華泰柏瑞中證全指醫(yī)療保健設(shè)備與服務(wù)交易型開放式指數(shù)證券投資基金更新的招募說明書2025年第1號
華泰柏瑞基金管理有限公司
華泰柏瑞中證全指醫(yī)療保健設(shè)備與服務(wù)交易型開放式
指數(shù)證券投資基金
更新的招募說明書
2025年第1號
基金管理人：華泰柏瑞基金管理有限公司
基金托管人：中國銀行股份有限公司
二〇二五年七月
華泰柏瑞中證全指醫(yī)療保健設(shè)備與服務(wù)交易型開放式
指數(shù)證券投資基金招募說明書
重要提示
華泰柏瑞中證全指醫(yī)療保健設(shè)備與服務(wù)交易型開放式指數(shù)證券投資基金（以下簡稱“本基
金”）根據(jù)2021年2月3日中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）《關(guān)于準(zhǔn)予華
泰柏瑞中證全指醫(yī)療保健設(shè)備與服務(wù)交易型開放式指數(shù)證券投資基金注冊的批復(fù)》（證監(jiān)許可
[2021]404號）進行募集。本基金的基金合同于2021年8月12日正式生效。
華泰柏瑞基金管理有限公司（以下簡稱“基金管理人”或“管理人”或“本公司”）保證招募說
明書的內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整。本招募說明書經(jīng)中國證監(jiān)會注冊，但中國證監(jiān)會對本基金募集
的注冊，并不表明其對本基金的投資價值和市場前景作出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于
本基金沒有風(fēng)險。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證基
金一定盈利，也不保證最低收益?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y者基金投資的“買者自負”原則，在投資
者作出投資決策后，基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險，由投資者自行負責(zé)。
本基金的標(biāo)的指數(shù)為中證全指醫(yī)療保健設(shè)備與服務(wù)指數(shù)。指數(shù)編制方案簡介如下：
為反映中證全指指數(shù)樣本中不同細分行業(yè)公司證券的整體表現(xiàn)，為投資者提供分析工具，
將中證全指指數(shù)樣本按中證行業(yè)分類分為10個一級行業(yè)、26個二級行業(yè)、70余個三級行業(yè)及
100多個四級行業(yè)。再以進入各二、三級行業(yè)的全部證券作為樣本編制指數(shù)，形成中證全指細
分行業(yè)指數(shù)，為投資者提供更多樣化的投資標(biāo)的。
1、樣本空間
同中證全指指數(shù)的樣本空間
2、選樣方法
（1）將樣本空間證券按中證行業(yè)分類方法分類；
（2）如果行業(yè)內(nèi)證券數(shù)量少于或等于50只，則全部證券作為相應(yīng)全指行業(yè)指數(shù)的樣本；
（3）如果行業(yè)內(nèi)證券數(shù)量多于50只，則分別按照證券的日均成交金額、日均總市值由高
到低排名，剔除成交金額排名后10%、以及累積總市值占比達到98%以后的證券，并且保持剔
除后證券數(shù)量不少于50只；行業(yè)內(nèi)剩余證券作為相應(yīng)行業(yè)指數(shù)的樣本。
標(biāo)的指數(shù)具體編制方案及成份股信息詳見中證指數(shù)有限公司網(wǎng)站，網(wǎng)址：
www.csindex.com.cn。
本基金投資于證券、期貨市場，基金凈值會因為證券、期貨市場波動等因素產(chǎn)生波動，投
資者在投資本基金前，應(yīng)全面了解本基金的產(chǎn)品特性，充分考慮自身的風(fēng)險承受能力，理性判
斷市場，并承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的各類風(fēng)險，包括：因政治、經(jīng)濟、社會等環(huán)境因素對證券價
格產(chǎn)生影響而形成的系統(tǒng)性風(fēng)險、個別證券特有的非系統(tǒng)性風(fēng)險、由于基金投資者連續(xù)大量贖
回基金產(chǎn)生的流動性風(fēng)險、基金管理人在基金管理實施過程中產(chǎn)生的基金管理風(fēng)險、本基金的
特定風(fēng)險等等。
本基金是跟蹤中證全指醫(yī)療保健設(shè)備與服務(wù)指數(shù)的交易型開放式基金，投資本基金可能遇
到的風(fēng)險包括：標(biāo)的指數(shù)回報與股票市場平均回報偏離的風(fēng)險、標(biāo)的指數(shù)波動的風(fēng)險、基金投
資組合回報與標(biāo)的指數(shù)回報偏離的風(fēng)險、跟蹤誤差控制未達約定目標(biāo)的風(fēng)險、成份股停牌的風(fēng)
險、標(biāo)的指數(shù)變更的風(fēng)險、指數(shù)編制機構(gòu)停止服務(wù)的風(fēng)險、基金份額二級市場交易價格折溢價
的風(fēng)險、參考IOPV決策和IOPV計算錯誤的風(fēng)險、退市風(fēng)險、投資者申購失敗的風(fēng)險、投資
者贖回失敗的風(fēng)險、退補現(xiàn)金替代方式的風(fēng)險、基金份額贖回對價的變現(xiàn)風(fēng)險、第三方機構(gòu)服
務(wù)的風(fēng)險、管理風(fēng)險與操作風(fēng)險、技術(shù)風(fēng)險、流動性風(fēng)險、資產(chǎn)支持證券的投資風(fēng)險、股指期
貨的投資風(fēng)險、融資及轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的風(fēng)險、存托憑證的投資風(fēng)險、不可抗力等等。
本基金的投資范圍包括存托憑證。存托憑證是新證券品種，本基金投資存托憑證在承擔(dān)境
內(nèi)上市交易股票投資的共同風(fēng)險外，還將承擔(dān)與存托憑證、創(chuàng)新企業(yè)發(fā)行、境外發(fā)行人以及交
易機制相關(guān)的特有風(fēng)險。
投資者當(dāng)日申購的基金份額，同日可以賣出，但不得贖回；當(dāng)日買入的基金份額，同日可
以贖回，但不得賣出；當(dāng)日贖回的證券，同日可以賣出，但不得用于申購基金份額；當(dāng)日買入
的證券，同日可以用于申購基金份額，但不得賣出。
投資者認(rèn)購（或申購）本基金時應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的招募說明書、基金合同及基金產(chǎn)品資
料概要。基金管理人建議投資者根據(jù)自身的風(fēng)險收益偏好，選擇適合自己的基金產(chǎn)品，并且中
長期持有。
基金的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)。
本更新招募說明書所載內(nèi)容截止日為2025年06月27日，有關(guān)財務(wù)和業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)截止
日為2025年03月31日，財務(wù)和業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計。
本基金托管人中國銀行股份有限公司已對更新的招募說明書中的投資組合報告和業(yè)績表現(xiàn)
進行了復(fù)核確認(rèn)。
目錄
一、緒言 ......................................................................................................................................................... 2
二、釋義 ......................................................................................................................................................... 2
三、基金管理人 ............................................................................................................................................. 7
四、基金托管人 ........................................................................................................................................... 16
五、相關(guān)服務(wù)機構(gòu) ....................................................................................................................................... 18
六、基金的募集 ........................................................................................................................................... 20
七、基金合同的生效 ................................................................................................................................... 27
八、基金份額折算與變更登記 ................................................................................................................... 28
九、基金份額的上市交易 ........................................................................................................................... 29
十、基金份額的申購與贖回 ....................................................................................................................... 31
十一、基金的投資 ....................................................................................................................................... 42
十二、基金的業(yè)績 ....................................................................................................................................... 52
十三、基金的財產(chǎn) ....................................................................................................................................... 54
十四、基金資產(chǎn)的估值 ............................................................................................................................... 55
十五、基金的收益與分配 ........................................................................................................................... 60
十六、基金的費用與稅收 ........................................................................................................................... 62
十七、基金的會計與審計 ........................................................................................................................... 64
十八、基金的信息披露 ............................................................................................................................... 65
十九、基金的風(fēng)險揭示 ............................................................................................................................... 71
二十、基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算.................................................................................... 77
二十一、基金合同的內(nèi)容摘要 ................................................................................................................... 79
二十二、對基金份額持有人的服務(wù) ......................................................................................................... 104
二十三、其他應(yīng)披露事項 ......................................................................................................................... 104
二十四、招募說明書存放及查閱方式 ..................................................................................................... 106
二十五、備查文件 ..................................................................................................................................... 107
一、緒言
本招募說明書依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱《基金法》）、《公開
募集證券投資基金運作管理辦法》（以下簡稱《運作辦法》）、《公開募集證券投資基金銷售
機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》（以下簡稱《銷售辦法》）、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》
（以下簡稱《信息披露辦法》）、《證券投資基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第5號
書的內(nèi)容與格式>》、《公開募集開放式證券投資基金流動性風(fēng)險管理規(guī)定》（以下簡稱《流
動性風(fēng)險管理規(guī)定》）、《公開募集證券投資基金運作指引第3號——指數(shù)基金指引》（以下
簡稱“《指數(shù)基金指引》”）等有關(guān)法律法規(guī)以及《華泰柏瑞中證全指醫(yī)療保健設(shè)備與服務(wù)交易
型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同》（以下簡稱基金合同）編寫。
基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏,并對其真
實性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)法律責(zé)任。本基金是根據(jù)本招募說明書所載明的資料申請募集的。
本基金管理人沒有委托或授權(quán)任何其他人提供未在本招募說明書中載明的信息，或?qū)Ρ菊心颊f
明書作任何解釋或者說明。
本招募說明書根據(jù)本基金的基金合同編寫，并經(jīng)中國證監(jiān)會注冊。基金合同是約定基金當(dāng)
事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件?；鹜顿Y者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持
有人和基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認(rèn)和接受，并
按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)?；鹜顿Y者欲了解基金份額
持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細查閱基金合同。
本基金由基金管理人依照《基金法》、基金合同和其他有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定募集，并經(jīng)中國
證監(jiān)會注冊。中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的價值和收益做出實質(zhì)性
判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險。
二、釋義
本招募說明書中除非文意另有所指，下列詞語具有如下含義：
1、基金或本基金：指華泰柏瑞中證全指醫(yī)療保健設(shè)備與服務(wù)交易型開放式指數(shù)證券投資
基金
2、基金管理人：指華泰柏瑞基金管理有限公司
3、基金托管人：指中國銀行股份有限公司
4、基金合同：指《華泰柏瑞中證全指醫(yī)療保健設(shè)備與服務(wù)交易型開放式指數(shù)證券投資基
金基金合同》及對基金合同的任何有效修訂和補充
5、托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《華泰柏瑞中證全指醫(yī)療保健
設(shè)備與服務(wù)交易型開放式指數(shù)證券投資基金托管協(xié)議》及對該托管協(xié)議的任何有效修訂和補充
6、招募說明書：指《華泰柏瑞中證全指醫(yī)療保健設(shè)備與服務(wù)交易型開放式指數(shù)證券投資
基金招募說明書》及其更新
7、基金產(chǎn)品資料概要：指《華泰柏瑞中證全指醫(yī)療保健設(shè)備與服務(wù)交易型開放式指數(shù)證
券投資基金基金產(chǎn)品資料概要》及其更新
8、基金份額發(fā)售公告：指《華泰柏瑞中證全指醫(yī)療保健設(shè)備與服務(wù)交易型開放式指數(shù)證
券投資基金基金份額發(fā)售公告》
9、法律法規(guī)：指中國現(xiàn)行有效并公布實施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、司法解釋、
行政規(guī)章以及其他對基金合同當(dāng)事人有約束力的決定、決議、通知等
10、《基金法》：指2003年10月28日經(jīng)第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第五次會議
通過，經(jīng)2012年12月28日第十一屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第三十次會議修訂，自2013
年6月1日起實施，并經(jīng)2015年4月24日第十二屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十四次會
議《全國人民代表大會常務(wù)委員會關(guān)于修改等七部法律的決定》修正
的《中華人民共和國證券投資基金法》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂
11、《銷售辦法》：指中國證監(jiān)會2020年8月28日頒布、同年10月1日實施的《公開募
集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂
12、《信息披露辦法》：指中國證監(jiān)會2019年7月26日頒布、同年9月1日實施的《公
開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂
13、《運作辦法》：指中國證監(jiān)會2014年7月7日頒布、同年8月8日實施的《公開募集
證券投資基金運作管理辦法》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂
14、《流動性風(fēng)險管理規(guī)定》：指中國證監(jiān)會2017年8月31日頒布、同年10月1日實施
的《公開募集開放式證券投資基金流動性風(fēng)險管理規(guī)定》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂
15、《指數(shù)基金指引》：指中國證監(jiān)會2021年1月18日頒布、同年2月1日實施的《公
開募集證券投資基金運作指引第3號——指數(shù)基金指引》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂
16、交易型開放式指數(shù)證券投資基金：指《上海證券交易所交易型開放式指數(shù)基金業(yè)務(wù)實
施細則》定義的“交易型開放式指數(shù)基金”，簡稱“ETF”
17、聯(lián)接基金：指將絕大多數(shù)基金財產(chǎn)投資于本基金，與本基金的投資目標(biāo)類似，緊密跟
蹤業(yè)績比較基準(zhǔn)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差最小化，采用開放式運作方式的基金
18、中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會
19、銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)：指中國人民銀行和/或中國銀行保險監(jiān)督管理委員會
20、基金合同當(dāng)事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的法律主體，
包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人
21、個人投資者：指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然人
22、機構(gòu)投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境內(nèi)合法登記并存
續(xù)或經(jīng)有關(guān)政府部門批準(zhǔn)設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會團體或其他組織
23、合格境外投資者：指符合《合格境外機構(gòu)投資者和人民幣合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證
券期貨投資管理辦法》及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定使用來自境外的資金進行境內(nèi)證券期貨投資的境外
機構(gòu)投資者，包括合格境外機構(gòu)投資者和人民幣合格境外機構(gòu)投資者
24、投資人、投資者：指個人投資者、機構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國
證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人的合稱
25、基金份額持有人：指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投資人
26、基金銷售業(yè)務(wù)：指基金管理人或銷售機構(gòu)宣傳推介基金，發(fā)售基金份額，辦理基金份
額的申購、贖回、轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù)
27、銷售機構(gòu)：指華泰柏瑞基金管理有限公司以及符合《銷售辦法》和中國證監(jiān)會規(guī)定的
其他條件，取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務(wù)協(xié)議，辦理基金銷售業(yè)
務(wù)的機構(gòu)
28、發(fā)售代理機構(gòu)：指符合《銷售辦法》和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件，由基金管理人指
定的代理本基金發(fā)售業(yè)務(wù)的機構(gòu)
29、申購贖回代理券商：指符合《銷售辦法》和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件，由基金管理
人指定的辦理本基金申購、贖回業(yè)務(wù)的證券公司
30、登記業(yè)務(wù)：指基金登記、存管、過戶、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括投資人基金賬
戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業(yè)務(wù)的確認(rèn)、清算和結(jié)算、代理發(fā)放紅利、建立并
保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過戶等
31、登記機構(gòu)：指辦理登記業(yè)務(wù)的機構(gòu)?；鸬牡怯洐C構(gòu)為華泰柏瑞基金管理有限公司或
接受華泰柏瑞基金管理有限公司委托代為辦理登記業(yè)務(wù)的機構(gòu)
32、基金賬戶：指登記機構(gòu)為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理人所管理的基金份
額余額及其變動情況的賬戶
33、基金交易賬戶：指銷售機構(gòu)為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售機構(gòu)辦理認(rèn)購、
申購、贖回等業(yè)務(wù)而引起的基金份額變動及結(jié)余情況的賬戶
34、基金合同生效日：指基金募集達到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同規(guī)定的條件，基金管理人
向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)完畢，并獲得中國證監(jiān)會書面確認(rèn)的日期
35、基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金財產(chǎn)清算完畢，
清算結(jié)果報中國證監(jiān)會備案并予以公告的日期
36、基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結(jié)束之日止的期間，最長不得超過3個
月
37、存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限
38、工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日
39、T日：指銷售機構(gòu)在規(guī)定時間受理投資人申購、贖回或其他業(yè)務(wù)申請的開放日
40、T+n日：指自T日起第n個工作日(不包含T日)
41、開放日：指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業(yè)務(wù)的工作日
42、開放時間：指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時間段
43、《業(yè)務(wù)規(guī)則》：指上海證券交易所發(fā)布實施的《上海證券交易所交易型開放式指數(shù)基
金業(yè)務(wù)實施細則》，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司發(fā)布實施的《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任
公司關(guān)于交易所交易型開放式證券投資基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)實施細則》及銷售機構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則等相
關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和實施細則
44、認(rèn)購：指在基金募集期內(nèi)，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申請購買基金份
額的行為
45、申購：指基金合同生效后，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申請購買基金份
額的行為
46、贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同和招募說明書規(guī)定的條件要求
將基金份額兌換為對價資產(chǎn)的行為
47、申購、贖回清單：指由基金管理人編制的用以公告申購對價、贖回對價等信息的文件
48、組合證券：指標(biāo)的指數(shù)所包含的全部或部分證券
49、申購對價：指投資者申購基金份額時，按基金合同和招募說明書規(guī)定應(yīng)交付的組合證
券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其他對價
50、贖回對價：指投資者贖回基金份額時，基金管理人按基金合同和招募說明書規(guī)定應(yīng)交
付給贖回人的組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其他對價
51、標(biāo)的指數(shù)：指中證指數(shù)有限公司編制并發(fā)布的中證全指醫(yī)療保健設(shè)備與服務(wù)指數(shù)及其
未來可能發(fā)生的變更
52、完全復(fù)制法：指一種跟蹤指數(shù)的方法。通過購買標(biāo)的指數(shù)中的所有成份證券，并且按
照每種成份證券在標(biāo)的指數(shù)中的權(quán)重確定購買的比例以構(gòu)建指數(shù)組合，達到復(fù)制指數(shù)的目的
53、現(xiàn)金替代：指申購、贖回過程中，投資者按基金合同和招募說明書的規(guī)定，用于替代
組合證券中部分證券的一定數(shù)量的現(xiàn)金
54、現(xiàn)金差額：指最小申購、贖回單位的資產(chǎn)凈值與按當(dāng)日收盤價計算的最小申購、贖回
單位中的組合證券市值和現(xiàn)金替代之差；投資者申購、贖回時應(yīng)支付或應(yīng)獲得的現(xiàn)金差額根據(jù)
最小申購、贖回單位對應(yīng)的現(xiàn)金差額、申購或贖回的基金份額數(shù)計算
55、預(yù)估現(xiàn)金差額：指由基金管理人計算并在T日申購贖回清單中公布的當(dāng)日現(xiàn)金差額預(yù)
估值，預(yù)估現(xiàn)金差額由申購贖回代理券商預(yù)先凍結(jié)
56、基金份額參考凈值：指基金管理人或者基金管理人委托的指數(shù)服務(wù)機構(gòu)根據(jù)申購贖回
清單和組合證券內(nèi)各只證券的實時成交數(shù)據(jù)計算并由上海證券交易所在交易時間內(nèi)發(fā)布的基金
份額參考凈值，簡稱IOPV
57、最小申購、贖回單位：指申購份額、贖回份額的最低數(shù)量，投資者申購、贖回的基金
份額應(yīng)為最小申購、贖回單位的整數(shù)倍
58、基金份額折算：基金管理人根據(jù)基金合同規(guī)定將投資者的基金份額進行變更登記的行
為
59、元：指人民幣元
60、基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價差、銀行存款利息、
已實現(xiàn)的其他合法收入及因運用基金財產(chǎn)帶來的成本和費用的節(jié)約
61、收益評價日：指基金管理人計算基金累計報酬率與標(biāo)的指數(shù)同期累計報酬率差額之日
62、基金累計報酬率：指收益評價日基金份額凈值與基金上市前一日基金份額凈值之比減
去100%。期間如發(fā)生基金份額折算，則以基金份額折算日為初始日重新計算上述指標(biāo)
63、標(biāo)的指數(shù)同期累計報酬率：指收益評價日標(biāo)的指數(shù)收盤價與基金上市前一日標(biāo)的指數(shù)
收盤價之比減去100%。期間如發(fā)生基金份額折算，則以基金份額折算日為初始日重新計算上
述指標(biāo)
64、基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收款項及其他資
產(chǎn)的價值總和
65、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值
66、基金份額凈值：指計算日基金資產(chǎn)凈值除以計算日基金份額總數(shù)
67、基金資產(chǎn)估值：指計算評估基金資產(chǎn)和負債的價值，以確定基金資產(chǎn)凈值和基金份額
凈值的過程
68、規(guī)定媒介：指符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的用以進行信息披露的全國性報刊及《信息披
露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)站、中國證監(jiān)會基金電子披
露網(wǎng)站）等媒介
69、流動性受限資產(chǎn)：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無法以合理價格予
以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于到期日在10個交易日以上的逆回購與銀行定期存款（含協(xié)議約
定有條件提前支取的銀行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公開發(fā)行股票、資產(chǎn)支持證
券、因發(fā)行人債務(wù)違約無法進行轉(zhuǎn)讓或交易的債券等
70、貨幣市場工具：指現(xiàn)金；期限在 1 年以內(nèi)（含 1 年）的銀行存款，債券回購，中央銀
行票據(jù)，同業(yè)存單；剩余期限在 397 天以內(nèi)（含 397 天）的債券，非金融企業(yè)債務(wù)融資工具，
資產(chǎn)支持證券；中國證監(jiān)會、中國人民銀行認(rèn)可的其他具有良好流動性的貨幣市場工具
71、基金參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)：指基金以一定的費率通過證券交易所綜合業(yè)務(wù)平臺向
中國證券金融股份有限公司出借證券，中國證券金融股份有限公司到期歸還所借證券及相應(yīng)權(quán)
益補償并支付費用的業(yè)務(wù)
72、不可抗力：指基金合同當(dāng)事人不能預(yù)見、不能避免且不能克服的客觀事件
三、基金管理人
（一）基金管理人概況
名稱：華泰柏瑞基金管理有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)民生路1199弄上海證大五道口廣場1號17層
法定代表人：賈波
成立日期：2004年11月18日
批準(zhǔn)設(shè)立機關(guān)：中國證券監(jiān)督管理委員會
批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字[2004]178號
經(jīng)營范圍：基金管理業(yè)務(wù)；發(fā)起設(shè)立基金及中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊資本：人民幣貳億元
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
聯(lián)系人：汪瑩白
聯(lián)系電話：400-888-0001，（021）38601777
股權(quán)結(jié)構(gòu)：柏瑞投資有限責(zé)任公司（原AIGGIC）49%、華泰證券股份有限公司49%、蘇
州新區(qū)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)股份有限公司2%。
（二）主要人員情況
1、董事會成員
賈波先生：董事長，學(xué)士，曾任職于工商銀行江蘇省分行，2001年7月至2016年11月在
華泰證券工作，歷任經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部技術(shù)主辦、零售客戶服務(wù)總部地區(qū)經(jīng)理、南寧雙擁路營業(yè)部
總經(jīng)理、南京長江路營業(yè)部總經(jīng)理、企劃部副總經(jīng)理(主持工作)、北京分公司總經(jīng)理、融資融
券部總經(jīng)理等職務(wù)。2016年12月加入華泰柏瑞基金管理有限公司，任公司董事長。自2025年
5月起，代為履行總經(jīng)理職務(wù)。
陸春光先生：董事，學(xué)士，2009年5月加入華泰證券，曾任網(wǎng)絡(luò)金融部互聯(lián)網(wǎng)運營團隊負
責(zé)人、用戶體驗與設(shè)計團隊負責(zé)人、副總經(jīng)理，現(xiàn)任華泰證券上海分公司總經(jīng)理。
Kirk Chester SWEENEY先生：董事，學(xué)士，1982年9月加入United States Trust Co of
NY，1984年至1988年任Drexel Burnham Lambert副總裁，1988年至1990年任Morgan Stanley
(紐約)副總裁，1990年至1992年任Wardley-Thomson Securities (香港)董事，1992年至
2008年任雷曼兄弟亞洲（香港）董事總經(jīng)理兼香港地區(qū)負責(zé)人，2009年至2010年任野村證券
（香港）董事總經(jīng)理，2010年至2013年任巴克萊資本（香港）董事總經(jīng)理，2013年至2019年
任Millennium Capital Management (香港/新加坡) Pte Ltd亞洲首席執(zhí)行官，2019年至2020
年任泓策投資管理有限公司總裁，2020年至2021年任ExodusPoint Capital Management Hong
Kong, Limited亞洲區(qū)主管兼香港首席執(zhí)行官，2021年至今任柏瑞投資亞洲有限公司亞洲首席
執(zhí)行官。
楊智雅女士：董事，碩士，曾就職于升強工業(yè)股份有限公司，華之杰國際商業(yè)顧問有限公
司，1992年4月至1996年12月任AIG友邦證券投資顧問股份有限公司管理部經(jīng)理，1997年1
月至2001年7月任AIG友邦證券投資信托股份有限公司管理部經(jīng)理、資深經(jīng)理、協(xié)理，2001
年7月至2010年2月任AIG友邦證券投資顧問股份有限公司副總經(jīng)理、總經(jīng)理、董事長暨總
經(jīng)理。2010年2月至今任柏瑞證券投資顧問股份有限公司董事長暨總經(jīng)理、總經(jīng)理。
李晗女士：獨立董事，碩士，2007年加入天元律師事務(wù)所，2015年至今任該律師事務(wù)所
合伙人。
田中榮治先生：獨立董事，碩士，曾任職于野村證券株式會社、瑞穗證券亞洲有限公司、
野村國際（香港）有限公司、野村資產(chǎn)管理香港有限公司。2022年9月至今任中國國際金融日
本株式會社代表取締役社長。
孫茂竹先生：獨立董事，碩士，1987年6月至2019年2月任中國人民大學(xué)商學(xué)院教授、
博士生導(dǎo)師。2019年2月從中國人民大學(xué)退休。
尹雷先生：獨立董事，碩士，曾任深圳證券交易所經(jīng)理、麥頓投資副總裁、凱鵬華盈基金
執(zhí)行董事、阿里巴巴集團投資總監(jiān)、阿里巴巴影業(yè)集團副總裁、海南阿里影業(yè)文化產(chǎn)業(yè)基金總
裁，2019年至今任廈門云尚匯影影視文化有限公司董事長。
2、監(jiān)事會成員
劉曉冰先生：監(jiān)事長。1993年12月進入華泰證券股份有限公司，曾任無錫解放西路營業(yè)
部總經(jīng)理助理、副總經(jīng)理、總經(jīng)理，無錫永樂路營業(yè)部負責(zé)人，無錫城市中心營業(yè)部總經(jīng)理，
無錫分公司總經(jīng)理等職務(wù)。現(xiàn)任華泰證券股份有限公司蘇州分公司總經(jīng)理。
盧龍威先生：監(jiān)事，學(xué)士，曾任職于畢馬威會計師事務(wù)所、安永會計師事務(wù)所、華為技術(shù)
有限公司、荷蘭銀行（香港）、英美煙草（香港）有限公司、蘇格蘭皇家銀行（香港），2014
年10月加入柏瑞投資亞洲有限公司，現(xiàn)任柏瑞投資亞洲有限公司全球稅務(wù)主管兼亞太區(qū)財務(wù)
總監(jiān)。
劉聲先生：監(jiān)事，碩士。2011年7月加入華泰柏瑞基金管理有限公司，現(xiàn)任風(fēng)險管理部副
總監(jiān)。
趙景云女士：監(jiān)事，碩士。2006年9月加入華泰柏瑞基金管理有限公司，現(xiàn)任基金事務(wù)部
總監(jiān)。
3、總經(jīng)理及其他高級管理人員
賈波先生：簡歷同上。
王溯舸先生：副總經(jīng)理，碩士，1997-2000年任深圳特區(qū)證券公司總經(jīng)理助理、副總經(jīng)理，
2001-2004年任華泰證券股份有限公司受托資產(chǎn)管理總部總經(jīng)理。
房偉力先生：副總經(jīng)理，碩士，1997-2001年任上海證券交易所登記結(jié)算公司交收系統(tǒng)開
發(fā)經(jīng)理，2001-2004年任華安基金管理有限公司基金登記及結(jié)算部門總監(jiān)，2004-2008年5月
任華泰柏瑞基金管理有限公司總經(jīng)理助理。
劉萬方先生：督察長，財政部財政科學(xué)研究所財政學(xué)博士。曾任中國普天信息產(chǎn)業(yè)集團公
司項目投資經(jīng)理，美國MBP咨詢公司咨詢顧問，中國證監(jiān)會主任科員、副處長，上投摩根基金
管理有限公司督察長，朱雀股權(quán)投資管理股份有限公司副總經(jīng)理，朱雀基金管理有限公司總經(jīng)
理。2019年4月加入華泰柏瑞基金管理有限公司，現(xiàn)任公司督察長。
滿黎先生：副總經(jīng)理，碩士。曾任華安基金管理有限公司北京分公司高級董事總經(jīng)理，國
聯(lián)安基金管理有限公司副總經(jīng)理，金鷹基金管理有限公司副總裁，萬家基金管理有限公司副總
經(jīng)理。2021年9月加入華泰柏瑞基金管理有限公司，現(xiàn)任副總經(jīng)理。
童輝先生：首席信息官，碩士。1997-1998年任上海眾恒信息產(chǎn)業(yè)有限公司程序員，1998-
2004年任國泰基金管理有限公司信息技術(shù)部經(jīng)理，2004年4月加入華泰柏瑞基金管理有限公
司，現(xiàn)任首席信息官兼信息技術(shù)部總監(jiān)。
裴曉思先生：副總經(jīng)理，復(fù)旦大學(xué)碩士。曾任泰和誠醫(yī)療集團行業(yè)研究員，中國出口信用
保險公司投資經(jīng)理，永誠財產(chǎn)保險有限公司投資經(jīng)理，易方達基金管理有限公司非銀客戶部總
經(jīng)理助理（主持工作），2021年4月加入華泰柏瑞基金管理有限公司，現(xiàn)任公司副總經(jīng)理。
周俊梁先生：財務(wù)總監(jiān)，碩士。曾任普華永道中天會計師事務(wù)所審計經(jīng)理、渣打銀行（中
國）有限公司財務(wù)部高級經(jīng)理、大華銀行（中國）有限公司財務(wù)部第一副總裁，2015年10月
加入華泰柏瑞基金管理有限公司，現(xiàn)任公司財務(wù)總監(jiān)。
柳軍先生：副總經(jīng)理，碩士，2000-2001年任上海汽車集團財務(wù)有限公司財務(wù)，2001-2004
年任華安基金管理有限公司高級基金核算員，2004年7月加入華泰柏瑞基金管理有限公司，歷
任基金事務(wù)部總監(jiān)、指數(shù)投資部總監(jiān)、總經(jīng)理助理兼指數(shù)投資部總監(jiān)，現(xiàn)任公司副總經(jīng)理兼指
數(shù)投資部總監(jiān)。2009年6月起任上證紅利交易型開放式指數(shù)證券投資基金的基金經(jīng)理。2011年
1月至2020年2月任華泰柏瑞上證中小盤ETF基金、華泰柏瑞上證中小盤ETF聯(lián)接基金基金經(jīng)
理。2012年5月起任華泰柏瑞滬深300交易型開放式指數(shù)證券投資基金、華泰柏瑞滬深300交
易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金的基金經(jīng)理。2015年2月起任指數(shù)投資部總監(jiān)。2015年
5月至2025年1月任華泰柏瑞中證500交易型開放式指數(shù)證券投資基金及華泰柏瑞中證500交
易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金的基金經(jīng)理。2018年3月至2018年11月任華泰柏瑞錦
利靈活配置混合型證券投資基金和華泰柏瑞裕利靈活配置混合型證券投資基金的基金經(jīng)理。
2018年3月至2018年10月任華泰柏瑞泰利靈活配置混合型證券投資基金的基金經(jīng)理。2018年
4月起任華泰柏瑞MSCI中國A股國際通交易型開放式指數(shù)證券投資基金的基金經(jīng)理。2018年
10月起任華泰柏瑞MSCI中國A股國際通交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金的基金經(jīng)
理。2018年12月起任華泰柏瑞中證紅利低波動交易型開放式指數(shù)證券投資基金的基金經(jīng)理。
2019年7月起任華泰柏瑞中證紅利低波動交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金的基金經(jīng)
理。2019年9月至2021年4月任華泰柏瑞中證科技100交易型開放式指數(shù)證券投資基金的基
金經(jīng)理。2020年2月至2021年4月任華泰柏瑞中證科技100交易型開放式指數(shù)證券投資基金
聯(lián)接基金的基金經(jīng)理。2020年9月起任華泰柏瑞上證科創(chuàng)板50成份交易型開放式指數(shù)證券投
資基金的基金經(jīng)理。2021年3月起任華泰柏瑞上證科創(chuàng)板50成份交易型開放式指數(shù)證券投資
基金聯(lián)接基金的基金經(jīng)理。2021年5月起任華泰柏瑞南方東英恒生科技指數(shù)交易型開放式指數(shù)
證券投資基金（QDII）的基金經(jīng)理。2021年7月至2023年8月任華泰柏瑞中證滬港深創(chuàng)新藥
產(chǎn)業(yè)交易型開放式指數(shù)證券投資基金的基金經(jīng)理。2021年8月至2023年12月任華泰柏瑞中證
全指醫(yī)療保健設(shè)備與服務(wù)交易型開放式指數(shù)證券投資基金的基金經(jīng)理。2021年12月起任華泰
柏瑞中證500增強策略交易型開放式指數(shù)證券投資基金的基金經(jīng)理。2022年8月起任華泰柏瑞
南方東英恒生科技指數(shù)交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金（QDII）的基金經(jīng)理。2022年
11月起任華泰柏瑞中證韓交所中韓半導(dǎo)體交易型開放式指數(shù)證券投資基金、華泰柏瑞中證
1000增強策略交易型開放式指數(shù)證券投資基金的基金經(jīng)理。2023年3月起任華泰柏瑞納斯達
克100交易型開放式指數(shù)證券投資基金（QDII）的基金經(jīng)理。2023年9月起任華泰柏瑞中證
2000交易型開放式指數(shù)證券投資基金的基金經(jīng)理。2023年10月起任華泰柏瑞中證A股交易型
開放式指數(shù)證券投資基金的基金經(jīng)理。
王文慧女士：副總經(jīng)理，經(jīng)濟學(xué)碩士。2005年2月加入華泰柏瑞基金管理有限公司，歷任
第一營銷中心總監(jiān)、第二營銷中心總監(jiān)、機構(gòu)理財部總監(jiān)、機構(gòu)業(yè)務(wù)一部總監(jiān)、華中營銷中心
總監(jiān)、券商業(yè)務(wù)部總監(jiān)、總經(jīng)理助理兼券商業(yè)務(wù)部總監(jiān)，現(xiàn)任公司副總經(jīng)理兼券商業(yè)務(wù)部總
監(jiān)。
4、本基金基金經(jīng)理
譚弘翔先生，美國伊利諾伊大學(xué)厄巴納香檳分校金融工程專業(yè)碩士。曾任上海證券交
易所產(chǎn)品創(chuàng)新中心基金業(yè)務(wù)部經(jīng)理。2020年7月加入華泰柏瑞基金管理有限公司，現(xiàn)任指數(shù)投
資部副總監(jiān)。2021年3月起任華泰柏瑞中證智能汽車主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金、華
泰柏瑞中證稀土產(chǎn)業(yè)交易型開放式指數(shù)證券投資基金的基金經(jīng)理。2021年4月至2025年1月
任華泰柏瑞中證科技100交易型開放式指數(shù)證券投資基金、華泰柏瑞中證科技100交易型開放
式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金的基金經(jīng)理。2021年6月起任華泰柏瑞中證企業(yè)核心競爭力50
交易型開放式指數(shù)證券投資基金的基金經(jīng)理。2021年9月至2025年6月任華泰柏瑞創(chuàng)業(yè)板科
技交易型開放式指數(shù)證券投資基金的基金經(jīng)理。2021年11月起任華泰柏瑞中證滬港深品牌消
費50交易型開放式指數(shù)證券投資基金的基金經(jīng)理。2021年12月起任華泰柏瑞中證稀土產(chǎn)業(yè)交
易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金的基金經(jīng)理。2022年1月至2025年6月任華泰
柏瑞中證港股通科技交易型開放式指數(shù)證券投資基金的基金經(jīng)理。2022年7月起任華泰柏瑞中
證中藥交易型開放式指數(shù)證券投資基金的基金經(jīng)理。2022年8月至2024年6月任華泰柏瑞國
證疫苗與生物科技交易型開放式指數(shù)證券投資基金的基金經(jīng)理。2023年8月起任華泰柏瑞中證
滬港深創(chuàng)新藥產(chǎn)業(yè)交易型開放式指數(shù)證券投資基金的基金經(jīng)理。2023年11月起任華泰柏瑞上
證科創(chuàng)板 100 交易型開放式指數(shù)證券投資基金的基金經(jīng)理。2023年11月至2024年6月任華
泰柏瑞中證有色金屬礦業(yè)主題交易型開放式指數(shù)證券投資基金的基金經(jīng)理。2023年12月起任
華泰柏瑞中證全指醫(yī)療保健設(shè)備與服務(wù)交易型開放式指數(shù)證券投資基金的基金經(jīng)理。2024年2
月起任華泰柏瑞上證科創(chuàng)板100交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金的基金經(jīng)理。
2024年6月至2025年6月任華泰柏瑞創(chuàng)業(yè)板科技交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接
基金基金經(jīng)理。2024年9月起任華泰柏瑞中證A500交易型開放式指數(shù)證券投資基金的基金經(jīng)
理。2024年11月起擔(dān)任華泰柏瑞中證A500交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金經(jīng)
理。2025年2月起擔(dān)任華泰柏瑞創(chuàng)業(yè)板50交易型開放式指數(shù)證券投資基金和華泰柏瑞上證科
創(chuàng)板綜合交易型開放式指數(shù)證券投資基金的基金經(jīng)理。2025年4月起任華泰柏瑞上證科創(chuàng)板綜
合交易型開放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金基金經(jīng)理。2025年5月起任華泰柏瑞創(chuàng)業(yè)板50交
易型開放式指數(shù)證券投資基金基金經(jīng)理。5、權(quán)益投資決策委員會成員
主席：董事長、總經(jīng)理（代任）賈波先生；
成員：副總經(jīng)理王溯舸先生；副總經(jīng)理柳軍先生；總經(jīng)理助理沈雪峰女士；總經(jīng)理助理董
辰先生；總經(jīng)理助理莫倩女士；主動權(quán)益投資總監(jiān)方緯先生；投資一部總監(jiān)楊景涵先生；主動
權(quán)益投資副總監(jiān)呂慧建先生。
列席人員: 督察長或風(fēng)險管理部總監(jiān)可列席投資決策委員會會議?？偨?jīng)理可以提名其他人
員列席投資決策委員會會議。
上述人員之間不存在近親屬關(guān)系。
（三）基金管理人的職責(zé)
1、依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他機構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)售、
申購、贖回、轉(zhuǎn)換和登記事宜；
2、辦理基金備案手續(xù)；
3、自基金合同生效之日起，以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運用基金財產(chǎn)，建立健
全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理的基金財產(chǎn)和基金管
理人的財產(chǎn)相互獨立，對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬，進行證券投資；
4、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益；
5、進行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告；
6、編制季度報告、中期報告和年度報告；
7、計算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購、贖回價格；按規(guī)定受理申購和贖回申
請，及時、足額支付贖回款項；采取適當(dāng)合理的措施使計算開放式基金份額認(rèn)購、申購、贖回
和注銷價格的方法符合基金合同等法律文件的規(guī)定；
8、辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項；
9、依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會或配合基金托管
人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
10、保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表、代表基金簽訂的重大合同及其他相
關(guān)資料；
11、以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實施其他法律行為；
12、組織并參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；
13、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他職責(zé)。
（四）基金管理人的承諾
1、本基金管理人承諾嚴(yán)格遵守現(xiàn)行有效的相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、基金合同和中國證監(jiān)
會的有關(guān)規(guī)定，建立健全內(nèi)部控制制度，采取有效措施，防止違反現(xiàn)行有效的有關(guān)法律、法規(guī)、
規(guī)章、基金合同和中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的行為發(fā)生。
2、本基金管理人承諾嚴(yán)格遵守《中華人民共和國證券法》、《基金法》及有關(guān)法律法規(guī)，
建立健全的內(nèi)部控制制度，采取有效措施，防止下列行為發(fā)生：
（1）將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資；
（2）不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)；
（3）利用基金財產(chǎn)或者職務(wù)之便為基金份額持有人以外的第三人謀取利益；
（4）向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
（5）侵占、挪用基金財產(chǎn)；
（6）泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)
的交易活動；
（7）玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)；
（8）法律法規(guī)或中國證監(jiān)會禁止的其他行為。
3、本基金管理人承諾加強人員管理，強化職業(yè)操守，督促和約束員工遵守國家有關(guān)法律、
法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，誠實信用、勤勉盡責(zé)，不從事以下活動：
（1）越權(quán)或違規(guī)經(jīng)營；
（2）違反基金合同或托管協(xié)議；
（3）故意損害基金份額持有人或其他基金相關(guān)機構(gòu)的合法利益；
（4）在向中國證監(jiān)會報送的資料中弄虛作假；
（5）拒絕、干擾、阻撓或嚴(yán)重影響中國證監(jiān)會依法監(jiān)管；
（6）玩忽職守、濫用職權(quán)；
（7）違反現(xiàn)行有效的有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、基金合同和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，泄漏
在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密，尚未依法公開的基金投資內(nèi)容、基金投資計劃
等信息；
（8）違反證券交易場所業(yè)務(wù)規(guī)則，利用對敲、倒倉等手段操縱市場價格，擾亂市場秩序；
（9）貶損同行，以抬高自己；
（10）以不正當(dāng)手段謀求業(yè)務(wù)發(fā)展；
（11）有悖社會公德，損害證券投資基金人員形象；
（12）在公開信息披露和廣告中故意含有虛假、誤導(dǎo)、欺詐成分；
（13）其他法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會禁止的行為。
4、基金經(jīng)理承諾
（1）依照有關(guān)法律、法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著謹(jǐn)慎的原則為基金份額持有人謀取最
大利益；
（2）不利用職務(wù)之便為自己及其代理人、受雇人或任何第三人謀取利益；
（3）不違反現(xiàn)行有效的有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、基金合同和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，泄
漏在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密、尚未依法公開的基金投資內(nèi)容、基金投資計
劃等信息；
（4）不從事?lián)p害基金財產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動。
（五）基金管理人的內(nèi)部控制制度
1、內(nèi)部控制的原則
（1）健全性原則。內(nèi)部控制必須覆蓋公司各個部門和各級崗位，并滲透到各項業(yè)務(wù)過程，
涵蓋決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個經(jīng)營環(huán)節(jié)；
（2）有效性原則。通過科學(xué)的內(nèi)控手段和方法，建立合理的內(nèi)控程序，維護內(nèi)控制度的
有效執(zhí)行；
（3）獨立性原則。公司在精簡的基礎(chǔ)上設(shè)立能夠充分滿足經(jīng)營運作需要的機構(gòu)、部門和
崗位，各機構(gòu)、部門和崗位職能上保持相對獨立。內(nèi)部控制的檢查評價部門必須獨立于內(nèi)部控
制的建立和執(zhí)行部門；
（4）相互制約原則。公司內(nèi)部部門和崗位的設(shè)置應(yīng)權(quán)責(zé)分明、相互制衡，消除內(nèi)部控制
中的盲點；
（5）防火墻原則。公司基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運作應(yīng)當(dāng)分離，基金投資研究、
決策、執(zhí)行、清算、評估等部門和崗位，應(yīng)當(dāng)在物理上和制度上適當(dāng)隔離，以達到風(fēng)險防范的
目的；
（6）成本效益原則。公司運用科學(xué)化的經(jīng)營管理方法降低運作成本，提高經(jīng)濟效益，以
合理的控制成本達到最佳的內(nèi)部控制效果。
2、內(nèi)部控制的主要內(nèi)容
（1）控制環(huán)境
董事會下設(shè)風(fēng)險管理與審計委員會，全面負責(zé)公司的風(fēng)險管理、風(fēng)險控制和財務(wù)監(jiān)控，審
查公司的內(nèi)控制度，并對重大關(guān)聯(lián)交易進行審計；董事會下設(shè)薪酬、考核與資格審查委員會，
對董事、總經(jīng)理、督察長、財務(wù)總監(jiān)和其他高級管理人員的候選人進行資格審查以確保其具有
中國證監(jiān)會所要求的任職資格，制定董事、監(jiān)事、總經(jīng)理、督察長、財務(wù)總監(jiān)、其他高級管理
人員及基金經(jīng)理的薪酬/報酬計劃或方案。
公司管理層在總經(jīng)理領(lǐng)導(dǎo)下，認(rèn)真執(zhí)行董事會確定的內(nèi)部控制戰(zhàn)略，為了有效貫徹公司董
事會制定的經(jīng)營方針及發(fā)展戰(zhàn)略，設(shè)立了投資決策委員會和風(fēng)險控制委員會，就基金投資和風(fēng)
險控制等發(fā)表專業(yè)意見及建議。
公司設(shè)立督察長，對董事會負責(zé)，主要負責(zé)對公司內(nèi)部控制的合法合規(guī)性、有效性和合理
性進行審查，發(fā)現(xiàn)重大風(fēng)險事件時向公司董事長和中國證監(jiān)會報告。
（2）風(fēng)險評估
公司風(fēng)險控制人員定期評估公司風(fēng)險狀況，范圍包括所有能對經(jīng)營目標(biāo)產(chǎn)生負面影響的內(nèi)
部和外部因素，評估這些因素對公司總體經(jīng)營目標(biāo)產(chǎn)生影響的程度及可能性，并將評估報告報
公司董事會及高層管理人員。
（3）控制活動
控制活動包括自我控制、職責(zé)分離、監(jiān)察稽核、實物控制、業(yè)績評價、嚴(yán)格授權(quán)、資產(chǎn)分
離、危機處理等政策、程序或措施。
自我控制以各崗位的目標(biāo)責(zé)任制為基礎(chǔ)，是內(nèi)部控制的第一道防線。在公司內(nèi)部建立科學(xué)、
嚴(yán)格的崗位分離制度，在相關(guān)部門和相關(guān)崗位之間建立重要業(yè)務(wù)處理憑據(jù)傳遞和信息溝通制度，
后續(xù)部門及崗位對前一部門及崗位負有監(jiān)督責(zé)任，使相互監(jiān)督制衡的機制成為內(nèi)部控制的第二
道防線。充分發(fā)揮督察長和法律監(jiān)察部對各崗位、各部門、各機構(gòu)、各項業(yè)務(wù)全面監(jiān)察稽核作
用，建立內(nèi)部控制的第三道防線。
（4）信息與溝通
公司建立了內(nèi)部辦公自動化信息系統(tǒng)與業(yè)務(wù)匯報體系，形成了自上而下的信息傳播渠道和
自下而上的信息呈報渠道。通過建立有效的信息交流渠道，保證了公司員工及各級管理人員可
以充分了解與其職責(zé)相關(guān)的信息，并及時送達適當(dāng)?shù)娜藛T進行處理。
（5）內(nèi)部監(jiān)控
內(nèi)部監(jiān)控由公司風(fēng)險管理與審計委員會、督察長、風(fēng)險控制委員會和法律監(jiān)察部等部門在
各自的職權(quán)范圍內(nèi)開展。本公司設(shè)立了獨立于各業(yè)務(wù)部門的法律監(jiān)察部，其中監(jiān)察稽核人員履
行內(nèi)部稽核職能，檢查、評價公司內(nèi)部控制制度合理性、完備性和有效性，監(jiān)督公司內(nèi)部控制
制度的執(zhí)行情況，揭示公司內(nèi)部管理及基金運作中的風(fēng)險，及時提出改進意見，促進公司內(nèi)部
管理制度有效地執(zhí)行。
3、基金管理人關(guān)于內(nèi)部控制的聲明
（1）基金管理人確知建立、實施和維持內(nèi)部控制制度是本公司董事會及管理層的責(zé)任；
（2）本公司承諾以上關(guān)于內(nèi)部控制制度的披露真實、準(zhǔn)確；
（3）本公司承諾將根據(jù)市場環(huán)境的變化及公司的發(fā)展不斷完善內(nèi)部控制制度。
四、基金托管人
（一）基金托管人基本情況
名稱：中國銀行股份有限公司（簡稱“中國銀行”）
住所及辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街1號
首次注冊登記日期：1983年10月31日
注冊資本：人民幣貳仟玖佰肆拾叁億捌仟柒佰柒拾玖萬壹仟貳佰肆拾壹元整
法定代表人：葛海蛟
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字【1998】24 號
托管部門信息披露聯(lián)系人：許俊
傳真：（010）66594942
中國銀行客服電話：95566
（二）基金托管部門及主要人員情況
中國銀行托管業(yè)務(wù)部設(shè)立于1998年，現(xiàn)有員工110余人，大部分員工具有豐富的銀行、
證券、基金、信托從業(yè)經(jīng)驗，且具有海外工作、學(xué)習(xí)或培訓(xùn)經(jīng)歷，60％以上的員工具有碩士以
上學(xué)位或高級職稱。為給客戶提供專業(yè)化的托管服務(wù)，中國銀行已在境內(nèi)、外分行開展托管業(yè)
務(wù)。
作為國內(nèi)首批開展證券投資基金托管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行，中國銀行擁有證券投資基金、基金
（一對多、一對一）、社保基金、保險資金、QFII、RQFII、QDII、境外三類機構(gòu)、券商資產(chǎn)
管理計劃、信托計劃、企業(yè)年金、銀行理財產(chǎn)品、股權(quán)基金、私募基金、資金托管等門類齊
全、產(chǎn)品豐富的托管業(yè)務(wù)體系。在國內(nèi)，中國銀行首家開展績效評估、風(fēng)險分析等增值服務(wù)，
為各類客戶提供個性化的托管增值服務(wù)，是國內(nèi)領(lǐng)先的大型中資托管銀行。
（三）證券投資基金托管情況
截至 2024 年 12 月 31 日，中國銀行已托管 1125 只證券投資基金，其中境內(nèi)基金 1059
只，QDII基金66只，覆蓋了股票型、債券型、混合型、貨幣型、指數(shù)型、FOF、REITs等多種
類型的基金，滿足了不同客戶多元化的投資理財需求，基金托管規(guī)模位居同業(yè)前列。
（四）托管業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制制度
中國銀行托管業(yè)務(wù)部風(fēng)險管理與控制工作是中國銀行全面風(fēng)險控制工作的組成部分，秉承
中國銀行風(fēng)險控制理念，堅持“規(guī)范運作、穩(wěn)健經(jīng)營”的原則。中國銀行托管業(yè)務(wù)部風(fēng)險控制
工作貫穿業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)，通過風(fēng)險識別與評估、風(fēng)險控制措施設(shè)定及制度建設(shè)、內(nèi)外部檢查及審
計等措施強化托管業(yè)務(wù)全員、全面、全程的風(fēng)險管控。
2007年起，中國銀行連續(xù)聘請外部會計會計師事務(wù)所開展托管業(yè)務(wù)內(nèi)部控制審閱工作。先
后獲得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等國際主流內(nèi)控審閱準(zhǔn)則
的無保留意見的審閱報告。2020年，中國銀行繼續(xù)獲得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”雙準(zhǔn)
則的內(nèi)部控制審計報告。中國銀行托管業(yè)務(wù)內(nèi)控制度完善，內(nèi)控措施嚴(yán)密，能夠有效保證托管
資產(chǎn)的安全。
（五）托管人對管理人運作基金進行監(jiān)督的方法和程序
根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》的相
關(guān)規(guī)定，基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違
反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，及時通知基金管理人，并及時向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)
報告。基金托管人如發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律、行政法規(guī)和
其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的,應(yīng)當(dāng)及時通知基金管理人，并及時向國務(wù)院證券監(jiān)
督管理機構(gòu)報告。
五、相關(guān)服務(wù)機構(gòu)
（一）基金份額銷售機構(gòu)
1、場內(nèi)申購、贖回代辦證券公司
本基金場內(nèi)申購、贖回代辦證券公司信息詳見基金管理人網(wǎng)站公示。
2、二級市場交易代辦證券公司
投資者在上海證券交易所各會員單位證券營業(yè)部均可參與基金二級市場交易。
（二）登記機構(gòu)
名稱：中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
住所、辦公地址：北京市西城區(qū)太平橋大街17號
法定代表人：周明
聯(lián)系人：陳文祥
電話：021-68419095
傳真：021-68870311
（三）律師事務(wù)所和經(jīng)辦律師
名稱：上海源泰律師事務(wù)所
住所：上海市浦東新區(qū)浦東南路256號華夏銀行大廈1405室
負責(zé)人：廖海
電話：（021）51150298
傳真：（021）51150398
經(jīng)辦律師：劉佳
（四）會計師事務(wù)所和經(jīng)辦注冊會計師
名稱：安永華明會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）
注冊地址：北京市東城區(qū)東長安街1號東方廣場安永大樓17層
辦公地址：北京市東城區(qū)東長安街1號東方廣場安永大樓17層
執(zhí)行事務(wù)合伙人：毛鞍寧
經(jīng)辦注冊會計師：許培菁、張亞旎
聯(lián)系人：許培菁
聯(lián)系電話：010-58153000
傳真：010-85188298
六、基金的募集
本基金由基金管理人依照《基金法》、《運作辦法》、《銷售辦法》、基金合同及其他有
關(guān)規(guī)定，并經(jīng)2021年2月3日中國證監(jiān)會《關(guān)于準(zhǔn)予華泰柏瑞中證全指醫(yī)療保健設(shè)備與服務(wù)交
易型開放式指數(shù)證券投資基金注冊的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2021]404號）注冊募集。
（一）基金類型和運作方式
基金類型：股票型指數(shù)證券投資基金
運作方式：交易型開放式
（二）基金存續(xù)期
不定期
（三）募集方式和銷售場所
本基金將通過基金管理人的直銷網(wǎng)點及基金代銷機構(gòu)的代銷網(wǎng)點公開發(fā)售。投資者可選擇
網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購和網(wǎng)下股票認(rèn)購3種方式。
網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購是指投資者通過基金管理人指定的發(fā)售代理機構(gòu)用上海證券交易所網(wǎng)上系統(tǒng)
以現(xiàn)金進行的認(rèn)購；網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購是指投資者通過基金管理人及其指定的發(fā)售代理機構(gòu)以現(xiàn)金
進行的認(rèn)購；網(wǎng)下股票認(rèn)購是指投資者通過基金管理人及其指定的發(fā)售代理機構(gòu)以股票進行的
認(rèn)購。
投資人應(yīng)當(dāng)在基金管理人及其指定發(fā)售代理機構(gòu)辦理基金發(fā)售業(yè)務(wù)的營業(yè)場所，或者按基
金管理人或發(fā)售代理機構(gòu)提供的方式辦理基金份額的認(rèn)購。
基金管理人、發(fā)售代理機構(gòu)辦理基金發(fā)售業(yè)務(wù)的具體情況和聯(lián)系方式，請參見基金份額發(fā)
售公告。
基金管理人可以根據(jù)情況增減或變更發(fā)售代理機構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示。
銷售機構(gòu)對認(rèn)購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機構(gòu)確實接收到認(rèn)購
申請。認(rèn)購的確認(rèn)以登記機構(gòu)或基金管理人的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對于認(rèn)購申請及認(rèn)購份額的確認(rèn)
情況，投資人應(yīng)及時查詢并妥善行使合法權(quán)利。
（四）募集期限
本基金具體發(fā)售時間在基金份額發(fā)售公告中披露。根據(jù)《運作辦法》的規(guī)定，如果本基金
在上述時間段內(nèi)未達到基金合同生效的法定條件、或基金管理人根據(jù)市場情況需要延長基金份
額發(fā)售的時間，本基金可繼續(xù)銷售，但募集期自基金份額發(fā)售之日起最長不超過3個月。同時
也可根據(jù)認(rèn)購和市場情況提前結(jié)束發(fā)售，并及時公告。
（五）募集對象
符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構(gòu)投資者、合格境外投資者
以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人。
（六）基金的最低募集份額總額及金額
本基金的募集份額總數(shù)應(yīng)不少于2億份，基金募集金額總額（含網(wǎng)下股票認(rèn)購所募集的股
票市值）應(yīng)不少于2億元人民幣。
（七）基金的面值
本基金基金份額初始面值為人民幣1.00元，以初始面值發(fā)售。
（八）投資人對基金份額的認(rèn)購
1、認(rèn)購時間安排
本基金的募集期限不超過3個月，自基金份額開始發(fā)售之日起計算。
具體發(fā)售時間在基金份額發(fā)售公告中披露。
2、認(rèn)購開戶
投資者認(rèn)購本基金時需具有證券賬戶，證券賬戶是指上海證券交易所A股賬戶或基金賬戶。
（1）如投資者需新開立證券賬戶，則應(yīng)注意：
①基金賬戶只能進行現(xiàn)金認(rèn)購和基金的二級市場交易；如投資者需要使用中證全指醫(yī)療保
健設(shè)備與服務(wù)指數(shù)成份股中的上海證券交易所上市股票參與網(wǎng)下股票認(rèn)購或基金的申購、贖回，
則應(yīng)開立上海證券交易所A股賬戶；如投資者需要使用中證全指醫(yī)療保健設(shè)備與服務(wù)指數(shù)成份
股中的深圳證券交易所上市股票參與網(wǎng)下股票認(rèn)購，則還應(yīng)開立深圳證券交易所A股賬戶。
②開戶當(dāng)日無法辦理指定交易，建議投資者在進行認(rèn)購前至少2個工作日辦理開戶手續(xù)。
（2）如投資者已開立證券賬戶，則應(yīng)注意：
①如投資者未辦理指定交易或指定交易在不辦理本基金發(fā)售業(yè)務(wù)的證券公司，需要指定交
易或轉(zhuǎn)指定交易在可辦理本基金發(fā)售業(yè)務(wù)的證券公司。
②當(dāng)日辦理指定交易或轉(zhuǎn)指定交易的投資者當(dāng)日無法進行認(rèn)購，建議投資者在進行認(rèn)購的
1個工作日前辦理指定交易或轉(zhuǎn)指定交易手續(xù)。
3、認(rèn)購費用
認(rèn)購費用由投資者承擔(dān)，認(rèn)購費率如下表所示：
認(rèn)購份額M（份） 認(rèn)購費率
M 0.50%
100萬≤ M 0.30 %
300萬≤ M 0.10 %
M ≥ 500萬 1000元/次
基金管理人辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購和網(wǎng)下股票認(rèn)購時按照上表所示費率收取認(rèn)購費用。發(fā)售代
理機構(gòu)辦理網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購、網(wǎng)下股票認(rèn)購時可參照上述費率結(jié)構(gòu)，按照不高于
0.50%的標(biāo)準(zhǔn)收取一定的傭金。
認(rèn)購費將用于支付募集期間會計師費、律師費、登記結(jié)算費、銷售費及市場推廣等支出，
不計入基金資產(chǎn)。
4、網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購
（1）認(rèn)購時間：詳見基金份額發(fā)售公告。
（2）通過發(fā)售代理機構(gòu)進行網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購的投資者，認(rèn)購以基金份額申請，認(rèn)購傭金、
認(rèn)購金額的計算公式為：
認(rèn)購傭金＝認(rèn)購份額×傭金比率
認(rèn)購金額＝認(rèn)購份額×（1＋傭金比率）
認(rèn)購傭金由發(fā)售代理機構(gòu)在投資者認(rèn)購確認(rèn)時收取，投資者需以現(xiàn)金方式交納認(rèn)購傭金。
（3）認(rèn)購限額：網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購以基金份額申請。單一賬戶每筆認(rèn)購份額需為1,000份或其
整數(shù)倍，最高不得超過99,999,000份。投資者應(yīng)以上海證券賬戶認(rèn)購，可以多次認(rèn)購，累計認(rèn)
購份額不設(shè)上限。
（4）認(rèn)購申請：投資者在認(rèn)購本基金時，需按發(fā)售代理機構(gòu)的規(guī)定，備足認(rèn)購資金，辦
理認(rèn)購手續(xù)。網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購申請?zhí)峤缓?，投資者可以在當(dāng)日交易時間內(nèi)撤銷指定的認(rèn)購申請。
（5）清算交收：T日通過發(fā)售代理機構(gòu)提交的網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購申請，由該發(fā)售代理機構(gòu)凍
結(jié)相應(yīng)的認(rèn)購資金，登記機構(gòu)進行清算交收，并將有效認(rèn)購數(shù)據(jù)發(fā)送發(fā)售協(xié)調(diào)人，發(fā)售協(xié)調(diào)人
于網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購結(jié)束后的第4日將實際到位的認(rèn)購資金劃往其預(yù)先開設(shè)的基金募集專戶。
（6）認(rèn)購確認(rèn)：在基金合同生效后，投資者可通過其辦理認(rèn)購的銷售網(wǎng)點查詢認(rèn)購確認(rèn)
情況。
5、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購
（1）認(rèn)購時間：詳見基金份額發(fā)售公告。
（2）認(rèn)購金額和利息折算的份額的計算：
通過基金管理人進行網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的投資者，認(rèn)購以基金份額申請，認(rèn)購費用、認(rèn)購金額
的計算公式為：
認(rèn)購費用＝認(rèn)購份額×認(rèn)購費率
認(rèn)購金額＝認(rèn)購份額×（1＋認(rèn)購費率）
凈認(rèn)購份額＝認(rèn)購份額＋認(rèn)購金額產(chǎn)生的利息/基金份額面值
其中：
認(rèn)購費用由基金管理人在投資者認(rèn)購確認(rèn)時收取，投資者需以現(xiàn)金方式交納認(rèn)購費用。
通過發(fā)售代理機構(gòu)進行網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的認(rèn)購金額的計算：同通過發(fā)售代理機構(gòu)進行網(wǎng)上現(xiàn)
金認(rèn)購的認(rèn)購金額的計算。
（3）認(rèn)購限額：網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購以基金份額申請。
投資者以上海證券賬戶通過發(fā)售代理機構(gòu)辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的，每筆認(rèn)購份額須為1,000
份或其整數(shù)倍，投資者通過基金管理人辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的，每筆認(rèn)購份額須在5萬份以上
（含5萬份）。投資者可以多次認(rèn)購，累計認(rèn)購份額不設(shè)上限。
（4）認(rèn)購手續(xù)：投資者在認(rèn)購本基金時，需按銷售機構(gòu)的規(guī)定，到銷售網(wǎng)點辦理相關(guān)認(rèn)
購手續(xù)，并備足認(rèn)購資金。網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購申請?zhí)峤缓蟛坏贸蜂N。
（5）清算交收：
T日通過基金管理人提交的網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購申請，由基金管理人于T+2日內(nèi)進行有效認(rèn)購款
項的清算交收。募集期結(jié)束后，基金管理人將于第4個工作日將匯總的認(rèn)購款項及其利息劃往
基金管理人預(yù)先開設(shè)的基金募集專戶。其中，認(rèn)購款項利息將折算為基金份額歸投資者所有。
T日通過發(fā)售代理機構(gòu)提交的網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購申請，由該發(fā)售代理機構(gòu)凍結(jié)相應(yīng)的認(rèn)購資金。
在網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的最后一個工作日，各發(fā)售代理機構(gòu)將每一個投資者賬戶提交的網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購
申請匯總后，通過上海證券交易所上網(wǎng)定價發(fā)行系統(tǒng)代該投資者提交網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購申請。之后，
登記機構(gòu)進行清算交收，并將有效認(rèn)購數(shù)據(jù)發(fā)送發(fā)售協(xié)調(diào)人，發(fā)售協(xié)調(diào)人將實際到位的認(rèn)購資
金劃往其預(yù)先開設(shè)的基金募集專戶。其中，認(rèn)購款項不計利息。
（6）認(rèn)購確認(rèn)：在基金合同生效后，投資者可通過其辦理認(rèn)購的銷售網(wǎng)點查詢認(rèn)購確認(rèn)
情況。
6、網(wǎng)下股票認(rèn)購
（1）認(rèn)購時間：詳見基金份額發(fā)售公告。
（2）認(rèn)購限額：網(wǎng)下股票認(rèn)購以單只股票股數(shù)申報，用以認(rèn)購的股票必須是中證全指醫(yī)
療保健設(shè)備與服務(wù)指數(shù)成份股和已公告的備選成份股（具體名單以發(fā)售公告為準(zhǔn)）。單只股票
最低認(rèn)購申報股數(shù)為1,000股，超過1,000股的部分須為100股的整數(shù)倍。投資者應(yīng)以A股賬
戶認(rèn)購，可以多次提交認(rèn)購申請，累計申報股數(shù)不設(shè)上限。
（3）認(rèn)購手續(xù)：投資者在認(rèn)購本基金時，需按銷售機構(gòu)的規(guī)定，到銷售網(wǎng)點辦理認(rèn)購手
續(xù)，并備足認(rèn)購股票。網(wǎng)下股票認(rèn)購申請?zhí)峤缓蟛坏贸蜂N。
（4）特殊情形
1）已公告的將被調(diào)出中證全指醫(yī)療保健設(shè)備與服務(wù)指數(shù)的成份股不得用于認(rèn)購本基金。
2）限制個股認(rèn)購規(guī)模：基金管理人可根據(jù)網(wǎng)下股票認(rèn)購日前3個月個股的交易量、價格
波動及其他異常情況，決定是否對個股認(rèn)購規(guī)模進行限制，并在網(wǎng)下股票認(rèn)購日前至少3個工
作日公告限制認(rèn)購規(guī)模的個股名單。認(rèn)購規(guī)模受限的個股一般不超過50只。
3）臨時拒絕個股認(rèn)購：對于在網(wǎng)下股票認(rèn)購期間價格波動異常或認(rèn)購申報數(shù)量異常的個
股，基金管理人可不經(jīng)公告，全部或部分拒絕該股票的認(rèn)購申報。
（5）清算交收：每日日終，發(fā)售機構(gòu)將當(dāng)日的股票認(rèn)購數(shù)據(jù)按投資者證券賬戶匯總發(fā)送
給基金管理人，網(wǎng)下股票認(rèn)購最后一日，基金管理人初步確認(rèn)各成份股的有效認(rèn)購數(shù)量。登記
機構(gòu)根據(jù)基金管理人提供的確認(rèn)數(shù)據(jù)將投資者賬戶內(nèi)相應(yīng)的股票進行凍結(jié)?；鹉技诮Y(jié)束后，
基金管理人根據(jù)發(fā)售機構(gòu)提供的數(shù)據(jù)計算投資者應(yīng)以基金份額方式支付的認(rèn)購費用\傭金，并
從投資者的認(rèn)購份額中扣除，為發(fā)售機構(gòu)增加相應(yīng)的基金份額。登記機構(gòu)根據(jù)基金管理人提供
的投資者凈認(rèn)購份額明細數(shù)據(jù)進行投資者認(rèn)購份額的初始登記，并根據(jù)基金管理人確認(rèn)的認(rèn)購
申請股票數(shù)據(jù)，按照交易所和登記機構(gòu)的規(guī)則和流程，最終將投資者申請認(rèn)購的股票過戶到基
金的證券賬戶。
（6）認(rèn)購份額的計算公式：
n
?
i1(第i只股票在網(wǎng)下股票認(rèn)購期最后一日的均價×有效認(rèn)購數(shù)=投資者的認(rèn)購份額＝
量)/1.00
其中，
1）i代表投資者提交認(rèn)購申請的第i只股票，如投資者僅提交了1只股票的申請，則i=1，
i≦500。
2）“第i只股票在網(wǎng)下股票認(rèn)購期最后一日的均價”由基金管理人根據(jù)證券交易所的當(dāng)日行
情數(shù)據(jù)，以該股票的總成交金額除以總成交股數(shù)計算，以四舍五入的方法保留小數(shù)點后兩位。
若該股票在當(dāng)日停牌或無成交，則以同樣方法計算最近一個交易日的均價作為計算價格。
若某一股票在網(wǎng)下股票認(rèn)購期最后一日至登記機構(gòu)進行股票過戶日的凍結(jié)期間發(fā)生除息、
送股（轉(zhuǎn)增）、配股等權(quán)益變動，則由于投資者獲得了相應(yīng)的權(quán)益，基金管理人將按如下方式
對該股票在網(wǎng)下股票認(rèn)購日的均價進行調(diào)整：
①除息：調(diào)整后價格=網(wǎng)下股票認(rèn)購期最后一日均價-每股現(xiàn)金股利或股息
②送股：調(diào)整后價格=網(wǎng)下股票認(rèn)購期最后一日均價/（1+每股送股比例）
③配股：調(diào)整后價格=（網(wǎng)下股票認(rèn)購期最后一日均價+配股價×配股比例）/（1+每股配股
比例）
④送股且配股：調(diào)整后價格=（網(wǎng)下股票認(rèn)購期最后一日均價+配股價×配股比例）/（1+每
股送股比例+每股配股比例）
⑤除息且送股：調(diào)整后價格＝（網(wǎng)下股票認(rèn)購期最后一日均價－每股現(xiàn)金股利或股息）/
（1＋每股送股比例）
⑥除息且配股：調(diào)整后價格＝（網(wǎng)下股票認(rèn)購期最后一日均價＋配股價×配股比例－每股
現(xiàn)金股利或股息）/（1＋每股配股比例）
⑦除息、送股且配股：調(diào)整后價格=（網(wǎng)下股票認(rèn)購期最后一日均價+配股價×配股比例-每
股現(xiàn)金股利或股息）/（1+每股送股比例+每股配股比例）
3）“有效認(rèn)購數(shù)量”是指由基金管理人確認(rèn)的并據(jù)以進行清算交收的股票股數(shù)。其中，
①對于經(jīng)公告限制認(rèn)購規(guī)模的個股，基金管理人可確認(rèn)的認(rèn)購數(shù)量上限為：
maxq為限制認(rèn)購規(guī)模的單只個股最高可確認(rèn)的認(rèn)購數(shù)量，Cash為網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購和網(wǎng)下現(xiàn)金
認(rèn)購的合計申請數(shù)額，pjqj為除限制認(rèn)購規(guī)模的個股和基金管理人全部或部分臨時拒絕的個股
以外的其他個股在網(wǎng)下股票認(rèn)購期最后一日均價和認(rèn)購申報數(shù)量乘積，w為該股按均價計算的
其在網(wǎng)下股票認(rèn)購期最后一日中證全指醫(yī)療保健設(shè)備與服務(wù)指數(shù)中的權(quán)重（認(rèn)購期間如有中證
全指醫(yī)療保健設(shè)備與服務(wù)指數(shù)調(diào)整公告，則基金管理人根據(jù)公告調(diào)整后的成份股名單以及中證
全指醫(yī)療保健設(shè)備與服務(wù)指數(shù)編制規(guī)則計算調(diào)整后的中證全指醫(yī)療保健設(shè)備與服務(wù)指數(shù)構(gòu)成權(quán)
重，并以其作為計算依據(jù)），p為該股在網(wǎng)下股票認(rèn)購期最后一日的均價。
如果投資者申報的個股認(rèn)購數(shù)量總額大于基金管理人可確認(rèn)的認(rèn)購數(shù)量上限，則按照各投
資者的認(rèn)購申報數(shù)量同比例收取。
②若某一股票在網(wǎng)下股票認(rèn)購期最后一日至登記機構(gòu)進行股票過戶日的凍結(jié)期間發(fā)生司法
執(zhí)行，基金管理人將根據(jù)登記機構(gòu)發(fā)送的解凍數(shù)據(jù)對投資者的有效認(rèn)購數(shù)量進行相應(yīng)調(diào)整。
（7）特別提示：投資人應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)及證券交易所相關(guān)規(guī)定進行股票認(rèn)購，并及時履
行因股票認(rèn)購導(dǎo)致的股份減持所涉及的信息披露等義務(wù)。
（九）募集期認(rèn)購資金、股票及利息的處理方式
基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動用。
通過基金管理人進行網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的有效認(rèn)購資金在募集期間產(chǎn)生的利息，將折算為基金
份額歸投資者所有，其中利息轉(zhuǎn)份額以基金管理人的記錄為準(zhǔn)；網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購和通過發(fā)售代理
機構(gòu)進行網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的有效認(rèn)購資金在登記機構(gòu)清算交收后至劃入基金托管專戶前產(chǎn)生的利
息，計入基金財產(chǎn)，不折算為投資者基金份額。
募集的股票由登記機構(gòu)予以凍結(jié)，于基金募集期結(jié)束后過戶至預(yù)先開立的專門賬戶。對于
用于認(rèn)購本基金的股票，在凍結(jié)期間的權(quán)益歸投資者所有。
（十）募集結(jié)果
本基金募集工作已于2021年8月6日順利結(jié)束。經(jīng)普華永道中天會計師事務(wù)所有限公司驗
資，本次募集的有效凈認(rèn)購金額為328,282,183.00元人民幣，折合基金份額328,282,183.00份。
本次募集資金已于2021年8月12日劃入本基金的基金托管人中國銀行股份有限公司開立的基
金托管專戶。
本次募集有效認(rèn)購戶數(shù)為6,569戶，按照每份基金份額發(fā)售面值 1.00 元人民幣計算，本次
募集資金及其產(chǎn)生的利息結(jié)轉(zhuǎn)的基金份額共計328,282,183.00份，已分別計入各基金份額持有
人的基金賬戶，歸各基金份額持有人所有。按照有關(guān)法律規(guī)定，本基金募集期間的信息披露費、
會計師費、律師費以及其他費用，不從基金財產(chǎn)中列支。
根據(jù)《基金法》、《運作辦法》和《基金合同》、《招募說明書》的有關(guān)規(guī)定，本基金募
集符合有關(guān)條件，本基金管理人已向中國證監(jiān)會辦理完畢基金備案手續(xù)，并于2021年8月12
日獲確認(rèn)，基金合同自該日起正式生效。基金合同生效之日起，本基金管理人正式開始管理本
基金。
七、基金合同的生效
（一）基金備案的條件
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金
額（含網(wǎng)下股票認(rèn)購所募集的股票市值）不少于2億元人民幣且基金認(rèn)購人數(shù)不少于200人的
條件下，基金募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，并
在10日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資，自收到驗資報告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會辦理基金備
案手續(xù)。
基金募集達到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國證監(jiān)會書
面確認(rèn)之日起，基金合同生效；否則基金合同不生效。基金管理人在收到中國證監(jiān)會確認(rèn)文件
的次日對基金合同生效事宜予以公告?；鸸芾砣藨?yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，
網(wǎng)下股票認(rèn)購募集的股票予以凍結(jié)，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動用。
（二）基金合同不能生效時募集資金的處理方式
如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：
1、以其固有財產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用；
2、在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同期存款利息，
同時將已凍結(jié)的股票解凍；
3、如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機構(gòu)不得請求報酬。基金管理人、
基金托管人和銷售機構(gòu)為基金募集支付之一切費用應(yīng)由各方各自承擔(dān)。
（三）基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模
基金合同生效后，連續(xù)20個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值
低于5000萬元情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報告中予以披露；連續(xù)60個工作日出現(xiàn)前述情
形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告并提出解決方案，如持續(xù)運作、轉(zhuǎn)
換運作方式、與其他基金合并或者終止基金合同等，并在6個月內(nèi)召開基金份額持有人大會進
行表決。
法律法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定時，從其規(guī)定。
八、基金份額折算與變更登記
基金份額折算是指基金管理人根據(jù)基金運作的需要，在基金資產(chǎn)凈值不變的前提下，按照
一定比例調(diào)整基金份額總額及基金份額凈值。基金份額折算由基金管理人向登記機構(gòu)申請辦理，
并由登記機構(gòu)進行基金份額的變更登記。
本基金存續(xù)期間，基金管理人可根據(jù)實際需要對基金份額進行折算，并根據(jù)相關(guān)法規(guī)規(guī)定
進行信息披露。
如未來本基金增加基金份額的類別，基金管理人在實施份額折算時，可對全部份額類別進
行折算，也可根據(jù)需要只對其中部分類別的份額進行折算。
基金份額折算后，本基金的基金份額總額與基金份額持有人持有的基金份額數(shù)額將發(fā)生調(diào)
整，但調(diào)整后的基金份額持有人持有的基金份額占基金份額總額的比例不發(fā)生變化?；鸱蓊~
折算對基金份額持有人的權(quán)益無實質(zhì)性影響，無需召開基金份額持有人大會審議。
如果基金份額折算過程中發(fā)生不可抗力，基金管理人可延遲辦理基金份額折算。
基金份額折算的具體方法在份額折算公告中列示。
九、基金份額的上市交易
（一）基金份額上市
基金合同生效后，具備下列條件的，基金管理人可依據(jù)《上海證券交易所證券投資基金上
市規(guī)則》，向上海證券交易所申請基金份額上市：
1、場內(nèi)基金資產(chǎn)凈值不低于2億元；
2、場內(nèi)基金份額持有人不少于1,000人；
3、上海證券交易所規(guī)定的其他條件。
基金上市前，基金管理人應(yīng)與上海證券交易所簽訂上市協(xié)議書?；皤@準(zhǔn)在上海證券交易
所上市的，基金管理人應(yīng)在基金上市日前至少3個工作日發(fā)布基金份額上市交易公告書及其提
示性公告。
（二）基金份額的上市交易
本基金基金份額在上海證券交易所的上市交易需遵照《上海證券交易所交易規(guī)則》、《上
海證券交易所證券投資基金上市規(guī)則》、《上海證券交易所交易型開放式指數(shù)基金業(yè)務(wù)實施細
則》等有關(guān)規(guī)定。
（三）終止上市交易
基金份額上市交易后，有下列情形之一的，上海證券交易所可終止基金的上市交易，并報
中國證監(jiān)會備案：
1、不再具備本部分第一款規(guī)定的上市條件；
2、基金合同終止；
3、基金份額持有人大會決定提前終止上市；
4、基金合同約定的終止上市的其他情形；
5、上海證券交易所認(rèn)為應(yīng)當(dāng)終止上市的其他情形。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在收到上海證券交易所終止基金上市的決定之日起依照《信息披露辦法》
的規(guī)定發(fā)布基金終止上市公告。
若因上述1、3、4、5項等原因使本基金終止上市的，本基金將由交易型開放式基金變更
為跟蹤標(biāo)的指數(shù)的非上市開放式指數(shù)基金，更變后基金名稱調(diào)整為“華泰柏瑞中證全指醫(yī)療保
健設(shè)備與服務(wù)指數(shù)證券投資基金”，無需召開基金份額持有人大會審議。若屆時，基金管理人
已有跟蹤該標(biāo)的指數(shù)的指數(shù)基金，則基金管理人將本著維護投資人合法權(quán)益的原則，履行適當(dāng)
的程序后與該指數(shù)基金合并或者選取其他合適的指數(shù)作為標(biāo)的指數(shù)。
（四）基金份額參考凈值的計算與公告
基金管理人在每一交易日開市前公告當(dāng)日的申購、贖回清單，基金管理人或基金管理人委
托的指數(shù)服務(wù)機構(gòu)在開市后根據(jù)申購、贖回清單和組合證券內(nèi)各只證券的實時成交數(shù)據(jù)，計算
基金份額參考凈值（IOPV），并將計算結(jié)果向上海證券交易所發(fā)送，由上海證券交易所對外
發(fā)布，僅供投資者交易、申購、贖回基金份額時參考。
1、基金份額參考凈值計算公式為：
基金份額參考凈值＝（申購贖回清單中必須現(xiàn)金替代的替代金額＋申購贖回清單中退補現(xiàn)
金替代成份證券的數(shù)量與最新成交價相乘之和＋申購贖回清單中可以現(xiàn)金替代成份證券的數(shù)量
與最新成交價相乘之和＋申購贖回清單中禁止現(xiàn)金替代成份證券的數(shù)量與最新成交價相乘之和
＋申購贖回清單中的預(yù)估現(xiàn)金部分）/最小申購贖回單位對應(yīng)的基金份額
2、基金份額參考凈值的計算以四舍五入的方法保留小數(shù)點后4位。若上海證券交易所調(diào)
整有關(guān)基金份額參考凈值保留位數(shù)，本基金將相應(yīng)調(diào)整。
3、基金管理人可以調(diào)整基金份額參考凈值計算公式，并予以公告。
（五）在不違反法律法規(guī)及不損害基金份額持有人利益的前提下，在履行適當(dāng)程序后，本
基金可以申請在包括境外交易所在內(nèi)的其他證券交易所上市交易。
（六）相關(guān)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會、登記機構(gòu)及上海證券交易所對基金上市交易的規(guī)則等
相關(guān)規(guī)定內(nèi)容進行調(diào)整的，基金合同相應(yīng)予以修改，并按照新規(guī)定執(zhí)行，且此項修改無須召開
基金份額持有人大會。
十、基金份額的申購與贖回
（一）申購與贖回的場所
投資者應(yīng)當(dāng)在申購贖回代理券商的營業(yè)場所按申購贖回代理券商提供的方式辦理基金的申
購和贖回。
基金管理人將在開始申購、贖回業(yè)務(wù)前在基金管理人網(wǎng)站公示申購贖回代理券商的名單，
并可依據(jù)實際情況增加或減少申購贖回代理券商，并在基金管理人網(wǎng)站公示。
（二）申購與贖回辦理的開放日及時間
1、開放日及開放時間
投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回，具體辦理時間為上海證券交易所、深圳證券
交易所的正常交易日的交易時間，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的要求或基金合同
的規(guī)定公告暫停申購、贖回時除外。
基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券/期貨交易市場、證券/期貨交易所交易時間變更或其他
特殊情況，基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應(yīng)的調(diào)整，但應(yīng)在實施日前依
照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
2、申購、贖回開始日及業(yè)務(wù)辦理時間
基金管理人自基金合同生效之日起不超過3個月開始辦理申購，具體業(yè)務(wù)辦理時間在申購
開始公告中規(guī)定。
基金管理人自基金合同生效之日起不超過3個月開始辦理贖回，具體業(yè)務(wù)辦理時間在贖回
開始公告中規(guī)定。
在確定申購開始與贖回開始時間后，基金管理人應(yīng)在申購、贖回開放日前依照《信息披露
辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告申購與贖回的開始時間。
基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖回。
（三）申購與贖回的原則
1、本基金采用份額申購和份額贖回的方式，即申購和贖回均以份額申請；
2、本基金的申購對價、贖回對價包括組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其他對價；
3、申購、贖回申請?zhí)峤缓蟛坏贸蜂N；
4、申購贖回應(yīng)遵守《業(yè)務(wù)規(guī)則》的規(guī)定；
5、辦理申購、贖回業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，確保投資者的合法
權(quán)益不受損害并得到公平對待。
基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，對上述原則進行調(diào)整。基金管理人必須在新規(guī)則
開始實施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
（四）申購與贖回的程序
1、申購和贖回的申請方式
投資人必須根據(jù)申購贖回代理券商規(guī)定的程序，在開放日的具體業(yè)務(wù)辦理時間內(nèi)提出申購
或贖回的申請。投資者申購本基金，須根據(jù)申購、贖回清單備足申購對價。投資者提交贖回申
請時，其必須有足夠的基金份額余額和現(xiàn)金。
2、申購和贖回申請的確認(rèn)
基金投資者申購、贖回申請在受理當(dāng)日進行確認(rèn)。如投資者未能提供符合要求的申購對價，
則申購申請失敗。如投資者持有的符合要求的基金份額不足或未能根據(jù)要求準(zhǔn)備足額的現(xiàn)金，
或本基金投資組合內(nèi)不具備足額的符合要求的贖回對價，則贖回申請失敗。
申購贖回代理券商對申購、贖回申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表申購贖回
代理券商確實接收到該申請。申購、贖回的確認(rèn)以登記機構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對于申購、贖回
申請的確認(rèn)情況，投資人應(yīng)及時查詢并妥善行使合法權(quán)利。
投資者申購的基金份額當(dāng)日起可賣出，投資者贖回獲得的股票當(dāng)日起可賣出。
3、申購和贖回的清算交收與登記
本基金申購贖回過程中涉及的基金份額、組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其他對價的清
算交收適用相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和參與各方相關(guān)協(xié)議及其不時修訂的有關(guān)規(guī)定。
投資者T日申購成功后，登記機構(gòu)在T日收市后辦理上交所上市的成份股交收與基金份額
的交收登記以及現(xiàn)金替代的清算；在T+1日辦理現(xiàn)金替代的交收與現(xiàn)金差額的清算；在T+2日
辦理現(xiàn)金差額的交收，并將結(jié)果發(fā)送給申購贖回代理券商、基金管理人和基金托管人。
投資者T日贖回成功后，登記機構(gòu)在T日收市后辦理上交所上市的成份股交收與基金份額
的注銷以及現(xiàn)金替代的清算；在T+1日辦理現(xiàn)金替代的交收以及現(xiàn)金差額的清算；在T+2日辦
理現(xiàn)金差額的交收，并將結(jié)果發(fā)送給申購贖回代理券商、基金管理人和基金托管人。
如果登記機構(gòu)和基金管理人在清算交收時發(fā)現(xiàn)不能正常履約的情形，則依據(jù)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則
和參與各方相關(guān)協(xié)議及其不時修訂的有關(guān)規(guī)定進行處理。
登記機構(gòu)和基金管理人可在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，在不影響基金份額持有人實質(zhì)利益的
前提下，對申購和贖回的程序進行調(diào)整，并于開始實施前按照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在
規(guī)定媒介上予以公告。
（五）申購和贖回的數(shù)額限制
1、投資者申購、贖回的基金份額需為最小申購、贖回單位的整數(shù)倍。本基金最小申購贖
回單位請參考屆時發(fā)布的申購、贖回相關(guān)公告以及申購贖回清單。基金管理人可根據(jù)基金運作
情況、市場變化以及投資者需求等因素，對基金的最小申購贖回單位進行調(diào)整并提前公告。
2、當(dāng)接受申購申請對存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時，基金管理人應(yīng)
當(dāng)采取設(shè)定單一投資者申購份額上限、拒絕大額申購、暫?；鹕曩彽却胧袑嵄Ｗo存量基
金份額持有人的合法權(quán)益?；鸸芾砣嘶谕顿Y運作與風(fēng)險控制的需要，可采取上述措施對基
金規(guī)模予以控制。具體見基金管理人相關(guān)公告。
3、基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定申購和贖回份額的數(shù)量限制。
基金管理人必須在調(diào)整前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
（六）申購和贖回的對價、費用
1、申購對價是指投資者申購基金份額時應(yīng)交付的組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其他
對價。贖回對價是指基金份額持有人贖回基金份額時，基金管理人應(yīng)交付的組合證券、現(xiàn)金替
代、現(xiàn)金差額及其他對價。申購對價、贖回對價根據(jù)申購、贖回清單和投資者申購、贖回的基
金份額數(shù)額確定；
2、T日的基金份額凈值在當(dāng)天收市后計算，并在T+1日內(nèi)公告，計算公式為計算日基金
資產(chǎn)凈值除以計算日發(fā)售在外的基金份額總數(shù)。如遇特殊情況，經(jīng)履行適當(dāng)程序，可以適當(dāng)延
遲計算或公告；
3、申購對價、贖回對價根據(jù)申購、贖回清單和投資者申購、贖回的基金份額數(shù)額確定。
申購、贖回清單由基金管理人編制。T日的申購、贖回清單在當(dāng)日上海證券交易所開市前公告；
4、投資者在申購或贖回基金份額時，申購贖回代理券商可按照不超過0.5%的標(biāo)準(zhǔn)收取傭
金，其中包含證券交易所、登記機構(gòu)等收取的相關(guān)費用。
（七）申購贖回清單的內(nèi)容與格式
1、申購、贖回清單的內(nèi)容
T日申購、贖回清單公告內(nèi)容包括最小申購、贖回單位所對應(yīng)的組合證券內(nèi)各成份證券數(shù)
據(jù)、現(xiàn)金替代、T日預(yù)估現(xiàn)金部分、T-1日現(xiàn)金差額、基金份額凈值及其他相關(guān)內(nèi)容。
2、組合證券相關(guān)內(nèi)容
組合證券是指本基金標(biāo)的指數(shù)所包含的全部或部分證券。申購、贖回清單將公告最小申購、
贖回單位所對應(yīng)的各成份證券名稱、證券代碼及數(shù)量。
3、現(xiàn)金替代相關(guān)內(nèi)容
現(xiàn)金替代是指申購、贖回過程中，投資者按基金合同和招募說明書的規(guī)定，用于替代組合
證券中部分證券的一定數(shù)量的現(xiàn)金。
（1）現(xiàn)金替代分為4種類型：禁止現(xiàn)金替代（標(biāo)志為“禁止”）、可以現(xiàn)金替代（標(biāo)志為
“允許”）、必須現(xiàn)金替代（標(biāo)志為“必須”）和退補現(xiàn)金替代（標(biāo)志為“退補”）。
禁止現(xiàn)金替代適用于上交所上市的成份股，是指在申購、贖回基金份額時，該成份證券不
允許使用現(xiàn)金作為替代。
可以現(xiàn)金替代適用于上交所上市的成份股，是指在申購基金份額時，允許使用現(xiàn)金作為全
部或部分該成份證券的替代，但在贖回基金份額時，該成份證券不允許使用現(xiàn)金作為替代。
必須現(xiàn)金替代適用于所有成份股，是指在申購、贖回基金份額時，該成份證券必須使用固
定現(xiàn)金作為替代。
退補現(xiàn)金替代適用于深交所上市的成份股，是指在申購、贖回基金份額時，該成份證券必
須使用現(xiàn)金作為替代，根據(jù)基金管理人買賣情況，與投資者進行退款或補款。
（2）可以現(xiàn)金替代
①適用情形：可以現(xiàn)金替代的證券一般是由于停牌等原因?qū)е峦顿Y者無法在申購時買入的
證券。目前僅適用于中證全指醫(yī)療保健設(shè)備與服務(wù)指數(shù)中的上交所股票。
②替代金額：對于可以現(xiàn)金替代的證券，替代金額的計算公式為：
替代金額＝替代證券數(shù)量×該證券參考價格×（1＋現(xiàn)金替代溢價比例）
其中，“該證券參考價格”為該證券前一交易日除權(quán)除息后的收盤價。如果上海證券交易所
參考價格確定原則發(fā)生變化，以上海證券交易所通知規(guī)定的參考價格為準(zhǔn)。
收取現(xiàn)金替代溢價的原因是，對于使用現(xiàn)金替代的證券，基金管理人需在證券恢復(fù)交易后
買入，而實際買入價格加上相關(guān)交易費用后與申購時的最新價格可能有所差異。為便于操作，
基金管理人在申購、贖回清單中預(yù)先確定現(xiàn)金替代溢價比例，并據(jù)此收取替代金額。如果預(yù)先
收取的金額高于基金購入該部分證券的實際成本，則基金管理人將退還多收取的差額；如果預(yù)
先收取的金額低于基金購入該部分證券的實際成本，則基金管理人將向投資者收取欠缺的差額。
③替代金額的處理程序
T日，基金管理人在申購、贖回清單中公布現(xiàn)金替代溢價比例，并據(jù)此收取替代金額。
在T日后被替代的成份證券有正常交易的2個交易日（簡稱為T+2’日）內(nèi)，基金管理人將
以收到的替代金額買入被替代的部分證券。
T＋2’日日終，若已購入全部被替代的證券，則以替代金額與被替代證券的實際購入成本
（包括買入價格與交易費用）的差額，確定基金應(yīng)退還投資者或投資者應(yīng)補交的款項；若未能
購入全部被替代的證券，則以替代金額與所購入的部分被替代證券實際購入成本加上按照T+2’
日收盤價計算的未購入的部分被替代證券價值的差額，確定基金應(yīng)退還投資者或投資者應(yīng)補交
的款項。
特例情況：若自T日起，上海證券交易所正常交易日已達到20日而該證券正常交易日低
于2日，則以替代金額與所購入的部分被替代證券實際購入成本加上按照最近一次收盤價計算
的未購入的部分被替代證券價值的差額，確定基金應(yīng)退還投資者或投資者應(yīng)補交的款項。
若現(xiàn)金替代日（T日）后至T+2’日（若在特例情況下，則為T日起第20個交易日）期間
發(fā)生除息、送股（轉(zhuǎn)增）、配股等權(quán)益變動，則進行相應(yīng)調(diào)整。
T+2’日后第1個工作日（若在特例情況下，則為T日起第21個交易日），基金管理人將
應(yīng)退款和補款的明細及匯總數(shù)據(jù)發(fā)送給相關(guān)申購贖回代理券商和基金托管人，相關(guān)款項的清算
交收將于此后3個工作日內(nèi)完成。
④替代限制：為有效控制基金的跟蹤偏離度和跟蹤誤差，基金管理人可規(guī)定投資者使用可
以現(xiàn)金替代的比例合計不得超過申購基金份額資產(chǎn)凈值的一定比例?，F(xiàn)金替代比例的計算公式
為：
n
i100%???第只替代證券的數(shù)量該證券參考價格
i=1 現(xiàn)金替代比例（）%=
申購基金份額?基金份額參考凈值（）IOPV
其中，“基金份額參考凈值（IOPV）”為本基金前一交易日除權(quán)除息后的收盤價，“該證券
參考價格”為該證券前一交易日除權(quán)除息后的收盤價。如果上海證券交易所參考基金份額凈值
計算方式發(fā)生變化，以上海證券交易所通知規(guī)定的參考基金份額凈值為準(zhǔn)。
（3）必須現(xiàn)金替代
①適用情形：必須現(xiàn)金替代的證券一般是由于標(biāo)的指數(shù)調(diào)整，即將被剔除的成份證券以及
處于停牌的股票。
②替代金額：對于必須現(xiàn)金替代的證券，基金管理人將在申購、贖回清單中公告替代的一
定數(shù)量的現(xiàn)金，即“固定替代金額”。固定替代金額的計算方法為申購、贖回清單中該證券的數(shù)
量乘以其調(diào)整后T日開盤參考價。
（4）退補現(xiàn)金替代
①適用情形：退補現(xiàn)金替代的證券目前僅適用于中證全指醫(yī)療保健設(shè)備與服務(wù)指數(shù)中深交
所股票。
②替代金額：對于退補現(xiàn)金替代的證券，替代金額的計算公式為：
申購的替代金額＝替代證券數(shù)量×該證券調(diào)整后T 日開盤參考價×（1+現(xiàn)金替代溢價比例）；
贖回的替代金額＝替代證券數(shù)量×該證券調(diào)整后T 日開盤參考價×（1-現(xiàn)金替代折價比例）。
③替代金額的處理程序
對退補現(xiàn)金替代而言，申購時收取現(xiàn)金替代溢價的原因是，對于使用現(xiàn)金替代的證券，基
金管理人將買入該證券，實際買入價格加上相關(guān)交易費用后與該證券調(diào)整后T日開盤參考價可
能有所差異。為便于操作，基金管理人在申購、贖回清單中預(yù)先確定現(xiàn)金替代溢價比例，并據(jù)
此收取替代金額。如果預(yù)先收取的金額高于基金購入該部分證券的實際成本，則基金管理人將
退還多收取的差額；如果預(yù)先收取的金額低于基金購入該部分證券的實際成本，則基金管理人
將向投資者收取欠缺的差額。
對退補現(xiàn)金替代而言，贖回時扣除現(xiàn)金替代折價的原因是，對于使用現(xiàn)金替代的證券，基
金管理人將賣出該證券，實際賣出價格扣除相關(guān)交易費用后與該證券調(diào)整后T日開盤參考價可
能有所差異。為便于操作，基金管理人在申購、贖回清單中預(yù)先確定現(xiàn)金替代折價比例，并據(jù)
此支付替代金額。如果預(yù)先支付的金額低于基金賣出該部分證券的實際收入，則基金管理人將
退還少支付的差額；如果預(yù)先支付的金額高于基金賣出該部分證券的實際收入，則基金管理人
將向投資者收取多支付的差額。
其中，調(diào)整后T日開盤參考價主要根據(jù)指數(shù)服務(wù)機構(gòu)提供的標(biāo)的指數(shù)成份證券的調(diào)整后開
盤參考價確定。
基金管理人將自T日起在收到申購交易確認(rèn)后按照“時間優(yōu)先、實時申報”的原則依次買入
申購被替代的部分證券，在收到贖回交易確認(rèn)后按照“時間優(yōu)先、實時申報”的原則依次賣出贖
回被替代的部分證券。T日未完成的交易，基金管理人在T日后被替代的成份證券有正常交易
的2個交易日（簡稱為T+2’日）內(nèi)完成上述交易。
時間優(yōu)先的原則為：申購贖回方向相同的，先確認(rèn)成交者優(yōu)先于后確認(rèn)成交者。先后順
序按照上交所確認(rèn)申購贖回的時間確定。
實時申報的原則為：基金管理人在深交所連續(xù)競價期間，根據(jù)收到的上交所申購贖回確
認(rèn)記錄，在技術(shù)系統(tǒng)允許的情況下實時向深交所申報被替代證券的交易指令。
T日基金管理人按照“時間優(yōu)先”的原則依次與申購?fù)顿Y者確定基金應(yīng)退還投資者或投資者
應(yīng)補交的款項，即按照申購時間順序，以替代金額與被替代證券的依次實際購入成本（包括買
入價格與交易費用）的差額，確定基金應(yīng)退還申購?fù)顿Y者或申購?fù)顿Y者應(yīng)補交的款項；按照
“時間優(yōu)先”的原則依次與贖回投資者確定基金應(yīng)退還投資者或投資者應(yīng)補交的款項，即按照贖
回時間順序，以替代金額與被替代證券的依次實際賣出收入（賣出價格扣除交易費用）的差額，
確定基金應(yīng)退還贖回投資者或贖回投資者應(yīng)補交的款項。
對于T日因停牌或流動性不足等原因未購入和未賣出的被替代的部分證券，T日后基金管
理人可以繼續(xù)進行被替代證券的買入和賣出，按照前述原則確定基金應(yīng)退還投資者或投資者應(yīng)
補交的款項。
T+2’日日終，若已購入全部被替代的證券，則以替代金額與被替代證券的實際購入成本
（包括買入價格與交易費用）的差額，確定基金應(yīng)退還申購?fù)顿Y者或申購?fù)顿Y者應(yīng)補交的款項；
若未能購入全部被替代的證券，則以替代金額與所購入的部分被替代證券實際購入成本（包括
買入價格與交易費用）加上按照T+2’日收盤價計算的未購入的部分被替代證券價值的差額，確
定基金應(yīng)退還申購?fù)顿Y者或申購?fù)顿Y者應(yīng)補交的款項。
T+2’日日終，若已賣出全部被替代的證券，則以替代金額與被替代證券的實際賣出收入
（賣出價格扣除交易費用）的差額，確定基金應(yīng)退還贖回投資者或贖回投資者應(yīng)補交的款項；
若未能賣出全部被替代的證券，以替代金額與所賣出的部分被替代證券實際賣出收入（賣出價
格扣除交易費用）加上按照T+2’日收盤價計算的未賣出的部分被替代證券價值的差額，確定基
金應(yīng)退還贖回投資者或贖回投資者應(yīng)補交的款項。
特例情況：若自T日起，深圳證券交易所正常交易日已達到20日而該證券正常交易日低
于2日，則以替代金額與所購入的部分被替代證券實際購入成本（包括買入價格與交易費用）
加上按照最近一次收盤價計算的未購入的部分被替代證券價值的差額，確定基金應(yīng)退還申購?fù)?
資者或申購?fù)顿Y者應(yīng)補交的款項，以替代金額與所賣出的部分被替代證券實際賣出收入（賣出
價格扣除交易費用）加上按照最近一次收盤價計算的未賣出的部分被替代證券價值的差額，確
定基金應(yīng)退還贖回投資者或贖回投資者應(yīng)補交的款項。
若現(xiàn)金替代日（T日）后至T+2’日期間發(fā)生除息、送股（轉(zhuǎn)增）、配股等權(quán)益變動，則進
行相應(yīng)調(diào)整。
T+2’日后第1個工作日，基金管理人將應(yīng)退款和補款的明細及匯總數(shù)據(jù)發(fā)送給相關(guān)申購贖
回代理券商和基金托管人，相關(guān)款項的清算交收將于此后3個工作日內(nèi)完成。
4、預(yù)估現(xiàn)金部分相關(guān)內(nèi)容
預(yù)估現(xiàn)金部分是指為便于計算基金份額參考凈值及申購贖回代理券商預(yù)先凍結(jié)申請申購、
贖回的投資者的相應(yīng)資金，由基金管理人計算的現(xiàn)金數(shù)額。
T日申購、贖回清單中公告T日預(yù)估現(xiàn)金部分。其計算公式為：
T日預(yù)估現(xiàn)金部分＝T-1日最小申購、贖回單位的基金資產(chǎn)凈值－（申購、贖回清單中必
須現(xiàn)金替代的固定替代金額＋申購、贖回清單中退補現(xiàn)金替代成份證券的數(shù)量與該證券調(diào)整后
T 日開盤參考價相乘之和＋申購、贖回清單中可以現(xiàn)金替代成份證券的數(shù)量與該證券調(diào)整后T
日開盤參考價相乘之和+申購、贖回清單中禁止現(xiàn)金替代成份證券的數(shù)量與該證券調(diào)整后T 日
開盤參考價相乘之和）
其中，該證券調(diào)整后T 日開盤參考價主要根據(jù)指數(shù)服務(wù)機構(gòu)提供的標(biāo)的指數(shù)成份證券的調(diào)
整后開盤參考價確定。另外，若T日為基金分紅除息日，則計算公式中的“T-1日最小申購、贖
回單位的基金資產(chǎn)凈值”需扣減相應(yīng)的收益分配數(shù)額。預(yù)估現(xiàn)金部分的數(shù)值可能為正、為負或
為零。
5、現(xiàn)金差額相關(guān)內(nèi)容
T日現(xiàn)金差額在T+1日的申購、贖回清單中公告，其計算公式為：
T日現(xiàn)金差額＝T日最小申購、贖回單位的基金資產(chǎn)凈值－（申購、贖回清單中必須現(xiàn)金
替代的固定替代金額＋申購、贖回清單中退補現(xiàn)金替代成份證券的數(shù)量與T日收盤價相乘之和
＋申購、贖回清單中可以現(xiàn)金替代成份證券的數(shù)量與T日收盤價相乘之和+申購、贖回清單中
禁止現(xiàn)金替代成份證券的數(shù)量與T日收盤價相乘之和）
T日投資者申購、贖回基金份額時，需按T+1日公告的T日現(xiàn)金差額進行資金的清算交收。
現(xiàn)金差額的數(shù)值可能為正、為負或為零。在投資者申購時，如現(xiàn)金差額為正數(shù)，則投資者
應(yīng)根據(jù)其申購的基金份額支付相應(yīng)的現(xiàn)金，如現(xiàn)金差額為負數(shù)，則投資者將根據(jù)其申購的基金
份額獲得相應(yīng)的現(xiàn)金；在投資者贖回時，如現(xiàn)金差額為正數(shù)，則投資者將根據(jù)其贖回的基金份
額獲得相應(yīng)的現(xiàn)金，如現(xiàn)金差額為負數(shù)，則投資者應(yīng)根據(jù)其贖回的基金份額支付相應(yīng)的現(xiàn)金。
6、申購、贖回清單的格式
申購、贖回清單的格式舉例如下：
基本信息
最新公告日期 20**年*月*日
基金名稱 華泰柏瑞中證全指醫(yī)療保健設(shè)備與服務(wù)交易型開放式指數(shù)證券投資基金
基金管理公司名稱 華泰柏瑞基金管理有限公司
一級市場基金代碼
20**年*月*日信息內(nèi)容
現(xiàn)金差額（單位:元）
最小申購、贖回單位資產(chǎn)凈值（單位:元）
基金份額凈值（單位:元）
20**年*月*日信息內(nèi)容
預(yù)估現(xiàn)金部分（單位:元）
現(xiàn)金替代比例上限
是否需要公布IOPV
最小申購、贖回單位（單位:份）
申購、贖回的允許情況
成份股信息內(nèi)容
股票代碼 股票簡稱 股票數(shù)量 現(xiàn)金替代標(biāo)志 現(xiàn)金替代溢價比例 固定替代金額
說明：申購贖回清單的格式可根據(jù)上海證券交易所的系統(tǒng)升級相應(yīng)調(diào)整，具體格式以上海
證券交易所提供的清單模版為準(zhǔn)。
（八）拒絕或暫停申購的情形
發(fā)生下列情況時，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購申請：
1、因不可抗力導(dǎo)致基金無法正常運作。
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫停基金資產(chǎn)估值情況時，基金管理人可暫停接受投資人的申購
申請。
3、證券、期貨交易所交易時間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無法計算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值。
4、接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利益時。
5、基金資產(chǎn)規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可能對基金業(yè)績
產(chǎn)生負面影響，或發(fā)生其他損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形。
6、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價格且采用估值
技術(shù)仍導(dǎo)致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停
接受基金申購申請。
7、基金管理人開市前因異常情況無法公布申購贖回清單。
8、相關(guān)證券交易所、申購贖回代理券商、登記機構(gòu)等因異常情況無法辦理申購；或者指
數(shù)編制單位、相關(guān)證券交易所等因異常情況使申購贖回清單無法編制或編制不當(dāng)。上述異常情
況指基金管理人無法預(yù)見并不可控制的情形，包括但不限于系統(tǒng)故障、網(wǎng)絡(luò)故障、通訊故障、
電力故障、數(shù)據(jù)錯誤等。
9、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。
發(fā)生上述除第4項暫停申購情形且基金管理人決定暫停接受投資人申購申請時，基金管理
人應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上刊登暫停申購公告。如果投資人的申購申請被拒絕，被拒絕
的申購對價將退還給投資人。在暫停申購的情況消除時，基金管理人應(yīng)及時恢復(fù)申購業(yè)務(wù)的辦
理。
（九）暫停贖回或延緩支付贖回對價的情形
發(fā)生下列情形時，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付贖回對價：
1、因不可抗力導(dǎo)致基金管理人不能支付贖回對價。
2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫停基金資產(chǎn)估值情況時，基金管理人可暫停接受投資人的贖回
申請或延緩支付贖回對價。
3、證券、期貨交易所交易時間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無法計算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值。
4、發(fā)生繼續(xù)接受贖回申請將損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形時，基金管理人可暫停
接受基金份額持有人的贖回申請。
5、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價格且采用估值
技術(shù)仍導(dǎo)致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)延緩
支付贖回對價或暫停接受基金贖回申請。
6、基金管理人、基金托管人、銷售機構(gòu)或登記機構(gòu)的技術(shù)故障等異常情況導(dǎo)致基金銷售
系統(tǒng)、基金注冊登記系統(tǒng)或基金會計系統(tǒng)無法正常運行。
7、基金管理人開市前因異常情況無法公布申購贖回清單。
8、上海證券交易所、申購贖回代理券商、登記機構(gòu)等因異常情況無法辦理申購、贖回，
或者指數(shù)編制單位、上海證券交易所等因異常情況使申購贖回清單無法編制或編制不當(dāng)。
9、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。
發(fā)生上述情形之一且基金管理人決定暫停贖回或延緩支付贖回對價時，基金管理人應(yīng)按規(guī)
定報中國證監(jiān)會備案，已確認(rèn)的贖回申請，基金管理人應(yīng)足額支付。在暫停贖回的情況消除時，
基金管理人應(yīng)及時恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理并公告。
（十）暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告
1、發(fā)生上述暫停申購或贖回情況的，基金管理人應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)在規(guī)定媒介上刊登暫停
公告。
2、基金管理人可以根據(jù)暫停申購或贖回的時間，依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定，最
遲于重新開放日在規(guī)定媒介上刊登重新開放申購或贖回的公告；也可以根據(jù)實際情況在暫停公
告中明確重新開放申購或贖回的時間，屆時不再另行發(fā)布重新開放的公告。
（十一）其他申購贖回方式
1、在不違反法律法規(guī)且對持有人利益無實質(zhì)性不利影響的情況下，基金管理人可以根據(jù)
具體情況，在履行適當(dāng)程序后，開通本基金的場外申購贖回等業(yè)務(wù)，場外申購贖回的具體辦理
方式等相關(guān)事項屆時將另行公告。
2、在條件允許時，基金管理人可開放集合申購，集合申購業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)則由基金管理人
制定并依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定及時公告。
3、在條件允許時，基金管理人也可采取其他合理的申購、贖回方式，并于新的申購、贖
回方式開始執(zhí)行前的至少三個工作日予以公告。
4、基金管理人指定的代理機構(gòu)可依據(jù)基金合同開展其他服務(wù)，雙方需簽訂書面委托代理
協(xié)議，并報中國證監(jiān)會備案。
（十二）聯(lián)接基金的特殊申購
若基金管理人推出以本基金為目標(biāo)ETF的聯(lián)接基金，本基金可根據(jù)實際情況需要向本基金
的聯(lián)接基金開通特殊申購，不收取申購費用。具體見招募說明書。
（十三）基金的非交易過戶、凍結(jié)及解凍
登記機構(gòu)可依據(jù)其業(yè)務(wù)規(guī)則，受理基金份額的非交易過戶、凍結(jié)與解凍等業(yè)務(wù)，并收取一
定的手續(xù)費用。
（十四）基金的轉(zhuǎn)托管
基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機構(gòu)之間的轉(zhuǎn)托管，基金銷售機構(gòu)可以
按照規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取轉(zhuǎn)托管費。
（十五）基金管理人可在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，在不影響基金份額持有人實質(zhì)利益的前
提下，根據(jù)市場情況對上述申購和贖回的安排進行補充和調(diào)整，并在新的申購、贖回安排實施
前按照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上予以公告。
十一、基金的投資
（一）投資目標(biāo)
緊密跟蹤標(biāo)的指數(shù)表現(xiàn)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差的最小化。本基金力爭將日均跟蹤偏
離度控制在0.2%以內(nèi)，年化跟蹤誤差控制在2%以內(nèi)。
（二）投資范圍
本基金以標(biāo)的指數(shù)成份股、備選成份股為主要投資對象。此外，為更好地實現(xiàn)投資目標(biāo)，
本基金可少量投資于部分非成份股（包括中小板、創(chuàng)業(yè)板以及其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)或注冊發(fā)
行的股票）、存托憑證、債券（包括國債、地方政府債、金融債、企業(yè)債、公司債、次級債、
可轉(zhuǎn)換債券（含分離交易可轉(zhuǎn)債）、可交換債券、央行票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、中
期票據(jù)等）、資產(chǎn)支持證券、債券回購、銀行存款、貨幣市場工具、股指期貨以及法律法規(guī)或
中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定）。
本基金將根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定參與融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以
將其納入投資范圍。
本基金投資標(biāo)的指數(shù)成份股及備選成份股的比例不低于基金資產(chǎn)凈值的90%，且不低于非
現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%，因法律法規(guī)的規(guī)定而受限制的情形除外。
（三）投資策略
1、股票的投資策略
本基金主要采取完全復(fù)制法，即完全按照標(biāo)的指數(shù)的成份股組成及其權(quán)重構(gòu)建基金股票投
資組合，并根據(jù)標(biāo)的指數(shù)成份股及其權(quán)重的變動進行相應(yīng)調(diào)整：當(dāng)標(biāo)的指數(shù)進行定期調(diào)整、指
數(shù)樣本空間或者編制規(guī)則變更時，本基金將根據(jù)標(biāo)的指數(shù)的編制規(guī)則及調(diào)整公告，及時進行投
資組合的優(yōu)化調(diào)整，盡量降低跟蹤誤差，力爭將日均跟蹤偏離度控制在0.2%以內(nèi)，年化跟蹤
誤差控制在2%以內(nèi)。
但在因特殊情況（如流動性不足）導(dǎo)致無法獲得足夠數(shù)量的股票時，基金管理人將運用其
他合理的投資方法構(gòu)建本基金的實際投資組合，追求盡可能貼近目標(biāo)指數(shù)的表現(xiàn)。
特殊情況包括但不限于以下情形：（1）法律法規(guī)的限制；（2）標(biāo)的指數(shù)成份股流動性嚴(yán)
重不足；（3）標(biāo)的指數(shù)的成份股票長期停牌；（4）其他合理原因?qū)е卤净鸸芾砣藢?biāo)的指
數(shù)的跟蹤構(gòu)成嚴(yán)重制約等。
2、存托憑證的投資策略
本基金在綜合考慮預(yù)期收益、風(fēng)險、流動性等因素的基礎(chǔ)上，根據(jù)審慎原則合理參與存托
憑證的投資，以更好地跟蹤標(biāo)的指數(shù)，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差的最小化。
3、債券投資策略
本基金管理人將基于對國內(nèi)外宏觀經(jīng)濟形勢的深入分析、國內(nèi)財政政策與貨幣市場政策等
因素對債券的影響，進行合理的利率預(yù)期，判斷市場的基本走勢，構(gòu)建債券投資組合，以保證
基金資產(chǎn)流動性，并降低組合跟蹤誤差。
其中可轉(zhuǎn)換債券和可交換債券，結(jié)合了權(quán)益類證券與固定收益類證券的特性，具有下行風(fēng)
險有限同時可分享基礎(chǔ)股票價格上漲的特點。本基金將評估其內(nèi)在投資價值，結(jié)合對可轉(zhuǎn)換債
券、可交換債券市場上的溢價率及其變動趨勢、行業(yè)資金的配置以及基礎(chǔ)股票基本面的綜合分
析，最終確定其投資權(quán)重及具體品種。
4、股指期貨的投資策略
本基金投資股指期貨時，將嚴(yán)格根據(jù)風(fēng)險管理的原則，以套期保值為目的，對沖系統(tǒng)性風(fēng)
險和某些特殊情況下的流動性風(fēng)險等。股指期貨的投資主要采用流動性好、交易活躍的合約，
通過多頭或空頭套期保值等策略進行套期保值操作，力爭利用股指期貨的杠桿作用，降低股票
倉位頻繁調(diào)整的交易成本和跟蹤誤差，達到有效跟蹤標(biāo)的指數(shù)的目的。
5、資產(chǎn)支持證券的投資策略
資產(chǎn)支持證券為本基金的輔助性投資工具，本基金將采用久期配置策略與期限結(jié)構(gòu)配置策
略，結(jié)合定量分析和定性分析的方法，綜合分析資產(chǎn)支持證券的利率風(fēng)險、提前償付風(fēng)險、流
動性風(fēng)險、稅收溢價等因素，選擇具有較高投資價值的資產(chǎn)支持證券進行配置。
6、融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)
本基金還可以參與融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。本基金參與融資業(yè)務(wù)，將綜合考慮融資成
本、保證金比例、沖抵保證金證券折算率、信用資質(zhì)等條件，選擇合適的交易對手方。同時，
在保障基金投資組合充足流動性以及有效控制融資杠桿風(fēng)險的前提下，確定融資比例。
本基金參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)，將綜合分析市場情況、投資者結(jié)構(gòu)、基金歷史申贖情況、
出借證券流動性情況等條件，合理確定轉(zhuǎn)融通證券出借的范圍、期限和比例。
（四）投資限制
1、組合限制
基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：
（1）本基金投資標(biāo)的指數(shù)成份股及備選成份股的比例不低于基金資產(chǎn)凈值的90%，且不
低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；
（2）每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，本基金應(yīng)當(dāng)保持不低
于交易保證金一倍的現(xiàn)金，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金和應(yīng)收申購款等；
（3）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈值
的10％；
（4）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20％；
（5）本基金持有的同一(指同一信用級別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該資產(chǎn)支持證券
規(guī)模的10％；
（6）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得超
過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10％；
（7）本基金應(yīng)投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券?；鸪钟匈Y產(chǎn)
支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評級報告發(fā)布之日起3個月內(nèi)
予以全部賣出；
（8）基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總資產(chǎn)，本基金
所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
（9）本基金進入全國銀行間同業(yè)市場進行債券回購的資金余額不得超過基金資產(chǎn)凈值的
40%，進入全國銀行間同業(yè)市場進行債券回購的最長期限為1年，債券回購到期后不得展期；
（10）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過基金資產(chǎn)凈值的15%；因證
券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符合該比
例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)的投資；
（11）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他主體為交易對手開展逆回購
交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍保持一致；
（12）本基金資產(chǎn)總值不超過基金資產(chǎn)凈值的140%；
（13）本基金參與股指期貨投資，需遵循下述比例限制：
1）本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值，不得超過基金資產(chǎn)凈值的
10%；
2）本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值與有價證券市值之和，不得
超過基金資產(chǎn)凈值的100%；其中，有價證券指股票、債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債
券）、資產(chǎn)支持證券、買入返售金融資產(chǎn)（不含質(zhì)押式回購）等；
3）本基金在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價值不得超過基金持有的股票總
市值的20%；
4）本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的股指期貨合約的成交金額不得超過上一
交易日基金資產(chǎn)凈值的20%；
5）本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值，合計（軋差計算）應(yīng)當(dāng)符
合基金合同關(guān)于股票投資比例的有關(guān)約定；
（14）本基金可參與融資業(yè)務(wù)，在任何交易日日終，本基金持有的融資買入股票與其他有
價證券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%；
（15）本基金參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)，需遵循下述比例限制：
1）出借證券資產(chǎn)不得超過基金資產(chǎn)凈值的30%，出借期限在10個交易日以上的出借證券
應(yīng)納入《流動性風(fēng)險管理規(guī)定》所述流動性受限證券的范圍；
2）參與出借業(yè)務(wù)的單只證券不得超過基金持有該證券總量的30%；
3）最近6個月內(nèi)日均基金資產(chǎn)凈值不得低于2億元；
4）證券出借的平均剩余期限不得超過30天，平均剩余期限按照市值加權(quán)平均計算；
因證券市場波動、上市公司合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資不
符合上述規(guī)定的，基金管理人不得新增出借業(yè)務(wù)；
（16）本基金投資存托憑證的比例限制依照內(nèi)地上市交易的股票執(zhí)行，與內(nèi)地上市交易的
股票合并計算；
（17）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他投資限制。
除上述（2）、（7）、（10）、（11）、（15）情形之外，因證券、期貨市場波動、證券
發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動、標(biāo)的指數(shù)成份股調(diào)整、標(biāo)的指數(shù)成份股流動性限制等基金管理人
之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個交易日內(nèi)
進行調(diào)整，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除外。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同的有
關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合基金合同的約定?；鹜泄苋?
對基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開始。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行適當(dāng)程序
后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或以變更后的規(guī)定為準(zhǔn)。
2、禁止行為
為維護基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者活動：
（1）承銷證券；
（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；
（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資；
（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動；
（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
上述禁止行為是基于基金合同生效時法律法規(guī)而約定，如法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更
上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或
以變更后的規(guī)定為準(zhǔn)。
基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人或者與
其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，
應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建
立健全內(nèi)部審批機制和評估機制，按照市場公平合理價格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托
管人的同意，并按法律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會審議，并經(jīng)過三
分之二以上的獨立董事通過?；鸸芾砣硕聲?yīng)至少每半年對關(guān)聯(lián)交易事項進行審查。
（五）標(biāo)的指數(shù)
本基金的標(biāo)的指數(shù)為中證全指醫(yī)療保健設(shè)備與服務(wù)指數(shù)。
中證全指醫(yī)療保健設(shè)備與服務(wù)指數(shù)由中證指數(shù)有限公司編制并發(fā)布，該指數(shù)選取中證全指
樣本股中的醫(yī)療保健設(shè)備與服務(wù)行業(yè)股票組成，以反映該行業(yè)股票的整體表現(xiàn)。
未來若出現(xiàn)標(biāo)的指數(shù)不符合要求（因成份股價格波動等指數(shù)編制方法變動之外的因素致使
標(biāo)的指數(shù)不符合要求的情形除外）、指數(shù)編制機構(gòu)退出等情形，基金管理人應(yīng)當(dāng)自該情形發(fā)生
之日起十個工作日向中國證監(jiān)會報告并提出解決方案，如更換基金標(biāo)的指數(shù)、轉(zhuǎn)換運作方式，
與其他基金合并、或者終止基金合同等，并在6個月內(nèi)召集基金份額持有人大會進行表決，基
金份額持有人大會未成功召開或就上述事項表決未通過的，本基金合同終止。
自指數(shù)編制機構(gòu)停止標(biāo)的指數(shù)的編制及發(fā)布至解決方案確定期間，基金管理人應(yīng)按照指數(shù)
編制機構(gòu)提供的最近一個交易日的指數(shù)信息遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則維持基金投資運
作。
本基金運作過程中，當(dāng)指數(shù)成份券發(fā)生明顯負面事件面臨退市或違約風(fēng)險，且指數(shù)編制機
構(gòu)暫未作出調(diào)整的，基金管理人將按照持有人利益優(yōu)先的原則，履行內(nèi)部決策程序后及時對相
關(guān)成份券進行調(diào)整。
（六）業(yè)績比較基準(zhǔn)
本基金的業(yè)績比較基準(zhǔn)為中證全指醫(yī)療保健設(shè)備與服務(wù)指數(shù)收益率。本基金標(biāo)的指數(shù)變更
的，相應(yīng)更換基金名稱和業(yè)績比較基準(zhǔn)，并在報中國證監(jiān)會備案后及時公告。
（七）風(fēng)險收益特征
本基金屬于股票型基金中的指數(shù)型基金，采用完全復(fù)制的被動式投資策略，具有與標(biāo)的指
數(shù)以及標(biāo)的指數(shù)所代表的股票市場相似的風(fēng)險收益特征：一方面，相對于混合型基金、債券型
基金與貨幣市場基金而言，其風(fēng)險和收益較高；另一方面，相對于采用抽樣復(fù)制的指數(shù)型基金
而言，其風(fēng)險和收益特征將更能與標(biāo)的指數(shù)保持基本一致。
（八）基金管理人代表基金行使股東或債權(quán)人權(quán)利的處理原則及方法
1、基金管理人按照國家有關(guān)規(guī)定代表基金獨立行使股東或債權(quán)人權(quán)利，保護基金份額持
有人的利益；
2、不謀求對上市公司的控股；
3、有利于基金財產(chǎn)的安全與增值；
4、不通過關(guān)聯(lián)交易為自身、雇員、授權(quán)代理人或任何存在利害關(guān)系的第三人牟取任何不
當(dāng)利益。
（九）基金投資組合報告
投資組合報告截止日為2025年03月31日，本報告財務(wù)資料未經(jīng)審計師審計。
1、報告期末基金資產(chǎn)組合情況
序號 項目 金額（元） 占基金總資產(chǎn)的比例（%）
1 權(quán)益投資 114,192,469.73 98.08
其中：股票 114,192,469.73 98.08
2 基金投資 - -
3 固定收益投資 - -
其中：債券 - -
資產(chǎn)支持證券 - -
4 貴金屬投資 - -
5 金融衍生品投資 - -
6 買入返售金融資產(chǎn) - -
其中：買斷式回購的買入返售金融 資產(chǎn) - -
7 銀行存款和結(jié)算備付金合計 2,159,356.64 1.85
8 其他資產(chǎn) 74,416.56 0.06
9 合計 116,426,242.93 100.00
注：上述股票投資不包括可退替代款估值增值。
2、報告期末按行業(yè)分類的股票投資組合
2.1報告期末指數(shù)投資按行業(yè)分類的境內(nèi)股票投資組合
代碼 行業(yè)類別 公允價值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例(%)
A 農(nóng)、林、牧、漁業(yè) - -
B 采礦業(yè) - -
C 制造業(yè) 89,071,429.51 76.80
D 電力、熱力、燃氣及水生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè) - -
E 建筑業(yè) - -
F 批發(fā)和零售業(yè) 227,950.00 0.20
G 交通運輸、倉儲和郵政業(yè) - -
H 住宿和餐飲業(yè) - -
I 信息傳輸、軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè) - -
J 金融業(yè) - -
K 房地產(chǎn)業(yè) - -
L 租賃和商務(wù)服務(wù)業(yè) - -
M 科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)業(yè) 2,961,080.60 2.55
N 水利、環(huán)境和公共設(shè)施管理業(yè) - -
O 居民服務(wù)、修理和其他服務(wù)業(yè) - -
P 教育 - -
Q 衛(wèi)生和社會工作 21,748,022.44 18.75
R 文化、體育和娛樂業(yè) - -
S 綜合 - -
合計 114,008,482.55 98.31
注：上述股票投資不包括可退替代款估值增值。
2.2報告期末積極投資按行業(yè)分類的境內(nèi)股票投資組合
代碼 行業(yè)類別 公允價值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例(%)
A 農(nóng)、林、牧、漁業(yè) - -
B 采礦業(yè) - -
C 制造業(yè) 169,430.43 0.15
D 電力、熱力、燃氣及水生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè) - -
E 建筑業(yè) - -
F 批發(fā)和零售業(yè) - -
G 交通運輸、倉儲和郵政業(yè) 6,513.48 0.01
H 住宿和餐飲業(yè) - -
I 信息傳輸、軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè) - -
J 金融業(yè) - -
K 房地產(chǎn)業(yè) - -
L 租賃和商務(wù)服務(wù)業(yè) - -
M 科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)業(yè) 8,043.27 0.01
N 水利、環(huán)境和公共設(shè)施管理業(yè) - -
O 居民服務(wù)、修理和其他服務(wù)業(yè) - -
P 教育 - -
Q 衛(wèi)生和社會工作 - -
R 文化、體育和娛樂業(yè) - -
S 綜合 - -
合計 183,987.18 0.16
注：上述股票投資不包括可退替代款估值增值。
2.3報告期末按行業(yè)分類的港股通投資股票投資組合
注：本基金本報告期末未持有港股通投資股票。
3、期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的股票投資明細
3.1報告期末指數(shù)投資按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票投資明細
序號 股票代碼 股票名稱 數(shù)量（股） 公允價值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（%）
1 300760 邁瑞醫(yī)療 46,600 10,904,400.00 9.40
2 300015 愛爾眼科 716,371 9,513,406.88 8.20
3 688271 聯(lián)影醫(yī)療 62,502 7,624,618.98 6.57
4 300896 愛美客 23,180 4,159,651.00 3.59
5 688617 惠泰醫(yī)療 9,059 3,508,550.70 3.03
6 300832 新產(chǎn)業(yè) 59,200 3,446,624.00 2.97
7 002223 魚躍醫(yī)療 92,211 3,216,319.68 2.77
8 002044 美年健康 480,600 2,710,584.00 2.34
9 002432 九安醫(yī)療 60,000 2,522,400.00 2.17
10 600529 山東藥玻 101,200 2,362,008.00 2.04
注：上述股票價值不包括可退替代估增。
3.2報告期末積極投資按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名股票投資明細
序號 股票代碼 股票名稱 數(shù)量（股） 公允價值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（%）
1 301626 蘇州天脈 455 38,192.70 0.03
2 301658 首航新能 2,621 30,927.80 0.03
3 301622 英思特 168 11,010.72 0.01
4 301535 浙江華遠 625 10,993.75 0.01
5 301458 鈞崴電子 389 10,351.29 0.01
注：上述股票價值不包括可退替代估增。
4、報告期末按債券品種分類的債券投資組合
注：本基金本報告期末未持有債券。
5、報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名債券投資明細
注：本基金本報告期末未持有債券。
6、報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名資產(chǎn)支持證券投資明細
注：本基金本報告期末未持有資產(chǎn)支持證券。
7、報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細
注：本基金本報告期末未持有貴金屬投資。
8、報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名權(quán)證投資明細
注：本基金本報告期末未持有權(quán)證。
9、報告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明
9.1報告期末本基金投資的股指期貨持倉和損益明細
注：本基金本報告期末未持有股指期貨。
9.2本基金投資股指期貨的投資政策
注：本基金本報告期末未持有股指期貨。
10、報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明
10.1本期國債期貨投資政策
注：本基金本報告期末未持有國債期貨。
10.2報告期末本基金投資的國債期貨持倉和損益明細
注：本基金本報告期末未持有國債期貨。
10.3本期國債期貨投資評價
注：本基金本報告期末未持有國債期貨。
11、投資組合報告附注
11.1本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體本期是否出現(xiàn)被監(jiān)管部門立案調(diào)查，或在報告
編制日前一年內(nèi)受到公開譴責(zé)、處罰的情形
報告期內(nèi)基金投資的前十名證券的發(fā)行主體沒有被監(jiān)管部門立案調(diào)查的情形，也沒有在
報告編制日前一年內(nèi)受到公開譴責(zé)、處罰的情形。
11.2基金投資的前十名股票是否超出基金合同規(guī)定的備選股票庫
基金投資的前十名股票中，沒有投資于超出基金合同規(guī)定備選股票庫之外的情形。
11.3其他資產(chǎn)構(gòu)成
序號 名稱 金額（元）
1 存出保證金 48,374.56
2 應(yīng)收證券清算款 26,042.00
3 應(yīng)收股利 -
4 應(yīng)收利息 -
5 應(yīng)收申購款 -
6 其他應(yīng)收款 -
7 其他 -
8 合計 74,416.56
11.4報告期末持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細
注：本基金本報告期末未持有處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券。
11.5報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明
①報告期末指數(shù)投資前十名股票中存在流通受限情況的說明
注：本基金本報告期末指數(shù)投資前十名股票中不存在流通受限情況。
②報告期末積極投資前五名股票中存在流通受限情況的說明
序號 股票代碼 股票名稱 流通受限部分的公允價值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（%） 流通受限情況 說明
1 301626 蘇州天脈 38,192.70 0.03 新股鎖定期內(nèi)
2 301658 首航新能 27,824.40 0.02 新股未上市
2 301658 首航新能 3,103.40 0.00 新股鎖定期內(nèi)
3 301622 英思特 11,010.72 0.01 新股鎖定期內(nèi)
4 301535 浙江華遠 10,993.75 0.01 新股鎖定期內(nèi)
5 301458 鈞崴電子 10,351.29 0.01 新股鎖定期內(nèi)
11.6投資組合報告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分項之和與合計項之間可能存在尾差。
十二、基金的業(yè)績
基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈
利?；鸬倪^往業(yè)績并不代表其未來表現(xiàn)。投資有風(fēng)險，投資者在做出投資決策前應(yīng)仔細閱讀
本基金的招募說明書。
下述基金業(yè)績指標(biāo)不包括持有人認(rèn)購或交易基金的各項費用，計入費用后實際收益水平要
低于所列數(shù)字?；鸬臉I(yè)績報告截止日為2025年03月31日。
1、 本報告期基金份額凈值增長率及其與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率的比較
階段 份額凈值增長率① 份額凈值增長率標(biāo)準(zhǔn)差② 業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率③ 業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差④ ①-③ ②-④
2021.08.12-2021.12.31 -4.27% 1.39% -13.58% 1.65% 9.31% -0.26%
2022.01.01-2022.12.31 -19.34% 1.82% -21.35% 1.86% 2.01% -0.04%
2023.01.01-2023.12.31 -15.02% 1.03% -17.56% 1.05% 2.54% -0.02%
2024.01.01-2024.12.31 -13.81% 2.14% -15.84% 2.17% 2.03% -0.03%
2025.01.01-2025.03.31 0.76% 1.39% 0.17% 1.41% 0.59% -0.02%
自基金合同生效起至今 -43.01% 1.67% -52.76% 1.72% 9.75% -0.05%
2、 圖示自基金合同生效以來基金份額凈值的變動情況，并與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)的變動
的比較
注：圖示日期為2021年8月12日至2025年3月31日。
十三、基金的財產(chǎn)
（一）基金資產(chǎn)總值
基金資產(chǎn)總值是指購買的各類有價證券、銀行存款本息和基金應(yīng)收款項以及其他投資所形
成的價值總和。
（二）基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值。
（三）基金財產(chǎn)的賬戶
基金托管人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件為本基金開立資金賬戶、證券賬戶以及投資所
需的其他專用賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理人、基金托管人、基金銷售機構(gòu)和基金登
記機構(gòu)自有的財產(chǎn)賬戶以及其他基金財產(chǎn)賬戶相獨立。
（四）基金財產(chǎn)的保管和處分
本基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人和基金銷售機構(gòu)的財產(chǎn)，并由基金托管人保管。
基金管理人、基金托管人、基金登記機構(gòu)和基金銷售機構(gòu)以其自有的財產(chǎn)承擔(dān)其自身的法律責(zé)
任，其債權(quán)人不得對本基金財產(chǎn)行使請求凍結(jié)、扣押或其他權(quán)利。除依法律法規(guī)和基金合同的
規(guī)定處分外，基金財產(chǎn)不得被處分。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進行清算的，
基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)?；鸸芾砣斯芾磉\作基金財產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)，不得與其固有資產(chǎn)
產(chǎn)生的債務(wù)相互抵銷；基金管理人管理運作不同基金的基金財產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)不得相互抵
銷。非因基金財產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，不得對基金財產(chǎn)強制執(zhí)行。
十四、基金資產(chǎn)的估值
（一）估值日
本基金的估值日為本基金相關(guān)的證券/期貨交易場所的交易日以及國家法律法規(guī)規(guī)定需要
對外披露基金凈值的非交易日。
（二）估值對象
基金所擁有的股票、債券、股指期貨合約和銀行存款本息、應(yīng)收款項、其它投資等資產(chǎn)及
負債。
（三）估值原則
基金管理人在確定相關(guān)金融資產(chǎn)和金融負債的公允價值時，應(yīng)符合《企業(yè)會計準(zhǔn)則》、監(jiān)
管部門有關(guān)規(guī)定。
1、對存在活躍市場且能夠獲取相同資產(chǎn)或負債報價的投資品種，在估值日有報價的，除
會計準(zhǔn)則規(guī)定的例外情況外，應(yīng)將該報價不加調(diào)整地應(yīng)用于該資產(chǎn)或負債的公允價值計量。估
值日無報價且最近交易日后未發(fā)生影響公允價值計量的重大事件的，應(yīng)采用最近交易日的報價
確定公允價值。有充足證據(jù)表明估值日或最近交易日的報價不能真實反映公允價值的，應(yīng)對報
價進行調(diào)整，確定公允價值。
與上述投資品種相同，但具有不同特征的，應(yīng)以相同資產(chǎn)或負債的公允價值為基礎(chǔ)，并在
估值技術(shù)中考慮不同特征因素的影響。特征是指對資產(chǎn)出售或使用的限制等，如果該限制是針
對資產(chǎn)持有者的，那么在估值技術(shù)中不應(yīng)將該限制作為特征考慮。此外，基金管理人不應(yīng)考慮
因其大量持有相關(guān)資產(chǎn)或負債所產(chǎn)生的溢價或折價。
2、對不存在活躍市場的投資品種，應(yīng)采用在當(dāng)前情況下適用并且有足夠可利用數(shù)據(jù)和其
他信息支持的估值技術(shù)確定公允價值。采用估值技術(shù)確定公允價值時，應(yīng)優(yōu)先使用可觀察輸入
值，只有在無法取得相關(guān)資產(chǎn)或負債可觀察輸入值或取得不切實可行的情況下，才可以使用不
可觀察輸入值。
3、如經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生重大變化或證券發(fā)行人發(fā)生影響證券價格的重大事件，使?jié)撛诠乐嫡{(diào)
整對前一估值日的基金資產(chǎn)凈值的影響在0.25%以上的，應(yīng)對估值進行調(diào)整并確定公允價值。
（四）估值方法
1、證券交易所上市的有價證券的估值
（1）交易所上市的有價證券（包括股票等），以其估值日在證券交易所掛牌的市價（收
盤價）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化或證券發(fā)行機構(gòu)未發(fā)
生影響證券價格的重大事件的，以最近交易日的市價（收盤價）估值；如最近交易日后經(jīng)濟環(huán)
境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機構(gòu)發(fā)生影響證券價格的重大事件的，可參考類似投資品種的現(xiàn)
行市價及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價，確定公允價格；
（2）交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的不含權(quán)固定收益品種，選取估值日第三方估值機構(gòu)提
供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值凈價進行估值；
（3）交易所上市交易或掛牌轉(zhuǎn)讓的含權(quán)固定收益品種，選取估值日第三方估值機構(gòu)提供
的相應(yīng)品種當(dāng)日的唯一估值凈價或推薦估值凈價進行估值；
（4）交易所上市交易的可轉(zhuǎn)換債券以每日收盤價作為估值全價；
（5）交易所上市不存在活躍市場的有價證券，采用估值技術(shù)確定公允價值。交易所市場
掛牌轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)支持證券，采用估值技術(shù)確定公允價值。
2、處于未上市期間的有價證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：
（1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌的同一股票的
估值方法估值；該日無交易的，以最近一日的市價（收盤價）估值；
（2）首次公開發(fā)行未上市的股票、債券，采用估值技術(shù)確定公允價值，在估值技術(shù)難以
可靠計量公允價值的情況下，按成本估值；
（3）在發(fā)行時明確一定期限限售期的股票，包括但不限于非公開發(fā)行股票、首次公開發(fā)
行股票時公司股東公開發(fā)售股份、通過大宗交易取得的帶限售期的股票等，不包括停牌、新發(fā)
行未上市、回購交易中的質(zhì)押券等流通受限股票，按監(jiān)管機構(gòu)或行業(yè)協(xié)會有關(guān)規(guī)定確定公允價
值；
（4）對在交易所市場發(fā)行未上市或未掛牌轉(zhuǎn)讓的債券，對存在活躍市場的情況下，應(yīng)以
活躍市場上未經(jīng)調(diào)整的報價作為估值日的公允價值；對于活躍市場報價未能代表估值日公允價
值的情況下，應(yīng)對市場報價進行調(diào)整以確認(rèn)估值日的公允價值；對于不存在市場活動或市場活
動很少的情況下，應(yīng)采用估值技術(shù)確定其公允價值。
3、對全國銀行間市場上不含權(quán)的固定收益品種，按照第三方估值機構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)
日的估值凈價估值。對銀行間市場上含權(quán)的固定收益品種，按照第三方估值機構(gòu)提供的相應(yīng)品
種當(dāng)日的唯一估值凈價或推薦估值凈價估值。對于含投資人回售權(quán)的固定收益品種，回售登記
截止日（含當(dāng)日）后未行使回售權(quán)的按照長待償期所對應(yīng)的價格進行估值。對銀行間市場未上
市，且第三方估值機構(gòu)未提供估值價格的債券，在發(fā)行利率與二級市場利率不存在明顯差異，
未上市期間市場利率沒有發(fā)生大的變動的情況下，按成本估值。
4、同一證券同時在兩個或者兩個以上市場交易的，按證券所處的市場分別估值。
5、本基金投資股指期貨合約，一般以估值當(dāng)日結(jié)算價進行估值，估值當(dāng)日無結(jié)算價的，
且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最近交易日結(jié)算價估值。
6、本基金參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)，應(yīng)參照監(jiān)管機構(gòu)或行業(yè)協(xié)會的相關(guān)規(guī)定進行估值，
確保估值的公允性。
7、本基金投資存托憑證的估值核算依照內(nèi)地上市交易的股票執(zhí)行。
8、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的，基金管理人可根
據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值。
9、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項，按國家最新規(guī)
定估值。
如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序及相關(guān)法律
法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，應(yīng)立即通知對方，共同查明原因，雙方
協(xié)商解決。
根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計算和基金會計核算的義務(wù)由基金管理人承擔(dān)。本基金
的基金會計責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)的會計問題，如經(jīng)相關(guān)各方在平
等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達成一致的意見，按照基金管理人對基金凈值信息的計算結(jié)果對
外予以公布。
（五）估值程序
1、基金份額凈值是按照每個交易日閉市后，基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日基金份額的余額數(shù)量
計算，精確到0.0001元，小數(shù)點后第5位四舍五入?；鸸芾砣丝梢栽O(shè)立大額贖回情形下的凈
值精度應(yīng)急調(diào)整機制。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人于每個估值日計算基金資產(chǎn)凈值及基金份額凈值，并按規(guī)定公告。
2、基金管理人應(yīng)每個估值日對基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或基金合同的
規(guī)定暫停估值時除外?；鸸芾砣嗣總€估值日對基金資產(chǎn)估值后，將基金份額凈值結(jié)果發(fā)送基
金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤后，由基金管理人對外公布。
（六）估值錯誤的處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)、合理的措施確?；鹳Y產(chǎn)估值的準(zhǔn)確性、及
時性。當(dāng)基金份額凈值小數(shù)點后4位以內(nèi)(含第4位)發(fā)生估值錯誤時，視為基金份額凈值錯誤。
基金合同的當(dāng)事人應(yīng)按照以下約定處理：
1、估值錯誤類型
本基金運作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機構(gòu)、或銷售機構(gòu)、或投
資人自身的過錯造成估值錯誤，導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受損失的，過錯的責(zé)任人應(yīng)當(dāng)對由于該估值
錯誤遭受損失當(dāng)事人(“受損方”)的直接經(jīng)濟損失按下述“估值錯誤處理原則”給予賠償，承擔(dān)賠
償責(zé)任。
上述估值錯誤的主要類型包括但不限于：資料申報差錯、數(shù)據(jù)傳輸差錯、數(shù)據(jù)計算差錯、
系統(tǒng)故障差錯、下達指令差錯等。
2、估值錯誤處理原則
（1）估值錯誤已發(fā)生，但尚未給當(dāng)事人造成損失時，估值錯誤責(zé)任方應(yīng)及時協(xié)調(diào)各方，
及時進行更正，因更正估值錯誤發(fā)生的費用由估值錯誤責(zé)任方承擔(dān)；由于估值錯誤責(zé)任方未及
時更正已產(chǎn)生的估值錯誤，給當(dāng)事人造成損失的，由估值錯誤責(zé)任方對直接損失承擔(dān)賠償責(zé)任；
若估值錯誤責(zé)任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時間進行更正而未更正，
則其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任。估值錯誤責(zé)任方應(yīng)對更正的情況向有關(guān)當(dāng)事人進行確認(rèn)，確保估
值錯誤已得到更正。
（2）估值錯誤的責(zé)任方對有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負責(zé)，不對間接損失負責(zé)，并且僅對估
值錯誤的有關(guān)直接當(dāng)事人負責(zé)，不對第三方負責(zé)。
（3）因估值錯誤而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負有及時返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。但估值錯誤責(zé)
任方仍應(yīng)對估值錯誤負責(zé)。如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人不返還或不全部返還不當(dāng)?shù)美斐?
其他當(dāng)事人的利益損失(“受損方”)，則估值錯誤責(zé)任方應(yīng)賠償受損方的損失，并在其支付的賠
償金額的范圍內(nèi)對獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人享有要求交付不當(dāng)?shù)美臋?quán)利；如果獲得不當(dāng)?shù)美?
當(dāng)事人已經(jīng)將此部分不當(dāng)?shù)美颠€給受損方，則受損方應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)獲
得的不當(dāng)?shù)美颠€的總和超過其實際損失的差額部分支付給估值錯誤責(zé)任方。
（4）估值錯誤調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生估值錯誤的正確情形的方式。
3、估值錯誤處理程序
估值錯誤被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時進行處理，處理的程序如下：
（1）查明估值錯誤發(fā)生的原因，列明所有的當(dāng)事人，并根據(jù)估值錯誤發(fā)生的原因確定估
值錯誤的責(zé)任方；
（2）根據(jù)估值錯誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對因估值錯誤造成的損失進行評估；
（3）根據(jù)估值錯誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由估值錯誤的責(zé)任方進行更正和賠償損
失；
（4）根據(jù)估值錯誤處理的方法，需要修改基金登記機構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，由基金登記機構(gòu)進
行更正，并就估值錯誤的更正向有關(guān)當(dāng)事人進行確認(rèn)。
4、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下：
（1）基金份額凈值計算出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，通報基金托管人，
并采取合理的措施防止損失進一步擴大。
（2）錯誤偏差達到基金份額凈值的0.25%時，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報基金托管人并報中國
證監(jiān)會備案；錯誤偏差達到基金份額凈值的0.5%時，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告，并報中國證監(jiān)會
備案。
（3）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。
（七）暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券、期貨交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時；
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評估基金資產(chǎn)價值時；
3、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值 50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價格且采用估值
技術(shù)仍導(dǎo)致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停
估值；
4、中國證監(jiān)會和基金合同認(rèn)定的其它情形。
（八）基金凈值的確認(rèn)
用于基金信息披露的基金凈值信息由基金管理人負責(zé)計算，基金托管人負責(zé)進行復(fù)核。基
金管理人應(yīng)于每個估值日交易結(jié)束后計算當(dāng)日的基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值并發(fā)送給基金托
管人?；鹜泄苋藢糁涤嬎憬Y(jié)果復(fù)核確認(rèn)后發(fā)送給基金管理人，由基金管理人對基金凈值予
以公布。
（九）特殊情況的處理
1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第8項進行估值時，所造成的誤差不作為基金
資產(chǎn)估值錯誤處理；
2、由于不可抗力，或證券、期貨交易所、登記結(jié)算公司、存款銀行等機構(gòu)發(fā)送的數(shù)據(jù)錯
誤、遺漏等原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進行檢查，
但未能發(fā)現(xiàn)錯誤的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯誤，基金管理人和基金托管人免除賠償責(zé)任。
但基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施消除或減輕由此造成的影響。
十五、基金的收益與分配
（一）基金收益分配原則
1、本基金的收益分配方式采用現(xiàn)金方式；
2、每一基金份額享有同等分配權(quán)；
3、當(dāng)基金累計報酬率超過標(biāo)的指數(shù)同期累計報酬率達到1%以上，方可對超額收益進行分
配；
4、基于本基金的性質(zhì)和特點，本基金收益分配不須以彌補浮動虧損為前提，收益分配后
有可能使還原后基金份額凈值低于面值，即基金收益分配基準(zhǔn)日（即收益評價日）的基金份額
凈值減去每單位基金份額收益分配金額后可能低于面值；
5、基金合同生效日起不滿3個月可不進行收益分配；
6、基金收益分配每年至多4次；
7、法律、法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。證券交易所或基金登記機構(gòu)對收益分
配另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
在不違反法律法規(guī)且對現(xiàn)有基金份額持有人利益無重大實質(zhì)不利影響的情況下，基金管理
人、登記機構(gòu)可對基金收益分配原則進行調(diào)整，不需召開基金份額持有人大會。
（二）基金收益分配數(shù)額的確定原則
1、在收益評價日，基金管理人計算基金累計報酬率、標(biāo)的指數(shù)同期累計報酬率。
基金收益評價日本基金相對標(biāo)的指數(shù)的超額收益率＝基金累計報酬率 - 標(biāo)的指數(shù)同期累計
報酬率
2、根據(jù)前述收益分配原則計算截至基金收益評價日本基金的份額可分配收益，并確定收
益分配比例。
3、每份基金份額的應(yīng)分配收益為份額可分配收益乘以收益分配比例，保留小數(shù)點后3位，
第4位舍去。
（三）收益分配方案
基金收益分配方案中應(yīng)載明基金超額收益、基金收益分配對象、分配時間、分配數(shù)額及比
例、分配方式等內(nèi)容。
（四）收益分配方案的確定、公告與實施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，依照《信息披露辦法》
的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
（五）收益分配中發(fā)生的費用
收益分配時發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用由基金份額持有人自行承擔(dān)。
十六、基金的費用與稅收
（一）基金費用的種類
1、基金管理人的管理費；
2、基金托管人的托管費；
3、基金合同生效后與基金相關(guān)的信息披露費用；
4、基金合同生效后與基金相關(guān)的會計師費、律師費、仲裁費和訴訟費；
5、基金份額持有人大會費用；
6、基金的投資標(biāo)的交易費用；
7、基金的銀行匯劃費用；
8、基金的開戶費用、賬戶維護費用；
9、基金上市費及年費、登記結(jié)算費用、IOPV 計算與發(fā)布費用；
10、按照國家有關(guān)規(guī)定和基金合同約定，可以在基金財產(chǎn)中列支的其他費用。
（二）基金費用計提方法、計提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
1、基金管理人的管理費
本基金的管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.50%年費率計提。管理費的計算方法如下：
H＝E×0.50%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計提的基金管理費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金管理費每日計提，逐日累計至每個月月末，按月支付。經(jīng)基金管理人與基金托管人核
對一致后，由基金托管人于次月首日起5個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。
若遇法定節(jié)假日、公休日或不可抗力等，支付日期順延。
2、基金托管人的托管費
本基金的托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.10%年費率計提。托管費的計算方法如下：
H＝E×0.10%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計提的基金托管費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費每日計提，逐日累計至每個月月末，按月支付。經(jīng)基金管理人與基金托管人核
對一致后，由基金托管人于次月首日起5個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支付給基金托管人。
若遇法定節(jié)假日、公休日或不可抗力等，支付日期順延。
上述“（一）基金費用的種類”中第3－10項費用，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議規(guī)定，按費用
實際支出金額列入當(dāng)期費用，由基金托管人從基金財產(chǎn)中支付。
（三）不列入基金費用的項目
下列費用不列入基金費用：
1、標(biāo)的指數(shù)許可使用費。標(biāo)的指數(shù)許可使用費由基金管理人承擔(dān)，不得從基金財產(chǎn)中列
支；
2、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費用支出或基金財產(chǎn)的損
失；
3、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關(guān)的事項發(fā)生的費用；
4、基金合同生效前的相關(guān)費用；
5、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費用的項目。
（四）基金稅收
本基金運作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國家稅收法律、法規(guī)執(zhí)行?；鹭敭a(chǎn)
投資的相關(guān)稅收，由基金份額持有人承擔(dān)，基金管理人或者其他扣繳義務(wù)人按照國家有關(guān)稅收
征收的規(guī)定代扣代繳。
十七、基金的會計與審計
（一）基金會計政策
1、基金管理人為本基金的基金會計責(zé)任方；
2、基金的會計年度為公歷年度的1月1日至12月31日；基金首次募集的會計年度按如下
原則：如果基金合同生效少于2個月，可以并入下一個會計年度；
3、基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；
4、會計制度執(zhí)行國家有關(guān)會計制度；
5、本基金獨立建賬、獨立核算；
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會計賬目、憑證并進行日常的會計核算，按
照有關(guān)規(guī)定編制基金會計報表；
7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進行核對并以書面方式
確認(rèn)。
（二）基金的年度審計
1、基金管理人聘請與基金管理人、基金托管人相互獨立的符合《中華人民共和國證券法》
規(guī)定的會計師事務(wù)所及其注冊會計師對本基金的年度財務(wù)報表進行審計。
2、會計師事務(wù)所更換經(jīng)辦注冊會計師，應(yīng)事先征得基金管理人同意。
3、基金管理人認(rèn)為有充足理由更換會計師事務(wù)所，須通報基金托管人。更換會計師事務(wù)
所需依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
十八、基金的信息披露
（一）本基金的信息披露應(yīng)符合《基金法》、《運作辦法》、《信息披露辦法》、《流動
性風(fēng)險管理規(guī)定》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定。相關(guān)法律法規(guī)關(guān)于信息披露的規(guī)定發(fā)生變化時，
本基金從其最新規(guī)定。
（二）信息披露義務(wù)人
本基金信息披露義務(wù)人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大會的基金份
額持有人等法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的自然人、法人和非法人組織。
本基金信息披露義務(wù)人以保護基金份額持有人利益為根本出發(fā)點，按照法律法規(guī)和中國證
監(jiān)會的規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的真實性、準(zhǔn)確性、完整性、及時性、簡明性和
易得性。
本基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會規(guī)定時間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信息通過符合中
國證監(jiān)會規(guī)定條件的全國性報刊（以下簡稱“規(guī)定報刊”）及《信息披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)
站（以下簡稱“規(guī)定網(wǎng)站”）等媒介披露，并保證基金投資者能夠按照基金合同約定的時間和方
式查閱或者復(fù)制公開披露的信息資料。
（三）本基金信息披露義務(wù)人承諾公開披露的基金信息，不得有下列行為：
1、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；
2、對證券投資業(yè)績進行預(yù)測；
3、違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；
4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構(gòu)；
5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；
6、中國證監(jiān)會禁止的其他行為。
（四）本基金公開披露的信息應(yīng)采用中文文本。同時采用外文文本的，基金信息披露義務(wù)
人應(yīng)保證不同文本的內(nèi)容一致。不同文本之間發(fā)生歧義的，以中文文本為準(zhǔn)。
本基金公開披露的信息采用阿拉伯?dāng)?shù)字；除特別說明外，貨幣單位為人民幣元。
（五）公開披露的基金信息
公開披露的基金信息包括：
1、基金招募說明書、基金合同、基金托管協(xié)議、基金產(chǎn)品資料概要
（1）基金合同是界定基金合同當(dāng)事人的各項權(quán)利、義務(wù)關(guān)系，明確基金份額持有人大會
召開的規(guī)則及具體程序，說明基金產(chǎn)品的特性等涉及基金投資者重大利益的事項的法律文件。
（2）基金招募說明書應(yīng)當(dāng)最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項，說明基金認(rèn)
購、申購和贖回安排、基金投資、基金產(chǎn)品特性、風(fēng)險揭示、信息披露及基金份額持有人服務(wù)
等內(nèi)容。
基金產(chǎn)品資料概要是基金招募說明書的摘要文件，用于向投資者提供簡明的基金概要信息。
基金管理人應(yīng)當(dāng)依照法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定編制、披露與更新基金產(chǎn)品資料概要。
基金合同生效后，基金招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變更的，基金管理
人應(yīng)當(dāng)在3個工作日內(nèi)，更新基金招募說明書和基金產(chǎn)品資料概要，并登載在規(guī)定網(wǎng)站上，其
中基金產(chǎn)品資料概要還應(yīng)當(dāng)?shù)禽d在基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點。除重大變更事項外，基金招
募說明書、基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次。基金終止
運作的，基金管理人不再更新基金招募說明書和基金產(chǎn)品資料概要。
（3）基金托管協(xié)議是界定基金托管人和基金管理人在基金財產(chǎn)保管及基金運作監(jiān)督等活
動中的權(quán)利、義務(wù)關(guān)系的法律文件。
（4）基金管理人應(yīng)當(dāng)就基金份額發(fā)售的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告。
基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會注冊后，基金管理人在基金份額發(fā)售的3日前，將基金份額發(fā)
售公告、基金招募說明書提示性公告和基金合同提示性公告登載在規(guī)定報刊上，將基金份額發(fā)
售公告、基金招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金合同和基金托管協(xié)議登載在規(guī)定網(wǎng)站上，
其中基金產(chǎn)品資料概要還應(yīng)當(dāng)?shù)禽d在基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點；基金托管人應(yīng)當(dāng)同時將
《基金合同》、基金托管協(xié)議登載在規(guī)定網(wǎng)站上。
2、基金份額發(fā)售公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)就基金份額發(fā)售的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告，并在披露招募說明書
的當(dāng)日登載于規(guī)定媒介上。
3、基金合同生效公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在收到中國證監(jiān)會確認(rèn)文件的次日（若遇法定節(jié)假日規(guī)定報刊休刊，則順
延至法定節(jié)假日后首個出報日。下同）在規(guī)定報刊和規(guī)定網(wǎng)站上登載基金合同生效公告。
4、基金份額折算日公告、基金份額折算結(jié)果公告
基金建倉期結(jié)束后，基金管理人確定基金份額折算日，并至少提前3個工作日將基金份額
折算日公告登載于規(guī)定媒介上。
基金份額進行折算并由登記機構(gòu)完成基金份額的變更登記后，基金管理人應(yīng)及時將基金份
額折算結(jié)果公告登載于規(guī)定媒介上。
5、基金份額上市交易公告書
基金份額獲準(zhǔn)在證券交易所上市交易的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額上市交易3個工作日
前，將基金份額上市交易公告書登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將上市交易公告書提示性公告登載在規(guī)
定報刊上。
6、基金凈值信息
基金合同生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人應(yīng)當(dāng)至少每周在規(guī)定
網(wǎng)站披露一次基金份額凈值和基金份額累計凈值。
在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于每個開放日的次日，通過
規(guī)定網(wǎng)站、基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點披露開放日的基金份額凈值和基金份額累計凈值。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規(guī)定網(wǎng)站披露半年度和年度最
后一日的基金份額凈值和基金份額累計凈值。
7、基金份額申購、贖回對價
基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金合同、招募說明書等信息披露文件上載明基金份額申購、贖回對價
的計算方式及有關(guān)申購、贖回費率，并保證投資者能夠在基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點查閱或
者復(fù)制前述信息資料。
8、申購、贖回清單
在開始辦理基金份額申購或者贖回之后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個開放日，通過基金銷售機
構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點以及其他媒介公告當(dāng)日的申購、贖回清單。
9、基金定期報告，包括基金年度報告、基金中期報告和基金季度報告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起三個月內(nèi)，編制完成基金年度報告，將年度報告登載在
規(guī)定網(wǎng)站上，并將年度報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上?；鹉甓葓蟾嬷械呢攧?wù)會計報告應(yīng)
當(dāng)經(jīng)過符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師事務(wù)所審計。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起兩個月內(nèi)，編制完成基金中期報告，將中期報告登載
在規(guī)定網(wǎng)站上，并將中期報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度結(jié)束之日起15個工作日內(nèi)，編制完成基金季度報告，將季度報告
登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將季度報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。
基金合同生效不足2個月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報告、中期報告或者年度報
告。
如報告期內(nèi)出現(xiàn)單一投資者持有基金份額達到或超過基金總份額20%的情形，為保障其他
投資者的權(quán)益，基金管理人至少應(yīng)當(dāng)在定期報告“影響投資者決策的其他重要信息”項下披露該
投資者的類別、報告期末持有份額及占比、報告期內(nèi)持有份額變化情況及本基金的特有風(fēng)險，
中國證監(jiān)會認(rèn)定的特殊情形除外。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金年度報告和中期報告中披露基金組合資產(chǎn)情況及其流動性風(fēng)險分析
等。
10、臨時報告
本基金發(fā)生重大事件，有關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定編制臨
時報告書，并登載在規(guī)定報刊和規(guī)定網(wǎng)站上。
前款所稱重大事件，是指可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價格產(chǎn)生重大影響的
下列事件：
（1） 基金份額持有人大會的召開及決定的事項；
（2） 基金終止上市交易、基金合同終止、基金清算；
（3） 轉(zhuǎn)換基金運作方式、基金合并；
（4） 更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機構(gòu)，基金改聘會計師事務(wù)所；
（5） 基金管理人委托基金服務(wù)機構(gòu)代為辦理基金的份額登記、核算、估值等事項，基金
托管人委托基金服務(wù)機構(gòu)代為辦理基金的核算、估值、復(fù)核等事項；
（6） 基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更；
（7） 基金管理人變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、基金管理人的實際控制人變更；
（8） 基金募集期延長或提前結(jié)束募集；
（9） 基金管理人的高級管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專門基金托管部門負責(zé)人發(fā)生
變動；
（10） 基金管理人的董事在最近12個月內(nèi)變更超過百分之五十，基金管理人、基金托管
人專門基金托管部門的主要業(yè)務(wù)人員在最近12個月內(nèi)變動超過百分之三十；
（11） 涉及基金管理業(yè)務(wù)、基金財產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或仲裁；
（12） 基金管理人或其高級管理人員、基金經(jīng)理因基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重大行政
處罰、刑事處罰，基金托管人或其專門基金托管部門負責(zé)人因基金托管業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重大
行政處罰、刑事處罰；
（13） 基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制
人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)
聯(lián)交易事項，但中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；
（14） 基金收益分配事項；
（15） 管理費、托管費、申購費、贖回費等費用計提標(biāo)準(zhǔn)、計提方式和費率發(fā)生變更；
（16） 基金份額凈值估值錯誤達基金份額凈值百分之零點五；
（17） 本基金開始辦理申購、贖回；
（18） 本基金暫停接受申購、贖回申請或重新接受申購、贖回申請；
（19） 本基金推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)；
（20） 基金交易停牌或復(fù)牌；
（21） 發(fā)生涉及基金申購、贖回事項調(diào)整或潛在影響投資者贖回等重大事項；
（22） 基金信息披露義務(wù)人認(rèn)為可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價格產(chǎn)生重
大影響的其他事項或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。
11、澄清公告
在基金合同存續(xù)期限內(nèi)，任何公共媒介中出現(xiàn)的或者在市場上流傳的消息可能對基金份額
價格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或者引起較大波動，以及可能損害基金份額持有人權(quán)益的，相關(guān)信息披露
義務(wù)人知悉后應(yīng)當(dāng)立即對該消息進行公開澄清，并將有關(guān)情況立即報告基金上市交易的證券交
易所。
12、基金份額持有人大會決議
基金份額持有人大會決定的事項，應(yīng)當(dāng)依法報中國證監(jiān)會備案，并予以公告。
13、清算報告
基金財產(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報告提示性公告登載在規(guī)
定報刊上。
14、參與融資交易和轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的相關(guān)公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度報告、中期報告、年度報告等定期報告和招募說明書（更新）等文
件中披露基金參與融資交易和轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)情況，包括投資策略、業(yè)務(wù)開展情況、損益
情況、風(fēng)險及其管理情況等，并就轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)在報告期內(nèi)涉及的重大關(guān)聯(lián)交易事項做
詳細說明。
15、投資股指期貨的相關(guān)公告
基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度報告、中期報告、年度報告等定期報告和招募說明書（更新）等文
件中披露股指期貨交易情況，包括投資政策、持倉情況、損益情況、風(fēng)險指標(biāo)等，并充分揭示
股指期貨交易對基金總體風(fēng)險的影響以及是否符合既定的投資政策和投資目標(biāo)。
16、投資資產(chǎn)支持證券的相關(guān)公告
基金管理人應(yīng)在基金年報及中期報告中披露其持有的資產(chǎn)支持證券總額、資產(chǎn)支持證券市
值占基金凈資產(chǎn)的比例和報告期內(nèi)所有的資產(chǎn)支持證券明細?；鸸芾砣藨?yīng)在基金季度報告中
披露其持有的資產(chǎn)支持證券總額、資產(chǎn)支持證券市值占基金凈資產(chǎn)的比例和報告期末按市值占
基金凈資產(chǎn)比例大小排序的前10名資產(chǎn)支持證券明細。
17、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息。
（六）信息披露事務(wù)管理
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露管理制度，指定專門部門及高級管理人員
負責(zé)管理信息披露事務(wù)。
基金信息披露義務(wù)人公開披露基金信息，應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會相關(guān)基金信息披露內(nèi)容與格
式準(zhǔn)則等法規(guī)的規(guī)定。
基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和基金合同的約定，對基金管理人
編制的基金凈值信息、基金份額申購贖回對價、基金定期報告、更新的招募說明書、基金產(chǎn)品
資料概要、基金清算報告等公開披露的相關(guān)基金信息進行復(fù)核、審查，并向基金管理人進行書
面或電子確認(rèn)。
基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定報刊中選擇一家報刊披露本基金信息?；鸸芾砣?、
基金托管人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站報送擬披露的基金信息，并保證相關(guān)報送信息
的真實、準(zhǔn)確、完整、及時。
基金管理人、基金托管人除依法在規(guī)定媒介上披露信息外，還可以根據(jù)需要在其他公共媒
介披露信息，但是其他公共媒介不得早于規(guī)定媒介、基金上市交易的證券交易所網(wǎng)站披露信息，
并且在不同媒介上披露同一信息的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)一致。
為基金信息披露義務(wù)人公開披露的基金信息出具審計報告、法律意見書的專業(yè)機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)
制作工作底稿，并將相關(guān)檔案至少保存到基金合同終止后10年。
基金管理人、基金托管人除按法律法規(guī)要求披露信息外，也可著眼于為投資者決策提供有
用信息的角度，在保證公平對待投資者、不誤導(dǎo)投資者、不影響基金正常投資操作的前提下，
自主提升信息披露服務(wù)的質(zhì)量。具體要求應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會及自律規(guī)則的相關(guān)規(guī)定。前述自
主披露如產(chǎn)生信息披露費用，該費用不得從基金財產(chǎn)中列支。
（七）信息披露文件的存放與查閱
依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定將信息
置備于各自住所、基金上市交易的證券交易所，供社會公眾查閱、復(fù)制。
（八）暫停或延遲披露基金信息的情形
1、不可抗力；
2、發(fā)生暫停估值的情形；
3、法律法規(guī)規(guī)定、中國證監(jiān)會或基金合同認(rèn)定的其他情形。
（九）本基金信息披露事項以法律法規(guī)規(guī)定及本章節(jié)約定的內(nèi)容為準(zhǔn)。
十九、基金的風(fēng)險揭示
投資于本基金的主要風(fēng)險包括：
（一）標(biāo)的指數(shù)回報與股票市場平均回報偏離的風(fēng)險
標(biāo)的指數(shù)并不能完全代表整個股票市場。標(biāo)的指數(shù)成份股的平均回報率與整個股票市場的
平均回報率可能存在偏離。
（二）標(biāo)的指數(shù)波動的風(fēng)險
標(biāo)的指數(shù)成份股的價格可能受到政治因素、經(jīng)濟因素、上市公司經(jīng)營狀況、投資者心理和
交易制度等各種因素的影響而波動，導(dǎo)致指數(shù)波動，從而使基金收益水平發(fā)生變化，產(chǎn)生風(fēng)險。
（三）基金投資組合回報與標(biāo)的指數(shù)回報偏離的風(fēng)險
以下因素可能使基金投資組合的收益率與標(biāo)的指數(shù)的收益率發(fā)生偏離：
1、由于標(biāo)的指數(shù)調(diào)整成份股或變更編制方法，使本基金在相應(yīng)的組合調(diào)整中產(chǎn)生跟蹤偏
離度與跟蹤誤差。
2、由于標(biāo)的指數(shù)成份股發(fā)生配股、增發(fā)等行為導(dǎo)致成份股在標(biāo)的指數(shù)中的權(quán)重發(fā)生變化，
使本基金在相應(yīng)的組合調(diào)整中產(chǎn)生跟蹤偏離度和跟蹤誤差。
3、成份股派發(fā)現(xiàn)金紅利將導(dǎo)致基金收益率超過標(biāo)的指數(shù)收益率，產(chǎn)生正的跟蹤偏離度。
4、由于成份股停牌、摘牌或流動性差等原因使本基金無法及時調(diào)整投資組合或承擔(dān)沖擊
成本而產(chǎn)生跟蹤偏離度和跟蹤誤差。
5、由于基金投資過程中的證券交易成本，以及基金管理費和托管費的存在，使基金投資
組合與標(biāo)的指數(shù)產(chǎn)生跟蹤偏離度與跟蹤誤差。
6、在本基金指數(shù)化投資過程中，基金管理人的管理能力，例如跟蹤指數(shù)的水平、技術(shù)手
段、買入賣出的時機選擇等，都會對本基金的收益產(chǎn)生影響，從而影響本基金對標(biāo)的指數(shù)的跟
蹤程度。
7、其他因素產(chǎn)生的偏離。如因受到最低買入股數(shù)的限制，基金投資組合中個別股票的持
有比例與標(biāo)的指數(shù)中該股票的權(quán)重可能不完全相同；因缺乏賣空、對沖機制及其他工具造成的
指數(shù)跟蹤成本較大；因基金申購與贖回帶來的現(xiàn)金變動；因指數(shù)發(fā)布機構(gòu)指數(shù)編制錯誤等，由
此產(chǎn)生跟蹤偏離度與跟蹤誤差。
（四）跟蹤誤差控制未達約定目標(biāo)的風(fēng)險
本基金力爭將日均跟蹤偏離度的絕對值控制在0.2%以內(nèi)，年化跟蹤誤差控制在2%以內(nèi)，
但因標(biāo)的指數(shù)編制規(guī)則調(diào)整或其他因素可能導(dǎo)致跟蹤誤差超過上述范圍，本基金凈值表現(xiàn)與指
數(shù)價格走勢可能發(fā)生較大偏離。
（五）成份股停牌的風(fēng)險
標(biāo)的指數(shù)成份股可能因各種原因臨時或長期停牌，發(fā)生成份股停牌時可能面臨如下風(fēng)險：
1）基金可能因無法及時調(diào)整投資組合而導(dǎo)致跟蹤偏離度和跟蹤誤差擴大；
2）停牌成份股可能因其權(quán)重占比、市場復(fù)牌預(yù)期、現(xiàn)金替代標(biāo)識等因素影響本基金二級
市場價格的折溢價水平；
3）若成份股停牌時間較長，在約定時間內(nèi)仍未能及時買入或賣出的，則該部分款項將按
照約定方式進行結(jié)算（具體見招募說明書“十、基金份額的申購與贖回”之“（七）申購贖回清
單的內(nèi)容與格式”相關(guān)約定），由此可能影響投資者的投資損益并使基金產(chǎn)生跟蹤偏離度和跟
蹤誤差；
4）在極端情況下，標(biāo)的指數(shù)成份股可能大面積停牌，基金可能無法及時賣出成份股以獲
取足額的符合要求的贖回對價，由此基金管理人可能在申購贖回清單中設(shè)置較低的贖回份額上
限或者采取暫停贖回的措施，投資者將面臨無法贖回全部或部分ETF份額的風(fēng)險。
（六）標(biāo)的指數(shù)變更的風(fēng)險
盡管可能性很小，但根據(jù)基金合同規(guī)定，如出現(xiàn)變更標(biāo)的指數(shù)的情形，本基金將變更標(biāo)的
指數(shù)。基于原標(biāo)的指數(shù)的投資政策將會改變，投資組合將隨之調(diào)整，基金的收益風(fēng)險特征將與
新的標(biāo)的指數(shù)保持一致，投資者須承擔(dān)此項調(diào)整帶來的風(fēng)險與成本。
（七）指數(shù)編制機構(gòu)停止服務(wù)的風(fēng)險
本基金的標(biāo)的指數(shù)由指數(shù)編制機構(gòu)發(fā)布并管理和維護，未來指數(shù)編制機構(gòu)可能由于各種原
因停止對指數(shù)的管理和維護，本基金將根據(jù)基金合同的約定，并召集基金份額持有人大會進行
表決，基金份額持有人大會未成功召開或就上述事項表決未通過的，基金合同直接終止。投資
人將面臨更換基金標(biāo)的指數(shù)、轉(zhuǎn)換運作方式，與其他基金合并、或者終止基金合同等風(fēng)險。
自指數(shù)編制機構(gòu)停止標(biāo)的指數(shù)的編制及發(fā)布至解決方案確定并實施前，基金管理人應(yīng)按照
指數(shù)編制機構(gòu)提供的最近一個交易日的指數(shù)信息遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則維持基金投
資運作，該期間由于標(biāo)的指數(shù)不再更新等原因可能導(dǎo)致指數(shù)表現(xiàn)與相關(guān)市場表現(xiàn)存在差異，影
響投資收益。
（八）基金份額二級市場交易價格折溢價的風(fēng)險
盡管本基金將通過有效的套利機制使基金份額二級市場交易價格的折溢價控制在一定范圍
內(nèi)，但基金份額在證券交易所的交易價格受諸多因素影響，存在不同于基金份額凈值的情形，
即存在價格折溢價的風(fēng)險。
（九）參考IOPV決策和IOPV計算錯誤的風(fēng)險
基金管理人或者基金管理人委托的指數(shù)服務(wù)機構(gòu)在開市后根據(jù)申購、贖回清單和組合證券
內(nèi)各只證券的實時成交數(shù)據(jù)，計算基金份額參考凈值（IOPV），并將計算結(jié)果向上海證券交
易所發(fā)送，由上海證券交易所對外發(fā)布，僅供投資者交易、申購、贖回基金份額時參考。
IOPV與實時的基金份額凈值可能存在差異，IOPV計算可能出現(xiàn)錯誤，投資者若參考IOPV進
行投資決策可能導(dǎo)致?lián)p失，需投資者自行承擔(dān)。
（十）退市風(fēng)險
因本基金不再符合證券交易所上市條件被終止上市，或被基金份額持有人大會決議提前終
止上市，導(dǎo)致基金份額不能繼續(xù)進行二級市場交易的風(fēng)險。
（十一）投資者申購失敗的風(fēng)險
本基金的申購、贖回清單中，可能僅允許對部分成份股使用現(xiàn)金替代，且設(shè)置現(xiàn)金替代比
例上限，因此，投資者在進行申購時，可能存在因個別成份股漲停、臨時停牌等原因而無法買
入申購所需的足夠的成份股，導(dǎo)致申購失敗的風(fēng)險。
（十二）投資者贖回失敗的風(fēng)險
投資者在提出贖回申請時，如基金組合中不具備足額的符合條件的贖回對價，可能導(dǎo)致贖
回失敗的情形。
基金管理人可能根據(jù)成份股市值規(guī)模變化等因素調(diào)整最小申購、贖回單位，由此可能導(dǎo)致
投資者按原最小申購、贖回單位申購并持有的基金份額，可能無法按照新的最小申購、贖回單
位全部贖回，而只能在二級市場賣出全部或部分基金份額。
（十三）退補現(xiàn)金替代方式的風(fēng)險
本基金在申購贖回環(huán)節(jié)新增了“退補現(xiàn)金替代”方式，該方式不同于現(xiàn)有其他現(xiàn)金替代方式，
可能給申購和贖回投資者帶來價格的不確定性，從而間接影響本基金二級市場價格的折溢價水
平。極端情況下，如果使用“退補現(xiàn)金替代”證券的權(quán)重增加，該方式帶來的不確定性可能導(dǎo)致
本基金的二級市場價格折溢價處于相對較高水平。
基金管理人不對“時間優(yōu)先、實時申報”原則的執(zhí)行效率做出任何承諾和保證，現(xiàn)金替代退
補款的計算以實際成交價格和基金招募說明書的約定為準(zhǔn)。若因技術(shù)系統(tǒng)、通訊鏈路或其他原
因?qū)е禄鸸芾砣藷o法遵循“時間優(yōu)先、實時申報”原則對“退補現(xiàn)金替代”的證券進行處理，投
資者的利益可能受到影響。
（十四）基金份額贖回對價的變現(xiàn)風(fēng)險
本基金贖回對價主要為組合證券，在組合證券變現(xiàn)過程中，由于市場變化、部分成份股流
動性差等因素，導(dǎo)致投資者變現(xiàn)后的價值與贖回時贖回對價的價值有差異，存在變現(xiàn)風(fēng)險。
（十五）第三方機構(gòu)服務(wù)的風(fēng)險
本基金的多項服務(wù)委托第三方機構(gòu)辦理，存在以下風(fēng)險：
1、申購贖回代理券商因多種原因（包括但不限于技術(shù)故障、資格喪失、額度限制等原
因），導(dǎo)致代理申購、贖回業(yè)務(wù)受到限制、暫?；蚪K止，由此影響對投資者申購贖回服務(wù)的風(fēng)
險。
2、登記機構(gòu)可能調(diào)整結(jié)算制度，如實施貨銀對付制度，對投資者基金份額、組合證券及
資金的結(jié)算方式發(fā)生變化，制度調(diào)整可能給投資者帶來交易方式調(diào)整的風(fēng)險。同樣的風(fēng)險還可
能來自于證券交易所及其他代理機構(gòu)。
3、證券交易所、登記機構(gòu)、基金托管人、申購贖回代理券商及其他代理機構(gòu)可能違約，
導(dǎo)致基金或投資者利益受損的風(fēng)險。
（十六）管理風(fēng)險與操作風(fēng)險
基金管理人、基金托管人等相關(guān)當(dāng)事人的業(yè)務(wù)發(fā)展?fàn)顩r、人員配備、管理水平與內(nèi)部控制
等對基金收益水平存在影響。因業(yè)務(wù)擴張過快、行業(yè)內(nèi)過度競爭、對主要業(yè)務(wù)人員過度依賴等
可能會產(chǎn)生影響投資者利益的風(fēng)險。
相關(guān)當(dāng)事人在業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)操作過程中，可能因內(nèi)部控制存在缺陷或者人為因素造成操作失
誤或違反操作規(guī)程等引致風(fēng)險，例如，申購、贖回清單編制錯誤、越權(quán)違規(guī)交易、欺詐行為及
交易錯誤等風(fēng)險。
（十七）技術(shù)風(fēng)險
在本基金的投資、交易、服務(wù)與后臺運作等業(yè)務(wù)過程中，可能因為技術(shù)系統(tǒng)的故障或差錯
導(dǎo)致投資者的利益受到影響。這種技術(shù)風(fēng)險可能來自基金管理人、基金托管人、證券交易所、
登記機構(gòu)及銷售代理機構(gòu)等。
（十八）流動性風(fēng)險
流動性風(fēng)險是指因市場交易量不足，導(dǎo)致不能以適當(dāng)價格及時進行證券交易的風(fēng)險，或基
金無法應(yīng)付基金贖回支付的要求所引起的違約風(fēng)險。本基金是開放式基金，基金規(guī)模將隨著基
金投資人對基金份額的申購和贖回而不斷變化?；鹜顿Y人的連續(xù)大量贖回可能使基金資產(chǎn)難
以按照預(yù)先期望的價格變現(xiàn)，而導(dǎo)致基金的投資組合流動性不足；或者投資組合持有的證券由
于外部環(huán)境影響或基本面發(fā)生重大變化而導(dǎo)致流動性降低，造成基金資產(chǎn)變現(xiàn)的損失，從而產(chǎn)
生流動性風(fēng)險。
（1）擬投資市場、行業(yè)及資產(chǎn)的流動性風(fēng)險評估
本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，主要投資對象是中證全指醫(yī)療保健設(shè)備
與服務(wù)指數(shù)的成份股及備選成份股，投資標(biāo)的指數(shù)成份股及備選成份股的比例不低于基金資產(chǎn)
凈值的90%，且不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%。
中證全指醫(yī)療保健設(shè)備與服務(wù)指數(shù)由中證指數(shù)有限公司編制并發(fā)布，該指數(shù)選取中證全指
樣本股中的醫(yī)療保健設(shè)備與服務(wù)行業(yè)股票組成，以反映該行業(yè)股票的整體表現(xiàn)。綜合評估在正
常市場環(huán)境下，本基金的流動性良好。
（2）本基金實施備用的流動性風(fēng)險管理工具的情形、程序及對投資者的潛在影響
在特殊情形下，基金管理人可能會實施備用流動性風(fēng)險管理工具，包括但不限于暫停接受
贖回申請、延緩支付贖回對價、暫?；鸸乐狄约爸袊C監(jiān)會認(rèn)定的其他措施。如果基金管理
人實施備用流動性風(fēng)險管理工具當(dāng)中的一種或幾種，基金投資人可能會面臨贖回效率降低、贖
回款延期到賬以及暫時無法獲取基金凈值等風(fēng)險。提示投資者了解自身的流動性偏好、合理做
好投資安排。
（十九）資產(chǎn)支持證券的投資風(fēng)險
資產(chǎn)支持證券為本基金的輔助性投資工具。資產(chǎn)支持證券具有一定的價格波動風(fēng)險、流動
性風(fēng)險、信用風(fēng)險、提前償付風(fēng)險等風(fēng)險。本基金將結(jié)合定量分析和定性分析的方法，在預(yù)期
風(fēng)險可控的前提下，謹(jǐn)慎配置相對風(fēng)險較低、投資價值較高的資產(chǎn)支持證券。
（二十）股指期貨的投資風(fēng)險
本基金可投資于股指期貨。股指期貨是一種掛鉤股票指數(shù)的金融衍生工具，帶有一定的投
資杠桿，可放大指數(shù)的損益；同時，股指期貨可進行反向賣空交易。因此，其投資風(fēng)險高于傳
統(tǒng)證券。本基金將以套期保值為目的，嚴(yán)格遵守法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定的投資比例，控
制股指期貨的投資風(fēng)險。
（二十一）融資及轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的風(fēng)險
本基金可參與融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的風(fēng)險包括但不限
于流動性風(fēng)險、信用風(fēng)險、市場風(fēng)險等，這些風(fēng)險可能會給基金凈值帶來一定的負面影響和損
失。其中，轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)的流動性風(fēng)險是指基金面臨大額贖回時可能因證券出借原因無
法及時變現(xiàn)支付贖回款項的風(fēng)險；信用風(fēng)險是指證券出借對手方無法及時歸還證券，無法支付
相應(yīng)權(quán)益補償及借券費用；市場風(fēng)險是指證券出借期間無法正常處置該證券的風(fēng)險。
基金管理人將遵守審慎經(jīng)營原則，制定科學(xué)合理的投資策略和風(fēng)險管理制度，有效防范和
控制風(fēng)險。
（二十二）存托憑證的投資風(fēng)險
本基金投資存托憑證在承擔(dān)境內(nèi)上市交易股票投資的共同風(fēng)險外，還將承擔(dān)與存托憑證、
創(chuàng)新企業(yè)發(fā)行、境外發(fā)行人以及交易機制相關(guān)的特有風(fēng)險，包括但不限于：存托憑證持有人與
境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人的股東在法律地位、享有權(quán)利等方面存在差異可能引發(fā)的風(fēng)險；存托憑證
持有人在分紅派息、行使表決權(quán)等方面的特殊安排可能引發(fā)的風(fēng)險；存托協(xié)議自動約束存托憑
證持有人的風(fēng)險；因多地上市造成存托憑證價格差異以及波動的風(fēng)險；存托憑證持有人權(quán)益被
攤薄的風(fēng)險；存托憑證退市的風(fēng)險；已在境外上市的基礎(chǔ)證券發(fā)行人，在持續(xù)信息披露監(jiān)管方
面與境內(nèi)可能存在差異的風(fēng)險；境內(nèi)外法律制度、監(jiān)管環(huán)境差異可能導(dǎo)致的其他風(fēng)險。
（二十三）不可抗力
戰(zhàn)爭、自然災(zāi)害等不可抗力可能導(dǎo)致基金資產(chǎn)有遭受損失的風(fēng)險。基金管理人、基金托管
人、證券交易所、登記機構(gòu)和銷售代理機構(gòu)等可能因不可抗力無法正常工作，從而影響基金的
各項業(yè)務(wù)按正常時限完成。
二十、基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算
（一）基金合同的變更
1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會決議通過的
事項的，應(yīng)召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定可不經(jīng)基金
份額持有人大會決議通過的事項，由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告，并報中國證
監(jiān)會備案。
2、關(guān)于基金合同變更的基金份額持有人大會決議自生效后方可執(zhí)行，自決議生效后依照
《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
（二）基金合同的終止事由
有下列情形之一的，經(jīng)履行相關(guān)程序后，基金合同應(yīng)當(dāng)終止：
1、基金份額持有人大會決定終止的；
2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個月內(nèi)沒有新基金管理人、新基金托管人承
接的；
3、出現(xiàn)標(biāo)的指數(shù)不符合要求（因成份股價格波動等指數(shù)編制方法變動之外的因素致使標(biāo)
的指數(shù)不符合要求的情形除外）、指數(shù)編制機構(gòu)退出等情形，基金管理人召集基金份額持有人
大會對解決方案進行表決，基金份額持有人大會未成功召開或就上述事項表決未通過的；
4、基金合同約定的其他情形；
5、相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。
（三）基金財產(chǎn)的清算
1、基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)基金合同終止事由之日起30個工作日內(nèi)成立清算小組，基
金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進行基金清算。
2、基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、符合
《中華人民共和國證券法》規(guī)定的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成?；鹭?
產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
3、基金財產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財產(chǎn)清算小組負責(zé)基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)
和分配?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以依法進行必要的民事活動。
4、基金財產(chǎn)清算程序：
（1）基金合同終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
（2）對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進行清理和確認(rèn)；
（3）對基金財產(chǎn)進行估值和變現(xiàn)；
（4）制作清算報告；
（5）聘請會計師事務(wù)所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務(wù)所對清算報告出具法律
意見書；
（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；
（7）對基金剩余財產(chǎn)進行分配。
5、基金財產(chǎn)清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制而不能及時變
現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。
（四）清算費用
清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費用，清算費用由
基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財產(chǎn)中支付。
（五）基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財產(chǎn)清算費用、
交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。
（六）基金財產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)符合《中華人民共和國證券
法》規(guī)定的會計師事務(wù)所審計并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報中國證監(jiān)會備案并公告。基
金財產(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備案后5個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小組進
行公告?；鹭敭a(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報告提示性公告登載
在規(guī)定報刊上。
（七）基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存15年以上，法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則另有規(guī)
定的，從其規(guī)定。
二十一、基金合同的內(nèi)容摘要
（一）基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權(quán)利、義務(wù)
1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包括但不限于：
（1）依法募集資金；
（2）自基金合同生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和基金合同獨立運用并管理基金財產(chǎn)；
（3）依照基金合同收取基金管理費以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的其他費用；
（4）銷售基金份額；
（5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；
（6）依據(jù)基金合同及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管人違反了基金合同
及國家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部門，并采取必要措施保護基金投資者的
利益；
（7）在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；
（8）選擇、更換基金銷售機構(gòu)，對基金銷售機構(gòu)的相關(guān)行為進行監(jiān)督和處理；
（9）擔(dān)任或委托其他符合條件的機構(gòu)擔(dān)任基金登記機構(gòu)辦理基金登記業(yè)務(wù)并獲得基金合
同規(guī)定的費用；
（10）依據(jù)基金合同及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；
（11）在基金合同約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購與贖回申請；
（12）依照法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的利益行使因基金
財產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；
（13）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進行融資及轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)；
（14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者實施其他法律
行為；
（15）選擇、更換律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所、證券/期貨經(jīng)紀(jì)商或其他為基金提供服務(wù)
的外部機構(gòu)；
（16）在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購、申購、贖回、非交易
過戶、轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù)規(guī)則；
（17）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他權(quán)利。
2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包括但不限于：
（1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他機構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)
售、申購、贖回和登記事宜；
（2）辦理基金備案手續(xù)；
（3）自基金合同生效之日起，以誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)；
（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式管
理和運作基金財產(chǎn)；
（5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理的
基金財產(chǎn)和基金管理人的財產(chǎn)相互獨立，對所管理的不同基金分別管理，分別記賬，進行證券
投資；
（6）除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財產(chǎn)為自己及任何
第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產(chǎn)；
（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；
（8）采取適當(dāng)合理的措施使計算基金份額認(rèn)購價格、申購和贖回對價的方法符合基金合
同等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購、贖回的對價，
編制申購贖回清單；
（9）進行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告；
（10）編制季度報告、中期報告和年度報告；
（11）嚴(yán)格按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報告義務(wù)；
（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、基金合同
及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不向他人泄露；
（13）按基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配基金收益；
（14）按規(guī)定受理申購與贖回申請，及時、足額支付贖回對價；
（15）依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會或配合基金托
管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
（16）按規(guī)定保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相關(guān)資料，保存
期限不低于法律法規(guī)的規(guī)定；
（17）確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規(guī)定時間發(fā)出，并且保證投資者能
夠按照基金合同規(guī)定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關(guān)的公開資料，并在支付合理成本的
條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；
（18）組織并參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；
（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會并通知基金托
管人；
（20）因違反基金合同導(dǎo)致基金財產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)益時，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)
賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；
（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和基金合同規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金托管人違反基金
合同造成基金財產(chǎn)損失時，基金管理人應(yīng)為基金份額持有人利益向基金托管人追償；
（22）當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時，應(yīng)當(dāng)對第三方處理有關(guān)基金事務(wù)的行為
承擔(dān)責(zé)任；
（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌尚袨椋?
（24）基金管理人在募集期間未能達到基金的備案條件，基金合同不能生效，基金管理人
承擔(dān)全部募集費用，將已募集資金并加計銀行同期存款利息在基金募集期結(jié)束后30日內(nèi)退還
基金認(rèn)購人，同時將已凍結(jié)的股票解凍；
（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（26）建立并保存基金份額持有人名冊；
（27）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他義務(wù)。
3、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包括但不限于：
（1）自基金合同生效之日起，依法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定安全保管基金財產(chǎn)；
（2）依基金合同約定獲得基金托管費以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批準(zhǔn)的其他費用；
（3）監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反基金合同及國家法
律法規(guī)行為，對基金財產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的情形，有權(quán)呈報中國證監(jiān)會，并
可采取必要措施保護基金投資者的利益；
（4）根據(jù)相關(guān)市場規(guī)則，為基金開設(shè)證券賬戶等投資所需賬戶、為基金辦理證券交易資
金清算；
（5）提議召開或召集基金份額持有人大會；
（6）在基金管理人更換時，提名新的基金管理人；
（7）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他權(quán)利。
4、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包括但不限于：
（1）以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財產(chǎn)；
（2）設(shè)立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合格的熟悉基
金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負責(zé)基金財產(chǎn)托管事宜；
（3）建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，確?；鹭敭a(chǎn)
的安全，保證其托管的基金財產(chǎn)與基金托管人自有財產(chǎn)以及不同的基金財產(chǎn)相互獨立；對所托
管的不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨立核算，分賬管理，保證不同基金之間在賬戶設(shè)置、資金劃
撥、賬冊記錄等方面相互獨立；
（4）除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財產(chǎn)為自己及任何
第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財產(chǎn)；
（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；
（6）按規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶等投資所需賬戶，按照基金合同的約定，
根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；
（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金
信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露；
（8）復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份額申購、贖回
對價的現(xiàn)金部分；
（9）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項；
（10）對基金財務(wù)會計報告、季度報告、中期報告和年度報告出具意見，說明基金管理人
在各重要方面的運作是否嚴(yán)格按照基金合同的規(guī)定進行；如果基金管理人有未執(zhí)行基金合同規(guī)
定的行為，還應(yīng)當(dāng)說明基金托管人是否采取了適當(dāng)?shù)拇胧?
（11）保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料，保存期限不低于法律
法規(guī)的規(guī)定；
（12）從基金管理人或其委托的登記機構(gòu)處接收基金份額持有人名冊；
（13）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊并與基金管理人核對；
（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖回對價的現(xiàn)
金部分；
（15）依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，召集基金份額持有人大會或配合基金
管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；
（16）按照法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作；
（17）參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；
（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會和銀行業(yè)監(jiān)督
管理機構(gòu)，并通知基金管理人；
（19）因違反基金合同導(dǎo)致基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而
免除；
（20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和基金合同規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金管理人因
違反基金合同造成基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)為基金份額持有人利益向基金管理人追償；
（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（22）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他義務(wù)。
5、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)利包括但不限
于：
（1）分享基金財產(chǎn)收益；
（2）參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)；
（3）依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額；
（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會；
（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會審議事項行使
表決權(quán)；
（6）查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；
（7）監(jiān)督基金管理人的投資運作；
（8）對基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟或
仲裁；
（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他權(quán)利。
6、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義務(wù)包括但不限
于：
（1）認(rèn)真閱讀并遵守基金合同；
（2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風(fēng)險承受能力，自主判斷基金的投資價值，自主做
出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險；
（3）關(guān)注基金信息披露，及時行使權(quán)利和履行義務(wù)；
（4）交納基金認(rèn)購、申購對價及法律法規(guī)和基金合同所規(guī)定的費用；
（5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者基金合同終止的有限責(zé)任；
（6）不從事任何有損基金及其他基金合同當(dāng)事人合法權(quán)益的活動；
（7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；
（8）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當(dāng)?shù)美?
（9）遵守基金管理人、銷售機構(gòu)、證券交易所和登記機構(gòu)的相關(guān)交易及業(yè)務(wù)規(guī)則；
（10）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和基金合同約定的其他義務(wù)。
（二）基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規(guī)則
基金份額持有人大會由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)代表有權(quán)代表基
金份額持有人出席會議并表決。基金份額持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權(quán)。
鑒于本基金和本基金的聯(lián)接基金（即“華泰柏瑞中證全指醫(yī)療保健設(shè)備與服務(wù)交易型開放
式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金”，以下簡稱“聯(lián)接基金”）的相關(guān)性，聯(lián)接基金的基金份額持有
人可以憑所持有的聯(lián)接基金的份額直接參加或者委派代表參加本基金的基金份額持有人大會表
決。在計算參會份額和計票時，聯(lián)接基金基金份額持有人持有的享有表決權(quán)的基金份額數(shù)和表
決票數(shù)為：在本基金基金份額持有人大會的權(quán)益登記日，聯(lián)接基金持有本基金份額的總數(shù)乘以
該基金份額持有人所持有的聯(lián)接基金份額占聯(lián)接基金總份額的比例，計算結(jié)果按照四舍五入的
方法，保留到整數(shù)位。
聯(lián)接基金的基金管理人不應(yīng)以聯(lián)接基金的名義代表聯(lián)接基金的全體基金份額持有人以本基
金的基金份額持有人的身份行使表決權(quán)，但可接受聯(lián)接基金的特定基金份額持有人的委托以聯(lián)
接基金的基金份額持有人代理人的身份出席本基金的基金份額持有人大會并參與表決。
聯(lián)接基金的基金管理人代表聯(lián)接基金的基金份額持有人提議召開或召集本基金份額持有人
大會的，須先遵照聯(lián)接基金基金合同的約定召開聯(lián)接基金的基金份額持有人大會，聯(lián)接基金的
基金份額持有人大會決定提議召開或召集本基金份額持有人大會的，由聯(lián)接基金的基金管理人
代表聯(lián)接基金的基金份額持有人提議召開或召集本基金份額持有人大會。
本基金未設(shè)立基金份額持有人大會的日常機構(gòu)，如今后設(shè)立基金份額持有人大會的日常機
構(gòu)，日常機構(gòu)的設(shè)立按照相關(guān)法律法規(guī)的要求執(zhí)行。
1、召開事由
（1）當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會，但法律法規(guī)、
中國證監(jiān)會和基金合同另有規(guī)定的除外：
1）終止基金合同；
2）更換基金管理人；
3）更換基金托管人；
4）轉(zhuǎn)換基金運作方式；
5）調(diào)整基金管理人、基金托管人的報酬標(biāo)準(zhǔn)；
6）變更基金類別；
7）本基金與其他基金的合并；
8）變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略；
9）變更基金份額持有人大會程序；
10）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會；
11）單獨或合計持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金份額持有人（以基
金管理人收到提議當(dāng)日的基金份額計算，下同）就同一事項書面要求召開基金份額持有人大會；
12）對基金當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項；
13）法律法規(guī)、基金合同或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會的事項。
（2）在法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定的范圍內(nèi)且對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影
響的前提下，以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，不需召開基金份額持有人大
會：
1）法律法規(guī)要求增加的基金費用的收??；
2）在法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)調(diào)整本基金的申購費率、調(diào)低贖回費率或收費方
式、調(diào)整基金份額類別；
3）因相應(yīng)的法律法規(guī)、證券交易所或者登記機構(gòu)的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則發(fā)生變動而應(yīng)當(dāng)對基金
合同進行修改；
4）對基金合同的修改對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響或修改不涉及基金合同當(dāng)
事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化；
5）基金管理人、代銷機構(gòu)、登記機構(gòu)調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購、申購、贖回、非交易過戶、轉(zhuǎn)
托管等業(yè)務(wù)的規(guī)則（包括但不限于申購贖回清單的調(diào)整、開放時間的調(diào)整等）；
6）基金推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)；
7）按照法律法規(guī)和基金合同規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的其他情形。
2、會議召集人及召集方式
（1）除法律法規(guī)規(guī)定或基金合同另有約定外，基金份額持有人大會由基金管理人召集；
（2）基金管理人未按規(guī)定召集或不能召開時，由基金托管人召集；
（3）基金托管人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提
議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知基金托管人。
基金管理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，
基金托管人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)由基金托管人自行召集，并自出具書面決定之日起60
日內(nèi)召開并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合；
（4）代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項書面要求召開基金
份額持有人大會，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10
日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人?；鸸芾砣藳Q
定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，代表基金份額
10%以上（含10%）的基金份額持有人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書面提議。
基金托管人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份
額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召
開并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合；
（5）代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額
持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨或合計代表基金份額10%以上（含
10%）的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前30日報中國證監(jiān)會備案?；鸱蓊~持有人
依法自行召集基金份額持有人大會的，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、干擾；
（6）基金份額持有人會議的召集人負責(zé)選擇確定開會時間、地點、方式和權(quán)益登記日。
3、召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內(nèi)容、通知方式
（1）召開基金份額持有人大會，召集人應(yīng)于會議召開前30日，在規(guī)定媒介公告?；鸱?
額持有人大會通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：
1）會議召開的時間、地點和會議形式；
2）會議擬審議的事項、議事程序和表決方式；
3）有權(quán)出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權(quán)益登記日；
4）授權(quán)委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權(quán)限和代理有效期限等）、
送達時間和地點；
5）會務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；
6）出席會議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù)；
7）召集人需要通知的其他事項。
（2）采取通訊開會方式并進行表決的情況下，由會議召集人決定在會議通知中說明本次
基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、書面表
決意見寄交的截止時間和收取方式。
（3）如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書面通知基金托管人到指定地點對表決意見的計
票進行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人到指定地點對表決意見的
計票進行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人和基金托管人到指
定地點對表決意見的計票進行監(jiān)督?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司懿慌纱韺Ρ頉Q意見的計票進
行監(jiān)督的，不影響表決意見的計票效力。
4、基金份額持有人出席會議的方式
基金份額持有人大會可通過現(xiàn)場開會方式、通訊開會方式或法律法規(guī)、監(jiān)管機構(gòu)允許的其
他方式召開，會議的召開方式由會議召集人確定。
（1）現(xiàn)場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托證明委派代表出席，
現(xiàn)場開會時基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席基金份額持有人大會，基金管理人或
基金托管人不派代表列席的，不影響表決效力。現(xiàn)場開會同時符合以下條件時，可以進行基金
份額持有人大會議程：
1）親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人持有基金份額的
憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、基金合同和會議通知的規(guī)定，并且持有
基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相符；
2）經(jīng)核對，匯總到會者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，有效的基金份額
不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）。若到會者在權(quán)益登記日代
表的有效的基金份額少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的
基金份額持有人大會召開時間的3個月以后、6個月以內(nèi)，就原定審議事項重新召集基金份額
持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會到會者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額應(yīng)不
少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的三分之一（含三分之一）。
（2）通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項的投票以書面形式或大會
公告載明的其他方式在表決截止日以前送達至召集人指定的地址。通訊開會應(yīng)以書面方式或大
會公告載明的其他方式進行表決。
在同時符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：
1）會議召集人按基金合同約定公布會議通知后，在2個工作日內(nèi)連續(xù)公布相關(guān)提示性公
告；
2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人）
到指定地點對書面表決意見的計票進行監(jiān)督。會議召集人在基金托管人（如果基金托管人為召
集人，則為基金管理人）和公證機關(guān)的監(jiān)督下按照會議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的
書面表決意見；基金托管人或基金管理人經(jīng)通知不參加收取書面表決意見的，不影響表決效力；
3）本人直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見的，基金份額持有人所持有的基
金份額不小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）；若本人直接出具書面意見
或授權(quán)他人代表出具書面意見的基金份額持有人所持有的基金份額小于在權(quán)益登記日基金總份
額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的3個月以后、6個月以
內(nèi)，就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)有代
表三分之一以上（含三分之一）基金份額的持有人直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面
意見；
4）上述第3）項中直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人出具書面意見的代
理人，同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具書面意見的代理人出具的委托人持有基金份
額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、基金合同和會議通知的規(guī)定，并與
基金登記注冊機構(gòu)記錄相符。
（3）在法律法規(guī)及監(jiān)管機構(gòu)允許的前提下，基金份額持有人大會可通過網(wǎng)絡(luò)、電話或其
他方式召開，基金份額持有人可以采用書面、網(wǎng)絡(luò)、電話或其他監(jiān)管機構(gòu)允許的方式進行表決，
具體方式由會議召集人確定并在會議通知中列明。
（4）基金份額持有人授權(quán)他人代為出席會議并表決的，授權(quán)方式可以采用書面、網(wǎng)絡(luò)、
電話或其他監(jiān)管機構(gòu)允許的方式，具體方式在會議通知中列明。
5、議事內(nèi)容與程序
（1）議事內(nèi)容及提案權(quán)
議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項，如基金合同的重大修改、決定終止基金
合同、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并、法律法規(guī)及基金合同規(guī)定的其他
事項以及會議召集人認(rèn)為需提交基金份額持有人大會討論的其他事項。
基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召集會議的通知后，對原有提案的修改應(yīng)當(dāng)在基金份額
持有人大會召開前及時公告。
基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內(nèi)容進行表決。
（2）議事程序
1）現(xiàn)場開會
在現(xiàn)場開會的方式下，首先由大會主持人按照下列第7條規(guī)定程序確定和公布監(jiān)票人，然
后由大會主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進行表決，并形成大會決議。大會主持人為基金管理人授
權(quán)出席會議的代表，在基金管理人授權(quán)代表未能主持大會的情況下，由基金托管人授權(quán)其出席
會議的代表主持；如果基金管理人授權(quán)代表和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大會，則由出席
大會的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的二分之一以上（含二分之一）選舉產(chǎn)生一名基金
份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人?；鸸芾砣撕突鹜泄苋司懿怀鱿蛑鞒?
基金份額持有人大會，不影響基金份額持有人大會作出的決議的效力。
會議召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名（或單位名
稱）、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委托人姓名（或單位名稱）和聯(lián)
系方式等事項。
2）通訊開會
在通訊開會的情況下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決截止日期后2個
工作日內(nèi)在公證機關(guān)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計全部有效表決，在公證機關(guān)監(jiān)督下形成決議。
6、表決
基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)。
基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：
（1）一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的二分
之一以上（含二分之一）通過方為有效；除下列第（2）項所規(guī)定的須以特別決議通過事項以
外的其他事項均以一般決議的方式通過。
（2）特別決議，特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的三
分之二以上（含三分之二）通過方可做出。除法律法規(guī)、中國證監(jiān)會另有規(guī)定或基金合同另有
約定外，轉(zhuǎn)換基金運作方式、更換基金管理人或者基金托管人、終止基金合同、本基金與其他
基金合并以特別決議通過方為有效。
基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。
采取通訊方式進行表決時，除非在計票時有充分的相反證據(jù)證明，否則提交符合會議通知
中規(guī)定的確認(rèn)投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，表面符合會議通知規(guī)定的書面表
決意見視為有效表決，表決意見模糊不清或相互矛盾的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計入出具書面意
見的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。
基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內(nèi)并列的各項議題應(yīng)當(dāng)分開審議、逐項表決。
7、計票
（1）現(xiàn)場開會
1）如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持人應(yīng)當(dāng)在會議開
始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基金份額持有人代表與大會召集人
授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會由基金份額持有人自行召集或大會雖然由基金管理
人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大會的，基金份額持有人大會的主
持人應(yīng)當(dāng)在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔(dān)任
監(jiān)票人?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋瞬怀鱿髸模挥绊懹嬈钡男Я?。
2）監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當(dāng)場公布計票結(jié)果。
3）如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結(jié)果有懷疑，可以在宣布
表決結(jié)果后立即對所投票數(shù)要求進行重新清點。監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)進行重新清點，重新清點以一次為
限。重新清點后，大會主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場公布重新清點結(jié)果。
4）計票過程應(yīng)由公證機關(guān)予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席大會的，不影響
計票的效力。
（2）通訊開會
在通訊開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金托管人授權(quán)代
表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督下進行計票，并由公證機關(guān)對其
計票過程予以公證?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司芘纱韺姹頉Q意見的計票進行監(jiān)督的，不
影響計票和表決結(jié)果。
8、生效與公告
基金份額持有人大會的決議，召集人應(yīng)當(dāng)自通過之日起5日內(nèi)報中國證監(jiān)會備案。
基金份額持有人大會的決議自表決通過之日起生效。
基金份額持有人大會決議自生效之日起按照《信息披露辦法》的規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
如果采用通訊方式進行表決，在公告基金份額持有人大會決議時，必須將公證書全文、公證機
構(gòu)、公證員姓名等一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議。
生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管人均有約束力。
9、本部分關(guān)于基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程序、表決條件等規(guī)定，
凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取
消或變更的，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致并提前公告后，可直接對本部分內(nèi)容進行修
改和調(diào)整，無需召開基金份額持有人大會審議。
（三）《基金合同》解除和終止的事由、程序以及基金財產(chǎn)清算方式
1、基金合同的變更
（1）變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會決議通過的
事項的，應(yīng)召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定可不經(jīng)基金
份額持有人大會決議通過的事項，由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告，并報中國證
監(jiān)會備案。
（2）關(guān)于基金合同變更的基金份額持有人大會決議自生效后方可執(zhí)行，自決議生效后依
照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介公告。
2、基金合同的終止事由
有下列情形之一的，經(jīng)履行相關(guān)程序后，基金合同應(yīng)當(dāng)終止：
（1）基金份額持有人大會決定終止的；
（2）基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個月內(nèi)沒有新基金管理人、新基金托管人
承接的；
（3）出現(xiàn)標(biāo)的指數(shù)不符合要求（因成份股價格波動等指數(shù)編制方法變動之外的因素致使
標(biāo)的指數(shù)不符合要求的情形除外）、指數(shù)編制機構(gòu)退出等情形，基金管理人召集基金份額持有
人大會對解決方案進行表決，基金份額持有人大會未成功召開或就上述事項表決未通過的；
（4）基金合同約定的其他情形；
（5）相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。
3、基金財產(chǎn)的清算
（1）基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)基金合同終止事由之日起30個工作日內(nèi)成立清算小組，
基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進行基金清算。
（2）基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、符合
《中華人民共和國證券法》規(guī)定的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成?；鹭?
產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。
（3）基金財產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財產(chǎn)清算小組負責(zé)基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變
現(xiàn)和分配?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以依法進行必要的民事活動。
（4）基金財產(chǎn)清算程序：
1）基金合同終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；
2）對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進行清理和確認(rèn)；
3）對基金財產(chǎn)進行估值和變現(xiàn)；
4）制作清算報告；
5）聘請會計師事務(wù)所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務(wù)所對清算報告出具法律意
見書；
6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；
7）對基金剩余財產(chǎn)進行分配。
（5）基金財產(chǎn)清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制而不能及時
變現(xiàn)的，清算期限相應(yīng)順延。
4、清算費用
清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費用，清算費用由
基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財產(chǎn)中支付。
5、基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配
依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財產(chǎn)清算費用、
交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。
6、基金財產(chǎn)清算的公告
清算過程中的有關(guān)重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)符合《中華人民共和國證券
法》規(guī)定的會計師事務(wù)所審計并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報中國證監(jiān)會備案并公告。基
金財產(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備案后5個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小組進
行公告?；鹭敭a(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報告提示性公告登載
在規(guī)定報刊上。
7、基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存
基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存15年以上，法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則另有規(guī)
定的，從其規(guī)定。
（四）爭議解決方式
各方當(dāng)事人同意，因基金合同而產(chǎn)生的或與基金合同有關(guān)的一切爭議可通過友好協(xié)商解決，
但若自一方書面提出協(xié)商解決爭議之日起60日內(nèi)爭議未能以協(xié)商方式解決的，則任何一方有
權(quán)將爭議提交上海仲裁委員會，根據(jù)提交仲裁時該會的仲裁規(guī)則進行仲裁，仲裁地點為上海市。
仲裁裁決是終局的，對仲裁各方當(dāng)事人均具有約束力。除非仲裁裁決另有規(guī)定，仲裁費和律師
費由敗訴方承擔(dān)。
爭議處理期間，各方當(dāng)事人應(yīng)恪守各自的職責(zé)，繼續(xù)忠實、勤勉、盡責(zé)地履行基金合同規(guī)
定的義務(wù)，維護基金份額持有人的合法權(quán)益。
基金合同受中國法律（為本合同之目的，不包括香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺灣
地區(qū)法律）管轄。
（五）基金合同存放地和投資者取得基金合同的方式
基金合同正本一式六份，除上報有關(guān)監(jiān)管機構(gòu)一式二份外，基金管理人、基金托管人各持
有二份，每份具有同等的法律效力。
基金合同可印制成冊，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機構(gòu)的辦公場所和營業(yè)
場所查閱。
二十二、基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要
（一）托管協(xié)議當(dāng)事人
1、基金管理人（或簡稱“管理人”）
名稱：華泰柏瑞基金管理有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)民生路1199弄上海證大五道口廣場1號17層
法定代表人: 賈波
成立時間：2004年11月18日
批準(zhǔn)設(shè)立機關(guān)：中國證券監(jiān)督管理委員會
批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字【2004】178號
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊資本：貳億元人民幣
經(jīng)營范圍：發(fā)起設(shè)立基金、基金管理及中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
2、基金托管人（或簡稱“托管人”）
名稱：中國銀行股份有限公司
住所：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街1號
法定代表人：劉連舸
成立時間： 1983年10月31日
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字【1998】24號
組織形式： 股份有限公司
注冊資本：人民幣貳仟玖佰肆拾叁億捌仟柒佰柒拾玖萬壹仟貳佰肆拾壹元整
經(jīng)營范圍：吸收人民幣存款；發(fā)放短期、中期和長期貸款；辦理結(jié)算；辦理票據(jù)貼現(xiàn)；發(fā)
行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買賣政府債券；從事同業(yè)拆借；提供信用
證服務(wù)及擔(dān)保；代理收付款項及代理保險業(yè)務(wù)；提供保險箱服務(wù)；外匯存款；外匯貸款；外匯
匯款；外匯兌換；國際結(jié)算；同業(yè)外匯拆借；外匯票據(jù)的承兌和貼現(xiàn)；外匯借款；外匯擔(dān)保；
結(jié)匯、售匯；發(fā)行和代理發(fā)行股票以外的外幣有價證券；買賣和代理買賣股票以外的外幣有價
證券；自營外匯買賣；代客外匯買賣；外匯信用卡的發(fā)行和代理國外信用卡的發(fā)行及付款；資
信調(diào)查、咨詢、見證業(yè)務(wù)；組織或參加銀團貸款；國際貴金屬買賣；海外分支機構(gòu)經(jīng)營與當(dāng)?shù)?
法律許可的一切銀行業(yè)務(wù)；在港澳地區(qū)的分行依據(jù)當(dāng)?shù)胤羁砂l(fā)行或參與代理發(fā)行當(dāng)?shù)刎泿牛?
經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。
存續(xù)期間： 持續(xù)經(jīng)營
（二）基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查
1、基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定對基金管理人的下列投資運作進行監(jiān)督：
（1）對基金的投資范圍、投資對象進行監(jiān)督。基金管理人應(yīng)將擬投資的中證全指醫(yī)療保
健設(shè)備與服務(wù)指數(shù)股票庫、債券庫等各投資品種的具體范圍及時提供給基金托管人。基金管理
人可以根據(jù)實際情況的變化，對各投資品種的具體范圍予以更新和調(diào)整，并及時通知基金托管
人。基金托管人根據(jù)上述投資范圍對基金的投資進行監(jiān)督。
本基金以標(biāo)的指數(shù)成份股、備選成份股為主要投資對象。此外，為更好地實現(xiàn)投資目標(biāo)，
本基金可少量投資于部分非成份股（包括中小板、創(chuàng)業(yè)板以及其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)或注冊發(fā)
行的股票）、存托憑證、債券（包括國債、地方政府債、金融債、企業(yè)債、公司債、次級債、
可轉(zhuǎn)換債券（含分離交易可轉(zhuǎn)債）、可交換債券、央行票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、中
期票據(jù)等）、資產(chǎn)支持證券、債券回購、銀行存款、貨幣市場工具、股指期貨以及法律法規(guī)或
中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定）。
本基金將根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定參與融資及轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以
將其納入投資范圍。
本基金投資標(biāo)的指數(shù)成份股及備選成份股的比例不低于基金資產(chǎn)凈值的90%，且不低于非
現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%，因法律法規(guī)的規(guī)定而受限制的情形除外。
（2）對基金投融資比例進行監(jiān)督；
基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：
1）本基金投資標(biāo)的指數(shù)成份股及備選成份股的比例不低于基金資產(chǎn)凈值的90%，且不低
于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；
2）每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，本基金應(yīng)當(dāng)保持不低于
交易保證金一倍的現(xiàn)金，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金和應(yīng)收申購款等；
3）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈值的
10％；
4）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20％；
5）本基金持有的同一(指同一信用級別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該資產(chǎn)支持證券規(guī)
模的10％；
6）本基金管理人管理的且由本托管人托管的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)
支持證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10％；
7）本基金應(yīng)投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券?；鸪钟匈Y產(chǎn)支
持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在評級報告發(fā)布之日起3個月內(nèi)予
以全部賣出；
8）基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總資產(chǎn)，本基金所
申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
9）本基金進入全國銀行間同業(yè)市場進行債券回購的資金余額不得超過基金資產(chǎn)凈值的
40%，進入全國銀行間同業(yè)市場進行債券回購的最長期限為1年，債券回購到期后不得展期；
10）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過基金資產(chǎn)凈值的15%；因證券
市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符合該比例
限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)的投資；
11）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他主體為交易對手開展逆回購交
易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍保持一致；
12）本基金資產(chǎn)總值不超過基金資產(chǎn)凈值的140%；
13）本基金參與股指期貨投資，需遵循下述比例限制：
①本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值，不得超過基金資產(chǎn)凈值的
10%；
②本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值與有價證券市值之和，不得超
過基金資產(chǎn)凈值的100%；其中，有價證券指股票、債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債
券）、資產(chǎn)支持證券、買入返售金融資產(chǎn)（不含質(zhì)押式回購）等；
③本基金在任何交易日日終，持有的賣出股指期貨合約價值不得超過基金持有的股票總市
值的20%；
④本基金在任何交易日內(nèi)交易（不包括平倉）的股指期貨合約的成交金額不得超過上一交
易日基金資產(chǎn)凈值的20%；
⑤本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值，合計（軋差計算）應(yīng)當(dāng)符合
基金合同關(guān)于股票投資比例的有關(guān)約定, 即不低于基金資產(chǎn)凈值的90%；
14）本基金可參與融資業(yè)務(wù)，在任何交易日日終，本基金持有的融資買入股票與其他有價
證券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%；
15）本基金參與轉(zhuǎn)融通證券出借業(yè)務(wù)，需遵循下述比例限制：
①出借證券資產(chǎn)不得超過基金資產(chǎn)凈值的30%，出借期限在10個交易日以上的出借證券
應(yīng)納入《流動性風(fēng)險管理規(guī)定》所述流動性受限證券的范圍；
②參與出借業(yè)務(wù)的單只證券不得超過基金持有該證券總量的30%；
③最近6個月內(nèi)日均基金資產(chǎn)凈值不得低于2億元；
④證券出借的平均剩余期限不得超過30天，平均剩余期限按照市值加權(quán)平均計算；
因證券市場波動、上市公司合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資不
符合上述規(guī)定的，基金管理人不得新增出借業(yè)務(wù)；
16）本基金投資存托憑證的比例限制依照內(nèi)地上市交易的股票執(zhí)行，與內(nèi)地上市交易的股
票合并計算；
17）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他投資比例限制。
除上述2）、7）、10）、11）、15）情形之外，因證券、期貨市場波動、證券發(fā)行人合并、
基金規(guī)模變動、標(biāo)的指數(shù)成份股調(diào)整、標(biāo)的指數(shù)成份股流動性限制等基金管理人之外的因素致
使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個交易日內(nèi)進行調(diào)整，但
中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除外。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同的有
關(guān)約定。期間，基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合基金合同的約定?；鹜泄苋藢鸬耐?
資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開始。
法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履行適當(dāng)程序
后，則本基金投資不再受相關(guān)限制或以變更后的規(guī)定為準(zhǔn)。
（3）基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人
或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)
交易的，應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益
沖突，建立健全內(nèi)部審批機制和評估機制，按照市場公平合理價格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得
到基金托管人的同意，并按法律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會審議，
并經(jīng)過三分之二以上的獨立董事通過?；鸸芾砣硕聲?yīng)至少每半年對關(guān)聯(lián)交易事項進行審
查。
2、基金托管人應(yīng)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金資產(chǎn)凈值計算、
基金份額凈值計算、應(yīng)收資金到賬、基金費用開支及收入確定、基金收益分配、相關(guān)信息披露、
基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進行復(fù)核。
3、基金托管人在上述第1、2款的監(jiān)督和核查中發(fā)現(xiàn)基金管理人違反上述約定，應(yīng)及時提
示基金管理人，基金管理人收到提示后應(yīng)及時核對確認(rèn)并以書面形式對基金托管人發(fā)出回函并
改正。在限期內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時對提示事項進行復(fù)查?；鸸芾砣藢鹜泄苋颂崾镜?
違規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)及時向中國證監(jiān)會報告。
4、基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律法規(guī)、本協(xié)議的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，
及時提示基金管理人，并依照法律法規(guī)的規(guī)定及時向中國證監(jiān)會報告?；鹜泄苋税l(fā)現(xiàn)基金管
理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違反法律法規(guī)、本協(xié)議規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)及時提示基金管理人，
并依照法律法規(guī)的規(guī)定及時向中國證監(jiān)會報告。
5、基金管理人應(yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查，包括但不限于：在規(guī)定時間
內(nèi)答復(fù)基金托管人并改正，就基金托管人的疑義進行解釋或舉證，提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等。
（三）基金管理人對基金托管人的業(yè)務(wù)核查
1、在本協(xié)議的有效期內(nèi)，在不違反公平、合理原則以及不妨礙基金托管人遵守相關(guān)法律
法規(guī)及其行業(yè)監(jiān)管要求的基礎(chǔ)上，基金管理人有權(quán)對基金托管人履行本協(xié)議的情況進行必要的
核查，核查事項包括但不限于基金托管人安全保管基金財產(chǎn)、開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券
賬戶等投資所需賬戶、復(fù)核基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值、根據(jù)基金管理人
指令辦理清算交收、相關(guān)信息披露和監(jiān)督基金投資運作等行為。
2、基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財產(chǎn)、未對基金財產(chǎn)實行分賬管理、無正當(dāng)
理由未執(zhí)行或延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反法律法規(guī)、《基金
合同》及本協(xié)議有關(guān)規(guī)定時，應(yīng)及時以書面形式通知基金托管人限期糾正，基金托管人收到通
知后應(yīng)及時核對并以書面形式對基金管理人發(fā)出回函。在限期內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時對通知
事項進行復(fù)查，督促基金托管人改正?；鹜泄苋藢鸸芾砣送ㄖ倪`規(guī)事項未能在限期內(nèi)
糾正的，基金管理人應(yīng)依照法律法規(guī)的規(guī)定報告中國證監(jiān)會。
3、基金托管人應(yīng)積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相關(guān)資料以供基
金管理人核查托管財產(chǎn)的完整性和真實性，在規(guī)定時間內(nèi)答復(fù)基金管理人并改正。
（四）基金財產(chǎn)的保管
1、基金財產(chǎn)保管的原則
（1）基金財產(chǎn)應(yīng)獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)。
（2）基金托管人應(yīng)安全保管基金財產(chǎn)，未經(jīng)基金管理人的合法合規(guī)指令或法律法規(guī)、
《基金合同》及本協(xié)議另有規(guī)定，不得自行運用、處分、分配基金的任何財產(chǎn)。
（3）基金托管人按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶等投資所需賬戶。
（4）基金托管人對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，與基金托管人的其他業(yè)務(wù)和其
他基金的托管業(yè)務(wù)實行嚴(yán)格的分賬管理，確?；鹭敭a(chǎn)的完整與獨立。
（5）除依據(jù)《基金法》、《運作辦法》、《基金合同》及其他有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定外，基
金托管人不得委托第三人托管基金財產(chǎn)。
2、基金合同生效前募集資金的驗資和入賬
（1）基金募集期滿或基金管理人宣布停止募集時，募集的基金份額總額、基金募集金額
（含網(wǎng)下股票認(rèn)購所募集的股票市值）、基金份額持有人人數(shù)符合《基金法》、《運作辦法》
等有關(guān)規(guī)定的，由基金管理人在法定期限內(nèi)聘請符合《中華人民共和國證券法》規(guī)定的會計師
事務(wù)所對基金進行驗資，并出具驗資報告，出具的驗資報告應(yīng)由參加驗資的2名以上（含2名）
中國注冊會計師簽字方為有效。
（2）基金管理人應(yīng)將屬于本基金財產(chǎn)的全部資金劃入在基金托管人處為本基金開立的基
金銀行賬戶中，并確保劃入的資金與驗資確認(rèn)金額相一致。
3、基金的銀行賬戶的開設(shè)和管理
（1）基金托管人應(yīng)負責(zé)本基金的銀行賬戶的開設(shè)和管理。
（2）基金托管人以本基金的名義開設(shè)本基金的銀行賬戶。本基金的銀行預(yù)留印鑒由基金
托管人保管和使用。本基金的一切貨幣收支活動，包括但不限于投資、支付贖回金額、支付基
金收益、收取申購款，均需通過本基金的銀行賬戶進行。
（3）本基金銀行賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄苋撕突?
金管理人不得假借本基金的名義開立其他任何銀行賬戶；亦不得使用本基金的銀行賬戶進行本
基金業(yè)務(wù)以外的活動。
（4）基金銀行賬戶的管理應(yīng)符合法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定。
4、基金進行定期存款投資的賬戶開設(shè)和管理
基金管理人以基金名義在基金托管人認(rèn)可的存款銀行的指定營業(yè)網(wǎng)點開立存款賬戶，基金
托管人負責(zé)該賬戶銀行預(yù)留印鑒的保管和使用。在上述賬戶開立和賬戶相關(guān)信息變更過程中，
基金管理人應(yīng)提前向基金托管人提供開戶或賬戶變更所需的相關(guān)資料。
5、基金證券賬戶、結(jié)算備付金賬戶及其他投資賬戶的開設(shè)和管理
（1）基金托管人應(yīng)當(dāng)代表本基金，以基金托管人和本基金聯(lián)名的方式在中國證券登記結(jié)
算有限責(zé)任公司開設(shè)證券賬戶。
（2）本基金證券賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄苋撕突?
金管理人不得出借或轉(zhuǎn)讓本基金的證券賬戶，亦不得使用本基金的證券賬戶進行本基金業(yè)務(wù)以
外的活動。
（3）基金托管人以自身法人名義在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立結(jié)算備付金賬戶，
用于辦理基金托管人所托管的包括本基金在內(nèi)的全部基金在證券交易所進行證券投資所涉及的
資金結(jié)算業(yè)務(wù)。結(jié)算備付金的收取按照中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的規(guī)定執(zhí)行。
（4）在本托管協(xié)議生效日之后，本基金被允許從事其他投資品種的投資業(yè)務(wù)的，涉及相
關(guān)賬戶的開設(shè)、使用的，若無相關(guān)規(guī)定，則基金托管人應(yīng)當(dāng)比照并遵守上述關(guān)于賬戶開設(shè)、使
用的規(guī)定。
6、債券托管專戶的開設(shè)和管理
基金合同生效后，基金管理人負責(zé)以基金的名義申請并取得進入全國銀行間同業(yè)拆借市場
的交易資格，并代表基金進行交易；由基金管理人負責(zé)向中國人民銀行報備，在上述手續(xù)辦理
完畢之后，基金托管人負責(zé)以基金的名義在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司和銀行間市場清算
所股份有限公司開設(shè)銀行間債券市場債券托管賬戶，并代表基金進行銀行間債券市場債券和資
金的清算。
7、基金財產(chǎn)投資的有關(guān)有價憑證的保管
基金財產(chǎn)投資的實物證券、銀行定期存款存單等有價憑證由基金托管人負責(zé)妥善保管。基
金托管人對其以外機構(gòu)實際有效控制的有價憑證不承擔(dān)責(zé)任。
8、與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證的保管
基金托管人按照法律法規(guī)保管由基金管理人代表基金簽署的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)
憑證?；鸸芾砣舜砘鸷炇鹩嘘P(guān)重大合同后應(yīng)在收到合同正本后30日內(nèi)將一份正本的原
件提交給基金托管人。除本協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人在代表基金簽署與基金有關(guān)的重大合
同時應(yīng)保證基金一方持有兩份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本
的原件。重大合同由基金管理人與基金托管人按規(guī)定各自保管，保管期限不低于法律法規(guī)的規(guī)
定。
對于無法取得兩份以上的正本的，基金管理人應(yīng)向基金托管人提供加蓋公章的合同復(fù)印件，
未經(jīng)雙方協(xié)商或未在合同約定范圍內(nèi)，合同原件不得轉(zhuǎn)移。
（五）基金資產(chǎn)凈值計算和會計核算
1、基金資產(chǎn)凈值的計算和復(fù)核
（1）基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負債后的價值?；鸱蓊~凈值是指計算日基金
資產(chǎn)凈值除以計算日該基金份額總數(shù)后的價值?；鸱蓊~凈值的計算精確到0.0001元，小數(shù)點
后第5位四舍五入?；鸸芾砣丝梢栽O(shè)立大額贖回情形下的凈值精度應(yīng)急調(diào)整機制。國家另有
規(guī)定的，從其規(guī)定。
（2）基金管理人應(yīng)每個估值日對基金財產(chǎn)估值，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或基金合同
的規(guī)定暫停估值時除外。估值原則應(yīng)符合《基金合同》、《證券投資基金會計核算業(yè)務(wù)指引》
及其他法律法規(guī)的規(guī)定。用于基金信息披露的基金凈值信息由基金管理人負責(zé)計算，基金托管
人復(fù)核?；鸸芾砣藨?yīng)于每個估值日結(jié)束后計算得出當(dāng)日的基金份額凈值，并在蓋章后以雙方
約定的方式發(fā)送給基金托管人。基金托管人應(yīng)對凈值計算結(jié)果進行復(fù)核，并以雙方約定的方式
將復(fù)核結(jié)果傳送給基金管理人，由基金管理人對外公布。月末、年中和年末估值復(fù)核與基金會
計賬目的核對同時進行。
（3）當(dāng)相關(guān)法律法規(guī)或《基金合同》規(guī)定的估值方法不能客觀反映基金財產(chǎn)公允價值時，
基金管理人可根據(jù)具體情況，并與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值。
（4）基金管理人、基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反《基金合同》訂明的估值方法、程序以
及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，雙方應(yīng)及時進行協(xié)商和糾正。
（5）當(dāng)基金資產(chǎn)的估值導(dǎo)致基金份額凈值小數(shù)點后4位內(nèi)（含第4位）發(fā)生估值錯誤時，
視為基金份額凈值錯誤。當(dāng)基金份額凈值出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，通報基
金托管人，并采取合理的措施防止損失進一步擴大；當(dāng)計價錯誤達到基金份額凈值的0.25%時，
基金管理人應(yīng)當(dāng)通報基金托管人并報中國證監(jiān)會備案；當(dāng)計價錯誤達到基金份額凈值的0.5%
時，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告，并報中國證監(jiān)會備案。前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機關(guān)另有規(guī)定的，
從其規(guī)定處理。
（6）由于基金管理人對外公布的任何基金凈值數(shù)據(jù)錯誤，導(dǎo)致該基金財產(chǎn)或基金份額持
有人的實際損失，基金管理人應(yīng)對此承擔(dān)責(zé)任。若基金托管人計算的凈值數(shù)據(jù)正確，則基金托
管人對該損失不承擔(dān)責(zé)任；若基金托管人計算的凈值數(shù)據(jù)也不正確，則基金托管人也應(yīng)承擔(dān)部
分未正確履行復(fù)核義務(wù)的責(zé)任。如果上述錯誤造成了基金財產(chǎn)或基金份額持有人的不當(dāng)?shù)美?
且基金管理人及基金托管人已各自承擔(dān)了賠償責(zé)任，則基金管理人應(yīng)負責(zé)向不當(dāng)?shù)美黧w主
張返還不當(dāng)?shù)美Ｈ绻颠€金額不足以彌補基金管理人和基金托管人已承擔(dān)的賠償金額，則雙
方按照各自賠償金額的比例對返還金額進行分配。
（7）由于不可抗力，或證券、期貨交易所、登記結(jié)算公司、存款銀行等機構(gòu)發(fā)送的數(shù)據(jù)
錯誤、遺漏等原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進行檢查，
但未能發(fā)現(xiàn)錯誤的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯誤，基金管理人和基金托管人免除賠償責(zé)任。
但基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施消除或減輕由此造成的影響。
（8）如果基金托管人的復(fù)核結(jié)果與基金管理人的計算結(jié)果存在差異，且雙方經(jīng)協(xié)商未能
達成一致，基金管理人可以按照其對基金份額凈值的計算結(jié)果對外予以公布，基金托管人可以
將相關(guān)情況報中國證監(jiān)會備案。
2、基金會計核算
（1）基金賬冊的建立
基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，應(yīng)按照雙方約定的同一記賬方法和會計
處理原則，分別獨立地設(shè)置、登記和保管基金的全套賬冊，對雙方各自的賬冊定期進行核對，
互相監(jiān)督，以保證基金財產(chǎn)的安全。若雙方對會計處理方法存在分歧，應(yīng)以基金管理人的處理
方法為準(zhǔn)。
（2）會計數(shù)據(jù)和財務(wù)指標(biāo)的核對
基金管理人和基金托管人應(yīng)定期就會計數(shù)據(jù)和財務(wù)指標(biāo)進行核對。如發(fā)現(xiàn)存在不符，雙方
應(yīng)及時查明原因并糾正。
（3）基金財務(wù)報表和定期報告的編制和復(fù)核
基金財務(wù)報表由基金管理人和基金托管人每月分別獨立編制。月度報表的編制，應(yīng)于每月
終了后5個工作日內(nèi)完成；《基金合同》生效后，招募說明書的信息發(fā)生重大變更的，基金管
理人應(yīng)當(dāng)在三個工作日內(nèi)，更新招募說明書并登載在規(guī)定網(wǎng)站上。招募說明書其他信息發(fā)生變
更的，基金管理人至少每年更新一次；基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人
應(yīng)當(dāng)在三個工作日內(nèi)，更新基金產(chǎn)品資料概要并登載在規(guī)定網(wǎng)站及基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)
點?；甬a(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運作的，
基金管理人不再更新招募說明書和基金產(chǎn)品資料概要?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起三個
月內(nèi)，編制完成基金年度報告，將年度報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將年度報告提示性公告登載
在規(guī)定報刊上。基金管理人應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起兩個月內(nèi)，編制完成基金中期報告，將中
期報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將中期報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)在季
度結(jié)束之日起15個工作日內(nèi)，編制完成基金季度報告，將季度報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將
季度報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上?；鸷贤Р蛔銉蓚€月的，基金管理人可以不編制
當(dāng)期季度報告、中期報告或者年度報告。
基金管理人在月度報表完成當(dāng)日，將報表蓋章后提供給基金托管人復(fù)核；基金托管人在收
到后應(yīng)3個工作日內(nèi)進行復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管理人?；鸸芾砣嗽诩径葓蟾嫱?
成當(dāng)日，將有關(guān)報告提供給基金托管人復(fù)核，基金托管人應(yīng)在收到后5個工作日內(nèi)完成復(fù)核，
并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管理人?；鸸芾砣嗽谥衅趫蟾嫱瓿僧?dāng)日，將有關(guān)報告提供給基金
托管人復(fù)核，基金托管人應(yīng)在收到后10個工作日內(nèi)完成復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管
理人?；鸸芾砣嗽谀甓葓蟾嫱瓿僧?dāng)日，將有關(guān)報告提供基金托管人復(fù)核，基金托管人應(yīng)在收
到后15個工作日內(nèi)完成復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管理人?；鸸芾砣撕突鹜泄苋?
之間的上述文件往來均以加密傳真的方式或雙方商定的其他方式進行。
基金托管人在復(fù)核過程中，發(fā)現(xiàn)雙方的報表存在不符時，基金管理人和基金托管人應(yīng)共同
查明原因，進行調(diào)整，調(diào)整以雙方認(rèn)可的賬務(wù)處理方式為準(zhǔn)；若雙方無法達成一致以基金管理
人的賬務(wù)處理為準(zhǔn)。核對無誤后，基金托管人在基金管理人提供的報告上加蓋托管業(yè)務(wù)部門公
章或者出具加蓋托管業(yè)務(wù)部門公章的復(fù)核意見書或進行電子確認(rèn)，雙方各自留存一份。如果基
金管理人與基金托管人不能于應(yīng)當(dāng)發(fā)布公告之日之前就相關(guān)報表達成一致，基金管理人有權(quán)按
照其編制的報表對外發(fā)布公告，基金托管人有權(quán)就相關(guān)情況報中國證監(jiān)會備案。
（六）基金份額持有人名冊的保管
1、基金份額持有人名冊的內(nèi)容
基金份額持有人名冊的內(nèi)容包括但不限于基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。
基金份額持有人名冊包括以下幾類：
（1）基金募集期結(jié)束時的基金份額持有人名冊；
（2）基金權(quán)益登記日的基金份額持有人名冊；
（3）基金份額持有人大會登記日的基金份額持有人名冊；
（4）每半年度最后一個交易日的基金份額持有人名冊。
2、基金份額持有人名冊的提供
對于每半年度最后一個交易日的基金份額持有人名冊，基金管理人應(yīng)在每半年度結(jié)束后5
個工作日內(nèi)定期向基金托管人提供。對于基金募集期結(jié)束時的基金份額持有人名冊、基金權(quán)益
登記日的基金份額持有人名冊以及基金份額持有人大會登記日的基金份額持有人名冊，基金管
理人應(yīng)在相關(guān)的名冊生成后5個工作日內(nèi)向基金托管人提供。
3、基金份額持有人名冊的保管
基金托管人應(yīng)妥善保管基金份額持有人名冊。如基金托管人無法妥善保存持有人名冊，基
金管理人應(yīng)及時向中國證監(jiān)會報告，并代為履行保管基金份額持有人名冊的職責(zé)?；鹜泄苋?
應(yīng)對基金管理人由此產(chǎn)生的保管費給予補償。
（七）適用法律和爭議解決方式
1、本協(xié)議適用中華人民共和國法律（為本協(xié)議之目的，不包括香港特別行政區(qū)、澳門特
別行政區(qū)和臺灣地區(qū)法律）并從其解釋。
2、基金管理人與基金托管人之間因本協(xié)議產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關(guān)的爭議可通過友好協(xié)商
解決。但若自一方書面提出協(xié)商解決爭議之日起60日內(nèi)爭議未能以協(xié)商方式解決的，則任何
一方有權(quán)將爭議提交位于上海市的上海仲裁委員會，并按其時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁。仲裁
裁決是終局的，對仲裁各方當(dāng)事人均具有約束力。仲裁費和律師費由敗訴方承擔(dān)。
3、除爭議所涉的內(nèi)容之外，本協(xié)議的當(dāng)事人仍應(yīng)履行本協(xié)議的其他規(guī)定。
（八）托管協(xié)議的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算
1、托管協(xié)議的變更
本協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對協(xié)議進行變更。變更后的新協(xié)議，其內(nèi)容不得與
《基金合同》的規(guī)定有任何沖突。變更后的新協(xié)議應(yīng)當(dāng)報中國證監(jiān)會備案。
2、托管協(xié)議的終止
發(fā)生以下情況，本托管協(xié)議應(yīng)當(dāng)終止：
（1）《基金合同》終止；
（2）本基金更換基金托管人；
（3）本基金更換基金管理人；
（4）發(fā)生《基金法》、《運作辦法》或其他法律法規(guī)規(guī)定的終止事項。
3、基金財產(chǎn)的清算
基金管理人和基金托管人應(yīng)按照《基金合同》及有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定對本基金的財產(chǎn)進行
清算。
二十三、對基金份額持有人的服務(wù)
對基金份額持有人的服務(wù)主要由基金管理人、發(fā)售代理機構(gòu)及申購贖回代理機構(gòu)提供，以
下是基金管理人提供的主要服務(wù)內(nèi)容。基金管理人根據(jù)基金份額持有人的需要和市場的變化，
有權(quán)在符合法律法規(guī)的前提下，增加和修改相關(guān)服務(wù)項目。如因系統(tǒng)、第三方或不可抗力等原
因，導(dǎo)致下述服務(wù)無法提供，基金管理人不承擔(dān)任何責(zé)任。
（一）客戶服務(wù)中心電話及在線服務(wù)
1、電話服務(wù)
投資人撥打基金管理人客戶服務(wù)中心熱線400-888-0001可享有如下服務(wù)：
（1）自助語音服務(wù)（7×24小時）：提供基金凈值信息、賬戶信息等自助查詢服務(wù)。
（2）人工服務(wù)：提供交易日上午9：00-11：30下午13：00-17：30的人工服務(wù)。投資人
可以通過該熱線獲得業(yè)務(wù)咨詢、信息查詢、服務(wù)投訴及建議、信息定制等專項服務(wù)。
2、在線服務(wù)
投資人通過基金管理人網(wǎng)站、微信公眾號或APP客戶端提供交易日上午9：00-11：30下
午13：00-17：30的在線服務(wù)人工服務(wù)。投資人可通過該方式獲得業(yè)務(wù)咨詢、信息查詢、服務(wù)
投訴及建議、信息定制等專項服務(wù)。
（二）投訴及建議受理服務(wù)
投資人可以通過基金管理人客戶服務(wù)中心人工熱線、在線客服、書信、電子郵件、短信及
各銷售機構(gòu)網(wǎng)點柜臺等不同的渠道對基金管理人和銷售網(wǎng)點所提供的服務(wù)進行投訴或提出建議。
（三）聯(lián)系基金管理人
1、網(wǎng)址：www.huatai-pb.com
2、客服郵箱：cs4008880001@huatai-pb.com
3、客服熱線：400-888-0001（免長途話費），或021-38784638
4、傳真：021-50103016
5、聯(lián)系地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)民生路1199弄上海證大五道口廣場1號17層
（四）如本招募說明書存在任何您/貴機構(gòu)無法理解的內(nèi)容，請及時通過上述方式聯(lián)系基
金管理人。請確保投資前，您/貴機構(gòu)已經(jīng)全面理解本招募說明書，并同意全部內(nèi)容。
二十四、其他應(yīng)披露事項
本基金及基金管理人的有關(guān)公告（自2024年06月28日至2025年06月27日），下列公
告在指定媒介披露：
公告名稱 披露日期
華泰柏瑞中證全指醫(yī)療保健設(shè)備與服務(wù)交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要更新 2025-06-20
華泰柏瑞基金管理有限公司關(guān)于旗下基金持有停牌證券估值調(diào)整的提示性公告 2025-06-04
華泰柏瑞基金管理有限公司關(guān)于終止民商基金銷售(上海)有限公司辦理旗下基金相關(guān)業(yè)務(wù)公告 2025-05-24
華泰柏瑞基金管理有限公司關(guān)于旗下基金參加中國郵政儲蓄銀行股份有限公司費率優(yōu)惠活動的公告 2025-05-14
華泰柏瑞基金管理有限公司關(guān)于高級管理人員變更的公告 2025-05-10
關(guān)于同意方正證券股份有限公司為華泰柏瑞中證全指醫(yī)療保健設(shè)備與服務(wù)交易型開放式指數(shù)證券投資基金提供主做市服務(wù)的公告 2025-05-06
華泰柏瑞基金管理有限公司關(guān)于高級管理人員變更的公告 2025-05-01
華泰柏瑞中證全指醫(yī)療保健設(shè)備與服務(wù)交易型開放式指數(shù)證券投資基金2025年第1季度報告 2025-04-22
華泰柏瑞中證全指醫(yī)療保健設(shè)備與服務(wù)交易型開放式指數(shù)證券投資基金2024年年度報告 2025-03-31
華泰柏瑞基金管理有限公司關(guān)于旗下部分上交所ETF變更擴位證券簡稱的公告 2025-02-06
華泰柏瑞中證全指醫(yī)療保健設(shè)備與服務(wù)交易型開放式指數(shù)證券投資基金2024年第4季度報告 2025-01-22
華泰柏瑞基金管理有限公司關(guān)于旗下基金投資關(guān)聯(lián)方承銷期內(nèi)承銷證券的公告 2025-01-03
華泰柏瑞基金管理有限公司關(guān)于旗下部分基金的銷售機構(gòu)由北京中植基金銷售有限公司變更為華源證券股份有限公司的公告 2024-12-19
華泰柏瑞基金管理有限公司關(guān)于旗下基金投資關(guān)聯(lián)方承銷期內(nèi)承銷證券的公告 2024-11-27
華泰柏瑞基金管理有限公司關(guān)于終止乾道基金銷售有限公司辦理旗下基金相關(guān)業(yè)務(wù)公告 2024-11-18
華泰柏瑞基金管理有限公司旗下部分基金改聘會計師事務(wù)所公告 2024-11-02
華泰柏瑞中證全指醫(yī)療保健設(shè)備與服務(wù)交易型開放式指數(shù)證券投資基金2024年第3季度報告 2024-10-25
華泰柏瑞基金管理有限公司關(guān)于旗下基金持有停牌證券估值調(diào)整的提示性公告 2024-09-27
華泰柏瑞基金管理有限公司關(guān)于暫停海銀基金銷售有限公司辦理旗下基金相關(guān)業(yè)務(wù)公告 2024-09-19
華泰柏瑞基金管理有限公司關(guān)于終止深圳前海財厚基金銷售有限公司辦理旗下基金相關(guān)業(yè)務(wù)公告 2024-09-04
華泰柏瑞中證全指醫(yī)療保健設(shè)備與服務(wù)交易型開放式指數(shù)證券投資 2024-08-31
基金2024年中期報告
華泰柏瑞基金管理有限公司關(guān)于終止中民財富基金銷售（上海）有限公司辦理旗下基金相關(guān)業(yè)務(wù)公告 2024-08-16
華泰柏瑞基金管理有限公司關(guān)于停牌股票估值調(diào)整情況的公告 2024-07-24
華泰柏瑞基金管理有限公司關(guān)于調(diào)整公司旗下公募基金風(fēng)險等級相關(guān)事項的公告 2024-07-22
華泰柏瑞基金管理有限公司關(guān)于旗下基金參加招商證券股份有限公司費率優(yōu)惠活動的公告 2024-07-19
華泰柏瑞中證全指醫(yī)療保健設(shè)備與服務(wù)交易型開放式指數(shù)證券投資基金2024年第2季度報告 2024-07-19
華泰柏瑞基金管理有限公司關(guān)于旗下基金投資關(guān)聯(lián)方承銷期內(nèi)承銷證券的公告 2024-07-18
華泰柏瑞基金管理有限公司關(guān)于高級管理人員變更的公告 2024-07-13
華泰柏瑞中證全指醫(yī)療保健設(shè)備與服務(wù)交易型開放式指數(shù)證券投資基金更新的招募說明書2024年第1號 2024-07-13
華泰柏瑞基金管理有限公司關(guān)于終止喜鵲財富基金銷售有限公司辦理旗下基金相關(guān)業(yè)務(wù)公告 2024-07-06
華泰柏瑞基金管理有限公司關(guān)于高級管理人員變更的公告 2024-07-03
二十五、招募說明書存放及查閱方式
本招募說明書存放在基金管理人、基金托管人及基金代銷機構(gòu)住所和基金上市交易的證券
交易所，投資者可在營業(yè)時間免費查閱，也可按工本費購買復(fù)印件?；鸸芾砣撕突鹜泄苋?
保證其所提供的文本的內(nèi)容與所公告的內(nèi)容完全一致。
二十六、備查文件
（一）中國證監(jiān)會準(zhǔn)予華泰柏瑞中證全指醫(yī)療保健設(shè)備與服務(wù)交易型開放式指數(shù)證券投資
基金注冊的文件；
（二）《華泰柏瑞中證全指醫(yī)療保健設(shè)備與服務(wù)交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合
同》；
（三）《華泰柏瑞中證全指醫(yī)療保健設(shè)備與服務(wù)交易型開放式指數(shù)證券投資基金托管協(xié)
議》；
（四）法律意見書；
（五）基金管理人業(yè)務(wù)資格批件、營業(yè)執(zhí)照；
（六）基金托管人業(yè)務(wù)資格批件、營業(yè)執(zhí)照；
（七）中國證監(jiān)會要求的其他文件。
備查文件存放地點為基金管理人、基金托管人的住所；投資者如需了解詳細的信息，可在
營業(yè)時間前往相應(yīng)場所免費查閱，也可按工本費購買復(fù)印件。
華泰柏瑞基金管理有限公司
二〇二五年七月十二日
華泰柏瑞中證全指醫(yī)療保健設(shè)備與服務(wù)交易型開放式指數(shù)證券投資基金更新的招募說明書2025年第1號.pdf