南方理財金交易型貨幣市場基金托管協(xié)議
南方理財金交易型貨幣市場基金
托管協(xié)議
基金管理人：南方基金管理股份有限公司
基金托管人：中國農業(yè)銀行股份有限公司
2025年7月
南方理財金交易型貨幣市場基金托管協(xié)議
鑒于南方基金管理股份有限公司系一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)的股份有
限公司，按照相關法律法規(guī)的規(guī)定具備擔任基金管理人的資格和能力,擬募集發(fā)行南方理財
金交易型貨幣市場基金；
鑒于中國農業(yè)銀行股份有限公司系一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)的銀行，按照
相關法律法規(guī)的規(guī)定具備擔任基金托管人的資格和能力；
鑒于南方基金管理股份有限公司擬擔任南方理財金交易型貨幣市場基金的基金管理人，
中國農業(yè)銀行股份有限公司擬擔任南方理財金交易型貨幣市場基金的基金托管人；
為明確南方理財金交易型貨幣市場基金的基金管理人和基金托管人之間的權利義務關
系，特制訂本托管協(xié)議；
除非另有約定，《南方理財金交易型貨幣市場基金基金合同》(以下簡稱“基金合同”)
中定義的術語在用于本托管協(xié)議時應具有相同的含義；若有抵觸應以基金合同為準，并依
其條款解釋。
南方理財金交易型貨幣市場基金托管協(xié)議
一、基金托管協(xié)議當事人
（一）基金管理人
名稱：南方基金管理股份有限公司
注冊地址：深圳市福田區(qū)蓮花街道益田路5999號基金大廈32-42樓
辦公地址：深圳市福田區(qū)蓮花街道益田路5999號基金大廈32-42樓
郵政編碼：518048
法定代表人：周易
成立日期：1998年3月6日
批準設立機關及批準設立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[1998]4號
組織形式：股份有限公司
注冊資本：人民幣3.6172億元
存續(xù)期間：持續(xù)經營
經營范圍：基金募集、基金銷售、資產管理、中國證監(jiān)會許可的其他業(yè)務。
（二）基金托管人
名稱：中國農業(yè)銀行股份有限公司
注冊地址：北京市東城區(qū)建國門內大街69號
辦公地址：北京市西城區(qū)復興門內大街28號凱晨世貿中心東座九層
郵政編碼：100031
法定代表人：谷澍
成立時間：2009年1月15日
基金托管資格批文及文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[1998]23號
注冊資本：34,998,303.4萬元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經營
經營范圍：吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期、長期貸款；辦理國內外結算；辦理票據
承兌與貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買賣政府債券、金融債
南方理財金交易型貨幣市場基金托管協(xié)議
券；從事同業(yè)拆借；買賣、代理買賣外匯；結匯、售匯；從事銀行卡業(yè)務；提供信用證服務
及擔保；代理收付款項；提供保管箱服務；代理資金清算；各類匯兌業(yè)務；代理政策性銀行、
外國政府和國際金融機構貸款業(yè)務；貸款承諾；組織或參加銀團貸款；外匯存款；外匯貸款；
外匯匯款；外匯借款；發(fā)行、代理發(fā)行、買賣或代理買賣股票以外的外幣有價證券；外匯票
據承兌和貼現(xiàn)；自營、代客外匯買賣；外幣兌換；外匯擔保；資信調查、咨詢、見證業(yè)務；
企業(yè)、個人財務顧問服務；證券公司客戶交易結算資金存管業(yè)務；證券投資基金托管業(yè)務；
企業(yè)年金托管業(yè)務；產業(yè)投資基金托管業(yè)務；合格境外機構投資者境內證券投資托管業(yè)務；
代理開放式基金業(yè)務；電話銀行、手機銀行、網上銀行業(yè)務；金融衍生產品交易業(yè)務；經國
務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構等監(jiān)管部門批準的其他業(yè)務；保險兼業(yè)代理業(yè)務。
南方理財金交易型貨幣市場基金托管協(xié)議
二、基金托管協(xié)議的依據、目的和原則
（一）訂立托管協(xié)議的依據
本協(xié)議依據《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱“《基金法》”)等有關法律、
法規(guī)(以下簡稱“法律法規(guī)”)、基金合同及其他有關規(guī)定制訂。
（二）訂立托管協(xié)議的目的
本協(xié)議的目的是明確基金管理人與基金托管人之間在基金財產的保管、投資運作、凈值
計算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等相關事宜中的權利義務及職責，確?；鹭敭a的安
全，保護基金份額持有人的合法權益。
（三）訂立托管協(xié)議的原則
基金管理人和基金托管人本著平等自愿、誠實信用、充分保護基金投資者合法權益的原
則，經協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。
（四）解釋
除非文義另有所指，本協(xié)議所使用的所有術語與基金合同的相應術語具有相同含義。
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三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務監(jiān)督和核查
（一）基金托管人根據有關法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金投資范圍、投資
對象進行監(jiān)督?；鸷贤鞔_約定基金投資風格或證券選擇標準的，基金管理人應按照基金
托管人要求的格式提供投資品種池和交易對手庫，以便基金托管人運用相關技術系統(tǒng)，對基
金實際投資是否符合基金合同關于證券選擇標準的約定進行監(jiān)督，對存在疑義的事項進行核
查。
本基金投資于法律法規(guī)及監(jiān)管機構允許投資的金融工具，包括現(xiàn)金、期限在一年以內(含
一年)的銀行存款、債券回購、中央銀行票據、同業(yè)存單，剩余期限在397天以內（含397
天）的債券、非金融企業(yè)債務融資工具、資產支持證券以及中國證監(jiān)會、中國人民銀行認可
的其他具有良好流動性的貨幣市場工具。
未來若法律法規(guī)或監(jiān)管機構允許基金投資其他基金的，在不改變基金投資目標、不改變
基金風險收益特征，并且法律法規(guī)允許貨幣市場基金投資貨幣市場基金的條件下，本基金可
投資其他貨幣市場基金，不需要召開基金份額持有人大會，具體投資比例限制按屆時有效的
法律法規(guī)和監(jiān)管機構的規(guī)定執(zhí)行。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程序后，可
以將其納入投資范圍。
（二）基金托管人根據有關法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金投資、融資、融
券比例進行監(jiān)督。基金托管人按下述比例和調整期限進行監(jiān)督：
（1）本基金投資組合的平均剩余期限不得超過120天，平均剩余存續(xù)期不得超過240
天；
（2）本基金管理人管理的、且由本基金托管人托管的全部基金持有一家公司發(fā)行的證
券，不超過該證券的10%；
（3）同一機構發(fā)行的債券、非金融企業(yè)債務融資工具及其作為原始權益人的資產支持
證券占基金資產凈值的比例合計不得超過10%，國債、中央銀行票據、政策性金融債券除
外；
（4）除發(fā)生巨額贖回、連續(xù)3個交易日累計贖回20%以上或者連續(xù)5個交易日累計贖
回30%以上的情形外，本基金債券正回購的資金余額占基金資產凈值的比例不得超過20%；
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（5）本基金投資于具有基金托管資格的同一商業(yè)銀行的存款、同業(yè)存單，合計不得超
過基金資產凈值的20%；投資于不具有基金托管資格的同一商業(yè)銀行的存款、同業(yè)存單，
合計不得超過基金資產凈值的5%；
（6）本基金投資于有固定期限銀行存款的比例不得超過基金資產凈值的30%，但如果
基金投資有存款期限，但協(xié)議中約定可以提前支取的銀行存款，不受該比例限制；
（7）現(xiàn)金、國債、中央銀行票據、政策性金融債券占基金資產凈值的比例合計不得低
于5%；其中，現(xiàn)金不包括結算備付金、存出保證金和應收申購款等；
（8）現(xiàn)金、國債、中央銀行票據、政策性金融債券以及5個交易日內到期的其他金融
工具占基金資產凈值的比例合計不得低于10%；
（9）本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過基金資產凈值的10%；因
證券市場波動、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符合該比例限制的，基金
管理人不得主動新增流動性受限資產的投資；
（10）本基金投資的債券與非金融企業(yè)債務融資工具須具有評級資質的資信評級機構進
行持續(xù)信用評級，信用評級主要參照最近一個會計年度的主體信用評級，如果對發(fā)行人同時
有兩家以上境內機構評級的，應采用孰低原則確定其評級，并結合基金管理人內部信用評級
進行獨立判斷與認定；
（11）本基金持有的同一(指同一信用級別)資產支持證券的比例，不得超過該資產支持
證券規(guī)模的10％；本基金持有的全部資產支持證券，其市值不得超過基金資產凈值的20％；
本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券，不得超過其各類
資產支持證券合計規(guī)模的10％；
（12）本基金應投資于信用級別評級為AAA以上(含AAA)的資產支持證券?；鸪钟?
資產支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標準，應在評級報告發(fā)布之日起3
個月內予以全部賣出；
（13）本基金根據基金份額持有人集中度情況，投資組合應符合下列規(guī)定：
1）當本基金前10名份額持有人的持有份額合計超過基金總份額的20%時，本基金投
資組合的平均剩余期限不得超過90天，平均剩余存續(xù)期不得超過180天；投資組合中現(xiàn)金、
國債、中央銀行票據、政策性金融債券以及5個交易日內到期的其他金融工具占基金資產凈
值的比例合計不得低于20%；
2）當本基金前10名份額持有人的持有份額合計超過基金總份額的50%時，本基金投
資組合的平均剩余期限不得超過60天，平均剩余存續(xù)期不得超過120天；投資組合中現(xiàn)金、
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國債、中央銀行票據、政策性金融債券以及5個交易日內到期的其他金融工具占基金資產凈
值的比例合計不得低于30%；
（14）本基金管理人管理的、且由本基金托管人托管的全部貨幣市場基金投資于同一商
業(yè)銀行的銀行存款及其發(fā)行的同業(yè)存單與債券，不得超過該商業(yè)銀行最近一個季度末凈資產
的10%；
（15）本基金投資于主體信用評級低于AAA的機構發(fā)行的金融工具占基金資產凈值的
比例合計不得超過10%，其中單一機構發(fā)行的金融工具占基金資產凈值的比例合計不得超
過2%；前述金融工具包括債券、非金融企業(yè)債務融資工具、銀行存款、同業(yè)存單、相關機
構作為原始權益人的資產支持證券及中國證監(jiān)會認定的其他品種；
（16）本基金與私募類證券資管產品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易對手開展逆回
購交易的，可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資范圍保持一致；
（17）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他比例限制。
除上述第（1）、（7）、（9）、（12）、（16）項另有約定外，因市場波動、基金規(guī)模變動等
基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應當在
10個交易日內進行調整，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除外。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其
規(guī)定。
基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內使基金的投資組合比例符合基金合同
的有關約定。在上述期間內，本基金的投資范圍、投資策略應當符合基金合同的約定。法律
法規(guī)或監(jiān)管部門另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
本基金擬投資于主體信用評級低于AA+的商業(yè)銀行的銀行存款與同業(yè)存單的，應當經基
金管理人董事會審議批準，相關交易應當事先征得基金托管人的同意，并作為重大事項履行
信息披露程序。
上述投資組合限制條款中，若屬法律法規(guī)的強制性規(guī)定，則當法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消
上述限制，如適用于本基金，本基金投資可不受上述規(guī)定限制。
基金托管人對基金投資的監(jiān)督和檢查自基金合同生效之日起開始。
（三）基金托管人根據有關法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對本協(xié)議第十五條第九
項基金投資禁止行為進行監(jiān)督。
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（四）基金托管人根據有關法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金管理人參與銀行
間債券市場進行監(jiān)督。基金管理人應在基金投資運作之前向基金托管人提供經慎重選擇的、
本基金適用的銀行間債券市場交易對手名單，并約定各交易對手所適用的交易結算方式。基
金托管人監(jiān)督基金管理人是否按事前提供的銀行間債券市場交易對手名單進行交易?；鸸?
理人可以每半年對銀行間債券市場交易對手名單進行更新，如基金管理人根據市場情況需要
臨時調整銀行間債券市場交易對手名單，應向基金托管人說明理由，在與交易對手發(fā)生交易
前3個工作日內與基金托管人協(xié)商解決。基金管理人收到基金托管人書面確認后，被確認調
整的名單開始生效，新名單生效前已與本次剔除的交易對手所進行但尚未結算的交易，仍應
按照協(xié)議進行結算?；鸸芾砣素撠煂灰讓κ值馁Y信控制，按銀行間債券市場的交易規(guī)則
進行交易，基金托管人則根據銀行間債券市場成交單對合同履行情況進行監(jiān)督，但不承擔交
易對手不履行合同造成的損失。如基金托管人事后發(fā)現(xiàn)基金管理人沒有按照事先約定的交易
對手或交易方式進行交易時，基金托管人應及時提醒基金管理人，基金托管人不承擔由此造
成的任何損失和責任。
（五）基金托管人根據有關法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金管理人選擇存款
銀行進行監(jiān)督。
基金投資銀行定期存款的，基金管理人應根據法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定選擇存
款銀行。
本基金投資銀行存款應符合如下規(guī)定：
1、基金管理人、基金托管人應當與存款銀行建立定期對賬機制，確?；疸y行存款業(yè)
務賬目及核算的真實、準確。
2、基金托管人應加強對基金銀行存款業(yè)務的監(jiān)督與核查，嚴格審查、復核相關協(xié)議、
賬戶資料、投資指令、存款證實書等有關文件，切實履行托管職責。
3、基金管理人與基金托管人在開展基金存款業(yè)務時，應嚴格遵守《基金法》、《運作辦
法》等有關法律法規(guī)，以及國家有關賬戶管理、利率管理、支付結算等的各項規(guī)定。
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人在選擇存款銀行時有違反有關法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同
的約定的行為，應及時以書面形式通知基金管理人在10個工作日內糾正?；鸸芾砣藢?
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金托管人通知的違規(guī)事項未能在10個工作日內糾正的，基金托管人應報告中國證監(jiān)會?；?
金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應立即報告中國證監(jiān)會，同時通知基金管理人在10
個工作日內糾正或拒絕結算。
（六）基金托管人根據有關法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金資產凈值計算、
各類基金份額每萬份或每百份基金已實現(xiàn)收益和7日年化收益率計算、應收資金到賬、基金
費用開支及收入確定、基金收益分配、相關信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績表
現(xiàn)數據等進行監(jiān)督和核查。
如果基金管理人未經基金托管人的審核擅自將不實的業(yè)績表現(xiàn)數據印制在宣傳推介材
料上，則基金托管人對此不承擔任何責任，并將在發(fā)現(xiàn)后立即報告中國證監(jiān)會。
（七）基金管理人應在基金首次投資中期票據前，與基金托管人簽署相應的風險控制補
充協(xié)議，并按照法律法規(guī)的規(guī)定和補充協(xié)議的約定向基金托管人提供經基金管理人董事會批
準的有關基金投資中期票據的投資管理制度。
（八）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的上述事項及投資指令或實際投資運作中違反法律法
規(guī)和基金合同的規(guī)定，應及時以書面形式通知基金管理人限期糾正?；鸸芾砣藨e極配合
和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查?；鸸芾砣耸盏酵ㄖ髴谙乱还ぷ魅涨凹皶r核對并以書
面形式給基金托管人發(fā)出回函，就基金托管人的疑義進行解釋或舉證，說明違規(guī)原因及糾正
期限，并保證在規(guī)定期限內及時改正。在上述規(guī)定期限內,基金托管人有權隨時對通知事項
進行復查,督促基金管理人改正?；鸸芾砣藢鹜泄苋送ㄖ倪`規(guī)事項未能在限期內糾
正的，基金托管人應報告中國證監(jiān)會?；鹜泄苋税l(fā)現(xiàn)基金管理人依據交易程序已經生效的
投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應當立即通知基
金管理人，并報告中國證監(jiān)會。
（九）基金管理人有義務配合和協(xié)助基金托管人依照法律法規(guī)、基金合同和本托管協(xié)議
對基金業(yè)務執(zhí)行核查。對基金托管人發(fā)出的書面提示，基金管理人應在規(guī)定時間內答復并改
正，或就基金托管人的疑義進行解釋或舉證；對基金托管人按照法規(guī)要求需向中國證監(jiān)會報
送基金監(jiān)督報告的事項，基金管理人應積極配合提供相關數據資料和制度等。
（十）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應及時報告中國證監(jiān)會，同時通知
南方理財金交易型貨幣市場基金托管協(xié)議
基金管理人限期糾正，并將糾正結果報告中國證監(jiān)會。基金管理人無正當理由，拒絕、阻撓
對方根據本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權，或采取拖延、欺詐等手段妨礙對方進行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴
重或經基金托管人提出警告仍不改正的，基金托管人應報告中國證監(jiān)會。
南方理財金交易型貨幣市場基金托管協(xié)議
四、基金管理人對基金托管人的業(yè)務核查
（一）基金管理人對基金托管人履行托管職責情況進行核查，核查事項包括基金托管人
安全保管基金財產、開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶、復核基金管理人計算的基金資產
凈值、各類基金份額每萬份或每百份基金已實現(xiàn)收益和7日年化收益率計算、根據基金管理
人指令辦理清算交收、相關信息披露和監(jiān)督基金投資運作等行為。
（二）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財產、未對基金財產實行分賬管理、未
執(zhí)行或無故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反《基金法》、基金
合同、本協(xié)議及其他有關規(guī)定時，應及時以書面形式通知基金托管人限期糾正?；鹜泄苋?
收到通知后應在下一工作日前及時核對并以書面形式給基金管理人發(fā)出回函，說明違規(guī)原因
及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內及時改正。在上述規(guī)定期限內，基金管理人有權隨時對通
知事項進行復查,督促基金托管人改正?；鹜泄苋藨e極配合基金管理人的核查行為，包
括但不限于：提交相關資料以供基金管理人核查托管財產的完整性和真實性，在規(guī)定時間內
答復基金管理人并改正。
（三）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應及時報告中國證監(jiān)會，同時通知
基金托管人限期糾正，并將糾正結果報告中國證監(jiān)會?；鹜泄苋藷o正當理由，拒絕、阻撓
對方根據本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權，或采取拖延、欺詐等手段妨礙對方進行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴
重或經基金管理人提出警告仍不改正的，基金管理人應報告中國證監(jiān)會。
南方理財金交易型貨幣市場基金托管協(xié)議
五、基金財產的保管
（一）基金財產保管的原則
1、基金財產應獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產。
2、基金托管人應安全保管基金財產。未經基金管理人依據合法程序作出的合法合規(guī)指
令，基金托管人不得自行運用、處分、分配基金的任何財產。
3、基金托管人按照規(guī)定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶。
4、基金托管人對所托管的不同基金財產分別設置賬戶，確?；鹭敭a的完整與獨立。
5、基金托管人根據基金管理人的指令，按照基金合同和本協(xié)議的約定保管基金財產，
如有特殊情況雙方可另行協(xié)商解決。
6、對于因為基金投資產生的應收資產，應由基金管理人負責與有關當事人確定到賬日
期并通知基金托管人，到賬日基金財產沒有到達基金賬戶的，基金托管人應及時通知基金管
理人采取措施進行催收。由此給基金財產造成損失的，基金托管人對此不承擔任何責任。
7、除依據法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管基金財產。
（二）基金募集期間及募集資金的驗資
1、基金募集期間的資金應存于基金管理人在具有托管資格的商業(yè)銀行開設的基金認購
專戶。該賬戶由基金管理人開立并管理。
2、基金募集期滿或基金停止募集時，募集的基金份額總額、基金募集金額、基金份額
持有人人數符合《基金法》、《運作辦法》等有關規(guī)定后，基金管理人應將屬于基金財產的全
部資金劃入基金托管人開立的基金托管資金賬戶，同時在規(guī)定時間內，聘請具有從事證券相
關業(yè)務資格的會計師事務所進行驗資，出具驗資報告。出具的驗資報告由參加驗資的2名或
2名以上中國注冊會計師簽字方為有效。
3、若基金募集期限屆滿，未能達到基金合同生效的條件，由基金管理人按規(guī)定辦理退
款等事宜，基金托管人應提供充分協(xié)助。
（三）基金資金賬戶的開立和管理
1、基金托管人應負責本基金的資金賬戶的開設和管理。
2、基金托管人可以本基金的名義在其營業(yè)機構開設本基金的資金賬戶，并根據基金管
南方理財金交易型貨幣市場基金托管協(xié)議
理人合法合規(guī)的指令辦理資金收付。本基金的銀行預留印鑒由基金托管人保管和使用。本基
金的一切貨幣收支活動，包括但不限于投資、支付贖回金額、支付基金收益、收取申購款，
均需通過本基金的資金賬戶進行。
3、基金托管資金帳戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務的需要?；鹜泄苋撕?
基金管理人不得假借本基金的名義開立任何其他銀行賬戶；亦不得使用基金的任何賬戶進行
本基金業(yè)務以外的活動。
4、基金托管資金賬戶的開立和管理應符合相關法律法規(guī)的有關規(guī)定。
5、在符合法律法規(guī)規(guī)定的條件下，基金托管人可以通過基金托管人專用賬戶辦理基金
資產的支付。
（四）基金證券賬戶的開立和管理
1、基金托管人在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司、深圳分公司為基金開立
基金托管人與基金聯(lián)名的證券賬戶。
2、基金證券賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務的需要?；鹜泄苋撕突?
管理人不得出借或未經對方同意擅自轉讓基金的任何證券賬戶，亦不得使用基金的任何賬戶
進行本基金業(yè)務以外的活動。
3、基金托管人以自身法人名義在中國證券登記結算有限責任公司開立結算備付金賬
戶，并代表所托管的基金完成與中國證券登記結算有限責任公司的一級法人清算工作，基金
管理人應予以積極協(xié)助。結算備付金的收取按照中國證券登記結算有限責任公司的規(guī)定執(zhí)行。
4、基金證券賬戶的開立和證券賬戶卡的保管由基金托管人負責，賬戶資產的管理和運
用由基金管理人負責。
5、在本托管協(xié)議生效日之后，本基金被允許從事其他投資品種的投資業(yè)務，涉及相關
賬戶的開設、使用的，按有關規(guī)定開設、使用并管理；若無相關規(guī)定，則基金托管人應當比
照并遵守上述關于賬戶開設、使用的規(guī)定。
（五）投資人場內申購或贖回時現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額的查收與劃付
基金托管人應根據登記機構的結算通知或者基金管理人的指令辦理本基金因場內申購、
贖回產生的現(xiàn)金替代和現(xiàn)金差額的結算。
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（六）債券托管專戶的開設和管理
基金合同生效后，基金托管人根據中國人民銀行、中央國債登記結算有限責任公司的有
關規(guī)定，以基金的名義在中央國債登記結算有限責任公司開立債券托管與結算賬戶，并代表
基金進行銀行間市場債券的結算?；鸸芾砣撕突鹜泄苋送瑫r代表基金簽訂全國銀行間債
券市場債券回購主協(xié)議。
（七）其他賬戶的開立和管理
1、因業(yè)務發(fā)展需要而開立的其他賬戶，可以根據法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，在基金
管理人和基金托管人商議后開立。新賬戶按有關規(guī)則使用并管理。
2、法律法規(guī)等有關規(guī)定對相關賬戶的開立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦理。
（八）基金財產投資的有關有價憑證等的保管
基金財產投資的有關實物證券、銀行定期存款存單等有價憑證由基金托管人負責妥善保
管，保管憑證由基金托管人持有。實物證券的購買和轉讓，由基金托管人根據基金管理人的
指令辦理。屬于基金托管人實際有效控制下的實物證券在基金托管人保管期間的損壞、滅失，
由此產生的責任應由基金托管人承擔。托管人對托管人以外機構實際有效控制的證券不承擔
保管責任。
（九）與基金財產有關的重大合同的保管
由基金管理人代表基金簽署的、與基金有關的重大合同的原件分別由基金管理人、基金
托管人保管。除協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人在代表基金簽署與基金有關的重大合同時應保
證基金一方持有兩份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。
重大合同的保管期限為基金合同終止后15年。
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六、指令的發(fā)送、確認及執(zhí)行
基金管理人在運用基金財產時向基金托管人發(fā)送資金劃撥及其他款項收付指令，基金托
管人執(zhí)行基金管理人的指令、辦理基金名下的資金往來等有關事項。
（一）基金管理人對發(fā)送指令人員的書面授權
1、基金管理人應指定專人、專用傳真號碼向基金托管人發(fā)送指令。
2、基金管理人應向基金托管人提供書面授權文件，該文件中應含有管理人預留印鑒，
該預留印鑒為托管人確定管理人所發(fā)送指令形式真實性的唯一依據。向托管人發(fā)送授權文件
后，要及時電話確認，以保證托管人及時查收。
3、基金托管人收到授權文件后并經確認后，授權文件即生效。
4、基金管理人和基金托管人對授權文件負有保密義務，其內容不得向被授權人及相關
操作人員以外的任何人泄漏。
（二）指令的內容
1、指令包括付款指令(含贖回、分紅付款指令、銀行間業(yè)務劃款指令）以及其他資金劃
撥指令等。
2、基金管理人發(fā)給基金托管人的指令應寫明款項事由、支付時間、到賬時間、金額、
賬戶資料等，并加蓋預留印鑒。
（三）指令的發(fā)送、確認及執(zhí)行的時間和程序
1、指令的發(fā)送
基金管理人發(fā)送指令應采用加密傳真方式或其他基金管理人和基金托管人雙方書面共
同確認的方式。
基金管理人應按照法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，在其合法的經營權限和交易權限內發(fā)送
指令。
指令發(fā)出后，基金管理人應及時以電話方式向基金托管人確認。
基金管理人應在交易結束后將全國銀行間交易成交單加蓋印章后及時傳真給基金托管
人，并電話確認。
基金管理人在發(fā)送指令時，應為基金托管人留出執(zhí)行指令留出至少2個工作小時。由基
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金管理人的原因造成的指令傳輸不及時、未能留出足夠的劃款時間，未準備足夠資金，致使
資金未能及時到賬所造成的損失由基金管理人承擔。
2、指令的確認
基金托管人應指定專人接收基金管理人的指令，答復基金管理人的指令確認電話。指令
到達基金托管人后，基金托管人應指定專人根據資產管理人提供的授權文件進行表面相符的
形式審查，及時審慎驗證有關內容及印鑒，基金托管人對指令的真實性不承擔責任。如有疑
問必須及時通知基金管理人。
3、指令的時間和執(zhí)行
基金托管人對指令驗證后，應及時辦理。
基金管理人應確?；鹜泄苋嗽趫?zhí)行指令時，基金托管資金賬戶有足夠的資金余額，否
則基金托管人可不予執(zhí)行，但應立即通知基金管理人，由基金管理人審核、查明原因，確認
此交易指令無效。在及時通知后，基金托管人不承擔因未執(zhí)行該指令造成損失的責任。
對于申購新股等時效性要求高的指令，管理公司必須及時將指令傳至托管人，并預留充
足的指令處理時間。
對于發(fā)送時資金不足的指令，托管人有權不予執(zhí)行，基金管理人確認該指令不予取消的，
資金備足并以通知托管人的時間視為指令收到時間，因賬戶資金余額不足導致的投資損失不
由托管人承擔。
（四）基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形和處理程序
基金托管人發(fā)現(xiàn)指令錯誤，提示基金管理人改正后再予以執(zhí)行，若由此造成的延誤損失
由基金管理人承擔。
（五）基金托管人依照法律法規(guī)暫緩、拒絕執(zhí)行指令的情形和處理程序
若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關規(guī)定，或者違反基
金合同約定的，應當拒絕執(zhí)行，及時通知基金管理人。
若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據交易程序已經生效的指令違反法律、行政法規(guī)和其他
有關規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應當及時通知基金管理人，由此造成的損失由基金管
理人承擔。
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（六）基金托管人未按照基金管理人指令執(zhí)行的處理方法
基金托管人由于其自身原因未能執(zhí)行或錯誤執(zhí)行基金管理人指令致使本基金的利益受
到損害，應在發(fā)現(xiàn)后，及時采取措施予以彌補，給基金份額持有人造成損失的，對由此造成
的直接經濟損失負賠償責任。
（七）授權通知的變更
1、基金管理人若對授權通知的內容進行修改，應當提前至少三個工作日電話通知基金
托管人。基金管理人需提供書面的變更授權通知文件，在加蓋公章后以傳真或其他雙方約定
的方式發(fā)送給基金托管人，同時以電話形式向基金托管人確認。變更授權通知文件在基金托
管人收到相關文件傳真件和基金管理人的電話確認時生效。基金管理人在此后三個工作日內
將變更授權通知文件原件送交基金托管人。
2、基金托管人更改接受基金管理人指令的人員及聯(lián)系方式，應至少提前1個工作日以
傳真方式發(fā)送基金管理人?；鹜泄苋烁慕邮芑鸸芾砣酥噶畹娜藛T及聯(lián)系方式自基金管
理人電話確認后生效。
（八）其他事項
1、基金托管人在接收指令時，應對指令的要素是否齊全、印鑒是否與預留的授權文件
內容相符進行檢查，如發(fā)現(xiàn)問題，應及時通知基金管理人。
2、除因其自身原因致使基金的利益受到損害而負賠償責任外，基金托管人按照法律法
規(guī)、本合同的規(guī)定執(zhí)行基金管理人指令而引起的任何可能發(fā)生的損失，均由基金管理人負責。
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七、交易及清算交收安排
（一）選擇代理證券買賣的證券經營機構
基金管理人應設計選擇代理證券買賣的證券經營機構的標準和程序?；鸸芾砣素撠熯x
擇代理本基金證券買賣的證券經營機構，使用其交易單元作為基金的交易單元?；鸸芾砣?
和被選中的證券經營機構簽訂委托協(xié)議，由基金管理人提前通知基金托管人?；鸸芾砣藨?
根據有關規(guī)定，在基金的中期報告和年度報告中將所選證券經營機構的有關情況、基金通過
該證券經營機構買賣證券的成交量、回購成交量和支付的傭金等予以披露，并將上述情況及
基金專用交易單元號、傭金費率等基金基本信息以及變更情況及時以書面形式通知基金托管
人。因相關法律法規(guī)或交易規(guī)則的修改帶來的變化以屆時有效的法律法規(guī)和相關交易規(guī)則為
準。
（二）基金投資證券后的清算交收安排
1、清算與交割
基金托管人負責基金買賣證券的清算交收。資金匯劃由基金托管人根據基金管理人的交
易成交結果具體辦理。
如果因為基金托管人自身原因在清算上造成基金資產的損失，應由基金托管人負責賠償
基金的損失；如果因為基金管理人未事先通知基金托管人增加交易單元，致使基金托管人接
收數據不完整，造成清算差錯的責任由基金管理人承擔；如果因為基金管理人未事先通知需
要單獨結算的交易，造成基金財產損失的由基金管理人承擔；如果由于基金管理人違反法律
法規(guī)、交易規(guī)則的規(guī)定進行超買、超賣等原因造成基金投資清算困難和風險，基金托管人發(fā)
現(xiàn)后應立即通知基金管理人，由基金管理人負責解決，由此給基金造成的損失由基金管理人
承擔。
基金管理人應采取合理措施，確保在T+1日12:00之前有足夠的資金頭寸用于中國證券
登記結算有限公司上海分公司和深圳分公司的資金結算。
基金管理人應保證基金托管人在執(zhí)行基金管理人發(fā)送的劃款指令時，基金托管資金賬戶
或資金交收賬戶上有充足的資金。基金的資金頭寸不足時，基金托管人有權拒絕基金管理人
發(fā)送的劃款指令，但應及時通知基金管理人?；鸸芾砣嗽诎l(fā)送劃款指令時應充分考慮基金
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托管人的劃款處理時間。在基金資金頭寸充足的情況下，基金托管人對基金管理人符合法律
法規(guī)、基金合同、本協(xié)議的指令不得拖延或拒絕執(zhí)行。
2、交易記錄、資金和證券賬目核對的時間和方式
（1）交易記錄的核對
基金管理人和基金托管人按日進行交易記錄的核對。每日對外披露凈值之前，必須保證
當天所有實際交易記錄與基金會計賬簿上的交易記錄完全一致。如果實際交易記錄與會計賬
簿記錄不一致，造成基金會計核算不完整或不真實，由此給基金造成的損失由基金管理人承
擔。
（2）資金賬目的核對
資金賬目按日核實，賬實相符。
（3）證券賬目的核對
基金托管人應按時核對證券賬戶中的種類和數量，確保每日交易結束后證券賬戶中證券
的種類和數量與基金會計賬簿中的記載一致。
（4）實物券賬目
實物券賬目，每月月末相關各方進行賬實核對。
（三）基金申購、贖回及轉換業(yè)務處理的基本規(guī)定
1.基金份額申購、贖回及轉換的確認、清算由基金管理人指定的登記機構負責。
2.基金管理人應將每個開放日的申購、贖回、轉換開放式基金的數據傳送給基金托管人。
基金管理人應對傳遞的申購、贖回、轉換開放式基金的數據真實性負責。
3.基金管理人應保證其委托的登記機構必須于每個工作日15:00前向基金托管人發(fā)送
前一開放日上述有關數據，并保證相關數據的準確、完整。
4.登記機構應通過與基金托管人建立的系統(tǒng)發(fā)送有關數據(包括電子數據和蓋章生效的
紙制清算匯總表)，如因各種原因，該系統(tǒng)無法正常發(fā)送，雙方可協(xié)商解決處理方式。基金
管理人向基金托管人發(fā)送的數據，雙方各自按有關規(guī)定保存。
5.如基金管理人委托其他機構辦理本基金的注冊登記業(yè)務，上述事宜由基金管理人負責。
6.關于清算專用賬戶的設立和管理
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為滿足申購、贖回及分紅資金匯劃的需要，由基金管理人開立資金清算的專用賬戶，該
賬戶由登記機構管理。
（四）開放式基金申購、贖回和基金轉換的資金清算
1、場外資金清算
基金申購、贖回等款項采用軋差交收的結算方式。
如果當日基金為凈應收款，基金管理人最晚不遲于款項交收日當日15：00前將資金劃
往資產托管專戶。基金托管人應及時查收資金是否到賬，對于未準時到賬的資金，應及時通
知基金管理人劃付，由此產生的責任應由基金管理人承擔。
如果當日基金為凈應付款，基金托管人應根據基金管理人的指令及時進行劃付。如果指
令接收時，賬戶余額不足支付，以賬戶足額時間為指令接收時間。因基金托管資金賬戶沒有
足夠的資金，導致基金托管人不能按時撥付，如系基金管理人的原因造成，責任由基金管理
人承擔，基金托管人不承擔墊款義務。
2、場內資金清算
申購贖回發(fā)生的現(xiàn)金替代款按登記機構的相關業(yè)務規(guī)則并根據基金管理人、基金托管人
雙方認可的方式辦理交收，現(xiàn)金差額、現(xiàn)金替代等由基金管理人按照相關業(yè)務規(guī)則及招募說
明書的約定辦理。
（五）基金融資、融券
如本基金按國家有關規(guī)定進行融資、融券時，基金托管人應為基金融資、融券提供必要
的協(xié)助。
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八、基金資產凈值計算和會計核算
（一）基金資產凈值的計算及復核程序
1、基金資產凈值
基金資產凈值是指基金資產總值減去負債后的凈資產值。
基金管理人每個工作日計算基金資產凈值、各類基金份額的每萬份或每百份基金已實現(xiàn)
收益和7日年化收益率，經基金托管人復核，按規(guī)定披露。
2、復核程序
基金管理人每工作日對基金資產進行估值后，將基金估值結果發(fā)送基金托管人，經基金
托管人復核無誤后，由基金管理人依據基金合同和相關法律法規(guī)的規(guī)定對外公布。
（二）基金資產估值方法和特殊情形的處理
1、估值對象
基金所擁有的各類證券和銀行存款本息、應收款項、其它投資等資產及負債。
2、估值方法
(1)本基金估值采用“攤余成本法”，即計價對象以買入成本列示，按照票面利率或協(xié)議
利率并考慮其買入時的溢價與折價，在剩余存續(xù)期內按照實際利率法攤銷，每日計提損益。
本基金不采用市場利率和上市交易的債券和票據的市價計算基金資產凈值。
(2)為了避免采用“攤余成本法”計算的基金資產凈值與按市場利率和交易市價計算的
基金資產凈值發(fā)生重大偏離，從而對基金份額持有人的利益產生稀釋和不公平的結果，基金
管理人于每一估值日，采用估值技術，對基金持有的估值對象進行重新評估，即“影子定
價”。當“攤余成本法”計算的基金資產凈值與“影子定價”確定的基金資產凈值負偏離達
到0.25%時，基金管理人應當在5個交易日內將負偏離度絕對值調整到0.25%以內，當正偏
離絕對值達到0.5%時，基金管理人應當暫停接受申購并在5個交易日內將正偏離度絕對值
調整到0.5%以內。當負偏離度絕對值達到0.5%時，基金管理人應當使用風險準備金或者固
有資金彌補潛在資產損失，將負偏離度絕對值控制在0.5%以內。當負偏離度絕對值連續(xù)兩
個交易日超過0.5%時，基金管理人應當采用公允價值估值方法對持有投資組合的賬面價值
進行調整，或者采取暫停接受所有贖回申請并終止基金合同進行財產清算等措施。
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(3)如有確鑿證據表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的，基金管理人可
根據具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值。
(4)相關法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項，按國家最新
規(guī)定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序及相關法
律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，應立即通知對方，共同查明原因，
雙方協(xié)商解決。以約定的方法、程序和相關法律法規(guī)的規(guī)定進行估值，以維護基金份額持有
人的利益。
3、特殊情形的處理
（1）基金管理人或基金托管人按估值方法的第3項進行估值時，所造成的誤差不作為
基金資產估值錯誤處理。
（2）由于不可抗力原因，或由于證券交易所、登記公司及存款銀行發(fā)送的數據錯誤，
或國家會計政策變更、市場規(guī)則變更等，基金管理人和基金托管人雖然已經采取必要、適當、
合理的措施進行檢查，但未能發(fā)現(xiàn)錯誤的，由此造成的基金資產估值錯誤，基金管理人和基
金托管人免除賠償責任。但基金管理人、基金托管人應當積極采取必要的措施減輕或消除由
此造成的影響。
（三）基金估值錯誤的處理方式
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當、合理的措施確保基金資產估值的準確性、
及時性。當基金資產的計價導致每萬份或每百份基金已實現(xiàn)收益小數點后4位或7日年化收
益率百分號內小數點后3位以內發(fā)生差錯時，視為估值錯誤。
本基金合同的當事人應按照以下約定處理：
1、估值錯誤類型
本基金運作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機構、或銷售機構、或
投資人自身的過錯造成估值錯誤，導致其他當事人遭受損失的，過錯的責任人應當對由于該
估值錯誤遭受損失當事人(“受損方”)的直接損失按下述“估值錯誤處理原則”給予賠償，
承擔賠償責任。
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上述估值錯誤的主要類型包括但不限于：資料申報差錯、數據傳輸差錯、數據計算差錯、
系統(tǒng)故障差錯、下達指令差錯等。對于因技術原因引起的差錯，若系同行業(yè)現(xiàn)有技術水平不
能預見、不能避免、不能克服，則屬不可抗力，按照下述規(guī)定執(zhí)行；
由于不可抗力原因造成投資人的交易資料滅失或被錯誤處理或造成其他差錯，因不可抗
力原因出現(xiàn)差錯的當事人不對其他當事人承擔賠償責任，但因該差錯取得不當得利的當事人
仍應負有返還不當得利的義務。
2、估值錯誤處理原則
（1）估值錯誤已發(fā)生，但尚未給當事人造成損失時，估值錯誤責任方應及時協(xié)調各方，
及時進行更正，因更正估值錯誤發(fā)生的費用由估值錯誤責任方承擔；由于估值錯誤責任方未
及時更正已產生的估值錯誤，給當事人造成損失的，由估值錯誤責任方對直接損失承擔賠償
責任；若估值錯誤責任方已經積極協(xié)調，并且有協(xié)助義務的當事人有足夠的時間進行更正而
未更正，則其應當承擔相應賠償責任。估值錯誤責任方應對更正的情況向有關當事人進行確
認，確保估值錯誤已得到更正。
（2）估值錯誤的責任方對有關當事人的直接損失負責，不對間接損失負責，并且僅對
估值錯誤的有關直接當事人負責，不對第三方負責。
（3）因估值錯誤而獲得不當得利的當事人負有及時返還不當得利的義務。但估值錯誤
責任方仍應對估值錯誤負責。如果由于獲得不當得利的當事人不返還或不全部返還不當得利
造成其他當事人的利益損失(“受損方”)，則估值錯誤責任方應賠償受損方的損失，并在其
支付的賠償金額的范圍內對獲得不當得利的當事人享有要求交付不當得利的權利；如果獲得
不當得利的當事人已經將此部分不當得利返還給受損方，則受損方應當將其已經獲得的賠償
額加上已經獲得的不當得利返還的總和超過其實際損失的差額部分支付給估值錯誤責任方。
（4）估值錯誤調整采用盡量恢復至假設未發(fā)生估值錯誤的正確情形的方式。
3、估值錯誤處理程序
估值錯誤被發(fā)現(xiàn)后，有關的當事人應當及時進行處理，處理的程序如下：
（1）查明估值錯誤發(fā)生的原因，列明所有的當事人，并根據估值錯誤發(fā)生的原因確定
估值錯誤的責任方；
南方理財金交易型貨幣市場基金托管協(xié)議
（2）根據估值錯誤處理原則或當事人協(xié)商的方法對因估值錯誤造成的損失進行評估；
（3）根據估值錯誤處理原則或當事人協(xié)商的方法由估值錯誤的責任方進行更正和賠償
損失；
（4）根據估值錯誤處理的方法，需要修改基金登記機構交易數據的，由基金登記機構
進行更正，并就估值錯誤的更正向有關當事人進行確認。
4、基金估值錯誤處理的方法如下：
（1）基金估值出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應當立即予以糾正，通報基金托管人，并采取
合理的措施防止損失進一步擴大。
（2）錯誤偏差達到基金資產凈值的0.25%時，基金管理人應當通報基金托管人并報中
國證監(jiān)會備案；錯誤偏差達到基金資產凈值的0.5%時，基金管理人應當公告。
（3）前述內容如法律法規(guī)或監(jiān)管機關另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。如果行業(yè)有通行做
法，雙方當事人應本著平等和保護基金份額持有人利益的原則進行協(xié)商。
（四）暫停估值與披露基金份額凈值的情形
（1）基金投資所涉及的證券交易所遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時；
（2）因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產價值
時；
（3）當前一估值日基金資產凈值50%以上的資產出現(xiàn)無可參考的活躍市場價格且采用
估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時，經與基金托管人協(xié)商一致的，基金應當暫停
估值；
（4）中國證監(jiān)會和基金合同認定的其他情形。
（五）基金會計制度
按國家有關部門規(guī)定的會計制度執(zhí)行。
（六）基金賬冊的建立
基金管理人進行基金會計核算并編制基金財務會計報告?；鸸芾砣霜毩⒌卦O置、記錄
和保管本基金的全套賬冊。若基金管理人和基金托管人對會計處理方法存在分歧，應以基金
南方理財金交易型貨幣市場基金托管協(xié)議
管理人的處理方法為準。若當日核對不符，暫時無法查找到錯賬的原因而影響到基金資產凈
值的計算和公告的，以基金管理人的賬冊為準。
（七）基金財務報表與報告的編制和復核
1、財務報表的編制
基金管理人應當及時編制并對外提供真實、完整的基金財務會計報告。月度報表的編制，
基金管理人應于每月終了后5工作日內完成；基金合同生效后，基金招募說明書的信息發(fā)生
重大變更的，基金管理人應當在三個工作日內，更新基金招募說明書并登載在指定網站上；
基金招募說明書其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次。季度報告應在每個季
度結束之日起15個工作日內編制完畢并予以公告；中期報告在上半年結束之日起兩個月內
編制完畢并予以公告；年度報告在每年結束之日起三個月內編制完畢并予以公告?；鸷贤?
生效不足2個月的，基金管理人可以不編制當期季度報告、中期報告或者年度報告。
2、報表復核
基金管理人在月度報表完成當日，將報表蓋章后提供給基金托管人復核；基金托管人在
收到后應在3日內進行復核，并將復核結果書面通知基金管理人?；鸸芾砣嗽诩径葓蟾嫱?
成當日，將有關報告提供給基金托管人復核，基金托管人應在收到后7個工作日內完成復核，
并將復核結果書面通知基金管理人?；鸸芾砣嗽谥衅趫蟾嫱瓿僧斎?，將有關報告提供給基
金托管人復核，基金托管人應在收到后30日內完成復核，并將復核結果書面通知基金管理
人?；鸸芾砣嗽谀甓葓蟾嫱瓿僧斎?，將有關報告提供基金托管人復核，基金托管人應在收
到后45日內完成復核，并將復核結果書面通知基金管理人?；鸸芾砣撕突鹜泄苋酥g
的上述文件往來均以加密傳真的方式或雙方商定的其他方式進行。
基金托管人在復核過程中，發(fā)現(xiàn)雙方的報表存在不符時，基金管理人和基金托管人應共
同查明原因，進行調整，調整以雙方認可的賬務處理方式為準；若雙方無法達成一致，以基
金管理人的賬務處理為準。核對無誤后，基金托管人在基金管理人提供的報告上加蓋托管業(yè)
務部門公章或者出具加蓋托管業(yè)務專用章的復核意見書，雙方各自留存一份。如果基金管理
人與基金托管人不能于應當發(fā)布公告之日之前就相關報表達成一致，基金管理人有權按照其
編制的報表對外發(fā)布公告，基金托管人有權就相關情況報中國證監(jiān)會備案。
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（八）基金管理人應每季向基金托管人提供基金業(yè)績比較基準的基礎數據和編制結果。
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九、基金收益分配
基金收益分配是指按規(guī)定將基金的可供分配利潤按基金份額進行比例分配。
（一）基金收益分配的原則
基金收益分配應遵循下列原則：
1、本基金同一類別內的每份基金份額享有同等分配權；
2、本基金收益分配方式為紅利再投資，免收再投資的費用；
3、每日分配收益：本基金根據每日收益情況，將當日收益全部分配，若當日已實現(xiàn)收
益大于零時，為投資人記正收益；基金管理人將采取必要措施盡量避免基金凈收益小于零，
若當日已實現(xiàn)收益小于零時，為投資人記負收益；若當日已實現(xiàn)收益等于零時，當日投資人
不記收益；
4、本基金場外份額根據每日基金收益情況，以每萬份基金已實現(xiàn)收益為基準，為投資
人每日計算當日收益并分配，且每日進行支付，支付方式只采用紅利再投資(即紅利轉基金
份額)方式。投資人當日收益分配的計算保留到小數點后2位，小數點后第3位按去尾原則
處理（因去尾形成的余額進行再次分配，直到分完為止）；投資人可通過贖回基金份額獲得
現(xiàn)金收益；若投資人在當日收益支付時，若當日凈收益大于零，則增加基金份額持有人基金
份額；若當日凈收益等于零時，則保持基金份額持有人基金份額不變；若當日基金凈收益小
于零時，縮減基金份額持有人基金份額；
5、本基金場內份額根據每日基金收益情況，以每百份基金已實現(xiàn)收益為基準，為投資
人每日計算當日收益并分配，計入投資人收益賬戶，投資人收益賬戶里的累計未付收益和其
持有的基金份額一起參加當日的收益分配。投資人當日收益分配的計算保留到小數點后2位，
小數點后第3位按去尾原則處理（因去尾形成的余額進行再次分配，直到分完為止）；
6、當日申購的基金份額自下一個工作日起，享有基金的收益分配權益；當日贖回的基
金份額自下一個工作日起，不享有基金的收益分配權益；
7、當日買入的基金份額自買入當日起享有基金的收益分配權益；當日賣出的基金份額
自賣出當日起，不享有基金的收益分配權益；
8、在不違反法律法規(guī)、基金合同的約定以及對基金份額持有人利益無實質性不利影響
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的情況下，基金管理人可調整基金收益的分配原則和支付方式，不需召開基金份額持有人大
會；
9、法律法規(guī)或監(jiān)管機構另有規(guī)定的從其規(guī)定。
（二）基金收益分配方案的確定、公告與實施
本基金按日計算并分配收益，基金管理人不另行公告基金收益分配方案。法律法規(guī)或監(jiān)
管機關另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
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十、基金信息披露
（一）保密義務
基金托管人和基金管理人應按法律法規(guī)、基金合同的有關規(guī)定進行信息披露，擬公開披
露的信息在公開披露之前應予保密。除按《基金法》、《信息披露辦法》、基金合同、及其他
有關規(guī)定進行信息披露外，基金管理人和基金托管人對基金運作中產生的信息以及從對方獲
得的業(yè)務信息應予保密。
基金管理人和基金托管人除了為合法履行法律法規(guī)、基金合同及本協(xié)議規(guī)定的義務所必
要之外，不得為其他目的使用、利用其所知悉的基金的保密信息，并且應當將保密信息限制
在為履行前述義務而需要了解該保密信息的職員范圍之內。但是，如下情況不應視為基金管
理人或基金托管人違反保密義務：
（1）非因基金管理人和基金托管人的原因導致保密信息被披露、泄露或公開；
（2）基金管理人和基金托管人為遵守和服從法院判決或裁定、仲裁裁決或中國證監(jiān)
會等監(jiān)管機構的命令、決定所做出的信息披露或公開。
（二）信息披露的內容
基金的信息披露主要包括基金招募說明書、基金合同、托管協(xié)議、基金產品資料概要、
基金份額發(fā)售公告、基金募集情況、基金合同生效公告、基金凈值信息、各類基金份額的每
萬份或每百份基金已實現(xiàn)收益和7日年化收益率、基金份額申購、贖回價格、基金定期報告：
包括年度報告、中期報告和季度報告，以及臨時報告、澄清公告、清算報告、基金份額持有
人大會決議、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息。基金年度報告需經具有從事證券、期貨相關業(yè)務
資格的會計師事務所審計后，方可披露。
（三）基金托管人和基金管理人在信息披露中的職責和信息披露程序
1.職責
基金托管人和基金管理人在信息披露過程中應以保護基金份額持有人利益為宗旨，誠實
信用，嚴守秘密?；鸸芾砣素撠熮k理與基金有關的信息披露事宜，對于本章第（二）條規(guī)
定的應由基金托管人復核的事項，應經基金托管人復核無誤后，由基金管理人予以公布。
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基金管理人應當在中國證監(jiān)會規(guī)定的時間內，將應予披露的基金信息通過中國證監(jiān)會指
定的全國性報刊和基金管理人的互聯(lián)網網站等媒介披露。根據法律法規(guī)應由基金托管人公開
披露的信息，基金托管人將通過指定報刊和基金托管人的互聯(lián)網網站公開披露。
當出現(xiàn)下述情況時，基金管理人和基金托管人可暫?；蜓舆t披露基金信息：
(1)不可抗力；
(2)法律法規(guī)、基金合同或中國證監(jiān)會規(guī)定的情況。
2.程序
按有關規(guī)定須經基金托管人復核的信息披露文件，由基金管理人起草、并經基金托管人
復核后由基金管理人公告。發(fā)生基金合同中規(guī)定需要披露的事項時，按基金合同規(guī)定公布。
3.信息文本的存放
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應當按照相關法律法規(guī)規(guī)定將信
息置備于各自住所、基金上市交易的證券交易所，供社會公眾查閱、復制。
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十一、基金費用
（一）基金管理費的計提比例和計提方法
基金管理費按基金資產凈值的0.30%年費率計提。
在通常情況下，基金管理費按前一日基金資產凈值0.30%年費率計提。計算方法如下：
H＝E×年管理費率÷當年天數
H為每日應計提的基金管理費
E為前一日的基金資產凈值
（二）基金托管費的計提比例和計提方法
本基金的托管費按前一日基金資產凈值的0.05%的年費率計提。托管費的計算方法如下：
H＝E×年托管費率÷當年天數
H為每日應計提的基金托管費
E為前一日的基金資產凈值
（三）基金銷售服務費的計提比例和計提方法
本基金的A類、E類和H類基金份額的年銷售服務費率均為0.25%。
銷售服務費計提的計算公式具體如下：
H＝E×年銷售服務費率÷當年天數
H為每日應計提的基金銷售服務費
E為前一日的基金資產凈值
（四）銀行匯劃費用、基金的證券交易費用、證券賬戶開戶費用和銀行賬戶維護費、基
金合同生效后的信息披露費用、基金份額持有人大會費用、基金合同生效后與基金相關的會
計師費和律師費等根據有關法律法規(guī)、基金合同及相應協(xié)議的規(guī)定，可以列入當期基金費用。
（五）不列入基金費用的項目
基金募集期間的律師費、會計師費和信息披露費用不得從基金財產中列支?；鸸芾砣?
與基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金資產的損失，以及處理與基
金運作無關的事項發(fā)生的費用等不列入基金費用?；鸷贤暗南嚓P費用，包括但不限
于驗資費、會計師和律師費、信息披露費等費用不列入基金費用。
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（六）本基金運作前產生的相關費用由管理人墊付，運作后由由基金管理人向基金托管
人發(fā)送劃付指令,經基金托管人復核后于次日起3個工作日內從基金資產中一次性支付給基
金管理人。
（七）基金管理費和基金托管費的調整
基金管理人和基金托管人可協(xié)商酌情降低基金管理費和基金托管費，此項調整不需要基
金份額持有人大會決議通過。基金管理人必須依照有關規(guī)定最遲于新的費率實施日前在指定
媒介和基金管理人網站上刊登公告。
（八）基金管理費和基金托管費的復核程序、支付方式和時間
1、復核程序
基金托管人對基金管理人計提的基金管理費和基金托管費等，根據本托管協(xié)議和基金合
同的有關規(guī)定進行復核。
2、支付方式和時間
基金管理費、基金托管費每日計提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金管
理費、基金托管費劃付指令,經基金托管人復核后于次月首日起3個工作日內從基金資產中
一次性支付給基金管理人和基金托管人。
若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力致使無法按時支付的，順延至最近可支付日支付。
（九）違規(guī)處理方式
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人違反《基金法》、基金合同、《運作辦法》及其他有關規(guī)定從
基金財產中列支費用時，基金托管人可要求基金管理人予以說明解釋，如基金管理人無正當
理由，基金托管人可拒絕支付。
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十二、基金份額持有人名冊的的登記與保管
本基金的基金管理人和基金托管人須分別妥善保管的基金份額持有人名冊，包括基金合
同生效日、基金合同終止日、基金權益登記日、基金份額持有人大會權益登記日、每年6
月30日、12月31日的基金份額持有人名冊?；鸱蓊~持有人名冊的內容至少應包括持有
人的名稱和持有的基金份額。
基金份額持有人名冊由登記機構編制，由基金管理人審核并提交基金托管人保管。基金
托管人有權要求基金管理人提供任意一個交易日或全部交易日的基金份額持有人名冊，基金
管理人應及時提供，不得拖延或拒絕提供。
基金管理人應及時向基金托管人提交基金份額持有人名冊。每年6月30日和12月31
日的基金份額持有人名冊應于下月前十個工作日內提交；基金合同生效日、基金合同終止日
等涉及到基金重要事項日期的基金份額持有人名冊應于發(fā)生日后十個工作日內提交。
基金管理人和基金托管人應妥善保管基金份額持有人名冊，保存期限為15年?；鹜?
管人不得將所保管的基金份額持有人名冊用于基金托管業(yè)務以外的其他用途，并應遵守保密
義務。若基金管理人或基金托管人由于自身原因無法妥善保管基金份額持有人名冊，應按有
關法規(guī)規(guī)定各自承擔相應的責任。
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十三、基金有關文件檔案的保存
（一）檔案保存
基金管理人應保存基金財產管理業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料?；鹜?
管人應保存基金托管業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料。基金管理人和基金托管
人都應當按規(guī)定的期限保管。保存期限不少于15年。
（二）合同檔案的建立
基金管理人代表基金簽署與基金相關的重大合同文本后，應及時以加密方式將重大合同
傳真給基金托管人，并在十個工作日內將合同文本正本送達基金托管人處。
（三）變更與協(xié)助
若基金管理人/基金托管人發(fā)生變更，未變更的一方有義務協(xié)助變更后的接任人接收相
應文件。
（四）基金管理人和基金托管人應按各自職責完整保存原始憑證、記賬憑證、基金賬冊、
交易記錄和重要合同等，承擔保密義務并保存至少15年以上。
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十四、基金管理人和基金托管人的更換
一、基金管理人和基金托管人職責終止的情形
（一）基金管理人職責終止的情形
有下列情形之一的，基金管理人職責終止：
1、被依法取消基金管理資格；
2、被基金份額持有人大會解任；
3、依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產；
4、法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他情形。
（二）基金托管人職責終止的情形
有下列情形之一的，基金托管人職責終止：
1、被依法取消基金托管資格；
2、被基金份額持有人大會解任；
3、依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產；
4、法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他情形。
二、基金管理人和基金托管人的更換程序
（一）基金管理人的更換程序
1、提名：新任基金管理人由基金托管人或由單獨或合計持有10%以上（含10%）基金份
額的基金份額持有人提名；
2、決議：基金份額持有人大會在基金管理人職責終止后6個月內對被提名的基金管理
人形成決議，該決議需經參加大會的基金份額持有人所持表決權的三分之二以上（含三分之
二）表決通過；
3、臨時基金管理人：新任基金管理人產生之前，由中國證監(jiān)會指定臨時基金管理人；
4、備案：基金份額持有人大會選任基金管理人的決議自表決通過之日起生效，自通過
之日起五日內報中國證監(jiān)會備案；
5、公告：基金管理人更換后，由基金托管人在更換基金管理人的基金份額持有人大會
決議生效后2日內在指定媒介公告；
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6、交接：基金管理人職責終止的，基金管理人應妥善保管基金管理業(yè)務資料，及時向
臨時基金管理人或新任基金管理人辦理基金管理業(yè)務的移交手續(xù)，臨時基金管理人或新任基
金管理人應及時接收。新任基金管理人應與基金托管人核對基金資產總值；
7、審計：基金管理人職責終止的，應當按照法律法規(guī)規(guī)定聘請具有證券、期貨相關業(yè)
務資格的會計師事務所對基金財產進行審計，并將審計結果予以公告，同時報中國證監(jiān)會備
案；
8、基金名稱變更：基金管理人更換后，如果原任或新任基金管理人要求，應按其要求
替換或刪除基金名稱中與原基金管理人有關的名稱字樣。
（二）基金托管人的更換程序
1、提名：新任基金托管人由基金管理人或由單獨或合計持有10%以上（含10%）基金份
額的基金份額持有人提名；
2、決議：基金份額持有人大會在基金托管人職責終止后6個月內對被提名的基金托管
人形成決議，該決議需經參加大會的基金份額持有人所持表決權的三分之二以上（含三分之
二）表決通過；
3、臨時基金托管人：新任基金托管人產生之前，由中國證監(jiān)會指定臨時基金托管人；
4、備案：基金份額持有人大會選任基金托管人的決議自表決通過之日起生效，自通過
之日起五日內報中國證監(jiān)會備案；
5、公告：基金托管人更換后，由基金管理人在更換基金托管人的基金份額持有人大會
決議生效后2日內在指定媒介公告；
6、交接：基金托管人職責終止的，應當妥善保管基金財產和基金托管業(yè)務資料，及時
辦理基金財產和基金托管業(yè)務的移交手續(xù)，新任基金托管人或者臨時基金托管人應當及時接
收。新任基金托管人與基金管理人核對基金資產總值；
7、審計：基金托管人職責終止的，應當按照法律法規(guī)規(guī)定聘請具有證券、期貨相關業(yè)
務資格的會計師事務所對基金財產進行審計，并將審計結果予以公告，同時報中國證監(jiān)會備
案。
（三）基金管理人與基金托管人同時更換的條件和程序。
南方理財金交易型貨幣市場基金托管協(xié)議
1、提名：如果基金管理人和基金托管人同時更換，由單獨或合計持有基金總份額10%
以上（含10%）的基金份額持有人提名新的基金管理人和基金托管人；
2、基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進行；
3、公告：新任基金管理人和新任基金托管人應在更換基金管理人和基金托管人的基金
份額持有人大會決議生效后2日內在指定媒介上聯(lián)合公告。
三、新任或臨時基金管理人接受基金管理業(yè)務或新任或臨時基金托管人接受基金財產和
基金托管業(yè)務前，原基金管理人或基金托管人應依據法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定繼續(xù)履
行相關職責，并保證不對基金份額持有人的利益造成損害。原基金管理人或基金托管人在繼
續(xù)履行相關職責期間，仍有權按照本合同的規(guī)定收取基金管理費或基金托管費。
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十五、禁止行為
托管協(xié)議當事人禁止從事的行為，包括但不限于：
（一）基金管理人、基金托管人將其固有財產或者他人財產混同于基金財產從事證券投
資。
（二）基金管理人不公平地對待其管理的不同基金財產?；鹜泄苋瞬还降貙Υ渫?
管的不同基金財產。
（三）基金管理人、基金托管人利用基金財產為基金份額持有人以外的第三人牟取利益。
（四）基金管理人、基金托管人向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔損失。
（五）基金管理人、基金托管人對他人泄漏基金經營過程中任何尚未按法律法規(guī)規(guī)定的
方式公開披露的信息。
（六）基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出投資指令和付款指令，或
違規(guī)向基金托管人發(fā)出指令。
（七）基金管理人、基金托管人在行政上、財務上不獨立,其高級管理人員和其他從業(yè)
人員相互兼職。
（八）基金托管人私自動用或處分基金資產，根據基金管理人的合法指令、基金合同或
托管協(xié)議的規(guī)定進行處分的除外。
（九）基金財產用于下列投資或者活動：
1、承銷證券；
2、違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔保；
3、從事承擔無限責任的投資；
4、買賣其他基金份額，但是國務院證券監(jiān)督管理機構另有規(guī)定的除外；
5、向基金管理人、基金托管人出資；
6、從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動；
7、法律、行政法規(guī)和國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定禁止的其他活動。
（十）法律法規(guī)和基金合同禁止的其他行為，以及依照法律、行政法規(guī)有關規(guī)定，由中
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國證監(jiān)會規(guī)定禁止基金管理人、基金托管人從事的其他行為。
法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調整上述限制，如適用于本基金，則本基金投資不
再受相關限制或按調整后的規(guī)定執(zhí)行。
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十六、托管協(xié)議的變更、終止與基金財產的清算
（一）托管協(xié)議的變更程序
本協(xié)議雙方當事人經協(xié)商一致，可以對協(xié)議進行修改。修改后的新協(xié)議，其內容不得與
基金合同的規(guī)定有任何沖突。
（二）基金托管協(xié)議終止的情形
1、基金合同終止；
2、基金托管人解散、依法被撤銷、破產或由其他基金托管人接管基金資產；
3、基金管理人解散、依法被撤銷、破產或由其他基金管理人接管基金管理權；
4、發(fā)生法律法規(guī)、中國證監(jiān)會或基金合同規(guī)定的終止事項。
（三）基金財產的清算
一）本基金到點終止的變現(xiàn)與清算
基金資產變現(xiàn)：本基金在出現(xiàn)到點終止的情況后的下一工作日起，基金進入變現(xiàn)期，變
現(xiàn)期不超過5個工作日，除暫時無法變現(xiàn)的資產外，基金管理人應在變現(xiàn)期內將基金資產全
部變現(xiàn)。變現(xiàn)期，本基金可暫停基金份額的申購和贖回。
基金清算流程：
1、基金財產清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起10個工作日內成立清算小
組，基金管理人組織基金財產清算小組進行基金清算。
2、基金財產清算小組組成：基金財產清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具有
從事證券、期貨相關業(yè)務資格的注冊會計師、律師組成。基金財產清算小組可以聘用必要的
工作人員。
3、在基金財產清算過程中，基金管理人和基金托管人應各自履行職責，繼續(xù)忠實、勤
勉、盡責地履行基金合同和本托管協(xié)議規(guī)定的義務，維護基金份額持有人的合法權益。
4、基金財產清算小組職責：基金財產清算小組負責基金財產的保管、清理、估價、變
現(xiàn)和分配。基金財產清算小組可以依法進行必要的民事活動。
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5、基金財產清算程序：
（1）本基金變現(xiàn)期結束且基金財產清算小組已成立，則本基金由基金財產清算小組統(tǒng)
一接管基金；
（2）對基金財產和債權債務進行清理和確認；
（3）對基金財產進行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報告；
（5）聘請具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所對清算報告進行外部審計，聘
請律師事務所對清算報告出具法律意見書；
（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；
（7）對基金剩余財產進行分配；
6、基金財產清算的期限為10個工作日。如本基金遇二次清算的情況，詳見本部分第三
條第三）款“本基金到點終止涉及二次清算的情況”。
二）本基金一般終止的清算
1、基金財產清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日內成立清算小
組，基金管理人組織基金財產清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進行基金清算。
2、基金財產清算小組組成：基金財產清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具有
從事證券、期貨相關業(yè)務資格的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成?；鹭?
產清算小組可以聘用必要的工作人員。
3、在基金財產清算過程中，基金管理人和基金托管人應各自履行職責，繼續(xù)忠實、勤
勉、盡責地履行基金合同和本托管協(xié)議規(guī)定的義務，維護基金份額持有人的合法權益。
4、基金財產清算小組職責：基金財產清算小組負責基金財產的保管、清理、估價、變
現(xiàn)和分配?；鹭敭a清算小組可以依法進行必要的民事活動。
5、基金財產清算程序：
（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對基金財產和債權債務進行清理和確認；
（3）對基金財產進行估值和變現(xiàn)；
南方理財金交易型貨幣市場基金托管協(xié)議
（4）制作清算報告；
（5）聘請具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所對清算報告進行外部審計，聘
請律師事務所對清算報告出具法律意見書；
（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；
（7）對基金剩余財產進行分配；
6、基金財產清算的期限為6個月。
三）本基金到點終止涉及二次清算的情況
變現(xiàn)期內基金管理人和基金托管人可根據基金合同的約定計提管理費和托管費。若本基
金所持有的個別債券資產流動性不足等原因導致基金所持有資產在變現(xiàn)期內不能順利變現(xiàn)
的，則基金需要進行二次清算。二次清算原則上需待所涉及二次清算的資產流動性滿足要求
的10個交易日內進行變現(xiàn)，但基金管理人、基金托管人協(xié)商一致采用其他方法或基金財產
清算小組認為對基金持有人更為有利的方法或法律法規(guī)及中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。
（四）清算費用
清算費用是指基金清算小組在進行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費用，清算費用由基
金清算小組優(yōu)先從基金財產中支付。
（五）基金財產清算剩余資產的分配
1、本基金發(fā)生一般終止的情形以及發(fā)生到點終止的，本基金變現(xiàn)期結束且資產全部變
現(xiàn)的情況下，依據基金財產清算的分配方案，將基金財產清算后的全部剩余資產扣除基金財
產清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務后，按基金份額持有人持有的基金份額比例進行
分配。
2、本基金到點終止涉及二次清算的情況下，將基金財產清算后的全部已變現(xiàn)的剩余資
產扣除基金財產清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務后，按基金份額持有人持有的基金
份額比例進行分配。當二次清算資產恢復交易或流動性滿足要求時，基金管理人應在10個
交易日內將未變現(xiàn)資產全部變現(xiàn)，并按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。
基金管理人、基金托管人應協(xié)商一致采用其他方法，或基金財產清算小組認為對基金持
有人更為有利的方法，或根據法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的相關規(guī)定盡快完成全部資產變現(xiàn)，并
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制作二次清算報告，清算報告經具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計并由律師
事務所出具法律意見書后報中國證監(jiān)會備案并公告后，按基金份額持有人持有的基金份額比
例將剩余資產進行分配。
（六）基金財產清算的公告
清算過程中的有關重大事項須及時公告；基金財產清算報告經具有證券、期貨相關業(yè)務
資格的會計師事務所審計，律師事務所出具法律意見書后，由基金財產清算小組報中國證監(jiān)
會備案并公告?；鹭敭a清算公告于基金財產清算報告報中國證監(jiān)會備案后5個工作日內由
基金財產清算小組進行公告，基金財產清算小組應當將清算報告登載在指定網站上，并將清
算報告提示性公告登載在指定報刊上。
（七）基金財產清算賬冊及文件的保存
基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存15年以上。
南方理財金交易型貨幣市場基金托管協(xié)議
十七、違約責任
（一）基金管理人、基金托管人不履行本協(xié)議或履行本協(xié)議不符合約定的，應當承擔違
約責任。
（二）基金管理人、基金托管人在履行各自職責的過程中，違反《基金法》或者基金合
同和本托管協(xié)議約定，給基金財產或者基金份額持有人造成損害的，應當分別對各自的行為
依法承擔賠償責任；因共同行為給基金財產或者基金份額持有人造成損害的，應當承擔連帶
賠償責任。對損失的賠償，僅限于直接損失。
（三）當事人違約，給另一方當事人造成損失的，應就直接損失進行賠償；給基金資產
造成損失的，應就直接損失進行賠償，另一方當事人有權利及義務代表基金向違約方追償。
如發(fā)生下列情況，當事人可以免責：
1、不可抗力；
2、基金管理人及基金托管人按照當時有效的法律法規(guī)或中國證監(jiān)會的規(guī)定作為或不作
為而造成的損失等；
3、基金管理人由于按照基金合同規(guī)定的投資原則投資或不投資造成的直接損失或潛在
損失等；
（四）當事人違約，另一方當事人在職責范圍內有義務及時采取必要的措施，盡力防止
損失的擴大。沒有采取適當措施致使損失進一步擴大的，不得就擴大的損失要求賠償。非違
約方因防止損失擴大而支出的合理費用由違約方承擔。
（五）違約行為雖已發(fā)生，但本托管協(xié)議能夠繼續(xù)履行的，在最大限度地保護基金份額
持有人利益的前提下，基金管理人和基金托管人應當繼續(xù)履行本協(xié)議。若基金管理人或基金
托管人因履行本協(xié)議而被起訴，另一方應提供合理的必要支持。
（六）由于不可抗力，基金管理人和基金托管人雖然已經采取必要、適當、合理的措施
進行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯誤的，由此造成基金財產或基金投資者損失，基金管理人和基
金托管人應當免除賠償責任。但基金管理人和基金托管人應當積極采取必要的措施消除或減
輕由此造成的影響。
南方理財金交易型貨幣市場基金托管協(xié)議
十八、爭議解決方式
因本協(xié)議產生或與之相關的爭議，雙方當事人應通過協(xié)商、調解解決，協(xié)商、調解不能
解決的，任何一方均有權將爭議提交中國國際經濟貿易仲裁委員會，仲裁地點為北京市，按
照中國國際經濟貿易仲裁委員會屆時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁。仲裁裁決是終局的，對當事
人均有約束力。
爭議處理期間，雙方當事人應恪守基金管理人和基金托管人職責，各自繼續(xù)忠實、勤勉、
盡責地履行基金合同和本托管協(xié)議規(guī)定的義務，維護基金份額持有人的合法權益。
本協(xié)議適用中華人民共和國法律并從其解釋。
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十九、托管協(xié)議的效力
雙方對托管協(xié)議的效力約定如下：
（一）基金管理人在向中國證監(jiān)會申請發(fā)售基金份額時提交的托管協(xié)議草案，應經托管
協(xié)議當事人雙方蓋章以及雙方法定代表人或授權代表簽章，協(xié)議當事人雙方根據中國證監(jiān)會
的意見修改托管協(xié)議草案。托管協(xié)議以中國證監(jiān)會注冊的文本為正式文本。
（二）托管協(xié)議自基金合同成立之日起成立，自基金合同生效之日起生效。托管協(xié)議的
有效期自其生效之日起至該基金財產清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告之日止。
（三）托管協(xié)議自生效之日對托管協(xié)議當事人具有同等的法律約束力。
（四）本協(xié)議一式六份，協(xié)議雙方各持二份，上報有關監(jiān)管部門兩份，每份具有同等法
律效力。
南方理財金交易型貨幣市場基金托管協(xié)議
二十、其他事項
除本協(xié)議有明確定義外，本協(xié)議的用語定義適用基金合同的約定。本協(xié)議未盡事宜，當
事人依據基金合同、有關法律法規(guī)等規(guī)定協(xié)商辦理。
南方理財金交易型貨幣市場基金托管協(xié)議
二十一、托管協(xié)議的簽訂
本協(xié)議雙方法定代表人或授權代表人簽章、簽訂地、簽訂日
南方理財金交易型貨幣市場基金托管協(xié)議
本頁無正文，為《南方理財金交易型貨幣市場基金托管協(xié)議》簽字頁。
《托管協(xié)議》當事人蓋章及法定代表人或授權代表簽字、簽訂地、簽訂日
基金管理人：南方基金管理股份有限公司（章）
法定代表人或授權代表：（簽字）
基金托管人：中國農業(yè)銀行股份有限公司（章）
法定代表人或授權代表：（簽字）
簽訂地點：中國北京
簽訂日：年月日
南方理財金交易型貨幣市場基金托管協(xié)議.pdf