要求(包括但不限于代理人身份、代理權(quán)限和代理有效
期限等)、送達(dá)時間和地點(diǎn)；
(7)表決方式；
(8)會務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名、電話；
(9)出席會議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù)；
(10)召集人需要通知的其他事項。
2.采用通訊方式開會并進(jìn)行表決的情況下，由召集人決定通訊方式和書面表決方式，并
在會議通知中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)
系方式和聯(lián)系人、書面表決意見寄交的截止時間和收取方式。
3.如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書面通知基金托管人到指定地點(diǎn)對書面表決意見的
計票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人到指定地點(diǎn)對書面表
決意見的計票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人和基金
托管人到指定地點(diǎn)對書面表決意見的計票進(jìn)行監(jiān)督?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司懿慌纱韺?
書面表決意見的計票進(jìn)行監(jiān)督的，不影響計票和表決結(jié)果。
(五)基金份額持有人出席會議的方式
1.會議方式
(1)基金份額持有人大會的召開方式包括現(xiàn)場開會、通訊方式開會及法律法規(guī)、中國證監(jiān)
會允許的其他方式。
(2)現(xiàn)場開會由基金份額持有人本人出席或通過授權(quán)委托書委派其代理人出席，現(xiàn)場開會
時基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)出席，如基金管理人或基金托管人拒不派代表出
席的，不影響表決效力。
(3)通訊方式開會指按照本基金合同的相關(guān)規(guī)定以通訊的書面方式進(jìn)行表決。
(4)在法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許的情況下，經(jīng)會議通知載明，基金份額持有人也可以采用
網(wǎng)絡(luò)、電話或其他方式進(jìn)行表決，或者采用網(wǎng)絡(luò)、電話或其他方式授權(quán)他人代為出席會議并
表決。
(5)會議的召開方式由召集人確定。
2.召開基金份額持有人大會的條件
(1)現(xiàn)場開會方式
在同時符合以下條件時，現(xiàn)場會議方可舉行：
1)對到會者在權(quán)益登記日持有基金份額的統(tǒng)計顯示，全部有效憑證所對應(yīng)的基金份額應(yīng)
占權(quán)益登記日基金總份額的50%以上(含50%，下同)；
2)到會的基金份額持有人身份證明及持有基金份額的憑證、代理人身份證明、委托人持
有基金份額的憑證及授權(quán)委托代理手續(xù)完備，到會者出具的相關(guān)文件符合有關(guān)法律法規(guī)和基
金合同及會議通知的規(guī)定，并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的注冊登記資料相符。
(2)通訊開會方式
在同時符合以下條件時，通訊會議方可舉行：
1)召集人按本基金合同規(guī)定公布會議通知后，在2個工作日內(nèi)連續(xù)公布相關(guān)提示性公告；
2)召集人按基金合同規(guī)定通知基金托管人或/和基金管理人(分別或共同稱為“監(jiān)督人”)
到指定地點(diǎn)對書面表決意見的計票進(jìn)行監(jiān)督；
3)召集人在監(jiān)督人和公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下按照會議通知規(guī)定的方式收取和統(tǒng)計基金份額持
有人的書面表決意見，如基金管理人或基金托管人經(jīng)通知拒不到場監(jiān)督的，不影響表決效力；
4)本人直接出具書面意見和授權(quán)他人代表出具書面意見的基金份額持有人所代表的基金
份額占權(quán)益登記日基金總份額的50%以上；
5)直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人出具書面意見的代理人提交的持
有基金份額的憑證、授權(quán)委托書等文件符合法律法規(guī)、基金合同和會議通知的規(guī)定，并與注
冊登記機(jī)構(gòu)記錄相符。
(六)議事內(nèi)容與程序
1.議事內(nèi)容及提案權(quán)
(1)議事內(nèi)容為本基金合同規(guī)定的召開基金份額持有人大會事由所涉及的內(nèi)容。
(2)基金管理人、基金托管人、單獨(dú)或合并持有權(quán)益登記日本基金總份額10%以上的基金
份額持有人可以在大會召集人發(fā)出會議通知前就召開事由向大會召集人提交需由基金份額持
有人大會審議表決的提案。
(3)對于基金份額持有人提交的提案，大會召集人應(yīng)當(dāng)按照以下原則對提案進(jìn)行審核：
關(guān)聯(lián)性。大會召集人對于提案涉及事項與基金有直接關(guān)系，并且不超出法律法規(guī)和基金
合同規(guī)定的基金份額持有人大會職權(quán)范圍的，應(yīng)提交大會審議；對于不符合上述要求的，不
提交基金份額持有人大會審議。如果召集人決定不將基金份額持有人提案提交大會表決，應(yīng)
當(dāng)在該次基金份額持有人大會上進(jìn)行解釋和說明。
程序性。大會召集人可以對提案涉及的程序性問題做出決定。如將其提案進(jìn)行分拆或合
并表決，需征得原提案人同意；原提案人不同意變更的，大會主持人可以就程序性問題提請
基金份額持有人大會做出決定，并按照基金份額持有人大會決定的程序進(jìn)行審議。
(4)單獨(dú)或合并持有權(quán)益登記日基金總份額10％以上的基金份額持有人提交基金份額持
有人大會審議表決的提案，基金管理人或基金托管人提交基金份額持有人大會審議表決的提
案，未獲基金份額持有人大會審議通過，就同一提案再次提請基金份額持有人大會審議，其
時間間隔不少于6個月。法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。
(5)基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召開會議的通知后，如果需要對原有提案進(jìn)行修
改，應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人大會召開前30日及時公告。否則，會議的召開日期應(yīng)當(dāng)順延并保
證至少與公告日期有30日的間隔期。
2.議事程序
(1)現(xiàn)場開會
在現(xiàn)場開會的方式下，首先由大會主持人按照規(guī)定程序宣布會議議事程序及注意事項，
確定和公布監(jiān)票人，然后由大會主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，經(jīng)合法執(zhí)業(yè)的律師見
證后形成大會決議。
大會由召集人授權(quán)代表主持?；鸸芾砣藶檎偌说模涫跈?quán)代表未能主持大會的情況
下，由基金托管人授權(quán)代表主持；如果基金管理人和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大會，
則由出席大會的基金份額持有人和代理人以所代表的基金份額50%以上多數(shù)選舉產(chǎn)生一名代
表作為該次基金份額持有人大會的主持人。
召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名(或單位名稱)、
身份證號碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額數(shù)量、委托人姓名(或單位名稱)等事項。
(2)通訊方式開會
在通訊表決開會的方式下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決截止日期
后第2個工作日在公證機(jī)關(guān)及監(jiān)督人的監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計全部有效表決并形成決議。如監(jiān)
督人經(jīng)通知但拒絕到場監(jiān)督，則在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下形成的決議有效。
3.基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。
(七)決議形成的條件、表決方式、程序
1.基金份額持有人所持每一基金份額享有平等的表決權(quán)。
2.基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：
(1)一般決議
一般決議須經(jīng)出席會議的基金份額持有人(或其代理人)所持表決權(quán)的50%以上通過方為
有效，除下列(2)所規(guī)定的須以特別決議通過事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過；
(2)特別決議
特別決議須經(jīng)出席會議的基金份額持有人(或其代理人)所持表決權(quán)的三分之二以上(含
三分之二)通過方為有效；涉及更換基金管理人、更換基金托管人、轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、終止
基金合同必須以特別決議通過方為有效。
3.基金份額持有人大會決定的事項，應(yīng)當(dāng)依法報中國證監(jiān)會核準(zhǔn)或者備案，并予以公告。
4.采取通訊方式進(jìn)行表決時，除非在計票時有充分的相反證據(jù)證明，否則表面符合法律
法規(guī)和會議通知規(guī)定的書面表決意見即視為有效的表決，表決意見模煳不清或相互矛盾的視
為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計入出具書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。
5.基金份額持有人大會采取記名方式進(jìn)行投票表決。
6.基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內(nèi)并列的各項議題應(yīng)當(dāng)分開審議、逐項
表決。
(八)計票
1.現(xiàn)場開會
(1)如基金份額持有人大會由基金管理人或基金托管人召集，則基金份額持有人大會的主
持人應(yīng)當(dāng)在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中推舉兩名基金份額持有
人代表與大會召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會由基金份額持有人自行召集，
基金份額持有人大會的主持人應(yīng)當(dāng)在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人
中推舉兩名基金份額持有人代表與基金管理人、基金托管人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票
人；但如果基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表未出席，則大會主持人可自行選舉三名基金
份額持有人代表擔(dān)任監(jiān)票人。
(2)監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)，由大會主持人當(dāng)場公布計票結(jié)
果。
(3)如大會主持人對于提交的表決結(jié)果有異議，可以對投票數(shù)進(jìn)行重新清點(diǎn)；如大會主持
人未進(jìn)行重新清點(diǎn)，而出席大會的基金份額持有人或代理人對大會主持人宣布的表決結(jié)果有
異議，其有權(quán)在宣布表決結(jié)果后立即要求重新清點(diǎn)，大會主持人應(yīng)當(dāng)立即重新清點(diǎn)并公布重
新清點(diǎn)結(jié)果。重新清點(diǎn)僅限一次。
2.通訊方式開會
在通訊方式開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權(quán)的兩名監(jiān)票人在監(jiān)督人派出
的授權(quán)代表的監(jiān)督下進(jìn)行計票，并由公證機(jī)關(guān)對其計票過程予以公證；如監(jiān)督人經(jīng)通知但拒
絕到場監(jiān)督，則大會召集人可自行授權(quán)3名監(jiān)票人進(jìn)行計票，并由公證機(jī)關(guān)對其計票過程予
以公證。
(九)基金份額持有人大會決議報中國證監(jiān)會核準(zhǔn)或備案后的公告時間、方式
1.基金份額持有人大會通過的一般決議和特別決議，召集人應(yīng)當(dāng)自通過之日起5日內(nèi)報
中國證監(jiān)會核準(zhǔn)或者備案。基金份額持有人大會決定的事項自中國證監(jiān)會依法核準(zhǔn)或者出具
無異議意見之日起生效。關(guān)于本章第(二)條所規(guī)定的第(1)-(8)項召開事由的基金份額持有人
大會決議經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)生效后方可執(zhí)行，關(guān)于本章第(二)條所規(guī)定的第(9)、(10)項召開
事由的基金份額持有人大會決議經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)或出具無異議意見后方可執(zhí)行。
2.生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管人均
有約束力。基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人大會
決議。
3.基金份額持有人大會決議應(yīng)自生效之日起2日內(nèi)在指定媒介公告。如果采用通訊方式
進(jìn)行表決，在公告基金份額持有人大會決議時，必須將公證書全文、公證機(jī)構(gòu)、公證員姓名
等一同公告。
(十)法律法規(guī)或監(jiān)管部門對基金份額持有人大會另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
九、基金管理人、基金托管人的更換條件和程序
(一)基金管理人的更換
1.基金管理人的更換條件
有下列情形之一的，基金管理人職責(zé)終止：
(1)基金管理人被依法取消基金管理資格；
(2)基金管理人依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)；
(3)基金管理人被基金份額持有人大會解任；
(4)法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他情形。
2.基金管理人的更換程序
更換基金管理人必須依照如下程序進(jìn)行：
(1)提名：臨時基金管理人應(yīng)向基金托管人、單獨(dú)或合計持有10%以上（含10%）基金份
額的基金份額持有人征集新任基金管理人提名人選。新任基金管理人提名人選由臨時基金管
理人及基金托管人、單獨(dú)或合計持有10%以上（含10%）基金份額的基金份額持有人提名的人
選構(gòu)成；
(2)決議：基金份額持有人大會在原基金管理人職責(zé)終止后6個月內(nèi)對被提名的新任基金
管理人形成決議，該決議需經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的三分之二以上(含三分
之二)表決通過，并自表決通過之日起生效，新任基金管理人應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)及中國證監(jiān)會
規(guī)定的資格條件；
(3)核準(zhǔn)：新任基金管理人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)會指定臨時基金管理人；更換基金管理
人的基金份額持有人大會決議應(yīng)經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)生效后方可執(zhí)行；
(4)臨時基金管理人：新任基金管理人產(chǎn)生之前，臨時基金管理人由基金管理人、基金托
管人、單獨(dú)或合計持有10%以上（含10%）基金份額的基金份額持有人提名，中國證監(jiān)會根據(jù)
《中華人民共和國證券投資基金法》的規(guī)定，從提名人選中擇優(yōu)指定臨時管理人?；鸸芾?
人、基金托管人、單獨(dú)或合計持有10%以上（含10%）基金份額的基金份額持有人均不提名的，
由中國證監(jiān)會指定臨時基金管理人；
（5）交接與責(zé)任劃分：原基金管理人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)妥善保管基金管理業(yè)務(wù)資料，及
時辦理基金管理業(yè)務(wù)的移交手續(xù)，新任基金管理人或臨時基金管理人應(yīng)當(dāng)及時接收，新任基
金管理人或臨時基金管理人應(yīng)與基金托管人核對基金資產(chǎn)總值和凈值。基金管理人、臨時基
金管理人、新任基金管理人應(yīng)對各自履職行為依法承擔(dān)責(zé)任；
(6)審計：原基金管理人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘請會計師事務(wù)所對基金財
產(chǎn)進(jìn)行審計，并將審計結(jié)果予以公告，同時報中國證監(jiān)會備案，審計費(fèi)用在基金財產(chǎn)中列支；
(7)公告：基金管理人更換后，由基金托管人在新任基金管理人獲得中國證監(jiān)會核準(zhǔn)后2
日內(nèi)公告；
(8)基金名稱變更：基金管理人更換后，如果原任或新任基金管理人要求，應(yīng)按其要求替
換或刪除基金名稱中與原任基金管理人有關(guān)的名稱字樣。
(二)基金托管人的更換
1.基金托管人的更換條件
有下列情形之一的，基金托管人職責(zé)終止：
(1)基金托管人被依法取消基金托管資格；
(2)基金托管人依法解散、被依法撤銷或者被依法宣布破產(chǎn)；
(3)基金托管人被基金份額持有人大會解任；
(4)法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他情形。
2.基金托管人的更換程序
(1)提名：新任基金托管人由基金管理人或者單獨(dú)或合計持有基金總份額10%以上的基金
份額持有人提名；
(2)決議：基金份額持有人大會在原基金托管人職責(zé)終止后6個月內(nèi)對被提名的新任基金
托管人形成決議，新任基金托管人應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的資格條件；
(3)核準(zhǔn)：新任基金托管人產(chǎn)生之前，由中國證監(jiān)會指定臨時基金托管人，更換基金托管
人的基金份額持有人大會決議應(yīng)經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)生效后方可執(zhí)行；
(4)交接：原基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)妥善保管基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)資料，及時
辦理基金財產(chǎn)和托管業(yè)務(wù)移交手續(xù)，新任基金托管人或臨時基金托管人應(yīng)當(dāng)及時接收，并與
基金管理人核對基金資產(chǎn)總值；
(5)審計：原基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定聘請會計師事務(wù)所對基金財
產(chǎn)進(jìn)行審計，并將審計結(jié)果予以公告，同時報中國證監(jiān)會備案，審計費(fèi)用從基金財產(chǎn)中列支；
(6)公告：基金托管人更換后，由基金管理人在新任基金托管人獲得中國證監(jiān)會核準(zhǔn)后2
日內(nèi)公告。
(三)基金管理人與基金托管人同時更換
1.提名：如果基金管理人和基金托管人同時更換，由單獨(dú)或合計持有基金總份額10%以上
的基金份額持有人提名新的基金管理人和基金托管人；
2.基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進(jìn)行；
3.公告：新任基金管理人和新任基金托管人應(yīng)在更換基金管理人和基金托管人的基金份
額持有人大會決議獲得中國證監(jiān)會核準(zhǔn)后2日內(nèi)在指定媒介上聯(lián)合公告。
(四)新基金管理人接收基金管理業(yè)務(wù)或新基金托管人接收基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)前，
原基金管理人或原基金托管人應(yīng)繼續(xù)履行相關(guān)職責(zé)，并保證不做出對基金份額持有人的利益
造成損害的行為。
十、基金的托管
基金財產(chǎn)由基金托管人保管?；鸸芾砣藨?yīng)與基金托管人按照《基金法》、基金合同及有
關(guān)規(guī)定訂立《摩根士丹利多因子精選策略混合型證券投資基金托管協(xié)議》。訂立托管協(xié)議的目
的是明確基金托管人與基金管理人之間在基金份額持有人名冊登記、基金財產(chǎn)的保管、基金
財產(chǎn)的管理和運(yùn)作及相互監(jiān)督等相關(guān)事宜中的權(quán)利義務(wù)及職責(zé)，確保基金財產(chǎn)的安全，保護(hù)
基金份額持有人的合法權(quán)益。
十一、基金份額的登記
(一)本基金的注冊登記業(yè)務(wù)指基金登記、存管、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括投資人
基金賬戶建立和管理、基金份額注冊登記、基金銷售業(yè)務(wù)的確認(rèn)、清算和結(jié)算、代理發(fā)放紅
利、建立并保管基金份額持有人名冊等。
(二)本基金的注冊登記業(yè)務(wù)由基金管理人或基金管理人委托的其他符合條件的機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)
辦理?；鸸芾砣宋衅渌麢C(jī)構(gòu)辦理本基金注冊登記業(yè)務(wù)的，應(yīng)與代理人簽訂委托代理協(xié)議，
以明確基金管理人和代理機(jī)構(gòu)在注冊登記業(yè)務(wù)中的權(quán)利義務(wù)，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)
益。
(三)注冊登記機(jī)構(gòu)享有如下權(quán)利：
1.建立和管理投資人基金賬戶；
2.取得注冊登記費(fèi)；
3.保管基金份額持有人開戶資料、交易資料、基金份額持有人名冊等；
4.在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，制定和調(diào)整注冊登記業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)則；
5.法律法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利。
(四)注冊登記機(jī)構(gòu)承擔(dān)如下義務(wù)：
1.配備足夠的專業(yè)人員辦理本基金的注冊登記業(yè)務(wù)；
2.嚴(yán)格按照法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的條件辦理基金的注冊登記業(yè)務(wù)；
3.保存基金份額持有人名冊及相關(guān)的申購、贖回業(yè)務(wù)記錄15年以上；
4.對基金份額持有人的基金賬戶信息負(fù)有保密義務(wù)，因違反該保密義務(wù)對投資人或基金
帶來的損失，須承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，但司法強(qiáng)制檢查情形除外；
5.按基金合同和招募說明書規(guī)定為投資人辦理非交易過戶等業(yè)務(wù)，并提供其他必要服務(wù)；
6.接受基金管理人的監(jiān)督；
7.法律法規(guī)規(guī)定的其他義務(wù)。
十二、基金的投資
(一)投資目標(biāo)
本基金通過多因子量化模型方法，精選股票進(jìn)行投資，在充分控制風(fēng)險的前提下，力爭
獲取超越比較基準(zhǔn)的投資回報。
(二)投資范圍
本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票（包含
中小板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)上市的股票）、債券、貨幣市場工具、權(quán)證、資產(chǎn)支
持證券、股指期貨以及法律法規(guī)允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會的相關(guān)
規(guī)定）。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資的其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，
可以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例范圍為60%-95%；除股票外的其他
資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例范圍為5%－40%，其中權(quán)證資產(chǎn)占基金資產(chǎn)凈值的比例范圍為0－3%，
保持現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備
付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等。
(三)投資策略
本基金采用數(shù)量化模型驅(qū)動的選股策略為主導(dǎo)投資策略，結(jié)合適當(dāng)?shù)馁Y產(chǎn)配置策略。本
基金所指數(shù)量化模型是建立在已為國際市場上廣泛應(yīng)用的多因子阿爾法模型（Multiple
Factors Alpha Model）的基礎(chǔ)上，根據(jù)中國資本市場的實(shí)際情況，由本基金管理人的金融工
程團(tuán)隊開發(fā)的更具針對性和實(shí)用性的修正的多因子阿爾法選股模型（以下簡稱大摩多因子阿
爾法模型）。本基金在股票投資過程中將保持模型選股并構(gòu)建股票投資組合的投資策略，強(qiáng)調(diào)
投資紀(jì)律、降低隨意性投資帶來的風(fēng)險，力爭基金資產(chǎn)長期穩(wěn)定增值。為降低資本市場系統(tǒng)
性風(fēng)險對基金的影響，基金管理人在綜合分析國內(nèi)外宏觀經(jīng)濟(jì)形勢以及資本市場環(huán)境等因素
的基礎(chǔ)上，在對證券市場中長期走勢判斷的基礎(chǔ)上，采取適度的資產(chǎn)配置策略。
1.股票投資策略
本基金以“量化投資”為主要投資策略，通過基金管理人開發(fā)的“大摩多因子阿爾法模
型”進(jìn)行股票選擇并據(jù)此構(gòu)建股票投資組合?！按竽Χ嘁蜃影柗Ｐ汀痹趯?shí)際運(yùn)行過程中將
定期或不定期地進(jìn)行修正，優(yōu)化股票投資組合。
(1)大摩多因子阿爾法模型
大摩多因子阿爾法模型是建立在已為國際市場上廣泛應(yīng)用的多因子阿爾法模型
（Multiple Factors Alpha Model）的基礎(chǔ)上，根據(jù)中國資本市場的實(shí)際情況，由本基金管
理人的金融工程團(tuán)隊開發(fā)的更具針對性和實(shí)用性的數(shù)量化選股模型。該模型包括以下幾個步
驟：
1)篩選有效因子
通過深入研究傳統(tǒng)投資理論、總結(jié)分析投資團(tuán)隊多年積累的投資經(jīng)驗，本公司金融工程
團(tuán)隊提煉出適應(yīng)中國市場的選股邏輯，再經(jīng)過全面而細(xì)致的實(shí)證檢驗，挑選出相對穩(wěn)定的邏
輯，并具體體現(xiàn)為通過量化因子選股。這些量化因子主要來自三方面信息：一是公司基本面
信息；二是分析師預(yù)期；三是公司的二級市場價格數(shù)據(jù)。每一個因子的提煉都經(jīng)過金融工程
團(tuán)隊的反復(fù)驗證，具備一定的選股能力。
2)因子的權(quán)重
每一個因子都代表了一種選股邏輯。在不同的市場環(huán)境下，選股邏輯會有不同的側(cè)重點(diǎn)。
例如，當(dāng)市場關(guān)注價值投資時，反映公司價值的因子重要性要大一些；當(dāng)市場更關(guān)注企業(yè)成
長時，反映公司成長速度的因子重要性要大一些。我們會給不同因子配以不同的權(quán)重，以反
映當(dāng)時市場的側(cè)重點(diǎn)。
3)因子的更替及權(quán)重的調(diào)整
金融工程團(tuán)隊將定期回顧所有因子的表現(xiàn)情況，適時剔除失效因子、酌情納入重新發(fā)揮
作用的有效因子或者由市場上新出現(xiàn)的投資邏輯歸納而來的有效因子。此外，我們還將采用
OLS、信息比率等方法，評價因子的重要程度，定期調(diào)整因子權(quán)重。
(2)股票投資組合的構(gòu)建
本基金將在本公司股票備選庫的基礎(chǔ)上選股。只有符合公司的基本投資要求、得到公司
研究團(tuán)隊認(rèn)可的個股才能進(jìn)入公司股票備選庫。在備選股票庫中選股，能在一定程度上降低
個股選擇風(fēng)險。
本基金利用“大摩多因子阿爾法模型”計算每只股票的因子加權(quán)得分，并挑選總得分最
高的若干只個股構(gòu)建投資組合。每隔一段時期，我們將重新計算個股加權(quán)因子得分，并以新
得分值為依據(jù)對股票投資組合進(jìn)行調(diào)整，始終保證組合中個股具有相對較高的分值。
2.資產(chǎn)配置策略
本基金實(shí)行在公司投資決策委員會統(tǒng)一指導(dǎo)下的資產(chǎn)配置機(jī)制。投資決策委員會定期或
針對特定事件臨時召開，討論、確定具體的基金資產(chǎn)未來一段時期內(nèi)在權(quán)益類資產(chǎn)及固定收
益類資產(chǎn)之間的配置比例范圍，形成資產(chǎn)配置相關(guān)決議?；鸾?jīng)理根據(jù)投資決策委員會關(guān)于
資產(chǎn)配置的決議具體執(zhí)行并實(shí)施資產(chǎn)配置方案。
數(shù)量化投資策略是本基金的主要投資策略，為了有效實(shí)施數(shù)量化投資策略，本基金將在
投資決策委員會關(guān)于資產(chǎn)配置決議的允許范圍內(nèi)，采取相對穩(wěn)定的股票持倉比例控制措施，
降低由于股票持倉比例波動過于頻繁影響到數(shù)量化投資策略的效果。
資產(chǎn)配置采取“自上而下”的多因素分析決策支持，結(jié)合定性分析和定量分析，對股票
資產(chǎn)和固定收益類資產(chǎn)的風(fēng)險收益特征進(jìn)行分析預(yù)測，確定中長期的資產(chǎn)配置方案。
在實(shí)施資產(chǎn)配置時，主要考察三方面的因素：宏觀經(jīng)濟(jì)因素、政策及法規(guī)因素和資本市
場因素。
宏觀經(jīng)濟(jì)因素是資產(chǎn)配置的重點(diǎn)考量對象。本基金重點(diǎn)考察全球經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r、國際間
貿(mào)易和資本流動、國際間貿(mào)易壁壘和文化差異等定性因素和中國勞動力分布、GDP、CPI、PPI、
投資、消費(fèi)、進(jìn)出口、貨幣流動性狀況、利率、匯率等定量因素，評估宏觀經(jīng)濟(jì)變量變化趨
勢及對固定收益投資品和權(quán)益類投資品的影響，并做出適當(dāng)?shù)馁Y產(chǎn)配置策略。
政策及法規(guī)因素方面主要關(guān)注政府貨幣政策、財政政策和產(chǎn)業(yè)政策的變動趨勢，評估其
對各行業(yè)領(lǐng)域及資本市場的影響；關(guān)注資本市場制度和政策的變動趨勢，評估其對資本市場
體系建設(shè)的影響。
資本市場因素方面主要關(guān)注市場估值的比較、市場預(yù)期變化趨勢、資金供求變化趨勢等。
在此基礎(chǔ)上，對市場估值進(jìn)行整體評估，依據(jù)評估結(jié)果決定資產(chǎn)配置方案。
當(dāng)資本市場、國家財經(jīng)政策等發(fā)生重大變化，或發(fā)生其他重大事件（包括但不限于重大
自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭等不可預(yù)測事件等），可能導(dǎo)致各類別資產(chǎn)的風(fēng)險收益特征發(fā)生顯著變化時，
投資決策委員會將臨時組織集體討論并確定特定時期的資產(chǎn)配置方案。
3.其他金融工具投資策略
(1)固定收益投資策略
本基金遵循中長期資產(chǎn)配置策略，進(jìn)行國債、金融債、公司債等固定收益類證券以及可
轉(zhuǎn)換債券的投資。由公司固定收益投資團(tuán)隊獨(dú)立提出具體的投資策略及投資建議，通過評估
貨幣政策、財政政策和國際環(huán)境等因素，分析市場價格中隱含的對經(jīng)濟(jì)增長、通貨膨脹、違
約概率、提前償付速度等因素的預(yù)測，根據(jù)固定收益市場中存在的各種投資機(jī)會的相對投資
價值和相關(guān)風(fēng)險決定總體的投資策略及類屬（政府、企業(yè)/公司、可轉(zhuǎn)換債券、資產(chǎn)支持證券
等）和期限（短期、中期和長期）等部分的投資比例，并基于價值分析精選投資品種構(gòu)建固
定收益投資組合。
本基金采用的主要固定收益投資策略包括：利率預(yù)期策略、收益率曲線策略、信用利差
策略、公司/企業(yè)債券策略、可轉(zhuǎn)換債券策略等。
(2)股指期貨投資策略
本基金以套期保值為目的，參與股指期貨交易。
本基金參與股指期貨投資時機(jī)和數(shù)量的決策建立在對證券市場總體行情的判斷和組合風(fēng)
險收益分析的基礎(chǔ)上?；鸸芾砣藢⒏鶕?jù)宏觀經(jīng)濟(jì)因素、政策及法規(guī)因素和資本市場因素，
結(jié)合定性和定量方法，確定投資時機(jī)?；鸸芾砣肆砀鶕?jù)CAPM模型計算得到的組合Beta值，
結(jié)合股票投資的總體規(guī)模，以及中國證監(jiān)會的相關(guān)限定和要求，確定參與股指期貨交易的投
資比例。
基金管理人將建立股指期貨投資決策部門或小組，負(fù)責(zé)股指期貨的投資管理的相關(guān)事項，
同時針對股指期貨投資管理制定投資決策流程和風(fēng)險控制等制度，并經(jīng)基金管理人董事會批
準(zhǔn)后執(zhí)行。
若相關(guān)法律法規(guī)發(fā)生變化時，基金管理人期貨投資管理從其最新規(guī)定，以符合上述法律
法規(guī)和監(jiān)管要求的變化。
(3)權(quán)證投資策略
本基金對權(quán)證的投資建立在對標(biāo)的證券和組合收益風(fēng)險分析的基礎(chǔ)上，以Black-Scholes
模型和二叉樹期權(quán)定價模型為基礎(chǔ)對權(quán)證進(jìn)行分析定價，并根據(jù)市場情況對定價模型和參數(shù)
進(jìn)行適當(dāng)修正。
若法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，本基金管理人在履行適當(dāng)程序后，
可以將其納入投資范圍并及時制定相應(yīng)的投資策略。
(四)業(yè)績比較基準(zhǔn)
中證500指數(shù)*80%+中證綜合債券指數(shù)*20%。
中證500指數(shù)由中證指數(shù)有限公司編制，其樣本空間內(nèi)股票扣除滬深300指數(shù)樣本股及
最近一年日均總市值排名前300名的股票，剩余股票按照最近一年（新股為上市以來）的日
均成交金額由高到低排名，剔除排名后20%的股票，然后將剩余股票按照日均總市值由高到低
進(jìn)行排名，選取排名在前500名的股票作為中證500指數(shù)樣本股。
中證綜合債券指數(shù)是中證指數(shù)有限公司編制的綜合反映銀行間和交易所市場國債、金融
債、企業(yè)債、央票及短期融資券的跨市場債券指數(shù)。該指數(shù)全面地反映我國債券市場的整體
價格變動趨勢，為債券投資者提供更切合的市場基準(zhǔn)，適合作為本基金的業(yè)績比較基準(zhǔn)。
如果上述比較基準(zhǔn)指數(shù)停止計算編制或更改名稱，或者今后法律法規(guī)發(fā)生變化，又或者
市場推出更具權(quán)威、且更能夠表征本基金風(fēng)險收益特征的指數(shù)，則本基金管理人可視情況經(jīng)
本基金托管人同意并報中國證監(jiān)會備案后變更業(yè)績比較基準(zhǔn)并及時公告。
(五)風(fēng)險收益特征
本基金為混合型基金，其預(yù)期風(fēng)險和預(yù)期收益高于貨幣市場基金、債券型基金、混合型
基金，屬于證券投資基金中較高預(yù)期風(fēng)險、較高預(yù)期收益的基金產(chǎn)品。
(六)投資限制
1.組合限制
本基金在投資策略上兼顧投資原則以及開放式基金的固有特點(diǎn)，通過分散投資降低基金
財產(chǎn)的非系統(tǒng)性風(fēng)險，保持基金組合良好的流動性?；鸬耐顿Y組合將遵循以下限制：
(1)本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10％；
(2)本基金持有的全部權(quán)證，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的3％；
(3)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過該證券的10％；
(4)本基金管理人管理的全部基金持有的同一權(quán)證，不得超過該權(quán)證的10％；
(5)同一基金管理人管理的全部開放式基金持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超
過該上市公司可流通股票的15%；同一基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行
的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票的30%；
(6)本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過該基金資產(chǎn)凈值的15%；因證
券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符合前
款所規(guī)定比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)的投資；
(7)本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他主體為交易對手開展逆回購
交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍保持一致；
(8)本基金進(jìn)入全國銀行間同業(yè)市場進(jìn)行債券回購的資金余額不得超過基金資產(chǎn)凈值的
40％；
(9)股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例范圍為60%-95%；除股票外的其他資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例
范圍為5%－40%；
(10)本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈值
的10％；
(11)本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20％；
(12)本基金持有的同一(指同一信用級別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該資產(chǎn)支持證
券規(guī)模的10％；
(13)本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得超
過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10％；
(14)本基金應(yīng)投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券?；鸪钟匈Y產(chǎn)支
持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評級報告發(fā)布之日起3個月內(nèi)
予以全部賣出；
(15)基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總資產(chǎn)，本基金
所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
(16)本基金在任何交易日買入權(quán)證的總金額，不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的
0.5％；
(17)保持不低于基金資產(chǎn)凈值5％的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券，其中現(xiàn)金不
包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等；
(18)本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值，不得超過基金資產(chǎn)凈值
的10%。
(19)本基金在任何交易日日終，持有的買入期貨合約價值與有價證券市值之和，不得超
過基金資產(chǎn)凈值的95%。
其中，有價證券指股票、債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）、權(quán)證、資產(chǎn)支持證
券、買入返售金融資產(chǎn)（不含質(zhì)押式回購）等。
(20)本基金在任何交易日日終，持有的賣出期貨合約價值不得超過基金持有的股票總市
值的20%。
本基金管理人應(yīng)當(dāng)按照中國金融期貨交易所要求的內(nèi)容、格式與時限向交易所報告所交
易和持有的賣出期貨合約情況、交易目的及對應(yīng)的證券資產(chǎn)情況等。
(21)本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值，合計（軋差計算）占基
金資產(chǎn)的比例范圍為60%-95%。
(22)本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的股指期貨合約的成交金額不得超過上
一交易日基金資產(chǎn)凈值的20%。
(23)本基金每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，應(yīng)當(dāng)保持不低
于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存
出保證金、應(yīng)收申購款等。
(24)法律法規(guī)、基金合同規(guī)定的其他比例限制。
本基金在開始進(jìn)行股指期貨投資之前，應(yīng)與基金托管人就股指期貨清算、估值、交割等
事宜另行具體協(xié)商。
如果法律法規(guī)對本基金合同約定投資組合比例限制進(jìn)行變更的，以變更后的規(guī)定為準(zhǔn)。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，則本基金投資不再受相關(guān)限制。
除（6）、（7）、（14）、（17）、（23）項外，因證券或期貨市場波動、上市公司合并、基金
規(guī)模變動、股權(quán)分置改革中支付對價等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述
規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同的
有關(guān)約定?；鹜泄苋藢鸬耐顿Y的監(jiān)督與檢查自本基金合同生效之日起開始。
2.禁止行為
為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者活動：
(1)承銷證券；
(2)向他人貸款或者提供擔(dān)保；
(3)從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
(4)買賣其他基金份額，但是國務(wù)院另有規(guī)定的除外；
(5)向其基金管理人、基金托管人出資或者買賣其基金管理人、基金托管人發(fā)行的股票或
者債券；
(6)買賣與其基金管理人、基金托管人有控股關(guān)系的股東或者與其基金管理人、基金托管
人有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券；
(7)從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動；
(8)依照法律法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動；
(9)法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，則本基金投資不再受相關(guān)限制。
（七）基金管理人代表基金行使股東權(quán)利的處理原則及方法
1.基金管理人按照國家有關(guān)規(guī)定代表基金獨(dú)立行使股東權(quán)利，保護(hù)基金份額持有人的利
益；
2.不謀求對上市公司的控股，不參與所投資上市公司的經(jīng)營管理；
3.有利于基金財產(chǎn)的安全與增值；
4.不通過關(guān)聯(lián)交易為自身、雇員、授權(quán)代理人或任何存在利害關(guān)系的第三人牟取任何不
當(dāng)利益。
(八)基金的融資、融券
本基金可以按照國家的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行融資、融券。
十三、基金的財產(chǎn)
(一)基金資產(chǎn)總值
基金資產(chǎn)總值是指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收申購款以及其他
資產(chǎn)的價值總和。
(二)基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價值。
(三)基金財產(chǎn)的賬戶
本基金財產(chǎn)以基金名義開立銀行存款賬戶，以基金托管人的名義開立證券交易清算資金
的結(jié)算備付金賬戶，以基金托管人和本基金聯(lián)名的方式開立基金證券賬戶，以本基金的名義
開立銀行間債券托管賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理人、基金托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)
和注冊登記機(jī)構(gòu)自有的財產(chǎn)賬戶以及其他基金財產(chǎn)賬戶相獨(dú)立。
(四)基金財產(chǎn)的處分
基金財產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人和代銷機(jī)構(gòu)的固有財產(chǎn)，并由基金托管人保管。
基金管理人、基金托管人因基金財產(chǎn)的管理、運(yùn)用或者其他情形而取得的財產(chǎn)和收益歸入基
金財產(chǎn)?；鸸芾砣?、基金托管人可以按基金合同的約定收取管理費(fèi)、托管費(fèi)以及其他基金
合同約定的費(fèi)用?；鹭敭a(chǎn)的債權(quán)、不得與基金管理人、基金托管人固有財產(chǎn)的債務(wù)相抵銷，
不同基金財產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)，不得相互抵銷?；鸸芾砣?、基金托管人以其自有資產(chǎn)承擔(dān)法律
責(zé)任，其債權(quán)人不得對基金財產(chǎn)行使請求凍結(jié)、扣押和其他權(quán)利。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算
的，基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)。
除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定處分外，基金財產(chǎn)不得被處分。非因基金財
產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，不得對基金財產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行。
十四、基金資產(chǎn)的估值
(一)估值日
本基金的估值日為本基金相關(guān)的證券交易場所的正常營業(yè)日以及國家法律法規(guī)規(guī)定需要
對外披露基金凈值的非營業(yè)日。
(二)估值方法
1、證券交易所上市的有價證券的估值
（1）交易所上市的有價證券（包括股票、權(quán)證等），以其估值日在證券交易所掛牌的市
價（收盤價）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，以最近交
易日的市價（收盤價）估值；如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類似投資
品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價，確定公允價格。
（2）交易所上市實(shí)行凈價交易的債券按估值日收盤價估值，估值日沒有交易的，且最近
交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日的收盤價估值。如最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境
發(fā)生了重大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價，
確定公允價格；
（3）交易所上市未實(shí)行凈價交易的債券按估值日收盤價減去債券收盤價中所含的債券應(yīng)
收利息得到的凈價進(jìn)行估值；估值日沒有交易的，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，
按最近交易日債券收盤價減去債券收盤價中所含的債券應(yīng)收利息得到的凈價進(jìn)行估值。如最
近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，
調(diào)整最近交易市價，確定公允價格；
（4）交易所上市不存在活躍市場的有價證券，采用估值技術(shù)確定公允價值。交易所上市
的資產(chǎn)支持證券，采用估值技術(shù)確定公允價值，在估值技術(shù)難以可靠計量公允價值的情況下，
按成本估值。
2、處于未上市期間的有價證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：
（1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌的同一股票的
市價（收盤價）估值；該日無交易的，以最近一日的市價（收盤價）估值；
（2）首次公開發(fā)行未上市的股票、債券和權(quán)證，采用估值技術(shù)確定公允價值，在估值技
術(shù)難以可靠計量公允價值的情況下，按成本估值。
（3）首次公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同
一股票的市價（收盤價）估值；非公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，按監(jiān)管機(jī)構(gòu)或行業(yè)協(xié)會有
關(guān)規(guī)定確定公允價值。
3、全國銀行間債券市場交易的債券、資產(chǎn)支持證券等固定收益品種，采用估值技術(shù)確定
公允價值。
4、同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按債券所處的市場分別估值。
5、股指期貨合約按照法律法規(guī)及監(jiān)管部門相關(guān)規(guī)定進(jìn)行估值。
6、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價值的，基金管理人可根
據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值。
7、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項，按國家最新規(guī)
定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序及相關(guān)法
律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時，應(yīng)立即通知對方，共同查明原因，
雙方協(xié)商解決。
根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計算和基金會計核算的義務(wù)由基金管理人承擔(dān)。本基
金的基金會計責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)的會計問題，如經(jīng)相關(guān)各方
在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達(dá)成一致的意見，按照基金管理人對基金資產(chǎn)凈值的計算
結(jié)果對外予以公布。
(三)估值對象
基金所擁有的股票、權(quán)證、債券、股指期貨合約和銀行存款本息、應(yīng)收款項、其它投資
等資產(chǎn)。
(四)估值程序
1.各類基金份額凈值是按照每個工作日閉市后，該類基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日該類基金份
額的余額數(shù)量計算，各類基金份額凈值均精確到0.0001元，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入。國家
另有規(guī)定的，從其規(guī)定。本基金A類基金份額和C類基金份額將分別計算基金份額凈值?；?
金管理人每個工作日計算基金資產(chǎn)凈值及各類基金份額凈值，并按規(guī)定公告。
2.基金管理人應(yīng)每個工作日對基金資產(chǎn)估值。基金管理人每個工作日對基金資產(chǎn)估值后，
將各類基金份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤后，由基金管理人對外公
布。月末、年中和年末估值復(fù)核與基金會計賬目的核對同時進(jìn)行。
(五)估值錯誤的處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)、合理的措施確?；鹳Y產(chǎn)估值的準(zhǔn)確性、
及時性。當(dāng)任一類基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后4位以內(nèi)(含第4位)發(fā)生差錯時，視為該類基金份
額凈值錯誤。
本基金合同的當(dāng)事人應(yīng)按照以下約定處理：
1.差錯類型
本基金運(yùn)作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或注冊登記機(jī)構(gòu)、或代銷機(jī)構(gòu)、
或投資人自身的過錯造成差錯，導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受損失的，過錯的責(zé)任人應(yīng)當(dāng)對由于該差
錯遭受損失當(dāng)事人(“受損方”)的直接損失按下述“差錯處理原則”給予賠償，承擔(dān)賠償責(zé)
任。
上述差錯的主要類型包括但不限于：資料申報差錯、數(shù)據(jù)傳輸差錯、數(shù)據(jù)計算差錯、系
統(tǒng)故障差錯、下達(dá)指令差錯等；對于因技術(shù)原因引起的差錯，若系同行業(yè)現(xiàn)有技術(shù)水平不能
預(yù)見、不能避免、不能克服，則屬不可抗力，按照下述規(guī)定執(zhí)行。
由于不可抗力原因造成投資人的交易資料滅失或被錯誤處理或造成其他差錯，因不可抗
力原因出現(xiàn)差錯的當(dāng)事人不對其他當(dāng)事人承擔(dān)賠償責(zé)任，但因該差錯取得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人
仍應(yīng)負(fù)有返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。
2.差錯處理原則
(1)差錯已發(fā)生，但尚未給當(dāng)事人造成損失時，差錯責(zé)任方應(yīng)及時協(xié)調(diào)各方，及時進(jìn)行更
正，因更正差錯發(fā)生的費(fèi)用由差錯責(zé)任方承擔(dān)；由于差錯責(zé)任方未及時更正已產(chǎn)生的差錯，
給當(dāng)事人造成損失的，由差錯責(zé)任方對直接損失承擔(dān)賠償責(zé)任；若差錯責(zé)任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，
并且有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時間進(jìn)行更正而未更正，則其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任。差
錯責(zé)任方應(yīng)對更正的情況向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)，確保差錯已得到更正。
(2)差錯的責(zé)任方對有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負(fù)責(zé)，不對間接損失負(fù)責(zé)，并且僅對差錯的有
關(guān)直接當(dāng)事人負(fù)責(zé)，不對第三方負(fù)責(zé)。
(3)因差錯而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負(fù)有及時返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。但差錯責(zé)任方仍應(yīng)對
差錯負(fù)責(zé)。如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人不返還或不全部返還不當(dāng)?shù)美斐善渌?dāng)事人的
利益損失(“受損方”)，則差錯責(zé)任方應(yīng)賠償受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍
內(nèi)對獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人享有要求交付不當(dāng)?shù)美臋?quán)利；如果獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人已經(jīng)
將此部分不當(dāng)?shù)美颠€給受損方，則受損方應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)獲得的不當(dāng)
得利返還的總和超過其實(shí)際損失的差額部分支付給差錯責(zé)任方。
(4)差錯調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生差錯的正確情形的方式。
(5)差錯責(zé)任方拒絕進(jìn)行賠償時，如果因基金管理人過錯造成基金財產(chǎn)損失時，基金托管
人應(yīng)為基金的利益向基金管理人追償，如果因基金托管人過錯造成基金財產(chǎn)損失時，基金管
理人應(yīng)為基金的利益向基金托管人追償。基金管理人和托管人之外的第三方造成基金財產(chǎn)的
損失，并拒絕進(jìn)行賠償時，由基金管理人負(fù)責(zé)向差錯方追償，基金托管人給予必要的配合；
追償過程中產(chǎn)生的有關(guān)費(fèi)用，應(yīng)列入基金費(fèi)用，從基金資產(chǎn)中支付。
(6)如果出現(xiàn)差錯的當(dāng)事人未按規(guī)定對受損方進(jìn)行賠償，并且依據(jù)法律法規(guī)、基金合同或
其他規(guī)定，基金管理人自行或依據(jù)法院判決、仲裁裁決對受損方承擔(dān)了賠償責(zé)任，則基金管
理人有權(quán)向出現(xiàn)過錯的當(dāng)事人進(jìn)行追索，并有權(quán)要求其賠償或補(bǔ)償由此發(fā)生的費(fèi)用和遭受的
直接損失。
(7)按法律法規(guī)規(guī)定的其他原則處理差錯。
3.差錯處理程序
差錯被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時進(jìn)行處理，處理的程序如下：
(1)查明差錯發(fā)生的原因，列明所有的當(dāng)事人，并根據(jù)差錯發(fā)生的原因確定差錯的責(zé)任方；
(2)根據(jù)差錯處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對因差錯造成的損失進(jìn)行評估；
(3)根據(jù)差錯處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由差錯的責(zé)任方進(jìn)行更正和賠償損失；
(4)根據(jù)差錯處理的方法，需要修改基金注冊登記機(jī)構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，由基金注冊登記機(jī)構(gòu)
進(jìn)行更正，并就差錯的更正向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)。
4.基金份額凈值差錯處理的原則和方法如下：
(1)任一類基金份額凈值計算出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，通報基金托管
人，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。
(2)任一類基金份額凈值估值錯誤偏差達(dá)到該類基金份額凈值的0.25%時，基金管理人應(yīng)
當(dāng)通報基金托管人并報中國證監(jiān)會備案；錯誤偏差達(dá)到該類基金份額凈值的0.5%時，基金管
理人應(yīng)當(dāng)公告。
(3)因基金份額凈值計算錯誤，給基金或基金份額持有人造成損失的，應(yīng)由基金管理人先
行賠付，基金管理人按差錯情形，有權(quán)向其他當(dāng)事人追償。
(4)基金管理人和基金托管人由于各自技術(shù)系統(tǒng)設(shè)置而產(chǎn)生的凈值計算尾差，以基金管理
人計算結(jié)果為準(zhǔn)。
(5)前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。
(六)暫停估值的情形
1.基金投資所涉及的證券或期貨交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時；
2.因不可抗力或其它情形致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評估基金資產(chǎn)價值時；
3.當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價格且采用估值
技術(shù)仍導(dǎo)致公允價值存在重大不確定性時，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)的；
4.占基金相當(dāng)比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)變，而基金管理人為保障投資人的利益，
已決定延遲估值；如出現(xiàn)基金管理人認(rèn)為屬于緊急事故的任何情況，會導(dǎo)致基金管理人不能
出售或評估基金資產(chǎn)的；
5.中國證監(jiān)會和基金合同認(rèn)定的其它情形。
(七)基金凈值的確認(rèn)
用于基金信息披露的基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值由基金管理人負(fù)責(zé)計算，基金托
管人負(fù)責(zé)進(jìn)行復(fù)核?；鸸芾砣藨?yīng)于每個開放日交易結(jié)束后計算當(dāng)日的基金資產(chǎn)凈值和各類
基金份額凈值并發(fā)送給基金托管人?；鹜泄苋藢糁涤嬎憬Y(jié)果復(fù)核確認(rèn)后發(fā)送給基金管理
人，由基金管理人對基金凈值予以公布。
(八)特殊情況的處理
1.基金管理人或基金托管人按估值方法的第6項進(jìn)行估值時，所造成的誤差不作為基金
資產(chǎn)估值錯誤處理。
2.由于不可抗力原因，或由于證券交易所及登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤，或國家會計
政策變更、市場規(guī)則變更等，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措
施進(jìn)行檢查，但未能發(fā)現(xiàn)錯誤的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯誤，基金管理人和基金托管人
免除賠償責(zé)任。但基金管理人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施消除由此造成的影響。
十五、基金的費(fèi)用與稅收
(一)基金費(fèi)用的種類
1.基金管理人的管理費(fèi)；
2.基金托管人的托管費(fèi)；
3.C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)；
4.基金財產(chǎn)撥劃支付的銀行費(fèi)用；
5.基金合同生效后的基金信息披露費(fèi)用；
6.基金份額持有人大會費(fèi)用；
7.基金合同生效后與基金有關(guān)的會計師費(fèi)和律師費(fèi)；
8.基金的證券交易費(fèi)用；
9.依法可以在基金財產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用。
(二)上述基金費(fèi)用由基金管理人在法律規(guī)定的范圍內(nèi)參照公允的市場價格確定，法律法
規(guī)另有規(guī)定時從其規(guī)定。
(三)基金費(fèi)用計提方法、計提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
1.基金管理人的管理費(fèi)
在通常情況下，基金管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的1.20%年費(fèi)率計提。計算方法如下：
H＝E×年管理費(fèi)率÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計提的基金管理費(fèi)
E為前一日基金資產(chǎn)凈值
基金管理費(fèi)每日計提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金管理費(fèi)劃付指令，
經(jīng)基金托管人復(fù)核后于次月首日起5個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支付給基金管理人，若
遇法定節(jié)假日、休息日，支付日期順延。
2.基金托管人的托管費(fèi)
在通常情況下，基金托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.20%年費(fèi)率計提。計算方法如下：
H＝E×年托管費(fèi)率÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計提的基金托管費(fèi)
E為前一日基金資產(chǎn)凈值
基金托管費(fèi)每日計提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金托管費(fèi)劃付指令，
經(jīng)基金托管人復(fù)核后于次月首日起5個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支付給基金托管人，若
遇法定節(jié)假日、休息日，支付日期順延。
3.C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)
本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費(fèi)，C類基金份額的銷售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)率為0.40%。
本基金銷售服務(wù)費(fèi)按前一日C類基金份額的基金資產(chǎn)凈值的0.40%年費(fèi)率計提。
計算方法如下：
H＝E×0.40%÷當(dāng)年天數(shù)
H為C類基金份額每日應(yīng)計提的基金銷售服務(wù)費(fèi)
E為C類基金份額前一日基金資產(chǎn)凈值
基金銷售服務(wù)費(fèi)每日計提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金銷售服務(wù)費(fèi)
劃付指令，經(jīng)基金托管人復(fù)核后于次月首日起5個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支付給基金
管理人，由基金管理人代付給銷售機(jī)構(gòu)。若遇法定節(jié)假日、休息日，支付日期順延。
基金銷售服務(wù)費(fèi)主要用于支付銷售機(jī)構(gòu)傭金以及基金管理人的基金行銷廣告費(fèi)、促銷活
動費(fèi)、基金份額持有人服務(wù)費(fèi)等。
基金銷售服務(wù)費(fèi)不包括基金募集期間的上述費(fèi)用。
4.除管理費(fèi)、托管費(fèi)及銷售服務(wù)費(fèi)之外的基金費(fèi)用，由基金托管人根據(jù)其他有關(guān)法規(guī)及
相應(yīng)協(xié)議的規(guī)定，按費(fèi)用支出金額支付，列入或攤?cè)氘?dāng)期基金費(fèi)用。
(四)不列入基金費(fèi)用的項目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金財產(chǎn)的損
失，以及處理與基金運(yùn)作無關(guān)的事項發(fā)生的費(fèi)用等不列入基金費(fèi)用。基金合同生效前所發(fā)生
的信息披露費(fèi)、律師費(fèi)和會計師費(fèi)以及其他費(fèi)用不從基金財產(chǎn)中支付。
(五)基金管理人和基金托管人可根據(jù)基金發(fā)展情況調(diào)整基金管理費(fèi)率、基金托管費(fèi)率和
銷售服務(wù)費(fèi)率?；鸸芾砣吮仨氉钸t于新的費(fèi)率實(shí)施日2日前在指定媒介上刊登公告。
(六)基金稅收
基金和基金份額持有人根據(jù)國家法律法規(guī)的規(guī)定，履行納稅義務(wù)。
十六、基金的收益與分配
(一)基金利潤的構(gòu)成
基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除相關(guān)費(fèi)用后的
余額；基金已實(shí)現(xiàn)收益指基金利潤減去公允價值變動收益后的余額。
(二)基金可供分配利潤
基金可供分配利潤指截至收益分配基準(zhǔn)日基金未分配利潤與未分配利潤中已實(shí)現(xiàn)收益的
孰低數(shù)。
(三)收益分配原則
本基金收益分配應(yīng)遵循下列原則：
1.本基金同一類別的每份基金份額享有同等分配權(quán)，由于本基金A類基金份額不收取銷
售服務(wù)費(fèi)，C類基金份額收取銷售服務(wù)費(fèi)，各基金份額類別對應(yīng)的可供分配利潤將有所不同；
2.收益分配時所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費(fèi)用由投資人自行承擔(dān)。當(dāng)投資人的現(xiàn)金紅
利小于一定金額，不足以支付銀行轉(zhuǎn)賬等手續(xù)費(fèi)用或低于基金管理人規(guī)定的限額時，本基金
注冊登記機(jī)構(gòu)可將投資人的現(xiàn)金紅利按除權(quán)后的基金份額凈值自動轉(zhuǎn)為同一類別的基金份
額；
3.本基金采用季度收益分配規(guī)則，即在滿足下述條件及本節(jié)其他分紅條件的前提下，本
基金將每季度進(jìn)行收益分配：
(1)收益分配基準(zhǔn)日：每季度中間月份的最后一個工作日；
(2)收益分配前提條件：收益分配基準(zhǔn)日每份基金份額可供分配利潤不低于0.08元；
4.在符合前述第3條有關(guān)基金分紅條件的前提下，本基金收益每年最多分配4次，每次
基金收益分配比例不低于收益分配基準(zhǔn)日可供分配利潤的25%；
5.若基金合同生效不滿3個月則可不進(jìn)行收益分配；
6.本基金收益分配方式分為兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資人可選擇現(xiàn)金紅利或?qū)?
現(xiàn)金紅利按除權(quán)后的基金份額凈值自動轉(zhuǎn)為同一類別的基金份額進(jìn)行再投資；若投資人不選
擇，本基金默認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；
7.基金紅利發(fā)放日距離收益分配基準(zhǔn)日（即可供分配利潤計算截止日）的時間不得超過
15個工作日；
8.基金收益分配后任一類基金份額凈值不能低于面值，即基金收益分配基準(zhǔn)日的任一類
基金份額凈值減去該類別每單位基金份額收益分配金額后不能低于面值；
9.法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的從其規(guī)定。
(四)收益分配方案
基金收益分配方案中應(yīng)載明收益分配基準(zhǔn)日以及該日的可供分配利潤、基金收益分配對
象、分配原則、分配時間、分配數(shù)額及比例、分配方式、支付方式等內(nèi)容。
(五)收益分配的時間和程序
1.基金收益分配方案由基金管理人擬訂，由基金托管人復(fù)核，依照《信息披露辦法》的
有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告；
2.在收益分配方案公布后，基金管理人依據(jù)具體方案的規(guī)定就支付的現(xiàn)金紅利向基金托
管人發(fā)送劃款指令，基金托管人按照基金管理人的指令及時進(jìn)行分紅資金的劃付。
十七、基金的會計和審計
(一)基金的會計政策
1.基金管理人為本基金的會計責(zé)任方；
2.本基金的會計年度為公歷每年的1月1日至12月31日；
3.本基金的會計核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；
4.會計制度執(zhí)行國家有關(guān)的會計制度；
5.本基金獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算；
6.基金管理人保留完整的會計賬目、憑證并進(jìn)行日常的會計核算，按照有關(guān)規(guī)定編制基
金會計報表；
7.基金托管人定期與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進(jìn)行核對并書面確認(rèn)。
(二)基金的審計
1.基金管理人聘請具有從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所及其注冊會計師對
本基金年度財務(wù)報表及其他規(guī)定事項進(jìn)行審計。會計師事務(wù)所及其注冊會計師與基金管理人、
基金托管人相互獨(dú)立。
2.會計師事務(wù)所更換經(jīng)辦注冊會計師時，應(yīng)事先征得基金管理人同意。
3.基金管理人認(rèn)為有充足理由更換會計師事務(wù)所，經(jīng)通知基金托管人后可以更換。就更
換會計師事務(wù)所，基金管理人應(yīng)當(dāng)依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。
十八、基金的信息披露
一、本基金的信息披露應(yīng)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《信息披露辦法》、基金合同及其
他有關(guān)規(guī)定。基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務(wù)人以保護(hù)基金份額持有人
利益為根本出發(fā)點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)依法披露基金信息，并保證所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整
性、及時性、簡明性和易得性。
二、信息披露義務(wù)人
本基金信息披露義務(wù)人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大會的基金
份額持有人等法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的自然人、法人和非法人組織。
本基金信息披露義務(wù)人應(yīng)按規(guī)定將應(yīng)予披露的基金信息披露事項在規(guī)定時間內(nèi)通過中國
證監(jiān)會指定的全國性報刊(以下簡稱“指定報刊”)和指定互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（以下簡稱“指定網(wǎng)站”）
等媒介披露，并保證基金投資者能夠按照《基金合同》約定的時間和方式查閱或者復(fù)制公開
披露的信息資料。
三、本基金信息披露義務(wù)人承諾公開披露的基金信息，不得有下列行為：
1.虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；
2.對證券投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測；
3.違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
4.詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)；
5.登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；
6.中國證監(jiān)會禁止的其他行為。
四、本基金公開披露的信息應(yīng)采用中文文本。如同時采用外文文本的，基金信息披露義
務(wù)人應(yīng)保證不同文本的內(nèi)容一致。不同文本之間發(fā)生歧義的，以中文文本為準(zhǔn)。
本基金公開披露的信息采用阿拉伯?dāng)?shù)字；除特別說明外，貨幣單位為人民幣元。
公開披露的基金信息包括：
(一)招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要
招募說明書是基金向社會公開發(fā)售時對基金情況進(jìn)行說明的法律文件。
基金管理人按照《基金法》、《信息披露辦法》、基金合同編制并在基金份額發(fā)售的3日前，
將基金招募說明書登載在指定報刊和網(wǎng)站上?！痘鸷贤飞Ш?，基金招募說明書的信息發(fā)
生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個工作日內(nèi)，更新基金招募說明書并登載在指定網(wǎng)站上；
基金招募說明書其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次?！痘鸷贤方K止的，
基金管理人不再更新基金招募說明書。
基金產(chǎn)品資料概要是基金招募說明書的摘要文件，用于向投資者提供簡明的基金概要信
息?！痘鸷贤飞Ш?，基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個
工作日內(nèi)，更新基金產(chǎn)品資料概要，并登載在指定網(wǎng)站及基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)；基
金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次?；鸷贤K止的，基
金管理人不再更新基金產(chǎn)品資料概要。
(二)基金合同、托管協(xié)議
基金管理人應(yīng)在基金份額發(fā)售的3日前，將基金合同摘要登載在指定報刊和網(wǎng)站上；基
金管理人、基金托管人應(yīng)將基金合同、托管協(xié)議登載在各自網(wǎng)站上。
(三)基金份額發(fā)售公告
基金管理人將按照《基金法》、《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定，就基金份額發(fā)售的具體事
宜編制基金份額發(fā)售公告，并在披露招募說明書的當(dāng)日登載于指定報刊和網(wǎng)站上。
(四)基金合同生效公告
基金管理人將在基金合同生效的次日在指定報刊和網(wǎng)站上登載基金合同生效公告。基金
合同生效公告中將說明基金募集情況。
(五)基金資產(chǎn)凈值公告、基金份額凈值公告、基金份額累計凈值公告
1.本基金的基金合同生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人將至少
每周在指定網(wǎng)站披露一次基金份額凈值和基金份額累計凈值；
2.在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人將不晚于每個開放日的次日，通過
指定網(wǎng)站、基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)，披露開放日的各類基金份額凈值和各類基金份
額累計凈值；
3.基金管理人將在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定網(wǎng)站披露半年度和年度
最后一日的各類基金份額凈值和各類基金份額累計凈值。
(六)基金份額申購、贖回價格公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在本基金的基金合同、招募說明書等信息披露文件上載明各類基金份額
申購、贖回價格的計算方式及有關(guān)申購、贖回費(fèi)率，并保證投資人能夠在基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站
或營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)查閱或者復(fù)制前述信息資料。
(七)基金年度報告、基金中期報告、基金季度報告
1.基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起三個月內(nèi)，編制完成基金年度報告，將年度報告登
載在指定網(wǎng)站上，并將年度報告提示性公告登載在指定報刊上?；鹉甓葓蟾嫘杞?jīng)具有從事
證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計后，方可披露；
2.基金管理人應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起兩個月內(nèi)，編制完成基金中期報告，將中期報告
登載在指定網(wǎng)站上，并將中期報告提示性公告登載在指定報刊上；
3.基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個季度結(jié)束之日起15個工作日內(nèi)，編制完成基金季度報告，將季
度報告登載在指定網(wǎng)站上，并將季度報告提示性公告登載在指定報刊上；
4.本基金持續(xù)運(yùn)作過程中，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金年度報告和中期報告中披露基金組合
資產(chǎn)情況及其流動性風(fēng)險分析等。
5.基金運(yùn)作期間，如報告期內(nèi)出現(xiàn)單一投資者持有基金份額達(dá)到或超過基金總份額20%
的情形，為保障其他投資者的權(quán)益，基金管理人至少應(yīng)當(dāng)在基金定期報告“影響投資者決策
的其他重要信息”項下披露該投資者的類別、報告期末持有份額及占比、報告期內(nèi)持有份額
變化情況及本基金的特有風(fēng)險，中國證監(jiān)會認(rèn)定的特殊情形除外。
6.基金合同生效不足2個月的，本基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報告、中期報告或者
年度報告；
(八)臨時報告與公告
在基金運(yùn)作過程中發(fā)生如下可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價格產(chǎn)生重大影
響的事件時，有關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在2日內(nèi)編制臨時報告書，并登載在指定報刊和指定
網(wǎng)站上：
1.基金份額持有人大會的召開及決定的事項；
2.終止基金合同、基金清算；
3.轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、基金合并；
4.更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機(jī)構(gòu)，基金改聘會計師事務(wù)所；
5、基金管理人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的份額登記、核算、估值等事項，基金托
管人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的核算、估值、復(fù)核等事項；
6.基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更；
7.基金管理人變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、基金管理人的實(shí)際控制人變更；
8.基金募集期延長或提前結(jié)束募集；
9.基金管理人的高級管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專門基金托管部門負(fù)責(zé)人發(fā)生變
動；
10.基金管理人的董事在最近12個月變更超過50%；
11.基金管理人、基金托管人專門基金托管部門的主要業(yè)務(wù)人員在最近12個月變動超過
30%；
12.涉及基金財產(chǎn)、基金管理業(yè)務(wù)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或仲裁；
13.基金管理人或其高級管理人員、基金經(jīng)理因基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重大行政處
罰、刑事處罰，基金托管人或其專門基金托管部門負(fù)責(zé)人因基金托管業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重大
行政處罰、刑事處罰；
14.基金管理人運(yùn)用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際控制人或
者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)
交易事項，但中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
15.基金收益分配事項；
16.管理費(fèi)、托管費(fèi)、申購費(fèi)、贖回費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)等費(fèi)用計提標(biāo)準(zhǔn)、計提方式和費(fèi)率發(fā)
生變更；
17.任一類基金份額凈值計價錯誤達(dá)該類基金份額凈值0.5%；
18.本基金開始辦理申購、贖回；
19.本基金發(fā)生巨額贖回并延期辦理；
20.本基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請或延緩支付贖回款項；
21.本基金暫停接受申購、贖回申請或重新接受申購、贖回申請；
22.本基金發(fā)生涉及基金申購、贖回事項調(diào)整或潛在影響投資者贖回等重大事項；
23.基金信息披露義務(wù)人認(rèn)為可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價格產(chǎn)生重大
影響的其他事項或中國證監(jiān)會或本基金合同規(guī)定的其他事項。
(九)澄清公告
在本基金合同存續(xù)期限內(nèi)，任何公共媒體中出現(xiàn)的或者在市場上流傳的消息可能對基金
份額價格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或者引起較大波動的，以及可能損害基金份額持有人權(quán)益的，相關(guān)
信息披露義務(wù)人知悉后應(yīng)當(dāng)立即對該消息進(jìn)行公開澄清，并將有關(guān)情況立即報告中國證監(jiān)會。
(十)基金份額持有人大會決議
基金份額持有人大會決定的事項，應(yīng)當(dāng)依法報中國證監(jiān)會備案，并予以公告。
(十一)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息
六、信息披露事務(wù)管理
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露管理制度，指定專門部門及高級管理人
員負(fù)責(zé)管理信息披露事務(wù)。
基金信息披露義務(wù)人公開披露基金信息，應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會相關(guān)基金信息披露內(nèi)容與
格式準(zhǔn)則等法規(guī)的規(guī)定。
基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和《基金合同》的約定，對基金
管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值、各類基金份額申購贖回價格、基金定期報
告、更新的招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金清算報告等公開披露的相關(guān)基金信息進(jìn)行
復(fù)核、審查，并向基金管理人進(jìn)行書面或電子確認(rèn)。
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)在指定報刊中選擇一家報刊披露本基金信息。基金管理人、
基金托管人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站報送擬披露的基金信息，并保證相關(guān)報送信
息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時。
基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外，還可以根據(jù)需要在其他公共
媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息，并且在不同媒介上披露同一
信息的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)一致。
基金管理人、基金托管人除按法律法規(guī)要求披露信息外，也可著眼于為投資者決策提供
有用信息的角度，在保證公平對待投資者、不誤導(dǎo)投資者、不影響基金正常投資操作的前提
下，自主提升信息披露服務(wù)的質(zhì)量。具體要求應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會及自律規(guī)則的相關(guān)規(guī)定。
前述自主披露如產(chǎn)生信息披露費(fèi)用，該費(fèi)用不得從基金財產(chǎn)中列支。
為基金信息披露義務(wù)人公開披露的基金信息出具審計報告、法律意見書的專業(yè)機(jī)構(gòu)，應(yīng)
當(dāng)制作工作底稿，并將相關(guān)檔案至少保存到《基金合同》終止后10年。
七、信息披露文件的存放與查閱
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定將信
息置備于各自住所，供社會公眾查閱、復(fù)制。
十九、基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算
(一)基金合同的變更
1.基金合同變更內(nèi)容對基金合同當(dāng)事人權(quán)利、義務(wù)產(chǎn)生重大影響的，應(yīng)召開基金份額持
有人大會，基金合同變更的內(nèi)容應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會決議同意。
(1)轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；
(2)變更基金類別；
(3)變更基金投資目標(biāo)、投資范圍或投資策略；
(4)變更基金份額持有人大會程序；
(5)更換基金管理人、基金托管人；
(6)提高基金管理人、基金托管人的報酬標(biāo)準(zhǔn)或提高銷售服務(wù)費(fèi)。但根據(jù)適用的相關(guān)規(guī)定
提高該等報酬標(biāo)準(zhǔn)的除外；
(7)本基金與其他基金的合并；
(8)對基金合同當(dāng)事人權(quán)利、義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項；
(9)法律法規(guī)、基金合同或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。
但出現(xiàn)下列情況時，可不經(jīng)基金份額持有人大會決議，由基金管理人和基金托管人同意
變更后公布，并報中國證監(jiān)會備案：
(1)調(diào)低基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)和其他應(yīng)由基金承擔(dān)的費(fèi)用；
(2)在法律法規(guī)和本基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)變更基金的申購費(fèi)率、收費(fèi)方式、調(diào)低銷售服
務(wù)費(fèi)率或調(diào)低贖回費(fèi)率，或增加新的基金份額類別、停止現(xiàn)有基金份額類別的銷售、取消某
基金份額類別、對基金份額分類辦法及規(guī)則進(jìn)行調(diào)整；
(3)因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動必須對基金合同進(jìn)行修改；
(4)對基金合同的修改不涉及本基金合同當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生重大變化；
(5)基金合同的修改對基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響；
(6)按照法律法規(guī)或本基金合同規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的其他情形。
2.關(guān)于變更基金合同的基金份額持有人大會決議應(yīng)報中國證監(jiān)會核準(zhǔn)或備案，并于中國
證監(jiān)會核準(zhǔn)或出具無異議意見后生效執(zhí)行，并自生效之日起2日內(nèi)在指定媒介公告。
(二)本基金合同的終止
有下列情形之一的，本基金合同經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)后將終止：
1.基金份額持有人大會決定終止的；
2.基金管理人因解散、破產(chǎn)、撤銷等事由，不能繼續(xù)擔(dān)任基金管理人的職務(wù)，而在6個
月內(nèi)無其他適當(dāng)?shù)幕鸸芾砉境薪悠湓袡?quán)利義務(wù)；
3.基金托管人因解散、破產(chǎn)、撤銷等事由，不能繼續(xù)擔(dān)任基金托管人的職務(wù)，而在6個
月內(nèi)無其他適當(dāng)?shù)耐泄軝C(jī)構(gòu)承接其原有權(quán)利義務(wù)；
4.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。
(三)基金財產(chǎn)的清算
1.基金財產(chǎn)清算組
(1)基金合同終止時，成立基金財產(chǎn)清算組，基金管理人或臨時基金管理人組織基金財產(chǎn)
清算組在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。
(2)基金財產(chǎn)清算組成員由基金管理人或臨時基金管理人、基金托管人、具有從事證券相
關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成?；鹭敭a(chǎn)清算組可以聘用
必要的工作人員。
(3)基金財產(chǎn)清算組負(fù)責(zé)基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配?；鹭敭a(chǎn)清算組可
以依法進(jìn)行必要的民事活動。
2.基金財產(chǎn)清算程序
基金合同終止，應(yīng)當(dāng)按法律法規(guī)和本基金合同的有關(guān)規(guī)定對基金財產(chǎn)進(jìn)行清算?；鹭?
產(chǎn)清算程序主要包括：
(1)基金合同終止后，發(fā)布基金財產(chǎn)清算公告；
(2)基金合同終止時，由基金財產(chǎn)清算組統(tǒng)一接管基金財產(chǎn)；
(3)對基金財產(chǎn)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
(4)對基金財產(chǎn)進(jìn)行估價和變現(xiàn)；
(5)聘請會計師事務(wù)所對清算報告進(jìn)行審計；
(6)聘請律師事務(wù)所出具法律意見書；
(7)將基金財產(chǎn)清算結(jié)果報告中國證監(jiān)會；
(8)參加與基金財產(chǎn)有關(guān)的民事訴訟；
(9)公布基金財產(chǎn)清算結(jié)果；
(10)對基金剩余財產(chǎn)進(jìn)行分配。
3.清算費(fèi)用
清算費(fèi)用是指基金財產(chǎn)清算組在進(jìn)行基金財產(chǎn)清算過程中發(fā)生的所有合理費(fèi)用，清算費(fèi)
用由基金財產(chǎn)清算組優(yōu)先從基金財產(chǎn)中支付。
4.基金財產(chǎn)按下列順序清償：
(1)支付清算費(fèi)用；
(2)交納所欠稅款；
(3)清償基金債務(wù)；
(4)按各類基金份額在基金合同終止事由發(fā)生時各自基金份額資產(chǎn)凈值的比例確定剩余
財產(chǎn)在各類基金份額中的分配比例，并在各類基金份額可分配的剩余財產(chǎn)范圍內(nèi)按各份額類
別內(nèi)基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。
基金財產(chǎn)未按前款(1)－(3)項規(guī)定清償前，不分配給基金份額持有人。
5.基金財產(chǎn)清算的公告
基金財產(chǎn)清算公告于基金合同終止并報中國證監(jiān)會備案后5個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算
組公告；清算過程中的有關(guān)重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算結(jié)果經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)
業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計，律師事務(wù)所出具法律意見書后，由基金財產(chǎn)清算組報中國證
監(jiān)會備案并公告。基金清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報告登載在指定網(wǎng)站上，并將清算報告提示性公
告登載在指定報刊上。
6.基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存15年以上。
二十、違約責(zé)任
(一)基金管理人、基金托管人在履行各自職責(zé)的過程中，違反《基金法》規(guī)定或者本基
金合同約定，給基金財產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，應(yīng)當(dāng)分別對各自的行為依法承擔(dān)
賠償責(zé)任；因共同行為給基金財產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。
但是發(fā)生下列情況的，當(dāng)事人可以免責(zé)：
1.不可抗力；
2.基金管理人和/或基金托管人按照當(dāng)時有效的法律法規(guī)或中國證監(jiān)會的規(guī)定作為或不
作為而造成的損失等；
3.基金管理人由于按照基金合同規(guī)定的投資原則行使或不行使其投資權(quán)而造成的損失
等。
(二)基金合同當(dāng)事人違反基金合同，給其他當(dāng)事人造成經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)當(dāng)對直接損失承
擔(dān)賠償責(zé)任。在發(fā)生一方或多方違約的情況下，基金合同能繼續(xù)履行的，應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行。
(三)本基金合同一方當(dāng)事人造成違約后，其他當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)措施防止損失的擴(kuò)大；
沒有采取適當(dāng)措施致使損失擴(kuò)大的，不得就擴(kuò)大的損失要求賠償。守約方因防止損失擴(kuò)大而
支出的合理費(fèi)用由違約方承擔(dān)。
(四)因一方當(dāng)事人違約而導(dǎo)致其他當(dāng)事人損失的，基金份額持有人應(yīng)先于其他受損方獲
得賠償。
(五)由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素導(dǎo)致業(yè)務(wù)出現(xiàn)差錯，基金管理人和基
金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)錯誤的，由此造成
基金財產(chǎn)或投資人損失，基金管理人和基金托管人免除賠償責(zé)任。但是基金管理人和基金托
管人應(yīng)積極采取必要的措施消除由此造成的影響。
二十一、爭議的處理
對于因基金合同的訂立、內(nèi)容、履行和解釋或與基金合同有關(guān)的爭議，基金合同當(dāng)事人
應(yīng)盡量通過協(xié)商、調(diào)解途徑解決。不愿或者不能通過協(xié)商、調(diào)解解決的，任何一方均有權(quán)將
爭議提交中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會，按照中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會屆時有效的仲裁
規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁地點(diǎn)為北京市。仲裁裁決是終局的，對各方當(dāng)事人均有約束力，仲裁費(fèi)
用由敗訴方承擔(dān)。
爭議處理期間，基金合同當(dāng)事人應(yīng)恪守各自的職責(zé)，繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)地履行基金
合同規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。
本基金合同受中國法律管轄。
二十二、基金合同的效力
基金合同是約定基金當(dāng)事人之間、基金與基金當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的法律文件。
(一)本基金合同經(jīng)基金管理人和基金托管人加蓋公章以及雙方法定代表人或授權(quán)代表簽
字，在基金募集結(jié)束，基金備案手續(xù)辦理完畢，并獲中國證監(jiān)會書面確認(rèn)后生效?；鸷贤?
的有效期自其生效之日起至該基金財產(chǎn)清算結(jié)果報中國證監(jiān)會備案并公告之日止。
(二)本基金合同自生效之日起對包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人在內(nèi)的
基金合同各方當(dāng)事人具有同等的法律約束力。
(三)本基金合同正本一式八份，除中國證監(jiān)會和銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)各持兩份外，基金
管理人和基金托管人各持有兩份。每份均具有同等的法律效力。
(四)本基金合同可印制成冊，供投資人在基金管理人、基金托管人、代銷機(jī)構(gòu)和注冊登
記機(jī)構(gòu)辦公場所查閱，但其效力應(yīng)以基金合同正本為準(zhǔn)。
二十三、其他事項
本基金合同如有未盡事宜，由本基金合同當(dāng)事人各方按有關(guān)法律法規(guī)和規(guī)定協(xié)商解決。
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