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海富通中國海外精選混合型證券投資基金更新招募說明書(2025年第2號)
2025-12-22 文字大小【小中大】【打印】
            
              海富通中國海外精選混合型證券投資基金更新招募說明書

(2025年第2號)

基金管理人：海富通基金管理有限公司

基金托管人：中國建設(shè)銀行股份有限公司

重要提示

海富通中國海外精選混合型證券投資基金（以下簡稱“本基金”）經(jīng)2007年

12月26日中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)基金字【2007】340號文件核準(zhǔn)募集。

本基金的基金合同于2008年6月27日正式生效。本基金類型為契約型開放式。

本招募說明書是對原《海富通中國海外精選混合型證券投資基金招募說明書》

的更新，原招募說明書與本招募說明書不一致的，以本招募說明書為準(zhǔn)。基金管

理人保證本招募說明書的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。本招募說明書經(jīng)中國證監(jiān)會核

準(zhǔn)，但中國證監(jiān)會對本基金募集的核準(zhǔn)，并不表明其對本基金的價值和收益做出

實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險。

基金管理人依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，

但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。

本基金投資于境外證券市場，除了與投資境內(nèi)的基金一樣可能面臨的各種類

似風(fēng)險因素外，香港等海外證券市場的特點(diǎn)和市場規(guī)則均不同于境內(nèi)市場，投

資人還可能面臨境外投資的特定風(fēng)險，包括：因整體政治、經(jīng)濟(jì)、社會等環(huán)境

因素對證券價格產(chǎn)生影響而形成的系統(tǒng)性風(fēng)險，個別證券特有的非系統(tǒng)性風(fēng)險，

由于基金投資人連續(xù)大量贖回基金產(chǎn)生的流動性風(fēng)險，基金管理人在基金管理

實(shí)施過程中產(chǎn)生的基金管理風(fēng)險，本基金的特定的海外市場風(fēng)險、匯率風(fēng)險、

國家風(fēng)險、新興市場風(fēng)險、證券借貸及其他特定風(fēng)險等等。本基金為混合型基

金，屬于中高風(fēng)險的投資品種，投資者在購買此類基金時應(yīng)當(dāng)充分了解其可能

存在的投資風(fēng)險。

基金的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)。基金管理人所管理的其它基金的業(yè)績

并不構(gòu)成對本基金業(yè)績表現(xiàn)的保證。投資有風(fēng)險，投資者申購本基金時應(yīng)認(rèn)真閱

讀本招募說明書、基金合同、基金產(chǎn)品資料概要。

本招募說明書所載內(nèi)容截止日為2025年12月18日，有關(guān)財務(wù)數(shù)據(jù)和凈值表

現(xiàn)截止日為2025年9月30日。

本招募說明書所載的財務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計。

目錄

第一節(jié)緒言................................................5-1-1

第二節(jié)釋義................................................5-2-1

第三節(jié)風(fēng)險揭示............................................5-3-1

第四節(jié)基金的投資..........................................5-4-1

第五節(jié)基金的業(yè)績.........................................5-5-12

第六節(jié)基金管理人..........................................5-6-1

第七節(jié)境外投資顧問.........................................5-7-1

第八節(jié)基金的募集..........................................5-8-1

第九節(jié)基金合同的生效.......................................5-9-1

第十節(jié)基金份額的申購與贖回.................................5-10-1

第十一節(jié)基金的費(fèi)用和稅收....................................5-11-1

第十二節(jié)基金的轉(zhuǎn)換.........................................5-12-1

第十三節(jié)基金的非交易過戶與轉(zhuǎn)托管.............................5-13-1

第十四節(jié)基金的財產(chǎn).........................................5-14-1

第十五節(jié)基金資產(chǎn)的估值......................................5-15-1

第十六節(jié)基金的收益與分配....................................5-16-1

第十七節(jié)基金的會計與審計....................................5-17-1

第十八節(jié)基金的信息披露......................................5-18-1

第十九節(jié)基金的終止和清算....................................5-19-1

第二十節(jié)基金托管人.........................................5-20-1

第二十一節(jié)境外托管人........................................5-21-4

第二十二節(jié)相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)......................................5-22-1

第二十三節(jié)基金合同的內(nèi)容摘要.................................5-23-1

第二十四節(jié)基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要.............................5-24-1

第二十五節(jié)對基金份額持有人的服務(wù).............................5-25-1

第二十六節(jié)其他披露事項......................................5-26-1

第二十七節(jié)招募說明書的存放及查閱方式..........................5-27-1

第二十八節(jié)備查文件..........................................5-28-1

第一節(jié)緒言

本招募說明書依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱《基金法》）、

《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》（以下簡稱《運(yùn)作辦法》）、《證券投資基金銷售

管理辦法》（以下簡稱《銷售辦法》）、《公開募集證券投資基金信息披露管理

辦法》（以下簡稱《信息披露辦法》）、《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試

行辦法》（以下簡稱《試行辦法》）、《關(guān)于實(shí)施＜合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投

資管理試行辦法＞有關(guān)問題的通知》（以下簡稱通知）、《公開募集開放式證券投資

基金流動性風(fēng)險管理規(guī)定》（以下簡稱《流動性管理規(guī)定》）及其他有關(guān)規(guī)定以及

《海富通中國海外精選混合型證券投資基金基金合同》編寫。

本招募說明書闡述了海富通中國海外精選混合型證券投資基金的投資目標(biāo)、

策略、風(fēng)險、費(fèi)率等與投資人投資決策有關(guān)的全部必要事項，投資人在作出投資

決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本招募說明書。

基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺

漏，并對其真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)法律責(zé)任。本基金是根據(jù)本招募說明書

所載明的資料申請募集的。本基金管理人沒有委托或授權(quán)任何其他人提供未在本

招募說明書中載明的信息，或?qū)Ρ菊心颊f明書作任何解釋或者說明。

本招募說明書根據(jù)本基金的基金合同編寫，并經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)?；鸷贤?
是約定基金當(dāng)事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件。基金投資人自依基金合同取得基

金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本

身即表明其對基金合同的承認(rèn)和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)

規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)?；鹜顿Y人欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)

詳細(xì)查閱基金合同。

第二節(jié)釋義

在本招募說明書中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：

基金或本基金：指海富通中國海外精選混合型證券投資基金；

基金合同：指《海富通中國海外精選混合型證券投資基金基金合

同》及對其的任何有效修訂和補(bǔ)充；

招募說明書：指《海富通中國海外精選混合型證券投資基金招募說

明書》及其更新；

托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《海富通

中國海外精選混合型證券投資基金托管協(xié)議》及對該

托管協(xié)議的任何有效修訂和補(bǔ)充；

基金份額發(fā)售公告：指《海富通中國海外精選混合型證券投資基金基金份

額發(fā)售公告》；

中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會；

中國銀監(jiān)會：指中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會；

銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)：指中國人民銀行和/或中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會；

《證券法》：指《中華人民共和國證券法》；

《合同法》：指《中華人民共和國合同法》；

《基金法》：指2003年10月28日經(jīng)第十屆全國人民代表大會常

務(wù)委員會第五次會議通過，2012年12月28日第十一

屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第三十次會議修訂，

自2013年6月1日起實(shí)施的《中華人民共和國證券

投資基金法》及頒布機(jī)關(guān)對其不時作出的修訂；

《運(yùn)作辦法》：指中國證監(jiān)會2004年6月29日頒布、同年7月1日

實(shí)施的《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》；

《銷售辦法》：指中國證監(jiān)會2013年3月15日頒布、同年6月1日

起實(shí)施的《證券投資基金銷售管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)

對其不時做出的修訂；

《信息披露辦法》：指中國證監(jiān)會2019年7月26日頒布、同年9月1日

實(shí)施的《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》；

《試行辦法》：指中國證監(jiān)會于2007年6月18日頒布、同年7月5

日生效的《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試

行辦法》；

《流動性管理規(guī)定》：指中國證監(jiān)會2017年8月31日頒布、同年10月1

日實(shí)施的《公開募集開放式證券投資基金流動性風(fēng)險

管理規(guī)定》及頒布機(jī)關(guān)對其不時做出的修訂；

《業(yè)務(wù)規(guī)則》指基金管理人制訂的規(guī)范基金管理人所管理的開放

式證券投資基金注冊登記運(yùn)作方面的業(yè)務(wù)規(guī)則，由基

金管理人和投資人共同遵守；

元：指人民幣元；

基金合同當(dāng)事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享受權(quán)利并承擔(dān)義

務(wù)的法律主體，包括基金管理人、基金托管人和基金

份額持有人；

基金管理人：指海富通基金管理有限公司；

基金托管人：指中國建設(shè)銀行股份有限公司；

基金份額持有人：指依基金合同合法取得基金份額的投資人；

注冊登記業(yè)務(wù)：指基金登記、存管、過戶、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)

容包括投資人基金賬戶的建立和管理、基金份額注冊

登記、基金銷售業(yè)務(wù)的確認(rèn)、清算和結(jié)算、代理發(fā)放

紅利、建立并保管基金份額持有人名冊等；

注冊登記機(jī)構(gòu)：指辦理注冊登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。本基金的注冊登記機(jī)構(gòu)

為海富通基管理有限公司或接受海富通基金管理有

限公司委托代為辦理注冊登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。對于投資

人通過銷售機(jī)構(gòu)提交的基金交易業(yè)務(wù)申請（包括基金

認(rèn)購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管、分紅方式設(shè)置等），

其最終處理結(jié)果以注冊登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)為準(zhǔn)；

注冊登記系統(tǒng)：指中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開放式基金注冊

登記系統(tǒng)；

投資人：指個人投資者、機(jī)構(gòu)投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)

會允許購買證券投資基金的其他投資人的合稱

個人投資者：指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)可投

資于證券投資基金的自然人；

機(jī)構(gòu)投資者：指依法可以投資開放式證券投資基金的、在中華人民

共和國境內(nèi)合法注冊登記并存續(xù)或經(jīng)有關(guān)政府部門

批準(zhǔn)設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會團(tuán)體或

其他組織；

合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者：指符合現(xiàn)時有效的相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可以投資于中

國境外證券市場的中國境內(nèi)的機(jī)構(gòu)投資者；

基金份額持有人大會：指按照基金合同第八部分之規(guī)定召集、召開并由基金

份額持有人進(jìn)行表決的會議；

基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結(jié)束之日止的期間，

最長不得超過3個月；

基金合同生效日：指基金募集達(dá)到法律規(guī)定及基金合同規(guī)定的條件，基

金管理人依據(jù)《基金法》向中國證監(jiān)會辦理基金備案

手續(xù)，證監(jiān)會書面確認(rèn)的日期；

基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的合同終止事由出現(xiàn)后，按照基金合

同規(guī)定的程序終止基金合同的日期；

存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限；

認(rèn)購：指在基金募集期間，投資人申請購買基金份額的行

為；

申購：指基金合同生效后，投資人根據(jù)基金合同和招募說明

書的規(guī)定申請購買基金份額的行為；

贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同規(guī)定

的條件要求基金管理人購回基金份額的行為；

巨額贖回：指本基金單個開放日，基金凈贖回申請（贖回申請份

額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)后扣除申

購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份額總數(shù)后

的余額）超過上一開放日基金總份額的10%時，即認(rèn)

為發(fā)生了巨額贖回；

境外投資顧問：指符合《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理

試行辦法》規(guī)定的條件，為本基金境外證券投資

提供證券買賣建議或投資組合管理等服務(wù)并取得

收入的境外金融機(jī)構(gòu)；境外投資顧問由基金管理

人選擇，更換或撤消。

境外資產(chǎn)托管人：指符合《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理

試行辦法》規(guī)定的條件，接受基金托管人委托，

負(fù)責(zé)本基金境外資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的境外金融機(jī)構(gòu)。

境外證券市場：指本基金投資標(biāo)的證券上市交易、位于中國大陸

以外的符合法律、法規(guī)規(guī)定的證券投資市場。

境外主要投資場所：指本基金主要投資的、與中國證監(jiān)會簽定了雙邊監(jiān)管

合作諒解備忘錄的國家和地區(qū)，包括中國香港、美國、

新加坡、英國等國家；基金管理人可根據(jù)證券市場環(huán)

境、基金投資組合構(gòu)成情況等的變化，調(diào)整對境外主

要投資場所的解釋，并在招募說明書更新中列示。

基金轉(zhuǎn)換：指基金份額持有人按基金合同和基金管理人屆時有

效公告規(guī)定的條件，申請將其持有的基金管理人管理

的某一基金的基金份額轉(zhuǎn)換為基金管理人管理的、由

同一注冊登記機(jī)構(gòu)辦理注冊登記的其他基金的基金

份額的行為；

轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機(jī)構(gòu)之間實(shí)

施的變更所持基金份額銷售機(jī)構(gòu)的操作；

投資指令：指基金管理人在運(yùn)用基金財產(chǎn)進(jìn)行投資時，向基金托

管人發(fā)出的資金劃撥及實(shí)物券調(diào)撥等指令；

直銷機(jī)構(gòu)：指海富通基金管理有限公司；

銷售機(jī)構(gòu)：指基金管理人直銷機(jī)構(gòu)及符合《銷售辦法》和中國證

監(jiān)會規(guī)定的其他條件，取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并與基

金管理人簽訂了基金銷售服務(wù)協(xié)議，辦理基金銷售業(yè)

務(wù)的機(jī)構(gòu)；

基金銷售網(wǎng)點(diǎn)：指直銷機(jī)構(gòu)的直銷中心及銷售機(jī)構(gòu)的銷售網(wǎng)點(diǎn)；

指定媒介：指中國證監(jiān)會指定的用以進(jìn)行信息披露的全國性報

刊及指定互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（包括基金管理人網(wǎng)站、基金托

管人網(wǎng)站、中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站）等媒介；

基金賬戶：指注冊登記機(jī)構(gòu)為投資人開立的、記錄其持有的、基

金管理人所管理的基金份額余額及其變動情況的賬

戶；

交易賬戶：指銷售機(jī)構(gòu)為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售

機(jī)構(gòu)辦理認(rèn)購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換和轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù)產(chǎn)

生的基金份額變動及其結(jié)余情況的賬戶；

工作日：指境內(nèi)的工作日，即上海證券交易所、深圳證券交易

所的正常交易日；

開放日：指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業(yè)務(wù)的工

作日；

T日：指銷售機(jī)構(gòu)在規(guī)定時間受理投資人申購、贖回或其他

業(yè)務(wù)申請的工作日；

T＋n日：指T日后的第n個工作日(不包含T日)；

基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價

差、銀行存款利息、已實(shí)現(xiàn)的其他合法收入及因運(yùn)用

基金財產(chǎn)帶來的成本和費(fèi)用的節(jié)約；

基金資產(chǎn)總值：指基金購買的各類證券、銀行存款本息、應(yīng)收申購款

以及其他資產(chǎn)的價值總和；

基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價值；

基金份額凈值指計算日基金資產(chǎn)凈值除以計算日基金份額余額總

數(shù)所得的值；

基金財產(chǎn)估值：指計算評估基金財產(chǎn)和負(fù)債的價值，以確定基金資產(chǎn)

凈值和基金份額凈值的過程；

流動性受限資產(chǎn)：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無法

以合理價格予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于到期日在

10個交易日以上的逆回購與銀行定期存款（含協(xié)議約

定有條件提前支取的銀行存款）、停牌股票、流通受

限的新股及非公開發(fā)行股票、資產(chǎn)支持證券、因發(fā)行

人債務(wù)違約無法進(jìn)行轉(zhuǎn)讓或交易的債券等；

擺動定價機(jī)制：指當(dāng)開放式基金遭遇大額申購贖回時，通過調(diào)整基金

份額凈值的方式，將基金調(diào)整投資組合的市場沖擊成

本分配給實(shí)際申購、贖回的投資者，從而減少對存量

基金份額持有人利益的不利影響，確保投資人的合法

權(quán)益不受損害并得到公平對待；

法律法規(guī)：指中國現(xiàn)行有效并公布實(shí)施的法律、行政法規(guī)、司法

解釋、地方法規(guī)、行政規(guī)章以及其他規(guī)范性文件及對

其的不時修訂或補(bǔ)充；

不可抗力：指本基金合同當(dāng)事人無法預(yù)見、無法抗拒、無法避免

且在本基金合同由基金管理人、基金托管人簽署之日

后發(fā)生的，使本基金合同當(dāng)事人無法全部或部分履行

本基金合同的任何事件，包括但不限于洪水、地震及

其他自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、騷亂、火災(zāi)、政府征用、沒收、

法律法規(guī)變化、突發(fā)停電或其他突發(fā)事件、證券交易

所非正常暫?；蛲Ｖ菇灰椎?
基金產(chǎn)品資料概要：指《海富通中國海外精選混合型證券投資基金基金產(chǎn)

品資料概要》及其更新

第三節(jié)風(fēng)險揭示

證券投資基金（以下簡稱“基金”）是一種長期投資工具，其主要功能是分

散投資，降低投資單一證券所帶來的個別風(fēng)險?；鸩煌阢y行儲蓄和債券等能

夠提供固定收益預(yù)期的金融工具，投資人購買基金，既可能按其持有份額分享基

金投資所產(chǎn)生的收益，也可能承擔(dān)基金投資所帶來的損失。

基金在投資運(yùn)作過程中可能面臨各種風(fēng)險，既包括市場風(fēng)險，也包括基金自

身的管理風(fēng)險、技術(shù)風(fēng)險和合規(guī)風(fēng)險等。巨額贖回風(fēng)險是開放式基金所特有的一

種風(fēng)險，即當(dāng)單個交易日基金的凈贖回申請超過基金總份額的百分之十時，投資

人將可能無法及時贖回持有的全部基金份額?；鸱譃楣善被?、混合基金、債

券基金、貨幣市場基金等不同類型，投資人投資不同類型的基金將獲得不同的收

益預(yù)期，也將承擔(dān)不同程度的風(fēng)險。一般來說，基金的收益預(yù)期越高，投資人承

擔(dān)的風(fēng)險也越大。

以1元初始面值開展基金募集或因拆分、封轉(zhuǎn)開、分紅等行為導(dǎo)致基金凈值

調(diào)整至1元初始面值或1元附近，在市場波動等因素影響下，基金投資仍有可能

出現(xiàn)虧損或基金凈值仍有可能低于初始面值。

投資人應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀《基金合同》、《招募說明書》等基金法律文件，了解基

金的風(fēng)險收益特征，并根據(jù)自身的投資目的、投資期限、投資經(jīng)驗、資產(chǎn)狀況等

判斷基金是否和投資人的風(fēng)險承受能力相適應(yīng)。

投資人應(yīng)當(dāng)充分了解基金定期定額投資和零存整取等儲蓄方式的區(qū)別。定期

定額投資是引導(dǎo)投資人進(jìn)行長期投資、平均投資成本的一種簡單易行的投資方

式。但是定期定額投資并不能規(guī)避基金投資所固有的風(fēng)險，不能保證投資人獲得

收益，也不是替代儲蓄的等效理財方式。

基金管理人承諾以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保

證本基金一定盈利，也不保證最低收益?；鸸芾砣斯芾淼钠渌鸬臉I(yè)績不構(gòu)

成對本基金業(yè)績表現(xiàn)的保證?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y人的“買者自負(fù)”原則，在做

出投資決策后，基金運(yùn)營狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險，由投資人自行負(fù)

擔(dān)。

投資人應(yīng)當(dāng)通過基金管理人或具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的其他機(jī)構(gòu)購買和贖回

基金，基金銷售機(jī)構(gòu)名單詳見本招募說明書以及相關(guān)公告。

投資于本基金可能面臨的風(fēng)險包括：

（一）匯率風(fēng)險

本基金投資于人民幣以外的金融工具，人民幣與外幣之間匯率的波動可影響

本基金投資收益的水平。人民幣與投資目的地貨幣之間匯率的不利變動，可導(dǎo)致

以人民幣計價的基金份額持有人利益受損。

匯率風(fēng)險是QDII基金面臨的重要風(fēng)險，特別是在人民幣升值的背景下，需

要管理人采取一定的匯率風(fēng)險規(guī)避手段來降低匯率風(fēng)險可能帶來的損失。

（二）市場風(fēng)險

本基金投資于境外證券市場，證券市場的價格可能會因為國際政治環(huán)境、宏

觀和微觀經(jīng)濟(jì)因素、財政政策和貨幣政策、市場流動程度、交易制度等多種因素

的變化而波動，從而產(chǎn)生市場風(fēng)險。市場的不利波動可能使本基金的凈值發(fā)生變

化，進(jìn)而影響投資人實(shí)際收益。市場風(fēng)險可分為兩大類：系統(tǒng)性風(fēng)險包括經(jīng)濟(jì)因

素、政治因素、投資心理和交易制度等，和非系統(tǒng)性風(fēng)險，如上市公司經(jīng)營風(fēng)險

等，主要包括：

（1）海外市場風(fēng)險

由于本基金投資于海外證券市場，海外證券市場可能對于負(fù)面的特定事件、

該國或地區(qū)特有的政治因素、法律法規(guī)、市場狀況、經(jīng)濟(jì)發(fā)展趨勢的反映較境內(nèi)

證券市場有諸多不同。此外，相關(guān)的投資目的地如美國、英國、香港的證券交易

市場對每日證券交易價格并無漲跌幅上下限的規(guī)定，因此這些國家或地區(qū)證券的

每日漲跌幅空間相對較大。上述因素可能會帶來市場的急劇下跌，從而帶來投資

風(fēng)險的增加。

（2）利率風(fēng)險

利率風(fēng)險是指由于利率變動而導(dǎo)致的證券價格和證券利息損失風(fēng)險。投資目

的地貨幣政策的變化將影響到上市公司融資成本和經(jīng)營業(yè)績，進(jìn)而影響到證券價

格。

（3）政策風(fēng)險

因財政政策、貨幣政策、產(chǎn)業(yè)政策、地區(qū)發(fā)展政策等宏觀政策發(fā)生變化，導(dǎo)

致市場波動而影響基金收益，產(chǎn)生風(fēng)險。

（4）新興市場風(fēng)險

本基金可少量投資于海外新興市場，鑒于各新興市場特有的監(jiān)管制度，包括

市場準(zhǔn)入制度、外匯管制制度等，可能對本基金參與新興市場的投資收益產(chǎn)生直

接或間接的影響。

（5）小市值股票風(fēng)險

對于小市值股票而言，由于上市公司發(fā)展模式、管理能力尚未成熟，相對于

大型藍(lán)籌股而言，其二級市場價格波動性更大，有可能給投資者帶來損失。

（6）初級產(chǎn)品風(fēng)險

本基金不直接投資于鋼材、石油、煤炭、有色金屬等初級產(chǎn)品，但上述初級

產(chǎn)品價格的不利變化可能對相關(guān)上市公司經(jīng)營業(yè)績帶來負(fù)面影響，從而對本基金

參與相關(guān)證券投資的收益帶來間接的影響。

（7）購買力風(fēng)險

本基金收益通過現(xiàn)金形式分配，由于通貨膨脹因素，基金份額持有人的購買

力可能下降。

（8）再投資風(fēng)險

本基金收益通過現(xiàn)金形式分配，當(dāng)基金份額持有人將收益進(jìn)行再投資時，其

收益水平受再投資時的利率和投資策略的影響，因未來利率水平和投資策略的不

確定性而引起的風(fēng)險就是再投資風(fēng)險。

（三）流動性風(fēng)險

本基金面臨的流動性風(fēng)險分為兩類：一類是資產(chǎn)流動性風(fēng)險，一類是資金流

動性風(fēng)險，主要包括以下幾個方面：

（1）資金流動性風(fēng)險

由于境外市場的開放日、交易時間、結(jié)算規(guī)則等與國內(nèi)存在一定的差異，本

基金有關(guān)申購、贖回的開放與交易確認(rèn)的安排不同于國內(nèi)一般開放式基金。本基

金贖回款項到達(dá)投資者指定賬戶需要更長的時間。同樣，在基金出現(xiàn)連續(xù)兩個以

上開放日發(fā)生巨額贖回等情形下，基金管理人可能會根據(jù)本基金《基金合同》、

《招募說明書》的相關(guān)規(guī)定，拒絕或暫停接受投資者的贖回申請，投資者可能無

法在提交贖回申請后及時足額地贖回基金。

（2）資產(chǎn)流動性風(fēng)險

由于證券流動性不足或沖擊成本過大，本基金可能無法以合理的價格及時買

入或賣出所持有的證券，投資者可能蒙受損失。

（3）大宗交易風(fēng)險

大宗交易的成交價格并非完全由市場供需關(guān)系形成，由于買賣雙方的談判能

力及所擁有的信息不同，成交價格可能與市場價格存在一定差異，從而導(dǎo)致大宗

交易參與者的非正常損益。

（四）信用風(fēng)險

本基金所投資的任何證券的發(fā)行人違約或交易對手違約，都可能影響產(chǎn)品收

益水平，使投資者蒙受損失。

（1）交易結(jié)算風(fēng)險

在證券交割或現(xiàn)金交割過程中，由于交易對手違約而引發(fā)的風(fēng)險。

（2）國家風(fēng)險

國家風(fēng)險，或稱主權(quán)風(fēng)險，是指由于投資目的地國家或地區(qū)違約或進(jìn)行政府

管制的風(fēng)險，譬如俄羅斯債券違約，泰國臨時實(shí)行的外匯管制措施等。

（五）操作風(fēng)險

本基金境外投資涉及復(fù)雜的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)及不同的當(dāng)事方，在各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的操作

過程中，可能因內(nèi)部控制不到位或者人為因素造成操作失誤或違反操作規(guī)程而引

致風(fēng)險；本基金后臺運(yùn)作中，可能因為技術(shù)系統(tǒng)故障或者差錯而影響交易的正常

進(jìn)行甚至導(dǎo)致基金份額持有人利益受到影響。

（1）系統(tǒng)故障風(fēng)險

當(dāng)計算機(jī)系統(tǒng)、通信網(wǎng)絡(luò)等技術(shù)保障系統(tǒng)出現(xiàn)異常情況，可能導(dǎo)致基金日常

的贖回?zé)o法按正常時限完成、注冊登記系統(tǒng)癱瘓、核算系統(tǒng)無法按正常時限產(chǎn)生

凈值、基金的投資交易指令無法及時傳輸?shù)蕊L(fēng)險。

（2）金融模型風(fēng)險

金融模型風(fēng)險是指由于投資決策或風(fēng)險管理依賴的金融模型錯誤或參數(shù)不

準(zhǔn)確而引發(fā)的風(fēng)險。

（3）人為操作失誤風(fēng)險

基金經(jīng)理或交易員在境外證券投資管理業(yè)務(wù)過程中由于人為失誤，造成錯誤

指令或錯誤交易，從而引發(fā)操作風(fēng)險，給投資者帶來損失。

（六）管理人風(fēng)險

本基金為基金管理人募集發(fā)售的第一只境外證券投資基金，在產(chǎn)品投資管理

運(yùn)作過程中，投資管理人的知識、經(jīng)驗、判斷、決策、技能等，會影響其對信息

的占有以及對經(jīng)濟(jì)形勢、證券價格及匯率走勢的判斷，從而影響產(chǎn)品收益水平。

（七）政策、法律、稅收、戰(zhàn)爭、不可抗力及其他社會風(fēng)險

本基金可能因投資地國家或地區(qū)政策、法律及稅收的變化，政治騷動，政府

規(guī)定，不可抗力及其他社會因素而蒙受不利影響。

（1）法律風(fēng)險

法律風(fēng)險是指基金管理人違反法律法規(guī)、基金合同從而給基金份額持有人利

益帶來損失的風(fēng)險。

（2）稅務(wù)風(fēng)險

稅務(wù)風(fēng)險是指投資目的地或中華人民共和國稅務(wù)進(jìn)行調(diào)整從而給投資者帶

來損失的風(fēng)險，譬如，資本利得稅的開征等。

（3）不可抗力風(fēng)險

戰(zhàn)爭、自然災(zāi)害等不可抗力可能導(dǎo)致基金資產(chǎn)有遭受損失的風(fēng)險，以及證券

市場、基金管理人可能因不可抗力無法正常工作，從而有影響基金的贖回按正常

時限完成的風(fēng)險。

（八）流動性風(fēng)險評估

（1）基金申購、贖回安排

基金管理人自基金合同生效之日起不超過三個月開始辦理申購、贖回，開放

日為證券交易所的正常交易日，具體辦理時間為證券交易所正常交易日的交易時

間，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的要求或基金合同的規(guī)定公告暫停

申購、贖回時除外。因此，投資者可能面臨基金暫停申購及贖回的風(fēng)險。此外，

在本基金發(fā)生巨額贖回情形時，基金持有人還可能面臨延期贖回或暫停贖回的風(fēng)

險。

（2）投資市場、行業(yè)及資產(chǎn)的流動性風(fēng)險評估

本基金的投資范圍限于具有良好流動性的金融工具，包括股票以及銀行存

款、現(xiàn)金等，以及中國證監(jiān)會允許本基金投資的其他金融工具。所謂“中國概念”

是指滿足以下兩個條件之一的上市公司：1）上市公司注冊在中國內(nèi)地而在海外

上市的股票；2）上市公司中最少百分之三十股權(quán)（占總股本）由中國內(nèi)地機(jī)構(gòu)

單位持有，或者，公司最少須有百分之五十之營業(yè)額來自中國內(nèi)地。

投資比例是，股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的60％-100%；銀行存款及現(xiàn)金等高流動

性資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的0％-40%。

根據(jù)《流動性管理規(guī)定》，基金管理人需根據(jù)基金投資人結(jié)構(gòu)調(diào)整基金投資

組合的流動性及變現(xiàn)情況，確?；鸾M合資產(chǎn)的變現(xiàn)能力與投資者贖回需求相匹

配?；鸸芾砣藢⒚芮斜O(jiān)控投資組合流動性風(fēng)險指標(biāo)，及時調(diào)整組合持倉結(jié)構(gòu)，

嚴(yán)格控制組合杠桿比率，限制流通受限資產(chǎn)比例等。

（3）巨額贖回下的流動性風(fēng)險管理措施

若本基金單個開放日，基金凈贖回申請份額（贖回申請總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)

出申請份額總數(shù)后扣除申購申請總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入申請份額總數(shù)后的余額）超

過上一日基金總份額的10%時，即認(rèn)為發(fā)生了巨額贖回。

當(dāng)基金管理人認(rèn)為支付投資人的贖回申請有困難或認(rèn)為因支付投資人的贖

回申請而進(jìn)行的財產(chǎn)變現(xiàn)可能會對基金資產(chǎn)凈值造成較大波動時，基金管理人在

當(dāng)日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的10％的前提下，可對其余贖

回申請延期辦理。對于當(dāng)日的贖回申請，應(yīng)當(dāng)按單個賬戶贖回申請量占贖回申請

總量的比例，確定當(dāng)日受理的贖回份額；對于未能贖回部分，投資人在提交贖回

申請時可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖回的，將自動轉(zhuǎn)入下一個工作

日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回的，當(dāng)日未獲受理的部分贖回申

請將被撤銷。延期的贖回申請與下一工作日贖回申請一并處理，無優(yōu)先權(quán)并以下

一工作日的基金份額凈值為基礎(chǔ)計算贖回金額，以此類推，直到全部贖回為止。

若基金發(fā)生巨額贖回，在出現(xiàn)單個基金份額持有人超過基金總份額30%的贖

回申請（以下簡稱“大額贖回申請人”）情形下，基金管理人應(yīng)當(dāng)延期辦理贖回

申請?；鸸芾砣嗽诋?dāng)日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額10%的前提

下，優(yōu)先確認(rèn)其他贖回申請人（以下簡稱“小額贖回申請人”）的贖回申請：若

小額贖回申請人的贖回申請在當(dāng)日予以全部確認(rèn)，則基金管理人在仍可接受贖回

申請的范圍內(nèi)對大額贖回申請人的贖回申請按比例確認(rèn)，對大額贖回申請人未予

確認(rèn)的贖回申請延期辦理；若小額贖回申請人的贖回申請在當(dāng)日未予全部確認(rèn)，

則對未確認(rèn)的贖回申請（含小額贖回申請人的其余贖回申請與大額贖回申請人的

全部贖回申請）延期辦理。延期辦理的贖回申請適用本條規(guī)定的延期贖回或取消

贖回的規(guī)則；同時，基金管理人應(yīng)當(dāng)對延期辦理的事宜在指定媒介上刊登公告。

（4）實(shí)施備用的流動性風(fēng)險管理工具的情形、程序及對投資者的潛在影響

本基金在面臨大規(guī)模贖回的情況下有可能因為無法變現(xiàn)造成流動性風(fēng)險。

如果出現(xiàn)流動性風(fēng)險，基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商，在確保投資者得到

公平對待的前提下，可實(shí)施備用的流動性風(fēng)險管理工具，包括但不限于暫停接受

贖回申請、延期辦理巨額贖回申請、延緩支付贖回款項、暫停估值、收取短期贖

回費(fèi)、擺動定價等，作為特定情形下基金管理人流動性風(fēng)險管理的輔助措施，同

時基金管理人應(yīng)時刻防范可能產(chǎn)生的流動性風(fēng)險，對流動性風(fēng)險進(jìn)行日常監(jiān)控，

保護(hù)持有人的利益。當(dāng)實(shí)施備用的流動性風(fēng)險管理工具時，有可能無法按合同約

定的時限支付贖回款項，或增加贖回成本。

（九）本基金法律文件風(fēng)險收益特征表述與銷售機(jī)構(gòu)基金風(fēng)險評價可能不一致

的風(fēng)險

本基金法律文件投資章節(jié)有關(guān)風(fēng)險收益特征的表述是基于投資范圍、投資比

例、證券市場普遍規(guī)律等做出的概述性描述，代表了一般市場情況下本基金的長

期風(fēng)險收益特征。銷售機(jī)構(gòu)（包括基金管理人直銷機(jī)構(gòu)和其他銷售機(jī)構(gòu)）根據(jù)相

關(guān)法律法規(guī)對本基金進(jìn)行風(fēng)險評價，不同的銷售機(jī)構(gòu)采用的評價方法也不同，因

此銷售機(jī)構(gòu)的風(fēng)險等級評價與基金法律文件中風(fēng)險收益特征的表述可能存在不

同，投資人在購買本基金時需按照銷售機(jī)構(gòu)的要求完成風(fēng)險承受能力與產(chǎn)品風(fēng)險

之間的匹配檢驗。

第四節(jié)基金的投資

（一）投資目標(biāo)

本基金以在香港、美國等海外證券交易所上市的具有“中國概念”的上市公

司為主要投資對象。本基金管理人將深入研究全球及內(nèi)地經(jīng)濟(jì)狀況以及政策導(dǎo)

向，采取主動精選證券和適度資產(chǎn)配置的投資策略，實(shí)施全程風(fēng)險管理，在保證

資產(chǎn)良好流動性的前提下，在一定風(fēng)險限度內(nèi)實(shí)現(xiàn)基金資產(chǎn)的長期最大化增值。

(二)投資方向和范圍

本基金的投資范圍限于具有良好流動性的金融工具，包括股票以及銀行存

款、現(xiàn)金等，以及中國證監(jiān)會允許本基金投資的其他金融工具。所謂“中國概念”

是指滿足以下兩個條件之一的上市公司：1）上市公司注冊在中國內(nèi)地而在海外

上市的股票；2）上市公司中最少百分之三十股權(quán)（占總股本）由中國內(nèi)地機(jī)構(gòu)

單位持有，或者，公司最少須有百分之五十之營業(yè)額來自中國內(nèi)地。

投資比例是，股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的60％-100%；銀行存款及現(xiàn)金等高流動

性資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的0％-40%。

（三）投資策略

本基金的投資管理依托兼具豐富國際經(jīng)驗和本土化優(yōu)勢的研究平臺，融合富

通全球研究團(tuán)隊等外部研究力量與本土研究團(tuán)隊的智慧，以實(shí)證分析為起點(diǎn)，以

企業(yè)的基本分析為核心，充分重視第一手材料的取得，將定性和定量的分析方法

運(yùn)用于資產(chǎn)配置、公司估值等整個投資活動過程中，構(gòu)建符合本基金投資理念與

目標(biāo)的最佳投資組合，實(shí)現(xiàn)基金資產(chǎn)長期穩(wěn)定的增值。

根據(jù)對境內(nèi)外證券市場投資經(jīng)驗的認(rèn)識和對證券市場的實(shí)證分析，本基金管

理人將基金的整體投資策略分為二個層次：第一層次為適度主動的資產(chǎn)配置，以

控制或規(guī)避市場系統(tǒng)性風(fēng)險；第二層次為積極主動的精選證券，以分散或規(guī)避個

券風(fēng)險。主動精選證券是本基金投資策略的重點(diǎn)，本基金不積極謀求尋找市場的

拐點(diǎn)，主要從控制系統(tǒng)性風(fēng)險出發(fā)適度調(diào)整資產(chǎn)配置。

本基金的投資策略主要包括資產(chǎn)配置策略、股票投資策略。

1、資產(chǎn)配置策略

根據(jù)本基金的投資理念和風(fēng)險管理方針，通過適度的資產(chǎn)配置來確定投資組

合中股票和現(xiàn)金的比例，以規(guī)避整個市場的系統(tǒng)性風(fēng)險。

本基金將執(zhí)行嚴(yán)格的投資管理流程，采用“自上而下”的方法，結(jié)合定量分

析和定性分析，形成對不同市場周期的預(yù)測和判斷，適度主動地調(diào)整基金資產(chǎn)在

股票和現(xiàn)金之間的比例，以規(guī)避或控制市場系統(tǒng)性風(fēng)險，提高基金收益率。

資產(chǎn)配置策略主要是以宏觀經(jīng)濟(jì)分析為重點(diǎn)，基于經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整過程中相關(guān)

政策與法規(guī)的變化、證券市場環(huán)境、金融市場利率變化、經(jīng)濟(jì)運(yùn)行周期、投資者

情緒以及證券市場不同類別資產(chǎn)的風(fēng)險/收益狀況等，判斷宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展趨勢、

政策導(dǎo)向和證券市場的未來發(fā)展趨勢，確定和構(gòu)造合適的基金資產(chǎn)配置比例。在

資產(chǎn)配置過程中，風(fēng)險管理人員運(yùn)用統(tǒng)計方法計算投資組合、股票市場的風(fēng)險水

平以及類別資產(chǎn)間的相對風(fēng)險水平，形成有關(guān)風(fēng)險溢價水平和投資組合調(diào)整可能

導(dǎo)致變化的評估報告，該風(fēng)險報告對于資產(chǎn)配置決策有著重要的提示作用，以保

證類別資產(chǎn)科學(xué)合理的配置。

2、股票投資策略

本基金將根據(jù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的趨勢特征、證券市場運(yùn)行特點(diǎn)以及不同企業(yè)發(fā)展的

階段差異，深入分析各種投資對象的收益與風(fēng)險特性，采用“自上而下”和“自

下而上”相結(jié)合的方法，在定性研究和定量分析的基礎(chǔ)上，從定價指標(biāo)和盈利預(yù)

測指標(biāo)兩個方面，積極主動精選個股，控制和分散投資風(fēng)險。

本基金管理人認(rèn)為，從股票投資策略看，單純強(qiáng)調(diào)低價的價值型投資和單純

強(qiáng)調(diào)增長的成長型投資均面臨較大的投資陷阱。就成長型投資而言，具有高增長

潛力的公司在估值上的溢價往往會被市場所高估而喪失其投資價值；就價值型投

資而言，在經(jīng)濟(jì)長期增長的背景下，缺乏成長的價值型股票往往會掩蓋行業(yè)生命

周期終結(jié)或企業(yè)競爭能力低下的問題。

為此，本基金管理人基于對國際市場投資管理經(jīng)驗的認(rèn)識，并經(jīng)過大量實(shí)

證研究，以市場實(shí)證分析為基礎(chǔ)，結(jié)合定量指標(biāo)（估值指標(biāo)）和定性指標(biāo)的綜合

分析，以基本面分析為主要手段，重視取得第一手材料，全面的對股票進(jìn)行分析、

估值、風(fēng)險評判和評級，以篩選和確定基金投資的精選股票。

一般情況下，本基金不投資于債券市場和衍生工具。此外，在符合法律法規(guī)

并控制風(fēng)險的前提下，本基金還可進(jìn)行證券借貸交易等投資以增加收益。今后，

隨著全球證券市場及投資工具的發(fā)展，本基金可適當(dāng)調(diào)整和更新相關(guān)投資策略，

并在招募說明書更新中公告。

（四）投資決策機(jī)制

投資決策委員會是公司日常投資管理業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)。投資部門負(fù)責(zé)人

全面負(fù)責(zé)公司的投資、研究工作，向投資決策委員會報告；基金經(jīng)理負(fù)責(zé)基金的

日常投資運(yùn)作。境外投資顧問（如有）主要就基金的總體投資政策、方針和目的，

定期提出意見與建議，供基金管理人決策參考。

（五）投資程序

本基金的投資程序由資產(chǎn)配置、組合建立、交易執(zhí)行、風(fēng)險管理與業(yè)績評估

四個階段：

1.資產(chǎn)配置

本基金的資產(chǎn)配置由基金管理人決定。投資顧問（如有）為基金管理人提供

總體投資政策與策略的建議，包括了全球及區(qū)域資產(chǎn)配置的建議、行業(yè)意見與建

議，并定期與基金管理人共同回顧本基金的投資及過往業(yè)績，向基金管理人提供

基金此后階段的投資策略?；鸸芾砣藢⒍ㄆ诨虿欢ㄆ趨⒓油顿Y顧問的資產(chǎn)配置

委員會會議及其他相關(guān)的會議，并在基金管理人的分析師和投資顧問的全球行業(yè)

分析師之間將建立一對一的聯(lián)系，進(jìn)行定期觀點(diǎn)交流及技術(shù)支持。

2.組合建立

本基金的組合構(gòu)建由基金管理人負(fù)責(zé)?；鸸芾砣嗽趨⒖纪顿Y顧問提供的總

體投資政策與策略建議的基礎(chǔ)上，決定本基金的組合構(gòu)建和調(diào)整策略。同時，基

金管理人以自身的研究平臺為主，并適當(dāng)參考投資顧問的個股專門分析及判斷意

見，進(jìn)行股票的選擇與組合構(gòu)建。

4.交易執(zhí)行

本基金的交易由基金管理人負(fù)責(zé)?；鸸芾砣藢⒅苯影l(fā)送交易指令，通過指

定的經(jīng)紀(jì)商執(zhí)行。

5.風(fēng)險管理與業(yè)績評估

本基金的風(fēng)險管理與業(yè)績評估由基金管理人負(fù)責(zé)。境外投資顧問將提供風(fēng)險

管理與業(yè)績評估的相關(guān)制度、平臺與系統(tǒng)建立方面的技術(shù)支持，基金管理人主要

根據(jù)中國證監(jiān)會和境外相關(guān)市場的監(jiān)管要求，制定風(fēng)險管理制度，負(fù)責(zé)風(fēng)險管理

措施的有效實(shí)施；基金管理人定期或不定期對組合進(jìn)行績效歸因分析，為投資決

策提供依據(jù)。

根據(jù)全球證券市場投資環(huán)境的變化和投資操作需要，或基金管理人更換或撤

銷境外投資顧問，基金管理人可對上述投資程序做出調(diào)整，并在招募說明書更新

中公告。

（六）業(yè)績比較基準(zhǔn)

本基金業(yè)績比較基準(zhǔn)是MSCI中國指數(shù)（以美元計價）。

作為全球著名的指數(shù)供應(yīng)商摩根士丹利資本國際公司（Morgan Stanley

Capital International，MSCI）一直在為全球的投資專業(yè)人員以及金融機(jī)構(gòu)提

供指數(shù)體系。摩根士丹利資本國際專門為QDII業(yè)務(wù)發(fā)布了MSCI中國股票指數(shù)系

列，包括了三個系列，共計14個指數(shù)，按照投資對象包括A股、B股、H股、紅

籌股、P股和香港股票等進(jìn)行分類。其中，MSCI中國指數(shù)的成分股主要包括了H

股、紅籌股、P股和少量B股（截至2007年9月）。

MSCI中國指數(shù)是按照自由流通市值調(diào)整方法編制的跟蹤全球成熟市場和新

興市場中“中國概念”為主的全球性投資指數(shù)，是適合作為全球市場投資業(yè)績比

較基準(zhǔn)的指數(shù)。

注：1、與業(yè)績比較基準(zhǔn)比較時，應(yīng)采取相同的計價貨幣；

2、如果未來證券市場推出更具代表性的業(yè)績比較基準(zhǔn)，基金管理人和

基金托管人協(xié)商后可以變更基金業(yè)績比較基準(zhǔn)。

（七）風(fēng)險收益特征

本基金為混合型基金，其預(yù)期收益及預(yù)期風(fēng)險水平高于債券型基金和貨幣

市場基金，但低于股票型基金，屬于中高風(fēng)險水平的投資品種。

（八）投資禁止行為與限制

本基金的投資組合將遵循以下限制：

1、除中國證監(jiān)會另有規(guī)定外，本基金可投資于下列金融產(chǎn)品或工具：

1）銀行存款、可轉(zhuǎn)讓存單、銀行承兌匯票、銀行票據(jù)、商業(yè)票據(jù)等貨幣市場工

具；

2）已與中國證監(jiān)會簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的國家或地區(qū)證券市場掛牌交

易的普通股、優(yōu)先股、全球存托憑證和美國存托憑證等；

前款第1項所稱銀行應(yīng)當(dāng)是中資商業(yè)銀行在境外設(shè)立的分行或在最近一個

會計年度達(dá)到中國證監(jiān)會認(rèn)可的信用評級機(jī)構(gòu)評級的境外銀行。

2、投資比例限制

1）基金持有同一家銀行的存款不得超過本基金凈值的20%。在基金托管賬戶

的存款可以不受上述限制。

2）基金持有同一機(jī)構(gòu)（政府、國際金融組織除外）發(fā)行的證券市值不得超過

基金凈值的10%。

3）基金持有與中國證監(jiān)會簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄國家或地區(qū)以外的其

他國家或地區(qū)證券市場掛牌交易的證券資產(chǎn)不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%，其中

持有任一國家或地區(qū)市場的證券資產(chǎn)不得超過基金資產(chǎn)凈值的3%。

4）基金不得購買證券用于控制或影響發(fā)行該證券的機(jī)構(gòu)或其管理層。本基金

管理人管理的全部基金不得持有同一機(jī)構(gòu)10%以上具有投票權(quán)的證券發(fā)行總量。

前項投資比例限制應(yīng)當(dāng)合并計算同一機(jī)構(gòu)境內(nèi)外上市的總股本，同時應(yīng)當(dāng)一

并計算全球存托憑證和美國存托憑證所代表的基礎(chǔ)證券，并假設(shè)對持有的股本權(quán)

證行使轉(zhuǎn)換。

5）本基金持有非流動性資產(chǎn)市值不得超過基金凈值的10%。

前項非流動性資產(chǎn)是指法律或基金合同規(guī)定的流通受限證券以及中國證監(jiān)

會認(rèn)定的其他資產(chǎn)。

若本基金超過上述投資比例限制，應(yīng)當(dāng)在超過比例后30個工作日內(nèi)采用合

理的商業(yè)措施減倉以符合投資比例限制要求。

中國證監(jiān)會根據(jù)證券市場發(fā)展情況對上述投資比例限制作出調(diào)整的，本基金

將遵循調(diào)整后的投資比例。

3、本基金可以參與證券借貸交易，并且應(yīng)當(dāng)遵守下列規(guī)定：

1）所有參與交易的對手方（中資商業(yè)銀行除外）應(yīng)當(dāng)具有中國證監(jiān)會認(rèn)可

的信用評級機(jī)構(gòu)評級。

2）應(yīng)當(dāng)采取市值計價制度進(jìn)行調(diào)整以確保擔(dān)保物市值不低于已借出證券市

值的102％。

3）借方應(yīng)當(dāng)在交易期內(nèi)及時向本基金支付已借出證券產(chǎn)生的所有股息、利

息和分紅。一旦借方違約，本基金根據(jù)協(xié)議和有關(guān)法律有權(quán)保留和處置擔(dān)保物以

滿足索賠需要。

4）除中國證監(jiān)會另有規(guī)定外，擔(dān)保物可以是以下金融工具或品種：

①現(xiàn)金；

②存款證明；

③商業(yè)票據(jù)；

④政府債券；

⑤中資商業(yè)銀行或由不低于中國證監(jiān)會認(rèn)可的信用評級機(jī)構(gòu)評級的境外金

融機(jī)構(gòu)（作為交易對手方或其關(guān)聯(lián)方的除外）出具的不可撤銷信用證。

5）本基金有權(quán)在任何時候終止證券借貸交易并在正常市場慣例的合理期限

內(nèi)要求歸還任一或所有已借出的證券。

6）基金管理人應(yīng)當(dāng)對本基金參與證券借貸交易中發(fā)生的任何損失負(fù)相應(yīng)責(zé)

任。

4、本基金參與證券借貸交易，所有已借出而未歸還證券總市值或所有已售出而

未回購證券總市值均不得超過基金總資產(chǎn)的50％。

前項比例限制計算，基金因參與證券借貸交易而持有的擔(dān)保物、現(xiàn)金不得計

入基金總資產(chǎn)。

5、禁止行為

除中國證監(jiān)會另有規(guī)定外，基金不得有下列行為：

1）購買不動產(chǎn)。

2）購買房地產(chǎn)抵押按揭。

3）購買貴重金屬或代表貴重金屬的憑證。

4）購買實(shí)物商品。

5）除應(yīng)付贖回、交易清算等臨時用途以外，借入現(xiàn)金。該臨時用途借

入現(xiàn)金的比例不得超過基金、集合計劃資產(chǎn)凈值的10%。

6）利用融資購買證券，但投資金融衍生品除外。

7）參與未持有基礎(chǔ)資產(chǎn)的賣空交易。

8）從事證券承銷業(yè)務(wù)。

9）中國證監(jiān)會禁止的其他行為。

基金管理人不得有下列行為：

1）不公平對待不同客戶或不同投資組合。

2）除法律法規(guī)規(guī)定以外，向任何第三方泄露客戶資料。

3）中國證監(jiān)會禁止的其他行為

（九）基金管理人代表基金行使股東權(quán)利的處理原則

1.基金管理人按照國家有關(guān)規(guī)定代表基金獨(dú)立行使股東權(quán)利，保護(hù)基金份額

持有人的利益；

2.不謀求對上市公司的控股，不參與所投資上市公司的經(jīng)營管理；

3.有利于基金財產(chǎn)的安全與增值；

4.不通過關(guān)聯(lián)交易為自身、雇員、授權(quán)代理人或任何存在利害關(guān)系的第三人

牟取任何不當(dāng)利益。

（十）代理投票

1、投票表決基本原則：

（1）代表基金持有人參加上市公司股東大會，既是基金管理人的職責(zé)也是

代表基金持有人行使股東權(quán)利、充分保護(hù)投資人利益的重要手段。

（2）在投票表決中遵循的一條基本原則是以保護(hù)持有人利益為基本原則，

且不干涉上市公司正常的生產(chǎn)經(jīng)營。

（3）基金管理公司應(yīng)該盡心盡責(zé)地分析每次投票事項，遵守投票原則和投

票程序，始終把投資者的利益放在首位。投資者利益重于公司利益。

2、參加股東大會的程序：

（1）研究擬議事項。上市公司發(fā)布通知后，基金經(jīng)理、股票分析師對擬議事

項進(jìn)行認(rèn)真研究，對可能對上市公司產(chǎn)生的影響，做出判斷，并提出是否需要參

加股東大會（包括臨時股東大會）的方案，提交投資部內(nèi)部討論。

（2）投票審批。對于相關(guān)基金經(jīng)理和股票分析師研究后認(rèn)為需要參與投票的

事項，由股票分析師發(fā)起審批流程，注明擬議事項、對投資標(biāo)的的影響、投票意

見。所有投票需經(jīng)研究部及基金經(jīng)理所屬投資部門分管領(lǐng)導(dǎo)審批后執(zhí)行，必要時

應(yīng)就有關(guān)事項取得公司法律顧問的專業(yè)意見。

（3）辦理相關(guān)手續(xù)。對擬參加的股東大會，根據(jù)上市公司的相關(guān)規(guī)定辦理手

續(xù)。其中，擬由股票分析師出席的股東大會和臨時股東大會，需要經(jīng)過公司內(nèi)部

授權(quán)。

（4）會議結(jié)果反饋。參加股東大會（臨時股東大會）的人員，應(yīng)及時將會議

內(nèi)容、表決事項的結(jié)果反饋給相關(guān)基金經(jīng)理。

（5）所有投資決策記錄都必須有完整的書面記錄，并完好地保存。

（十一）證券交易

1、經(jīng)紀(jì)商的甄選和確定

新增經(jīng)紀(jì)商由投研部門提名，經(jīng)過公司總經(jīng)理辦公會審議通過后生效。經(jīng)紀(jì)

商推薦和甄選的標(biāo)準(zhǔn)：

（1）交易量市場排名；

（2）綜合研究能力；

（3）客戶服務(wù)質(zhì)量。

2、經(jīng)紀(jì)商的評估

對經(jīng)紀(jì)商的評估工作，原則上每季度進(jìn)行一次，評估結(jié)果決定下一季度交易

量的分配。對經(jīng)紀(jì)商的評估內(nèi)容主要包括:

研究能力；

交易執(zhí)行效率及質(zhì)量；

3）溝通渠道/客戶服務(wù)支持；

4）公共關(guān)系資源和其他社會資源等。

3、對于關(guān)聯(lián)方的評估和交易量分配，必須和其他經(jīng)紀(jì)商執(zhí)行同樣的標(biāo)準(zhǔn)。

(十二)基金投資組合報告

基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳

述或重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個別及連帶責(zé)任。

基金托管人中國建設(shè)銀行根據(jù)本基金合同規(guī)定，于2025年12月18日復(fù)核

了本報告中的財務(wù)指標(biāo)、凈值表現(xiàn)和投資組合報告等內(nèi)容，保證復(fù)核內(nèi)容不存在

虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

本投資組合報告所載數(shù)據(jù)截止至2025年9月30日（“報告期末”）。

1報告期末基金資產(chǎn)組合情況

序號  項目  金額（人民幣元）  占基金總資產(chǎn)的比例（％）  

1  權(quán)益投資  53,236,032.00  90.47  

 其中：普通股  45,191,870.68  76.80  

 存托憑證  8,044,161.32  13.67  

 優(yōu)先股  -  -  

 房地產(chǎn)信托  -  -  

2  基金投資  -  -  

3  固定收益投資  -  -  

 其中：債券  -  -  

 資產(chǎn)支持證券  -  -  

4  金融衍生品投資  -  -  

 其中：遠(yuǎn)期  -  -  

 期貨  -  -  

 期權(quán)  -  -  

 權(quán)證  -  -  

5  買入返售金融資產(chǎn)  -  -  

 其中：買斷式回購的買入返售金融資產(chǎn)  -  -  

6  貨幣市場工具  -  -  

7  銀行存款和結(jié)算備付金合計  5,169,922.90  8.79  

8  其他資產(chǎn)  437,153.72  0.74  

9  合計  58,843,108.62  100.00  



2報告期末在各個國家（地區(qū)）證券市場的股票及存托憑證投資分布

國家（地區(qū)）  公允價值(人民幣元)  占基金資產(chǎn)凈值比例（％）  

中國香港  44,398,737.33  76.23  

美國  8,044,161.32  13.81  

新加坡  793,133.35  1.36  

合計  53,236,032.00  91.41  



注：國家(地區(qū))類別根據(jù)其所在的證券交易所確定;ADR,GDR按照存托憑證本身掛

牌的證券交易所確定。

3報告期末按行業(yè)分類的股票及存托憑證投資組合

行業(yè)類別  公允價值（人民幣元）  占基金資產(chǎn)凈值比例（％）  

非日常生活消費(fèi)品  17,169,558.41  29.48  

工業(yè)  10,232,941.31  17.57  

信息技術(shù)  7,691,783.86  13.21  

醫(yī)療保健  5,901,846.98  10.13  

通信服務(wù)  4,573,865.77  7.85  

日常消費(fèi)品  3,621,211.10  6.22  

金融  2,244,519.33  3.85  

原材料  1,713,754.65  2.94  

房地產(chǎn)  86,550.59  0.15  

合計  53,236,032.00  91.41  



注：以上分類采用國際通用的具有權(quán)威性的行業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)。

4報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票及存托憑證

投資明細(xì)

序號  公司名稱（英文）  公司名稱（中文）  證券代碼  所在證券市場  所屬國家 （地區(qū)）  數(shù)量 （股）  公允價值（人民幣元）  占基金資產(chǎn)凈值比例（％）  

1  ALIBABA GROUP HOLDING LTD  阿里巴巴集團(tuán)控股有限公司  9988 HK  香港聯(lián)合交易所  中國香港  26,200  4,235,197.89  7.27  

2  HUA HONG SEMICONDUCTOR LTD-H  華虹半導(dǎo)體有限公司  1347 HK  香港聯(lián)合交易所  中國香港  48,000  3,506,956.46  6.02  

3  GOLDWIND SCIENCE&TECHNOLOG-H  金風(fēng)科技股份有限公司  2208 HK  香港聯(lián)合交易所  中國香港  254,200  3,250,144.96  5.58  

4  WUXI XDC CAYMAN INC  藥明合聯(lián)生物 2268 HK  香港聯(lián)合 中國香港  40,000  2,860,361.36  4.91  



  技術(shù)有限公司   交易所      

5  TENCENT HOLDINGS LTD  騰訊控股有限公司  700 HK  香港聯(lián)合交易所  中國香港  4,700  2,845,840.37  4.89  

6  HESAI GROUP  禾賽科技  HSAI US  美國證券交易所  美國  13,067  2,609,016.67  4.48  

7  INNOVENT BIOLOGICS INC  信達(dá)生物制藥  1801 HK  香港聯(lián)合交易所  中國香港  28,000  2,465,098.15  4.23  

8  HORIZON ROBOTICS INC  地平線  9660 HK  香港聯(lián)合交易所  中國香港  277,200  2,425,257.66  4.16  

9  MINTH GROUP LTD  敏實(shí)集團(tuán)有限公司  425 HK  香港聯(lián)合交易所  中國香港  78,000  2,409,169.50  4.14  

10  JD HEALTH INTERNATIONAL INC  京東健康股份有限公司  6618 HK  香港聯(lián)合交易所  中國香港  37,950  2,304,796.45  3.96  



5報告期末按債券信用等級分類的債券投資組合

本基金本報告期末未持有債券。

6報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名債券投資明細(xì)

本基金本報告期末未持有債券。

7報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名資產(chǎn)支持證券投

資明細(xì)

本基金本報告期末未持有資產(chǎn)支持證券。

8報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名金融衍生品投資

明細(xì)

本基金本報告期末未持有金融衍生品。

9報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名基金投資明細(xì)

本基金本報告期末未持有基金。

10投資組合報告附注

10.1報告期內(nèi)，本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體沒有出現(xiàn)被監(jiān)管部門立案

調(diào)查,或在報告編制日前一年內(nèi)受到公開譴責(zé)、處罰的情形。

10.2基金投資的前十名股票中，沒有投資于超出基金合同規(guī)定備選股票庫之外

的股票。

10.3其他資產(chǎn)構(gòu)成

序號  名稱  金額（人民幣元）  

1  存出保證金  -  

2  應(yīng)收證券清算款  -  

3  應(yīng)收股利  4,430.50  

4  應(yīng)收利息  -  

5  應(yīng)收申購款  365,239.74  

6  其他應(yīng)收款  67,483.48  

7  其他  -  

8  合計  437,153.72  



10.4報告期末持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細(xì)

本基金本報告期末未持有處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券。

10.5報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明

本基金本報告期末前十名股票中不存在流通受限情況。

第五節(jié)基金的業(yè)績

基金業(yè)績截止日為2025年9月30日。

基金管理人依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財產(chǎn)，

但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益?；鸬倪^往業(yè)績并不代表其未來表

現(xiàn)。投資有風(fēng)險，投資者在做出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說明書。

（一）本基金凈值增長率與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率比較表：

階段  凈值增長率（1）  凈值增長率標(biāo)準(zhǔn)差（2）  業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率（3）  業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差（4）  (1)－(3)  (2)－(4)  

2010年1月1日-2010年12月31日  -0.75%  1.31%  -1.24%  1.31%  0.49%  0.00%  

2011年1月1日-2011年12月31日  -22.47%  1.71%  -23.91%  1.75%  1.44%  -0.04%  

2012年1月1日-2012年12月31日  14.98%  1.04%  17.77%  1.13%  -2.79%  -0.09%  

2013年1月1日-2013年12月31日  11.80%  1.14%  -2.44%  1.18%  14.24%  -0.04%  

2014年1月1日-2014年12月31日  9.05%  1.02%  7.25%  1.01%  1.80%  0.01%  

2015年1月1日-2015年12月31日  -12.13%  3.05%  -5.84%  1.64%  -6.29%  1.41%  

2016年1月1日-2016年12月31日  -2.65%  1.29%  5.49%  1.22%  -8.14%  0.07%  

2017年1月1日-2017年12月31日  37.40%  0.97%  37.76%  0.87%  -0.36%  0.10%  

2018年1月1日-2018年12月31日  -16.79%  1.67%  -16.11%  1.37%  -0.68%  0.30%  

2019年1月1日-2019年12月31日  26.16%  1.24%  22.70%  0.96%  3.46%  0.28%  

2020年1月1日-2020年12月31日  19.97%  1.92%  19.53%  1.49%  0.44%  0.43%  

2021年1月1日-2021年12月31日  -19.56%  1.94%  -24.76%  1.51%  5.20%  0.43%  

2022年1月1日-2022年12月31日  -26.84%  2.57%  -16.66%  2.21%  -10.18%  0.36%  



2023年1月1日-2023年12月31日  -13.35%  1.51%  -11.51%  1.31%  -1.84%  0.20%  

2024年1月1日-2024年12月31日  16.03%  1.44%  19.66%  1.46%  -3.63%  -0.02%  

2008年6月27日（基金合同生效日）-2025年9月30日  139.12%  1.73%  48.46%  1.63%  90.66%  0.10%  



（二）本基金累計凈值增長率與業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率的歷史走勢對比圖：

（2008年6月27日至2025年9月30日）

注：1、按照本基金合同規(guī)定，本基金建倉期為基金合同生效之日起六個月，

建倉期結(jié)束時本基金的各項投資比例已達(dá)到基金合同第十二條（二）投資范圍、

（八）投資限制中規(guī)定的各項比例；

2、本基金的業(yè)績比較基準(zhǔn)為MSCI中國指數(shù)（美元計價），在與同期業(yè)績進(jìn)

行比較時，該基準(zhǔn)已經(jīng)轉(zhuǎn)換為與本基金相同的計價貨幣（人民幣）。

第六節(jié)基金管理人

（一）基金管理人概況

名稱：海富通基金管理有限公司

注冊地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)陸家嘴環(huán)路479號18層1802-1803

室以及19層1901-1908室

辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)陸家嘴環(huán)路479號18層1802-1803

室以及19層1901-1908室

法定代表人：謝樂斌

成立時間：2003年4月18日

電話：021-38650999

聯(lián)系人：吳晨鶯

注冊資本：3億元人民幣

股權(quán)結(jié)構(gòu)：國泰海通證券股份有限公司51%、法國巴黎資產(chǎn)管理BE控股公司

49%。

（二）主要人員情況

1、董事會成員

謝樂斌先生，董事長，博士。2021年6月28日起擔(dān)任國泰君安證券股份有

限公司副總裁，現(xiàn)任國泰海通證券股份有限公司副總裁。曾先后擔(dān)任君安證券有

限責(zé)任公司投資銀行部常務(wù)董事；國泰君安證券股份有限公司稽核審計部（滬）

副總經(jīng)理、稽核審計總部副總經(jīng)理、稽核審計總部副總經(jīng)理（主持工作）、稽核

審計總部總經(jīng)理，計劃財務(wù)部總經(jīng)理，副財務(wù)總監(jiān)，財務(wù)總監(jiān)兼營運(yùn)總監(jiān)、首席

風(fēng)險官，投行事業(yè)部總裁、執(zhí)行委員會主任。在此之前，曾在萬國證券有限公司

任職。2025年4月起任海富通基金管理有限公司董事長。

任志強(qiáng)先生，董事，總經(jīng)理，碩士。曾任南方證券有限公司上海分公司研究

部總經(jīng)理助理、南方證券研究所綜合管理部副經(jīng)理，華寶信托投資有限責(zé)任公司

研究發(fā)展中心總經(jīng)理兼投資管理部總經(jīng)理、華寶信托投資有限責(zé)任公司總裁助理

兼董事會秘書，華寶證券經(jīng)紀(jì)有限公司董事、副總經(jīng)理，華寶興業(yè)基金管理有限

公司基金經(jīng)理、投資總監(jiān)、副總經(jīng)理，華寶興業(yè)資產(chǎn)管理（香港）有限公司董事

長。2017年6月加入海富通基金管理有限公司，現(xiàn)任海富通基金管理有限公司

董事、總經(jīng)理。

吳淑琨先生，董事，管理學(xué)博士。歷任南京大學(xué)副教授，海通證券股份有限

公司研究所宏觀研究部經(jīng)理、所長助理、機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)部副總經(jīng)理、企業(yè)及私人客戶

服務(wù)部副總主持、企業(yè)金融部總經(jīng)理、戰(zhàn)略發(fā)展部總經(jīng)理。現(xiàn)任國泰海通證券股

份有限公司戰(zhàn)略發(fā)展部聯(lián)席總經(jīng)理、數(shù)字化轉(zhuǎn)型辦公室聯(lián)席主任。兼任海通恒信

金融集團(tuán)有限公司董事，海通恒信國際融資租賃股份有限公司董事，上海海通證

券資產(chǎn)管理有限公司董事，上海啟源國資創(chuàng)新策源公益基金會理事長。

虞旭平女士，董事，管理學(xué)碩士。歷任上海名品商廈有限公司職員，自2007

年6月至2012年5月?lián)螄┚沧C券稽核審計總部審計助理、審計師、高級

審計師，自2012年5月至2014年6月?lián)螄┚沧C券零售客戶部績效管理、

經(jīng)委會綜合管理組財務(wù)預(yù)算管理崗位，自2014年6月至2015年5月?lián)螄┚?
安證券資金管理部（二級部）職員、流動性管理總監(jiān)、資產(chǎn)負(fù)債管理總監(jiān)，自

2015年5月至2020年6月?lián)螄┚沧C券資金同業(yè)部（二級部）資產(chǎn)負(fù)債管

理總監(jiān)、副總經(jīng)理（主持工作），2020年6月至2025年4月?lián)螄┚沧C券

資產(chǎn)負(fù)債部副總經(jīng)理（主持工作）、總經(jīng)理，風(fēng)險管理部總經(jīng)理。自2025年4

月起任國泰海通證券風(fēng)險管理部總經(jīng)理。

Vincent Trouillard-Perrot先生，董事，法國籍，碩士學(xué)位。1991年加

入法國巴黎銀行。1999年8月至2011年7月在法巴集團(tuán)亞太區(qū)擔(dān)任過多項管理

職務(wù)，包括法巴私人銀行香港及北亞區(qū)副總裁兼首席運(yùn)營官、法巴資管日本有限

公司首席執(zhí)行官及法巴資管亞洲有限公司（香港）的亞洲首席執(zhí)行官兼APAC區(qū)

總監(jiān)。2011年4月至2017年7月?lián)蜛lfred Berg資產(chǎn)管理公司（斯德哥爾摩）

集團(tuán)首席執(zhí)行官職務(wù)。2017年7月至2019年8月?lián)畏ò唾Y產(chǎn)管理公司（巴黎）

關(guān)聯(lián)公司管理部副總監(jiān)職務(wù)，2019年9月至今擔(dān)任該部門總監(jiān)職務(wù)，負(fù)責(zé)歐洲、

拉美、中東、非洲地區(qū)業(yè)務(wù)及部分合資公司的監(jiān)督管理。2020年6月至今擔(dān)任

法巴資產(chǎn)管理（巴黎）董事總經(jīng)理職務(wù)，負(fù)責(zé)戰(zhàn)略性參股及合資公司的監(jiān)督管理。

兼任法巴農(nóng)銀理財有限責(zé)任公司董事。

何雅盈（HO,KELLY NGAR YING）女士，董事，中國香港，學(xué)士。自1997

年參加工作以來，分別在美國銀行（亞洲）股份有限公司、施羅德投資管理有限

公司（香港）、法國巴黎財富管理等多家金融機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)零售基金投資、私人銀行

基金投資等相關(guān)業(yè)務(wù)。自2012年5月至2016年6月在安聯(lián)投資擔(dān)任副總裁職務(wù)，

負(fù)責(zé)產(chǎn)品開發(fā)、基金投資業(yè)務(wù)。2016年6月加入法國巴黎資產(chǎn)管理亞洲有限公

司，歷任亞太區(qū)產(chǎn)品戰(zhàn)略負(fù)責(zé)人職務(wù)，自2023年10月起任亞洲戰(zhàn)略及合資企業(yè)

董事職務(wù)。兼任海富產(chǎn)業(yè)投資基金管理有限公司董事。

王鴻祥先生，獨(dú)立董事，高級管理人員工商管理碩士（EMBA）。自1983年7

月至1998年12月，在上海財經(jīng)大學(xué)會計系執(zhí)教，任至副教授。自1998年12

月加入申能（集團(tuán)）有限公司，任副總會計師直至2016年。現(xiàn)任上海城投控股

股份有限公司獨(dú)立董事。

王雷先生，獨(dú)立董事，碩士研究生。歷任平安證券股份有限公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)事

業(yè)部執(zhí)行總經(jīng)理，招商基金管理有限公司機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)部總監(jiān)，國海富蘭克林基金管

理有限公司副總經(jīng)理，高騰國際資產(chǎn)管理有限公司CMO。

嚴(yán)杰先生，獨(dú)立董事，本科，高級會計師。歷任上海輪胎橡膠機(jī)械模具有限

公司總會計師，上海三毛紡織股份有限公司副總會計師兼監(jiān)察審計部主任，上海

佳華會計師事務(wù)所高級經(jīng)理，現(xiàn)任上海市會計學(xué)會證券與期貨市場工作委員會常

務(wù)理事、副主任兼秘書長。兼任上海市商業(yè)會計學(xué)會副秘書長、證券市場工委主

任，上海機(jī)電股份有限公司獨(dú)立董事，上海交運(yùn)集團(tuán)股份有限公司、上海硅產(chǎn)業(yè)

集團(tuán)股份有限公司獨(dú)立董事，浙江藍(lán)能氫能科技股份有限公司獨(dú)立董事，華東理

工大學(xué)工商管理學(xué)院、上海大學(xué)悉尼工商管理學(xué)院、上海對外經(jīng)貿(mào)大學(xué)工商管理

學(xué)院、上海師范大學(xué)金融學(xué)院會計專業(yè)碩士指導(dǎo)老師。

2、其他高級管理人員

岳沖先生，督察長，碩士。2001年7月至2011年1月，任職于中國海關(guān)；

2011年1月至2018年10月，任職于中國證監(jiān)會；2019年7月至2020年7月歷

任太平基金管理有限公司副總經(jīng)理、督察長。2020年8月起任海富通基金管理

有限公司督察長。兼任上海富誠海富通資產(chǎn)管理有限公司董事。

魏峻先生，副總經(jīng)理，經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)士。1996年7月至2001年8月就職于交通

銀行深圳分行，2001年8月至2019年11月歷任招商銀行總行同業(yè)銀行部非銀

行金融機(jī)構(gòu)室經(jīng)理、期貨結(jié)算部總經(jīng)理助理、同業(yè)客戶部總經(jīng)理助理。2019年

11月加入海富通基金管理有限公司，現(xiàn)任海富通基金管理有限公司副總經(jīng)理。

胡光濤先生，副總經(jīng)理，博士。歷任云南大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院副教授，全國社會保

障基金理事會法規(guī)及監(jiān)管部風(fēng)險控制處處長、投資部委托投資處處長、投資部（后

更名為證券投資部）副主任、法規(guī)及監(jiān)管部副巡視員。2015年11月至2017年

10月任海富通資產(chǎn)管理（香港）有限公司董事長，2016年7月至2020年7月任

海富通基金管理有限公司總經(jīng)理助理。自2020年7月起任海富通基金管理有限

公司副總經(jīng)理。2020年11月起兼任上海富誠海富通資產(chǎn)管理有限公司董事。

周小波先生，副總經(jīng)理，碩士。歷任上海申銀萬國證券研究所有限公司化工

行業(yè)首席分析師、投資品研究部總監(jiān)，太平資產(chǎn)管理有限公司權(quán)益投資部投資經(jīng)

理、助理總經(jīng)理（主持工作）、副總經(jīng)理（主持工作），申萬菱信基金管理有限公

司副總經(jīng)理。2024年11月加入海富通基金管理有限公司，現(xiàn)任海富通基金管理

有限公司副總經(jīng)理。

陶網(wǎng)雄先生，首席信息官，碩士。歷任中國電子器材華東公司會計科長、上

海中土實(shí)業(yè)發(fā)展公司主管會計、海通證券股份有限公司財務(wù)副經(jīng)理。2003年4

月加入海富通基金管理有限公司，2003年4月至2006年4月任公司財務(wù)部負(fù)責(zé)

人，2006年4月至2013年3月任財務(wù)總監(jiān)。2013年4月至2020年5月任海富

通基金管理有限公司副總經(jīng)理。2018年7月起兼任上海富誠海富通資產(chǎn)管理有

限公司董事。2020年5月起任海富通基金管理有限公司首席信息官。

3、本基金的基金經(jīng)理

高崢女士，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士。歷任德勤華永會計師事務(wù)所審計部職員，光大證券

股份有限公司行業(yè)研究員，中金公司研究部執(zhí)行總經(jīng)理、化工行業(yè)研究團(tuán)隊負(fù)責(zé)

人。2017年3月加入海富通基金管理有限公司，歷任權(quán)益投資部基金經(jīng)理助理。

2017年8月起任海富通滬港深混合的基金經(jīng)理。2018年9月起兼任海富通中國

海外混合(QDII)的基金經(jīng)理。2018年9月至2023年7月兼任海富通大中華混合

(QDII)基金經(jīng)理。

本基金歷任基金經(jīng)理為陳洪先生，任職時間為2008年6月至2011年2月。

楊銘先生，任職時間為2010年1月至2016年2月。張炳煒先生，任職時間為

2016年2月至2018年8月。卜正倫先生，任職時間為2016年8月至2018年9

月。陶意非先生，任職時間2019年1月至2023年3月。

4、投資決策委員會

本基金采用投資決策委員會領(lǐng)導(dǎo)下的團(tuán)隊式投資管理模式。投資決策委員會

常設(shè)委員有：任志強(qiáng)，總經(jīng)理；周小波，副總經(jīng)理；周雪軍，總經(jīng)理助理兼公募

權(quán)益投資部總監(jiān)；杜曉海，總經(jīng)理助理；王金祥，研究部總監(jiān)；陳軼平，固定收

益投資總監(jiān)。投資決策委員會主席由總經(jīng)理擔(dān)任。討論內(nèi)容涉及特定基金的，則

該基金經(jīng)理出席會議。

5、上述人員之間不存在近親屬關(guān)系。

（三）基金管理人的職責(zé)

1.依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他機(jī)

構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；

2.辦理基金備案手續(xù)；

3.對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資；

4.按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分

配收益；

5.進(jìn)行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告；

6.編制季度報告、中期報告和年度報告；

7.計算并公告基金凈值信息、確定基金份額申購、贖回價格；

8.辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項；

9.召集基金份額持有人大會；

10.保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料；

11.以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其

他法律行為；

12.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他職責(zé)。

（四）基金管理人的承諾

1.基金管理人將嚴(yán)格遵守基金合同，按照招募說明書列明的投資目標(biāo)、策

略及限制全權(quán)處理本基金的投資。

2.基金管理人不從事違反《基金法》的行為，建立健全內(nèi)部控制制度，采

取有效措施，防止下列行為的發(fā)生：

（1）將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資；

（2）不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)；

（3）利用基金財產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益；

（4）向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；

（5）用基金資產(chǎn)承銷證券；

（6）用基金資產(chǎn)向他人貸款或提供擔(dān)保；

（7）用基金資產(chǎn)從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；

（8）用基金資產(chǎn)買賣其他基金份額，但國務(wù)院另有規(guī)定的除外；

（9）以基金資產(chǎn)向基金管理人、基金托管人出資或者買賣基金管理人、基

金托管人發(fā)行的股票或者債券；

（10）以基金資產(chǎn)買賣與基金管理人、基金托管人有控股關(guān)系的股東或者與

基金管理人、基金托管人有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者

承銷期內(nèi)承銷的證券；

（11）用基金資產(chǎn)從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交

易活動；

（12）法律、法規(guī)、中國證監(jiān)會及基金合同禁止的其他行為。

3.基金管理人承諾加強(qiáng)人員管理，強(qiáng)化職業(yè)操守，督促和約束員工遵守國

家有關(guān)法律、法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)，不從事以下活動：

（1）越權(quán)或違規(guī)經(jīng)營；

（2）違反基金合同或托管協(xié)議；

（3）故意損害基金份額持有人或其他基金相關(guān)機(jī)構(gòu)的合法權(quán)益；

（4）在包括向中國證監(jiān)會報送的資料中進(jìn)行虛假信息披露；

（5）拒絕、干擾、阻撓或嚴(yán)重影響中國證監(jiān)會依法監(jiān)管；

（6）玩忽職守、濫用職權(quán)；

（7）泄露在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密、尚未依法公開的

基金投資內(nèi)容、基金投資計劃等信息；

（8）除按本公司制度進(jìn)行基金運(yùn)作投資外，直接或間接進(jìn)行其他股票投

資；協(xié)助、接受委托或以其他任何形式為其他組織或個人進(jìn)行證券交

易；

（9）違反證券交易場所業(yè)務(wù)規(guī)則，利用對敲、倒倉等手段操縱市場價格，

擾亂市場秩序；

（10）貶損同行，以提高自己；

（11）在公開信息披露和廣告中故意含有虛假、誤導(dǎo)、欺詐成分；

（12）以不正當(dāng)手段謀求業(yè)務(wù)發(fā)展；

（13）有悖社會公德，損害證券投資基金人員形象；

（14）法律法規(guī)禁止的其他行為。

4.基金經(jīng)理承諾

（1）依照有關(guān)法律、法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著謹(jǐn)慎的原則為基金份

額持有人謀取最大利益。

（2）不利用職務(wù)之便為自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三

人謀取不當(dāng)利益。

（3）不泄漏在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密、尚未依法公

開的基金投資內(nèi)容、基金投資計劃等信息。

（4）不以任何形式為其他組織或個人進(jìn)行證券交易。

（五）基金管理人的內(nèi)部控制制度

1.內(nèi)部控制的原則

本基金管理人的內(nèi)部控制遵循以下原則：

（1）全面性原則：內(nèi)部控制必須覆蓋公司的所有部門和崗位，滲透各項業(yè)

務(wù)過程和業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，并普遍適用于公司每一位員工；

（2）獨(dú)立性原則：公司根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展的需要設(shè)立相對獨(dú)立的機(jī)構(gòu)、部門和

崗位，并在相關(guān)部門建立防火墻；公司設(shè)立獨(dú)立的風(fēng)險管理部和督察稽核部，保

持高度的獨(dú)立性和權(quán)威性，分別履行風(fēng)險管理和合規(guī)監(jiān)察職責(zé)，并協(xié)助和配合督

察長負(fù)責(zé)對公司各項內(nèi)部控制工作進(jìn)行稽核和檢查；

（3）審慎性原則：內(nèi)部控制的核心是有效防范各種風(fēng)險，任何制度的建立

都要以防范風(fēng)險、審慎經(jīng)營為出發(fā)點(diǎn)；

（4）有效性原則：公司內(nèi)部管理制度具有高度的權(quán)威性，是所有員工嚴(yán)格

遵守的行動指南。執(zhí)行內(nèi)部控制制度不能有任何例外，任何人不得擁有超越制度

或違反規(guī)章的權(quán)力；

（5）及時性原則：內(nèi)部控制制度的建立應(yīng)與現(xiàn)代科技的應(yīng)用相結(jié)合，充分

利用電腦網(wǎng)絡(luò)，建立電腦預(yù)警系統(tǒng)，保證監(jiān)控的及時性；

（6）適時性原則：內(nèi)部控制制度的制訂應(yīng)具有前瞻性，并且必須隨著公司

經(jīng)營戰(zhàn)略、經(jīng)營理念等內(nèi)部環(huán)境的變化和國家法律、法規(guī)、政策等外部環(huán)境的改

變及時進(jìn)行相應(yīng)的修改和完善；

（7）定量與定性相結(jié)合的原則：建立完備內(nèi)部控制指標(biāo)體系，使內(nèi)部控制

更具客觀性和操作性；

（8）成本效益原則：公司運(yùn)用科學(xué)化的經(jīng)營管理方法降低運(yùn)作成本，提高

經(jīng)濟(jì)效益，以合理的控制成本達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果；

（9）相互制約原則：公司內(nèi)部部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互制衡。

2.內(nèi)部控制制度

公司嚴(yán)格按照《基金法》及其配套法規(guī)、《證券投資基金管理公司內(nèi)部控制

指導(dǎo)意見》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，按照合法合規(guī)性、全面性、審慎性、適時性

原則，建立健全內(nèi)部控制制度。公司內(nèi)部控制制度由內(nèi)部控制大綱、基本管理制

度和部門業(yè)務(wù)規(guī)章等三部分有機(jī)組成。

（1）公司內(nèi)部控制大綱是對公司章程規(guī)定的內(nèi)控原則的細(xì)化和展開，是公

司各項基本管理制度的綱要和總攬，內(nèi)部控制大綱對內(nèi)控目標(biāo)、內(nèi)控原則、控制

環(huán)境、內(nèi)控措施等內(nèi)容加以明確。

（2）公司基本管理制度包括風(fēng)險管理制度、合規(guī)管理制度、稽核監(jiān)察制度、

投資管理制度、基金會計核算制度、信息披露制度、信息技術(shù)管理制度、公司財

務(wù)制度、資料檔案管理制度、人力資源管理制度和緊急應(yīng)變制度等。公司基本管

理制度的制定和實(shí)施需事先報經(jīng)公司董事會批準(zhǔn)。

（3）部門業(yè)務(wù)規(guī)章是在公司基本管理制度的基礎(chǔ)上，對各部門的主要職責(zé)、

崗位設(shè)置、崗位責(zé)任、業(yè)務(wù)流程和操作守則等的具體說明。部門業(yè)務(wù)規(guī)章由公司

相關(guān)部門依據(jù)公司章程和基本管理制度，并結(jié)合部門職責(zé)和業(yè)務(wù)運(yùn)作的要求擬

定，其制定和實(shí)施需事先報經(jīng)公司總經(jīng)理辦公會討論通過和總經(jīng)理批準(zhǔn)。

公司致力于將國際資產(chǎn)管理行業(yè)成熟的專業(yè)經(jīng)驗同中國資產(chǎn)管理行業(yè)的實(shí)

際情況相結(jié)合，建立既符合國際規(guī)范又行之有效的內(nèi)部控制機(jī)制。

3.完備嚴(yán)密的內(nèi)部控制體系

公司建立獨(dú)立的內(nèi)部控制體系，董事會層面設(shè)立督察長，管理層設(shè)立獨(dú)立于

其他業(yè)務(wù)部門的督察稽核部和風(fēng)險管理部，通過風(fēng)險管理制度、合規(guī)管理制度和

稽核監(jiān)察制度三個層面構(gòu)建獨(dú)立、完整、相互制約、關(guān)注成本效益的內(nèi)部監(jiān)督體

系，對公司內(nèi)部控制和風(fēng)險管理制度及其執(zhí)行情況進(jìn)行持續(xù)的監(jiān)督和反饋，保障

公司內(nèi)部控制機(jī)制的嚴(yán)格落實(shí)。

風(fēng)險管理制度由董事會下設(shè)的審計委員會制定風(fēng)險管理的戰(zhàn)略和政策，由管

理層的風(fēng)險管理委員會負(fù)責(zé)實(shí)施，由風(fēng)險管理部專職落實(shí)和監(jiān)督，公司各業(yè)務(wù)部

門制定審慎的作業(yè)流程和風(fēng)險管理措施，全面把握風(fēng)險點(diǎn)，將風(fēng)險管理責(zé)任落實(shí)

到人，實(shí)現(xiàn)對風(fēng)險的日常管理和過程中管理，防范、化解和控制公司所面臨的、

潛在的和已經(jīng)發(fā)生的各種風(fēng)險。

合規(guī)管理制度由督察稽核部具體落實(shí)，通過對公司日常業(yè)務(wù)的各個方面和各

個環(huán)節(jié)的合法合規(guī)性進(jìn)行評估及檢查，監(jiān)督公司及員工遵守國家相關(guān)法律法規(guī)、

監(jiān)管規(guī)定、公司對外承諾性文件和內(nèi)部管理制度的情況，識別、防范和及時杜絕

公司內(nèi)部管理及基金運(yùn)作中的各種違規(guī)風(fēng)險，提出并完善公司各項合規(guī)管理制

度，以充分維護(hù)公司客戶的合法權(quán)益。

稽核監(jiān)察制度在督察長的領(lǐng)導(dǎo)下嚴(yán)格實(shí)施，由督察稽核部協(xié)助和配合督察長

履行稽核監(jiān)察職能，通過檢查公司內(nèi)部管理制度、資訊管制、投資決策與執(zhí)行、

基金營銷、公司財務(wù)與投資管理、基金會計、信息披露、行政管理、電腦系統(tǒng)等

公司所有部門和工作環(huán)節(jié)，對公司自身經(jīng)營、資產(chǎn)管理和內(nèi)部管理制度等的合法

性、合規(guī)性、合理性和有效性進(jìn)行監(jiān)督、評價、報告和建議，從而保護(hù)公司客戶

和公司股東的合法權(quán)益。

4.基金管理人關(guān)于內(nèi)部控制的聲明

本公司確知建立內(nèi)部控制系統(tǒng)、維持其有效性以及有效執(zhí)行內(nèi)部控制制度是

本公司董事會及管理層的責(zé)任，董事會承擔(dān)最終責(zé)任；本公司特別聲明以上關(guān)于

內(nèi)部控制和風(fēng)險管理的披露真實(shí)、準(zhǔn)確，并承諾根據(jù)市場的變化和公司的發(fā)展不

斷完善風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度。

第七節(jié)境外投資顧問

（一）境外投資顧問基本情況

名稱：法國巴黎資產(chǎn)管理亞洲有限公司（BNP PARIBAS ASSET MANAGEMENT ASIA

LIMITED）

注冊地址：17/F,Lincoln House,Taikoo Place,979 King’s Road,Quarry

Bay,Hong Kong

辦公地址：17/F,Lincoln House,Taikoo Place,979 King’s Road,Quarry

Bay,Hong Kong

成立時間：1991年10月29日

聯(lián)系人：Florence Wong

電話：+852 9322 0080

電子郵箱：florence.wong@asia.bnpparibas.com

法國巴黎資產(chǎn)管理公司（以下簡稱“法國巴黎資管”）是法國巴黎銀行（以

下簡稱“法巴銀行”）的投資管理公司，法巴銀行是全球最重要的金融機(jī)構(gòu)之一，

被《歐洲貨幣》評為“2023年全球最佳銀行和可持續(xù)金融最佳銀行”。截至2024

年9月30日，法國巴黎資管管理著6585億美元資產(chǎn)，提供涵蓋廣泛資產(chǎn)類別和

地區(qū)的綜合性主動、被動和量化投資解決方案。法國巴黎資管在全球30個國家

或地區(qū)有超過3200名員工（含合資公司），為世界各地的個人、公司及機(jī)構(gòu)投資

者提供服務(wù)。自2002年以來，法國巴黎資管一直是倡導(dǎo)和實(shí)施可持續(xù)和責(zé)任投

資的主要參與者。法國巴黎資管得到了法巴銀行的支持，法巴銀行的規(guī)模和A+

評級（標(biāo)準(zhǔn)普爾評級，2023年4月24日）為法國巴黎資管和公司旗下客戶提供

了可靠的投資基礎(chǔ)，并為人類的未來帶來積極的變化。

法國巴黎資產(chǎn)管理亞洲有限公司是法國巴黎資管的亞洲分部，自1991年起

發(fā)展亞洲地區(qū)業(yè)務(wù)，為廣泛的投資者提供投資組合管理、投資管理咨詢和當(dāng)?shù)乜?
戶服務(wù)，客戶包括共同基金、養(yǎng)老金、壽險公司、基金會、捐贈基金、銀行、公

司客戶、政府或官方組織、對沖基金及高資產(chǎn)個人客戶等。

第八節(jié)基金的募集

本基金經(jīng)2007年12月26日中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)基金字【2007】

【340】號文核準(zhǔn)，由基金管理人依照《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《銷售辦法》、基

金合同及其他有關(guān)規(guī)定募集，募集期從2008年5月19日起，至2008年6月20

日止，共募集508,856,821.43份基金份額，有效認(rèn)購戶數(shù)為4,412戶。

第九節(jié)基金合同的生效

本基金的基金合同已于2008年6月27日正式生效。本基金基金合同生效后，基

金份額持有人數(shù)量不滿兩百人或者基金資產(chǎn)凈值低于五千萬元的，基金管理人應(yīng)

當(dāng)及時報告中國證監(jiān)會；連續(xù)20個工作日出現(xiàn)上述情形的，基金管理人應(yīng)向中國

證監(jiān)會說明原因并報送解決方案。

第十節(jié)基金份額的申購與贖回

（一）申購和贖回場所

本基金的申購與贖回將通過銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行。具體的銷售網(wǎng)點(diǎn)將由基金管理人

在招募說明書或其他相關(guān)公告中列明?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)情況變更或增減銷售機(jī)

構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示。若基金管理人或其指定的銷售機(jī)構(gòu)開通電話、傳

真或網(wǎng)上等交易方式，投資人可以通過上述方式進(jìn)行申購與贖回，具體辦法由基

金管理人另行公告。

（二）申購和贖回的開放日及時間

1.開放日及開放時間

投資者在本基金開放日辦理基金份額的申購、贖回，基金管理人根據(jù)法律法

規(guī)、中國證監(jiān)會的要求或本基金合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回時除外。本基金

申購、贖回和轉(zhuǎn)換等業(yè)務(wù)的具體辦理時間為上海證券交易所、深圳證券交易所的

正常交易時間。

基金合同生效后，基金管理人可根據(jù)根據(jù)基金運(yùn)作的實(shí)際情況，調(diào)整申購、

贖回的開放日；若出現(xiàn)新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更或其他特殊

情況，基金管理人還可視情況對開放日及開放時間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，但應(yīng)在實(shí)施

日前依照有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。

基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、

贖回或者轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或

轉(zhuǎn)換申請的，其基金份額申購、贖回或轉(zhuǎn)換價格為下次辦理基金份額申購、贖回

時間所在開放日的價格。

2.申購、贖回開始日及業(yè)務(wù)辦理時間

本基金自基金合同生效之日起不超過3個月開始辦理申購、贖回。本基金已

于2008年7月28日起開始辦理日常申購和贖回業(yè)務(wù)。

（三）申購與贖回的原則

1.“未知價”原則，即基金的申購與贖回價格以受理申請當(dāng)日收市后計算的

基金份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計算；

2.“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請，贖回以份額申請；

3.贖回遵循“先進(jìn)先出”原則，即基金份額持有人贖回基金份額時，注冊登

記系統(tǒng)對基金份額持有人在該銷售機(jī)構(gòu)托管的份額進(jìn)行贖回處理時，申購確認(rèn)日

期在先的基金份額先贖回，申購確認(rèn)日期在后的基金份額后贖回，以確定贖回份

額所適用的費(fèi)率；

4.當(dāng)日的申購與贖回申請可以在基金管理人規(guī)定的時間以內(nèi)撤銷。

基金管理人可根據(jù)基金運(yùn)作的實(shí)際情況依法對上述原則進(jìn)行調(diào)整。基金管理

人必須按有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。

（四）申購與贖回的程序

1.申購和贖回的申請方式

投資人必須根據(jù)銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的程序，在開放日的具體業(yè)務(wù)辦理時間內(nèi)提出

申購或贖回的申請。

投資人在提交申購申請時須按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式備足申購資金，投資人在

提交贖回申請時須持有足夠的基金份額余額，否則所提交的申購、贖回申請無效。

2.申購和贖回申請的確認(rèn)

T日的申購、贖回申請，基金管理人在T+2日內(nèi)對該交易的有效性進(jìn)行確認(rèn)，

投資人可在T+3日后（包括該日）到銷售網(wǎng)點(diǎn)柜臺或以銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式

查詢贖回申請的確認(rèn)情況。

在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，基金管理人可根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則，對上述業(yè)務(wù)辦理時

間進(jìn)行調(diào)整并公告。

3.申購和贖回的款項支付

申購采用全額繳款方式，若申購資金在規(guī)定時間內(nèi)未全額到賬則申購不成

功。若申購不成功或無效，基金管理人或基金管理人指定的銷售機(jī)構(gòu)將投資人已

繳付的申購款項本金退還給投資人。

投資人贖回申請成功后，基金管理人將通過注冊登記機(jī)構(gòu)按規(guī)定向投資人支

付贖回款項，贖回款項在自接受基金投資人有效贖回申請之日起不超過10個工

作日支付，但中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。在發(fā)生巨額贖回時，款項的支付辦法

參照本基金合同有關(guān)條款處理。

（五）申購與贖回的費(fèi)用

1、本基金的申購費(fèi)用由投資人承擔(dān)，不列入基金資產(chǎn)，主要用于基金的市

場推廣、銷售、注冊登記等各項費(fèi)用。贖回費(fèi)用由贖回基金份額的基金份額持有

人承擔(dān)，其中對持續(xù)持有期少于7日的投資者收取不低于1.5%的贖回費(fèi)并全額

計入基金財產(chǎn)；對持續(xù)持有期7日及以上的贖回申請，不低于贖回費(fèi)總額的25%

歸基金財產(chǎn)，其余用于支付注冊登記費(fèi)和其他必要的手續(xù)費(fèi)。

2、根據(jù)基金合同的規(guī)定，本基金申購費(fèi)率不超過1.5％，贖回費(fèi)率不超過

1.5％。

3、申購費(fèi)率按照申購金額逐級遞減，注冊登記機(jī)構(gòu)根據(jù)單次申購的實(shí)際確

認(rèn)金額確定每次申購所適用的費(fèi)率并分別計算。實(shí)際執(zhí)行的申購費(fèi)率如下：

業(yè)務(wù)類型  金    額（M）  費(fèi)率   

申購  M≥500萬  按筆收取，1000元/筆   

200萬≤M＜500萬  0.6%   

100萬≤M＜200萬  1.0%   

50萬≤M＜100萬  1.2%   

M＜50萬  1.5%   



4、贖回費(fèi)率按照持有時間逐級遞減。本基金贖回費(fèi)率按持有期分檔如下：

業(yè)務(wù)類型  持有期  費(fèi)率   

贖回  7天以下  1.5%  

7天（含）以上，1年以下  0.5%  

1年（含）以上，2年以下  0.25%  

2年（含）以上  0%  



5、當(dāng)發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人在履行適當(dāng)程序后可以采用

擺動定價機(jī)制，以確?；鸸乐档墓叫浴＞唧w處理原則與操作規(guī)范遵循相關(guān)法

律法規(guī)以及監(jiān)管部門、自律組織的規(guī)定。

6、在不違反法律法規(guī)及基金合同規(guī)定的前提下，基金管理人可根據(jù)市場情

況制定基金促銷計劃?；鸫黉N計劃可以針對特定時間范圍、特定地域范圍、特

定行業(yè)、特定職業(yè)等的投資人或以特定交易方式（如網(wǎng)上交易、電話交易等）進(jìn)

行基金交易的投資人等定期或不定期地開展。在基金促銷活動期間，按相關(guān)監(jiān)管

部門要求履行必要手續(xù)后，基金管理人可以對促銷活動范圍內(nèi)的投資人調(diào)低基金

申購費(fèi)率、贖回費(fèi)率。

7、基金管理人可以在基金合同約定的范圍內(nèi)調(diào)整費(fèi)率或收費(fèi)方式，基金管

理人最遲應(yīng)于新的費(fèi)率或收費(fèi)方式實(shí)施日前3日前在指定媒介公告。

（六）申購和贖回的數(shù)額和價格

1.申購金額、贖回份額及余額的處理方式

（1）單次申購的最低金額為1元，銷售機(jī)構(gòu)在此最低起點(diǎn)金額以上另有約

定的，從其約定。直銷中心單個賬戶首次申購的最低金額為人民幣50,000元（含

申購費(fèi)），追加申購的最低金額為單筆人民幣10,000元（含申購費(fèi)）；基金管理

人可根據(jù)市場情況，調(diào)整本基金申購的最低金額。

（2）基金份額持有人在銷售機(jī)構(gòu)贖回時，每次贖回申請不得低于1份基金

份額；基金份額持有人贖回時或贖回后在銷售機(jī)構(gòu)(網(wǎng)點(diǎn))保留的基金份額余額不

足1份的，需一次全部贖回。

（3）基金份額持有人在單個銷售機(jī)構(gòu)處持有本基金的最低份額為1份?；?
金份額持有人因贖回、轉(zhuǎn)換等原因?qū)е缕浠鹳~戶內(nèi)在該銷售機(jī)構(gòu)處剩余的基金

份額低于1份時，注冊登記系統(tǒng)可對該剩余的基金份額自動進(jìn)行強(qiáng)制贖回處理。

當(dāng)接受申購申請對存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時，基金管理

人應(yīng)當(dāng)采取設(shè)定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、拒絕大額

申購、暫?；鹕曩彽却胧?，切實(shí)保護(hù)存量基金份額持有人的合法權(quán)益?；鸸?
理人基于投資運(yùn)作與風(fēng)險控制的需要，可采取上述措施對基金規(guī)模予以控制。具

體請參見相關(guān)公告。

基金管理人可根據(jù)市場情況，在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定申購

金額和贖回份額的數(shù)量限制?；鸸芾砣嗽谡{(diào)整前依照《信息披露辦法》的有關(guān)

規(guī)定在指定媒介上公告并報中國證監(jiān)會備案。

2.本基金份額凈值的計算與披露

基金份額凈值的計算，保留到小數(shù)點(diǎn)后4位，小數(shù)點(diǎn)后第5位四舍五入，由

此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。

基金份額凈值=基金資產(chǎn)凈值/基金總份額

基金管理人應(yīng)在開放日后兩個工作日內(nèi)公告開放日的基金份額凈值。遇特殊

情況，經(jīng)中國證監(jiān)會同意，可以適當(dāng)延遲計算或公告。

3.申購份額的計算：

申購費(fèi)用＝申購金額×申購費(fèi)率/（1＋申購費(fèi)率）

（如適用固定金額申購費(fèi)，申購費(fèi)用=固定金額申購費(fèi)）

凈申購金額＝申購金額－申購費(fèi)用

申購份額＝凈申購金額/基金份額凈值

上述計算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位，由此產(chǎn)生的收益或

損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。

4.贖回金額的計算：

贖回金額＝贖回份額×基金份額凈值

贖回費(fèi)＝贖回份額×基金份額凈值×贖回費(fèi)率

凈贖回金額＝贖回金額－贖回費(fèi)

上述計算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位，由此產(chǎn)生的收益或

損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。

（七）拒絕或暫停申購的情形

發(fā)生下列情況時，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購申請：

1.因不可抗力導(dǎo)致基金無法正常運(yùn)作；

2.證券交易所交易時間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無法計算當(dāng)日基金資產(chǎn)

凈值；

3.發(fā)生本基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時，基金管理人可暫停接受

投資人的申購申請；當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的

活躍市場價格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托

管人協(xié)商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停接受基金申購申請；

4.基金管理人認(rèn)為接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害現(xiàn)有基金份

額持有人利益時；

5.基金管理人有正當(dāng)理由認(rèn)為需要暫停接受基金申購申請的；

6.基金資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到中國證監(jiān)會、國家外匯管理局核準(zhǔn)的境外證券投資額

度；

7.基金資產(chǎn)規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可

能對基金業(yè)績產(chǎn)生負(fù)面影響，從而損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形；

8.基金管理人接受某筆或者某些申購申請有可能導(dǎo)致單一投資者持有基金

份額的比例達(dá)到或者超過50%，或者變相規(guī)避50%集中度的情形時；

9.法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。

發(fā)生上述第1、2、3、5、6、7、9項之一的暫停申購情形時，基金管理人應(yīng)

當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定在指定媒介上刊登暫停申購公告。如果投資人的申購申請被全部

或部分拒絕的，被拒絕的申購款項將退還給投資人。在暫停申購的情況消除時，

基金管理人應(yīng)及時恢復(fù)申購業(yè)務(wù)的辦理。

（八）暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形

發(fā)生下列情形時，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付贖

回款項：

1.因不可抗力導(dǎo)致基金無法正常運(yùn)作；

2.證券交易所交易時間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無法計算當(dāng)日基金資

產(chǎn)凈值；

3.連續(xù)兩個或兩個以上開放日發(fā)生巨額贖回；

4.發(fā)生本基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況，基金管理人可暫停接受

投資人的贖回申請或延緩支付贖回款項；當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的

資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價值存在重大不

確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停接受基金贖回申

請或延緩支付贖回款項；

5.在贖回款項的支付周期內(nèi)，任一境外證券市場將出現(xiàn)兩個工作日及以上

的休市；

6.法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。

發(fā)生上述情形時，基金管理人應(yīng)在當(dāng)日報中國證監(jiān)會備案，已接受的贖回

申請，基金管理人應(yīng)足額支付；如暫時不能足額支付，應(yīng)將可支付部分按單個

賬戶申請量占申請總量的比例分配給贖回申請人，未支付部分可延期支付，并

以后續(xù)工作日的基金份額凈值為依據(jù)計算贖回金額。若連續(xù)兩個或兩個以上開

放日發(fā)生巨額贖回，延期支付最長不得超過20個工作日，并在指定媒介上公告。

投資人在申請贖回時可事先選擇將當(dāng)日可能未獲受理部分予以撤銷。在暫停贖

回的情況消除時，基金管理人應(yīng)及時恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理并予以公告。

（九）巨額贖回的情形及處理方式

1.巨額贖回的認(rèn)定

若本基金單個開放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請(贖回申請份額總數(shù)加上基

金轉(zhuǎn)換出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換入申請份額總數(shù)后

的余額)超過前一日的基金總份額的10%，即認(rèn)為是發(fā)生了巨額贖回。

2.巨額贖回的處理方式

當(dāng)基金出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時的資產(chǎn)組合狀況決

定全額贖回或部分延期贖回。

(1)全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力支付投資人的全部贖回申請時，按

正常贖回程序執(zhí)行。

(2)部分延期贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為支付投資人的贖回申請有困難或認(rèn)為

因支付投資人的贖回申請而進(jìn)行的財產(chǎn)變現(xiàn)可能會對基金資產(chǎn)凈值造成較大波

動時，基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的10％的

前提下，可對其余贖回申請延期辦理。對于當(dāng)日的贖回申請，應(yīng)當(dāng)按單個賬戶

贖回申請量占贖回申請總量的比例，確定當(dāng)日受理的贖回份額；對于未能贖回

部分，投資人在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖回

的，將自動轉(zhuǎn)入下一個工作日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回的，

當(dāng)日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一工作日贖回申

請一并處理，無優(yōu)先權(quán)并以下一工作日的基金份額凈值為基礎(chǔ)計算贖回金額，

以此類推，直到全部贖回為止。如投資人在提交贖回申請時未作明確選擇，投

資人未能贖回部分作自動延期贖回處理。

若基金發(fā)生巨額贖回，在出現(xiàn)單個基金份額持有人超過基金總份額30%的贖

回申請（以下簡稱“大額贖回申請人”）情形下，基金管理人應(yīng)當(dāng)延期辦理贖回

申請?；鸸芾砣嗽诋?dāng)日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額10%的前提

下，優(yōu)先確認(rèn)其他贖回申請人（以下簡稱“小額贖回申請人”）的贖回申請：若

小額贖回申請人的贖回申請在當(dāng)日予以全部確認(rèn)，則基金管理人在仍可接受贖

回申請的范圍內(nèi)對大額贖回申請人的贖回申請按比例確認(rèn)，對大額贖回申請人

未予確認(rèn)的贖回申請延期辦理；若小額贖回申請人的贖回申請在當(dāng)日未予全部

確認(rèn)，則對未確認(rèn)的贖回申請（含小額贖回申請人的其余贖回申請與大額贖回

申請人的全部贖回申請）延期辦理。延期辦理的贖回申請適用本條規(guī)定的延期

贖回或取消贖回的規(guī)則；同時，基金管理人應(yīng)當(dāng)對延期辦理的事宜在指定媒介

上刊登公告。

(3)暫停贖回：連續(xù)2個開放日以上(含本數(shù))發(fā)生巨額贖回，如基金管理人

認(rèn)為有必要，可暫停接受基金的贖回申請；已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付

贖回款項，但不得超過20個工作日，并應(yīng)當(dāng)在指定媒介上進(jìn)行公告。

3.巨額贖回的公告

當(dāng)發(fā)生上述延期贖回并延期辦理時，基金管理人應(yīng)立即向中國證監(jiān)會備案。

基金管理人應(yīng)當(dāng)通過郵寄、傳真或者招募說明書規(guī)定的其他方式在3個工作日內(nèi)

通知基金份額持有人，說明有關(guān)處理方法，并在2日內(nèi)在指定媒介上刊登公告。

第十一節(jié)基金的費(fèi)用和稅收

(一)基金費(fèi)用的種類

1.基金管理人的管理費(fèi)，含境外投資顧問收取的費(fèi)用；

2.基金托管人的托管費(fèi)，含境外托管代理行收取的費(fèi)用；

3.基金財產(chǎn)撥劃支付的銀行費(fèi)用；

4.基金合同生效后的基金信息披露費(fèi)用；

5.基金份額持有人大會費(fèi)用；

6.基金合同生效后與基金有關(guān)的會計師費(fèi)、律師費(fèi)、稅務(wù)顧問費(fèi)；

7.基金的證券交易費(fèi)用；

8.外匯兌換交易的相關(guān)費(fèi)用；

9.在中國證監(jiān)會規(guī)定允許的前提下，本基金可以從基金財產(chǎn)中計提銷售服務(wù)

費(fèi)，具體計提方法、計提標(biāo)準(zhǔn)在招募說明書或相關(guān)公告中載明；

10.按照國家有關(guān)規(guī)定可以在基金財產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用。

(二)上述基金費(fèi)用由基金管理人在法律規(guī)定的范圍內(nèi)參照公允的市場價格

確定，法律法規(guī)另有規(guī)定時從其規(guī)定。

(三)基金費(fèi)用計提方法、計提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式

1.基金管理人的管理費(fèi)

在通常情況下，基金管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的1.20%年費(fèi)率計提。計

算方法如下：

H＝E×年管理費(fèi)率÷當(dāng)年天數(shù)

H為每日應(yīng)計提的基金管理費(fèi)

E為前一日基金資產(chǎn)凈值

基金管理費(fèi)每日計提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金管理

費(fèi)劃付指令，經(jīng)基金托管人復(fù)核后于次月首日起3個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次

性支付給基金管理人，若遇法定節(jié)假日、休息日，支付日期順延。

2.基金托管人的托管費(fèi)

在通常情況下，基金托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.20%年費(fèi)率計提。計

算方法如下：

H＝E×年托管費(fèi)率÷當(dāng)年天數(shù)

H為每日應(yīng)計提的基金托管費(fèi)

E為前一日基金資產(chǎn)凈值

基金托管費(fèi)每日計提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金托管

費(fèi)劃付指令，經(jīng)基金托管人復(fù)核后于次月首日起3個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次

性支付給基金托管人，若遇法定節(jié)假日、休息日，支付日期順延。

3.除管理費(fèi)和托管費(fèi)之外的基金費(fèi)用，由基金托管人根據(jù)其他有關(guān)法規(guī)及相

應(yīng)協(xié)議的規(guī)定，按費(fèi)用支出金額支付，列入或攤?cè)氘?dāng)期基金費(fèi)用。

(四)不列入基金費(fèi)用的項目

基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基

金財產(chǎn)的損失，以及處理與基金運(yùn)作無關(guān)的事項發(fā)生的費(fèi)用等不列入基金費(fèi)用。

基金合同生效前所發(fā)生的信息披露費(fèi)、律師費(fèi)和會計師費(fèi)以及其他費(fèi)用不從基金

財產(chǎn)中支付。

(五)基金管理人和基金托管人可根據(jù)基金發(fā)展情況調(diào)整基金管理費(fèi)率和基

金托管費(fèi)率；降低基金管理費(fèi)率和基金托管費(fèi)率，無須召開基金份額持有人大會。

基金管理人必須最遲于新的費(fèi)率實(shí)施日前2個工作日在指定媒介上刊登公告。

(六)基金稅收

基金根據(jù)國家法律法規(guī)和基金投資所在地的法律法規(guī)規(guī)定，履行納稅義務(wù)。

基金份額持有人根據(jù)中國法律法規(guī)規(guī)定，履行納稅義務(wù)。

第十二節(jié)基金的轉(zhuǎn)換

基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及本基金合同的規(guī)定決定開辦本基金

與基金管理人管理的、且由同一注冊登記機(jī)構(gòu)辦理注冊登記并開通轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的其

他基金之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，基金轉(zhuǎn)換可以收取一定的轉(zhuǎn)換費(fèi)，相關(guān)規(guī)則由基金管理

人屆時根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及本基金合同的規(guī)定制定并公告，并提前告知基金托管

人與相關(guān)機(jī)構(gòu)。

第十三節(jié)基金的非交易過戶與轉(zhuǎn)托管

（一）非交易過戶是指不采用申購、贖回等基金交易方式，將一定數(shù)量的基

金份額按照一定規(guī)則從某一投資人基金賬戶轉(zhuǎn)移到另一投資人基金賬戶的行為。

本基金基金注冊登記機(jī)構(gòu)受理因繼承、捐贈和司法強(qiáng)制執(zhí)行及基金注冊登記機(jī)構(gòu)

認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其它非交易過戶。無論在上述何種情況下，接受劃轉(zhuǎn)的主

體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資人。其中：

1.“繼承”是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承

人繼承。

2.“捐贈”指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質(zhì)的

基金會或其他具有社會公益性質(zhì)的社會團(tuán)體。

3.“司法強(qiáng)制執(zhí)行”是指司法機(jī)關(guān)依據(jù)生效司法文書將基金份額持有人持

有的基金份額強(qiáng)制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人或其他組織。

（二）辦理非交易過戶必須提供基金注冊登記機(jī)構(gòu)要求提供的相關(guān)資料，對

于符合條件的非交易過戶申請按基金注冊登記機(jī)構(gòu)的規(guī)定辦理，并按基金注冊登

記機(jī)構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi)。

(三)基金的轉(zhuǎn)托管

基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機(jī)構(gòu)之間的轉(zhuǎn)托管，基金

銷售機(jī)構(gòu)可以按照規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取轉(zhuǎn)托管費(fèi)。

(四)基金的凍結(jié)和解凍

基金注冊登記機(jī)構(gòu)只受理國家有權(quán)機(jī)關(guān)依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍

申請，以及注冊登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其他情況下的凍結(jié)與解凍申請。

基金份額被凍結(jié)的，被凍結(jié)部分產(chǎn)生的權(quán)益一并凍結(jié)。

第十四節(jié)基金的財產(chǎn)

(一)基金資產(chǎn)總值

基金資產(chǎn)總值是指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收申購

款以及其他資產(chǎn)的價值總和。

(二)基金資產(chǎn)凈值

基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債（含各項有關(guān)稅收）后的價值。

(三)基金財產(chǎn)的賬戶

根據(jù)投資所在地規(guī)定及境外托管人的相關(guān)要求，以基金名義或托管人名義開

立證券賬戶和現(xiàn)金賬戶，保證上述賬戶與托管人及其委托的境外托管人的財產(chǎn)獨(dú)

立，并與托管人及委托的境外托管人的其他托管賬戶相獨(dú)立。

(四)基金財產(chǎn)的保管與處分

基金財產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人固有財產(chǎn)，并由基金托管人保管。

基金管理人、基金托管人因基金財產(chǎn)的管理、運(yùn)用或者其他情形而取得的財產(chǎn)和

收益歸入基金財產(chǎn)。基金管理人、基金托管人可以按基金合同的約定收取管理費(fèi)、

托管費(fèi)以及其他基金合同約定的費(fèi)用。基金財產(chǎn)的債權(quán)、不得與基金管理人、基

金托管人固有財產(chǎn)的債務(wù)相抵銷，不同基金財產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)，不得相互抵銷?；?
金管理人、基金托管人以其自有資產(chǎn)承擔(dān)法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對基金財產(chǎn)行

使請求凍結(jié)、扣押和其他權(quán)利。

基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原

因進(jìn)行清算的，基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)。

除依據(jù)《基金法》、《試行辦法》和基金合同及其他有關(guān)規(guī)定處分外，基金

財產(chǎn)不得被處分。非因基金財產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，不得對基金財產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行。

第十五節(jié)基金資產(chǎn)的估值

(一)估值日

本基金合同生效后，每開放日對基金資產(chǎn)進(jìn)行估值。

(二)估值方法

（1）上市流通股票的估值：按照該股票所在證券交易所估值日的收盤價估

值；估值日無交易的，以最近交易日的收盤價估值。

（2）未上市股票的估值：

a)送股、轉(zhuǎn)贈股、配股等方式發(fā)行的股票，按照該股票所在證券交易所掛牌

的同一股票的收盤價估值；

b)首次發(fā)行的股票，按照成本價估值。

（3）配股權(quán)證，從配股除權(quán)日起到配股確認(rèn)日止，若其收盤價高于配股價，

則按照收盤價和配股價的差額進(jìn)行估值；若其收盤價等于或低于配股價，則估值

為零。

（4）若基金的資產(chǎn)負(fù)債并非以人民幣（即本基金的記賬本位幣）交易計價，

按有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的匯率換算成人民幣。

（5）稅收

對于按照中國法律法規(guī)和基金投資所在地的法律法規(guī)規(guī)定應(yīng)交納的各項稅

金，本基金將按權(quán)責(zé)發(fā)生制原則進(jìn)行估值；對于因稅收規(guī)定調(diào)整或其他原因?qū)е?
基金實(shí)際交納稅金與估算的應(yīng)交稅金有差異的，基金將在相關(guān)稅金實(shí)際支付日進(jìn)

行相應(yīng)的估值調(diào)整。

（6）在任何情況下，基金管理人如采用本項第（1）-（5）小項規(guī)定的方法

對基金資產(chǎn)進(jìn)行估值，均應(yīng)被認(rèn)為采用了適當(dāng)?shù)墓乐捣椒ā５?，如果基金管?
人認(rèn)為按本項第（1）-（5）小項規(guī)定的方法對基金資產(chǎn)進(jìn)行估值不能客觀反映

其公允價值的，基金管理人可根據(jù)具體情況，與托管人商定后，按最能反映公允

價值的價格估值。

（7）當(dāng)相關(guān)法律法規(guī)或基金合同規(guī)定的估值方法不能客觀反映基金財產(chǎn)公

允價值時，基金管理人可根據(jù)具體情況，并與基金托管人商定后，按最能反映公

允價值的價格估值。

（8）基金管理人、基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、

程序以及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時，雙方應(yīng)

及時進(jìn)行協(xié)商和糾正。

（9）當(dāng)本基金發(fā)生大額申購或贖回情形時，基金管理人在履行適當(dāng)程序后

可以采用擺動定價機(jī)制，以確?；鸸乐档墓叫浴?
（10）國家有最新規(guī)定的，按其規(guī)定進(jìn)行估值。

(三)估值對象

基金所擁有的股票、銀行存款、應(yīng)收款項，以及其他投資等資產(chǎn)進(jìn)行估值。

(四)估值程序

1.基金份額凈值是按照每個開放日估值時間點(diǎn)基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日基金

份額的余額數(shù)量計算，精確到0.0001元，小數(shù)點(diǎn)后第五位四舍五入。國家另有

規(guī)定的，從其規(guī)定。

2.基金日常估值由基金管理人同基金托管人一同進(jìn)行?；鸸芾砣藨?yīng)于每個

開放日對基金資產(chǎn)估值。基金管理人每估值日對基金資產(chǎn)估值后，將估值結(jié)果以

書面形式報給基金托管人，基金托管人按《基金合同》規(guī)定的估值方法、時間、

程序進(jìn)行復(fù)核，基金托管人復(fù)核無誤后簽章返回給基金管理人，由基金管理人對

外公布。月末、年中和年末估值復(fù)核與基金會計賬目的核對同時進(jìn)行。

3.基金份額凈值應(yīng)在估值日后2個工作日內(nèi)披露。

(五)估值錯誤的確認(rèn)與處理

基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)、合理的措施確保基金資產(chǎn)估值

的準(zhǔn)確性、及時性。當(dāng)基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后4位以內(nèi)（含第4位）發(fā)生差錯時，

視為基金份額凈值錯誤。

本基金合同的當(dāng)事人應(yīng)按照以下約定處理：

1.差錯類型

基金運(yùn)作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或注冊登記機(jī)構(gòu)、或

銷售機(jī)構(gòu)、或投資人自身的原因造成差錯，導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受損失的，責(zé)任人

應(yīng)當(dāng)對由于該差錯遭受損失的當(dāng)事人（“受損方”）按下述“差錯處理原則”給予

賠償并承擔(dān)相關(guān)責(zé)任。

上述差錯的主要類型包括但不限于：資料申報差錯、數(shù)據(jù)傳輸差錯、數(shù)據(jù)計

算差錯、系統(tǒng)故障差錯、下達(dá)指令差錯等；對于因技術(shù)原因引起的差錯，若系同

行業(yè)現(xiàn)有技術(shù)水平無法預(yù)見、無法避免、無法抗拒，則屬不可抗力，按照下述規(guī)

定執(zhí)行。

由于不可抗力原因造成投資人的交易資料滅失或被錯誤處理或造成其他差

錯，因不可抗力原因出現(xiàn)差錯的當(dāng)事人不對其他當(dāng)事人承擔(dān)賠償責(zé)任，但因該差

錯取得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人仍應(yīng)負(fù)有返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。

2.差錯處理原則

因基金估值錯誤給基金投資人造成的損失應(yīng)由基金托管人和基金管理人協(xié)

商共同承擔(dān)，基金托管人和基金管理人對不應(yīng)由其承擔(dān)的責(zé)任，有權(quán)向責(zé)任人追

償，基金合同的當(dāng)事人應(yīng)將按照以下約定處理。

（1）差錯已發(fā)生，但尚未給當(dāng)事人造成損失時，差錯責(zé)任方應(yīng)及時協(xié)調(diào)各

方，及時進(jìn)行更正，因更正差錯發(fā)生的費(fèi)用由差錯責(zé)任方承擔(dān)；由于差錯責(zé)任方

未及時更正已產(chǎn)生的差錯，給當(dāng)事人造成的損失由差錯責(zé)任方承擔(dān)；若差錯責(zé)任

方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時間進(jìn)行更正而未更正，則

有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任。差錯責(zé)任方應(yīng)對更正的情況向有關(guān)

當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)，確保差錯已得到更正。

（2）差錯的責(zé)任方對可能導(dǎo)致有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負(fù)責(zé)，不對間接損失

負(fù)責(zé)，并且僅對差錯的有關(guān)直接當(dāng)事人負(fù)責(zé)，不對第三方負(fù)責(zé)。

（3）因差錯而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負(fù)有及時返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。但差

錯責(zé)任方仍應(yīng)對差錯負(fù)責(zé)，如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人不返還或不全部返還

不當(dāng)?shù)美斐善渌?dāng)事人的利益損失，則差錯責(zé)任方應(yīng)賠償受損方的損失，并在

其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人享有要求交付不當(dāng)?shù)美?
權(quán)利；如果獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人已經(jīng)將此部分不當(dāng)?shù)美颠€給受損方，則受損

方應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)獲得的不當(dāng)?shù)美颠€的總和超過其實(shí)際

損失的差額部分支付給差錯責(zé)任方。

（4）基金份額凈值計算差錯小于基金份額凈值0.5%時，基金管理人與基金

托管人應(yīng)在發(fā)現(xiàn)日對賬務(wù)進(jìn)行更正調(diào)整，不做追溯處理。

（5）差錯責(zé)任方拒絕進(jìn)行賠償時，如果因基金管理人原因造成基金資產(chǎn)損

失時，基金托管人應(yīng)為基金的利益向基金管理人追償，如果因基金托管人原因造

成基金資產(chǎn)損失時，基金管理人應(yīng)為基金的利益向基金托管人追償。除基金管理

人和托管人之外的第三方造成基金資產(chǎn)的損失，并拒絕進(jìn)行賠償時，由基金托管

人負(fù)責(zé)向差錯方追償。

（6）如果出現(xiàn)差錯的當(dāng)事人未按規(guī)定對受損方進(jìn)行賠償，并且依據(jù)法律法

規(guī)、基金合同或其他規(guī)定，基金管理人自行或依據(jù)法院判決、仲裁裁決對受損方

承擔(dān)了賠償責(zé)任，則基金管理人有權(quán)向出現(xiàn)差錯的當(dāng)事人進(jìn)行追索，并有權(quán)要求

其賠償或補(bǔ)償由此發(fā)生的費(fèi)用和遭受的損失。

(7)．前述內(nèi)容如法律法規(guī)或者監(jiān)管部門另有規(guī)定的，從其規(guī)定。如果行業(yè)

有通行做法，雙方當(dāng)事人應(yīng)在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，本著平等和保護(hù)基金份額

持有人利益的原則進(jìn)行協(xié)商。

3.差錯處理程序

差錯被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時進(jìn)行處理，處理的程序如下：

（1）查明差錯發(fā)生的原因，列明所有的當(dāng)事人，并根據(jù)差錯發(fā)生的原因確

定差錯的責(zé)任方；

（2）根據(jù)差錯處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對因差錯造成的損失進(jìn)行評估；

（3）根據(jù)差錯處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由差錯的責(zé)任方進(jìn)行更正和賠

償損失；其中基金份額凈值計算差錯小于基金份額凈值0.5%時，基金管理人與

基金托管人應(yīng)在發(fā)現(xiàn)日對賬務(wù)進(jìn)行更正調(diào)整，不做追溯處理；基金份額凈值計算

差錯達(dá)到或超過基金份額凈值0.5%時，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告、通報基金托管人

并報中國證監(jiān)會備案；

（4）根據(jù)差錯處理的方法，需要修改基金注冊登記機(jī)構(gòu)的交易數(shù)據(jù)的，由

基金注冊登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行更正，并就差錯的更正向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)。

（六）暫停估值與公告基金份額凈值的情形

1．基金投資所涉及的證券交易所遇法定節(jié)假日或因其他原因停市時；

2．因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評估基金

資產(chǎn)價值時；

3．占基金相當(dāng)比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)變，而基金管理人為保障

基金份額持有人的利益，已決定延遲估值時；

4．如果出現(xiàn)基金管理人認(rèn)為屬于緊急事故的任何情況，導(dǎo)致基金管理人不

能出售或評估基金資產(chǎn)時；

5．當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價

格且采用估值技術(shù)仍導(dǎo)致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商一

致的，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停估值；

6.中國證監(jiān)會和基金合同認(rèn)定的其他情形。

(七)基金凈值的確認(rèn)

用于基金信息披露的基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值由基金管理人負(fù)責(zé)計算，

基金托管人負(fù)責(zé)進(jìn)行復(fù)核?；鸸芾砣藨?yīng)于每個估值日各交易所全部交易結(jié)束后

計算當(dāng)日的基金份額凈值并以加密傳真等方式發(fā)送給基金托管人?；鹜泄苋藢?
凈值計算結(jié)果復(fù)核確認(rèn)后以雙方確認(rèn)的方式傳送給基金管理人，由基金管理人對

基金份額凈值予以公布。

基金份額凈值精確到0.0001元，小數(shù)點(diǎn)后第五位四舍五入。

(八)特殊情況的處理

1.基金管理人或基金托管人按估值方法的第(5)項進(jìn)行估值時，所造成的誤

差不作為基金資產(chǎn)估值錯誤處理。

2.對于因稅收規(guī)定調(diào)整或其他原因?qū)е禄饘?shí)際交納稅金與基金按照權(quán)責(zé)

發(fā)生制進(jìn)行估值的應(yīng)交稅金有差異的，相關(guān)估值調(diào)整不作為基金資產(chǎn)估值錯誤處

理。但是，對于其中因基金管理人、基金托管人、境外資產(chǎn)托管人或基金管理人

委托的稅務(wù)顧問（稱為“責(zé)任人”）業(yè)務(wù)操作不當(dāng)、疏忽或者故意違約等行為導(dǎo)

致基金實(shí)際稅收負(fù)擔(dān)（含罰金等）與估值有所差異的，該等差異應(yīng)由責(zé)任人負(fù)責(zé)

賠償，基金管理人和基金托管人應(yīng)代表基金利益進(jìn)行追償。

3.由于不可抗力原因，或由于資訊系統(tǒng)提供的數(shù)據(jù)錯誤等，本基金管理人和

本基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但未能發(fā)現(xiàn)錯誤

的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯誤，本基金管理人和本基金托管人可以免除賠償

責(zé)任。但本基金管理人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施消除由此造成的影響。

第十六節(jié)基金的收益與分配

(一)基金收益的構(gòu)成

1.買賣證券差價；

2.基金投資所得紅利、股息、債券利息；

3.銀行存款利息；

4.外匯兌換損益；

5.其他合法收入。

因運(yùn)用基金財產(chǎn)帶來的成本或費(fèi)用的節(jié)約應(yīng)計入收益。

(二)基金凈收益

基金凈收益為基金收益扣除按國家有關(guān)規(guī)定應(yīng)在基金收益中扣除的費(fèi)用后

的余額。

(三)收益分配原則

本基金收益分配應(yīng)遵循下列原則：

1.本基金的每份基金份額享有同等分配權(quán)；

2.基金投資當(dāng)期出現(xiàn)凈虧損，則不進(jìn)行收益分配；

3.基金當(dāng)年收益先彌補(bǔ)以前年度虧損后，方可進(jìn)行當(dāng)年收益分配；

4.基金收益分配后基金份額凈值不能低于面值；

5.在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，本基金收益每年最多分配6次，每次

基金收益分配比例不低于可分配收益的60%；若基金合同生效不滿3個月則可

不進(jìn)行收益分配；

6.本基金收益分配方式分為兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資人可選擇現(xiàn)

金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利按除息日經(jīng)除息后的基金份額凈值轉(zhuǎn)為基金份額進(jìn)行再投

資；若投資人不選擇，本基金默認(rèn)的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；同一基金賬戶的

不同基金交易賬戶對本基金設(shè)置的分紅方式相互獨(dú)立、互不影響；

7.收益分配時所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬和其他手續(xù)費(fèi)用由投資者自行承擔(dān)。當(dāng)投資

者的現(xiàn)金紅利小于一定金額，不足以支付銀行轉(zhuǎn)賬和其他手續(xù)費(fèi)用時，注冊登記

機(jī)構(gòu)可將投資者的現(xiàn)金紅利按除息日經(jīng)除息后的基金份額凈值自動轉(zhuǎn)為基金份

額。

8.法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的從其規(guī)定。

(四)收益分配方案

基金收益分配方案中應(yīng)載明基金收益分配對象、分配原則、分配時間、分配

數(shù)額及比例、分配方式、支付方式等內(nèi)容。

(五)收益分配的時間和程序

1.基金收益分配方案由基金管理人擬訂，由基金托管人復(fù)核，依照有關(guān)規(guī)定

在指定媒介上公告；

2.在收益分配方案公布后，基金管理人依據(jù)具體方案的規(guī)定就支付的現(xiàn)金紅

利向基金托管人發(fā)送劃款指令，基金托管人按照基金管理人的指令及時進(jìn)行分紅

資金的劃付。

第十七節(jié)基金的會計與審計

(一)基金的會計政策

1.基金管理人為本基金的會計責(zé)任方；

2.本基金的會計年度為公歷每年的1月1日至12月31日，如果基金募集所

在的會計年度，基金合同生效少于2個月，可以并入下一個會計年度；

3.本基金的會計核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；

4.會計制度執(zhí)行國家有關(guān)的會計制度；

5.本基金獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算；

6.基金管理人保留完整的會計賬目、憑證并進(jìn)行日常的會計核算，按照有關(guān)

規(guī)定編制基金會計報表；

7.基金托管人定期與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進(jìn)行核對并

書面確認(rèn)。

(二)基金的審計

1.基金管理人聘請具有從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所及其注

冊會計師對本基金年度財務(wù)報表及其他規(guī)定事項進(jìn)行審計。會計師事務(wù)所及其注

冊會計師與基金管理人、基金托管人相互獨(dú)立。

2.會計師事務(wù)所更換經(jīng)辦注冊會計師時，應(yīng)事先征得基金管理人同意和基金

托管人同意，并報中國證監(jiān)會備案。

3.基金管理人(或基金托管人)認(rèn)為有充足理由更換會計師事務(wù)所，經(jīng)基金托

管人(或基金管理人)同意后可以更換。就更換會計師事務(wù)所，基金管理人應(yīng)當(dāng)依

照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。

第十八節(jié)基金的信息披露

基金的信息披露應(yīng)符合《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《信息披露辦法》、《試行辦

法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定。

基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)以保護(hù)基金份額持有人利益為根本出發(fā)點(diǎn)，依法披

露基金信息，并保證所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時性、簡明性和

易得性。

本基金信息披露義務(wù)人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人

大會的基金份額持有人等法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的自然人、法人和非

法人組織。

基金信息披露義務(wù)人應(yīng)按規(guī)定將應(yīng)予披露的基金信息披露事項在規(guī)定時間內(nèi)

通過中國證監(jiān)會指定的全國性報刊（以下簡稱“指定報刊”）及指定互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（以

下簡稱“指定網(wǎng)站”）等媒介披露，并保證基金投資者能夠按照《基金合同》約定

的時間和方式查閱或者復(fù)制公開披露的信息資料。

本基金信息披露義務(wù)人承諾公開披露的基金信息，不得有下列行為：

1.虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；

2.對證券投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測；

3.違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；

4.詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)；

5.登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；

6.中國證監(jiān)會禁止的其他行為。

本基金公開披露的信息應(yīng)采用中文文本。同時采用外文文本的，基金信息披

露義務(wù)人應(yīng)保證不同文本的內(nèi)容一致。不同文本之間發(fā)生歧義的，以中文文本為

準(zhǔn)。

本基金公開披露的信息采用阿拉伯?dāng)?shù)字；除特別說明外，貨幣單位為人民幣

元。

公開披露的基金信息包括：

(一)招募說明書、《基金合同》、基金托管協(xié)議、基金產(chǎn)品資料概要

招募說明書是基金向社會公開發(fā)售時對基金情況進(jìn)行說明的法律文件。

基金管理人按照《基金法》、《信息披露辦法》、基金合同編制并在基金份額發(fā)

售的3日前，將基金招募說明書登載在指定報刊和網(wǎng)站上?；鸷贤Ш?，基

金招募說明書的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個工作日內(nèi)，更新基

金招募說明書并登載在指定網(wǎng)站上；基金招募說明書其他信息發(fā)生變更的，基金

管理人至少每年更新一次?；鸾K止運(yùn)作的，基金管理人不再更新基金招募說明

書。

基金管理人應(yīng)在基金份額發(fā)售的3日前，將基金合同摘要登載在指定報刊和

網(wǎng)站上；基金管理人、基金托管人應(yīng)將基金合同、托管協(xié)議登載在各自網(wǎng)站上。

基金產(chǎn)品資料概要是基金招募說明書的摘要文件，用于向投資者提供簡明的

基金概要信息?！痘鸷贤飞Ш?，基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變更的，

基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個工作日內(nèi)，更新基金產(chǎn)品資料概要，并登載在指定網(wǎng)站及

基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)；基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更的，基金管

理人至少每年更新一次?；鸾K止運(yùn)作的，基金管理人不再更新基金產(chǎn)品資料概

要。

(二)基金份額發(fā)售公告

基金管理人將按照《基金法》、《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定，就基金份額發(fā)

售的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告，并在披露招募說明書的當(dāng)日登載于指定報

刊和網(wǎng)站上。

(三)基金合同生效公告

基金管理人將在基金合同生效的次日在指定報刊和網(wǎng)站上登載基金合同生效

公告?；鸷贤Ч嬷袑⒄f明基金募集情況。

(四)基金凈值信息

1.本基金的基金合同生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管

理人將至少每周在指定網(wǎng)站披露一次基金份額凈值和基金份額累計凈值；

2.基金管理人將在不晚于每個開放日的次2日，通過指定網(wǎng)站、基金銷售機(jī)

構(gòu)網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)披露開放日的基金份額凈值和基金份額累計凈值；

3.基金管理人將在不晚于半年度和年度最后一日的次2日，在指定網(wǎng)站披露

半年度和年度最后一日的基金份額凈值和基金份額累計凈值。

(五)基金份額申購、贖回價格公告

基金管理人應(yīng)當(dāng)在本基金的基金合同、招募說明書等信息披露文件上載明基

金份額申購、贖回價格的計算方式及有關(guān)申購、贖回費(fèi)率，并保證投資人能夠在

基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)查閱或者復(fù)制前述信息資料。

(六)基金年度報告、基金中期報告、基金季度報告

1.基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起三個月內(nèi)，編制完成基金年度報告，將

年度報告登載在指定網(wǎng)站上，并將年度報告提示性公告登載在指定報刊上?；?
年度報告中的財務(wù)會計報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)

所審計后，方可披露；

2.基金管理人應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起兩個月內(nèi)，編制完成基金中期報告，

將中期報告登載在指定網(wǎng)站上，并將中期報告提示性公告登載在指定報刊上；

3.基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度結(jié)束之日起15個工作日內(nèi)，編制完成基金季度報告，

將季度報告登載在指定網(wǎng)站上，并將季度報告提示性公告登載在指定報刊上；

4．基金合同生效不足2個月的，本基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報告、中

期報告或者年度報告；

5．如報告期內(nèi)出現(xiàn)單一投資者持有基金份額達(dá)到或超過基金總份額20%的情

形，為保障其他投資者的權(quán)益，基金管理人至少應(yīng)當(dāng)在定期報告“影響投資者決

策的其他重要信息”項下披露該投資者的類別、報告期末持有份額及占比、報告

期內(nèi)持有份額變化情況及本基金的特有風(fēng)險，中國證監(jiān)會認(rèn)定的特殊情形除外；

6．基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金年度報告和中期報告中披露基金組合資產(chǎn)情況及其

流動性風(fēng)險分析等。

(七)臨時報告與公告

在基金運(yùn)作過程中發(fā)生如下可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價格

產(chǎn)生重大影響的事件時，有關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在2日內(nèi)編制臨時報告書，并

登載在指定報刊和指定網(wǎng)站上：

1.基金份額持有人大會的召開及決定的事項；

2.基金合同終止、基金清算；

3.轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、基金合并；

4.更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機(jī)構(gòu)，基金改聘會計師事務(wù)

所、境外資產(chǎn)托管人，更換或撤銷境外投資顧問；

5.基金管理人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的份額登記、核算、估值等事

項，基金托管人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的核算、估值、復(fù)核等事項；

6.基金管理人、基金托管人、境外資產(chǎn)托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更；

7.基金管理人變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、基金管理人的實(shí)際控制人

變更；

8.基金募集期延長；

9.基金管理人的高級管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專門基金托管部門負(fù)

責(zé)人發(fā)生變動；

10.基金管理人的董事在最近12個月內(nèi)變更超過50%，基金管理人、基金托管

人專門基金托管部門的主要業(yè)務(wù)人員在最近12個月內(nèi)變動超過30%；

11.涉及基金管理業(yè)務(wù)、基金財產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或仲裁；

12.基金管理人或其高級管理人員、基金經(jīng)理因基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到

重大行政處罰、刑事處罰，基金托管人或其專門基金托管部門負(fù)責(zé)人因基金托管

業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重大行政處罰、刑事處罰；

13.基金管理人運(yùn)用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、

實(shí)際控制人或者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證

券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易事項，但中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；

14.境外投資顧問的主要負(fù)責(zé)人、境外托管人托管部門的主要負(fù)責(zé)人發(fā)生變

動，可能影響基金投資或境外基金資產(chǎn)的托管的；

15.基金收益分配事項；

16.管理費(fèi)、托管費(fèi)、申購費(fèi)、贖回費(fèi)等費(fèi)用計提標(biāo)準(zhǔn)、計提方式和費(fèi)率發(fā)生

變更；

17.基金份額凈值計價錯誤達(dá)基金份額凈值0.5%；

18.本基金開始辦理申購、贖回；

19.本基金發(fā)生巨額贖回并延期辦理；

20.本基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請或延緩支付贖回款項；

21.本基金暫停接受申購、贖回申請或重新接受申購、贖回申請；

22.基金份額的拆分；

23.本基金接受其它幣種的申購、贖回；

24.基金推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)；

25.發(fā)生涉及基金申購、贖回事項調(diào)整或潛在影響投資者贖回等重大事項；

26.基金管理人履行適當(dāng)程序后采用擺動定價機(jī)制進(jìn)行估值的；

27.基金信息披露義務(wù)人認(rèn)為可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價

格產(chǎn)生重大影響的其他事項或法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。

(八)澄清公告

在基金合同存續(xù)期限內(nèi)，任何公共媒體中出現(xiàn)的或者在市場上流傳的消息可

能對基金份額價格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或者引起較大波動，以及可能損害基金份額持

有人權(quán)益的，相關(guān)信息披露義務(wù)人知悉后應(yīng)當(dāng)立即對該消息進(jìn)行公開澄清，并將

有關(guān)情況立即報告中國證監(jiān)會。

(九)基金份額持有人大會決議

基金份額持有人大會決定的事項，應(yīng)當(dāng)依法報中國證監(jiān)會備案，并予以公告。

(十)清算報告

基金合同終止的，基金管理人應(yīng)當(dāng)依法組織基金財產(chǎn)清算小組對基金財產(chǎn)進(jìn)

行清算并作出清算報告?；鹭敭a(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報告登載在指定網(wǎng)站上，

并將清算報告提示性公告登載在指定報刊上。

(十一)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息

(十二)信息披露事務(wù)管理

基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露管理制度，指定專門部門及

高級管理人員負(fù)責(zé)管理信息披露事務(wù)。

基金信息披露義務(wù)人公開披露基金信息，應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會相關(guān)基金信息

披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則等法律法規(guī)規(guī)定。

基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和《基金合同》的約

定，對基金管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份額申購贖回價格、

基金定期報告、更新的招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金清算報告等公開披

露的相關(guān)基金信息進(jìn)行復(fù)核、審查，并向基金管理人進(jìn)行書面或電子確認(rèn)。

基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)在指定報刊中選擇一家報刊披露本基金信息。

基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站報送擬披露的基金

信息，并保證相關(guān)報送信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時。

基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外，還可以根據(jù)需要

在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息，并且

在不同媒介上披露同一信息的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)一致。

為基金信息披露義務(wù)人公開披露的基金信息出具審計報告、法律意見書的專

業(yè)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)制作工作底稿，并將相關(guān)檔案至少保存到《基金合同》終止后10年。

基金管理人、基金托管人除按法律法規(guī)要求披露信息外，也可著眼于為投資

者決策提供有用信息的角度，在保證公平對待投資者、不誤導(dǎo)投資者、不影響基

金正常投資操作的前提下，自主提升信息披露服務(wù)的質(zhì)量。具體要求應(yīng)當(dāng)符合中

國證監(jiān)會及自律規(guī)則的相關(guān)規(guī)定。前述自主披露如產(chǎn)生信息披露費(fèi)用，該費(fèi)用不

得從基金財產(chǎn)中列支。

(十三)信息披露文件的存放與查閱

依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法

規(guī)規(guī)定將信息置備于各自住所，供社會公眾查閱、復(fù)制。投資人在支付工本費(fèi)后，

可在合理時間內(nèi)取得上述文件復(fù)制件或復(fù)印件。

本基金的信息披露將嚴(yán)格按照法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定進(jìn)行。

(十四)本基金信息披露事項以法律法規(guī)規(guī)定及本章節(jié)約定的內(nèi)容為準(zhǔn)。

第十九節(jié)基金的終止和清算

（一）基金的終止

有下列情形之一的，基金合同經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)后將終止：

(1)基金份額持有人大會決定終止的；

(2)基金管理人因解散、破產(chǎn)、撤銷等事由，不能繼續(xù)擔(dān)任基金管理人的職

務(wù)，而在6個月內(nèi)無其他適當(dāng)?shù)幕鸸芾砉境薪悠湓袡?quán)利義務(wù)；

(3)基金托管人因解散、破產(chǎn)、撤銷等事由，不能繼續(xù)擔(dān)任基金托管人的職

務(wù)而在6個月內(nèi)無其他適當(dāng)?shù)耐泄軝C(jī)構(gòu)承接其原有權(quán)利義務(wù)；

(4)中國證監(jiān)會允許的其他情況。

（二）基金的清算

1.基金財產(chǎn)清算小組

(1)基金合同終止時，成立基金清算小組，基金清算小組在中國證監(jiān)會的監(jiān)

督下進(jìn)行基金清算。

(2)基金清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)

資格的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成?；鹎逅阈〗M可以聘

用必要的工作人員。

(3)基金清算小組負(fù)責(zé)基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配?；鹎?
算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動。

2.基金財產(chǎn)清算程序

基金合同終止，應(yīng)當(dāng)按法律法規(guī)和本基金合同的有關(guān)規(guī)定對基金財產(chǎn)進(jìn)行清

算?；鹭敭a(chǎn)清算程序主要包括：

(1)基金合同終止后，發(fā)布基金財產(chǎn)清算公告；

(2)基金合同終止時，由基金財產(chǎn)清算組統(tǒng)一接管基金財產(chǎn)；

(3)對基金財產(chǎn)進(jìn)行清理和確認(rèn)；

(4)對基金財產(chǎn)進(jìn)行估價和變現(xiàn)；

(5)聘請律師事務(wù)所出具法律意見書；

(6)聘請會計師事務(wù)所對清算報告進(jìn)行審計；

(7)將基金財產(chǎn)清算結(jié)果報告中國證監(jiān)會；

(8)參加與基金財產(chǎn)有關(guān)的民事訴訟；

(9)公布基金財產(chǎn)清算結(jié)果；

(10)對基金剩余財產(chǎn)進(jìn)行分配。

3.清算費(fèi)用

清算費(fèi)用是指基金清算小組在進(jìn)行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費(fèi)用，清

算費(fèi)用由基金清算小組優(yōu)先從基金財產(chǎn)中支付。

4.基金財產(chǎn)按下列順序清償：

(1)支付清算費(fèi)用；

(2)交納所欠稅款；

(3)清償基金債務(wù)；

(4)按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。

基金財產(chǎn)未按前款(1)－(3)項規(guī)定清償前，不分配給基金份額持有人。

5.基金財產(chǎn)清算的公告

基金財產(chǎn)清算公告于基金合同終止并報中國證監(jiān)會備案后5個工作日內(nèi)由

基金財產(chǎn)清算組公告；清算過程中的有關(guān)重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算結(jié)

果經(jīng)會計師事務(wù)所審計，律師事務(wù)所出具法律意見書后，由基金財產(chǎn)清算組報中

國證監(jiān)會備案并公告。

6.基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存

基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存15年以上。

第二十節(jié)基金托管人

一、基金托管人情況

（一）基本情況

名稱：中國建設(shè)銀行股份有限公司(簡稱：中國建設(shè)銀行)

住所：北京市西城區(qū)金融大街25號

辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街1號院1號樓

法定代表人：張金良

成立時間：2004年09月17日

組織形式：股份有限公司

注冊資本：貳仟伍佰億壹仟零玖拾柒萬柒仟肆佰捌拾陸元整

存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營

基金托管資格批文及文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[1998]12號

聯(lián)系人：王小飛

聯(lián)系電話：(021) 6063 7103

（二）主要人員情況

中國建設(shè)銀行總行設(shè)資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)部，下設(shè)綜合處、基金業(yè)務(wù)處、證券保險

業(yè)務(wù)處、理財信托業(yè)務(wù)處、全球業(yè)務(wù)處、養(yǎng)老金業(yè)務(wù)處、新興業(yè)務(wù)處、客戶服務(wù)

與業(yè)務(wù)協(xié)同處、運(yùn)營管理處、跨境與外包管理處、托管應(yīng)用系統(tǒng)支持處、內(nèi)控合

規(guī)處等12個職能處室，在北京、上海、合肥設(shè)有托管運(yùn)營中心，共有員工300

余人。自2007年起，托管部連續(xù)聘請外部會計師事務(wù)所對托管業(yè)務(wù)進(jìn)行內(nèi)部控

制審計，并已經(jīng)成為常規(guī)化的內(nèi)控工作手段。

（三）基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營情況

作為國內(nèi)首批開辦證券投資基金托管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行，中國建設(shè)銀行一直秉

持“以客戶為中心”的經(jīng)營理念，不斷加強(qiáng)風(fēng)險管理和內(nèi)部控制，嚴(yán)格履行托管

人的各項職責(zé)，切實(shí)維護(hù)資產(chǎn)持有人的合法權(quán)益，為資產(chǎn)委托人提供高質(zhì)量的托

管服務(wù)。經(jīng)過多年穩(wěn)步發(fā)展，中國建設(shè)銀行托管資產(chǎn)規(guī)模不斷擴(kuò)大，托管業(yè)務(wù)品

種不斷增加，已形成包括證券投資基金、社?；?、保險資金、基本養(yǎng)老個人賬

戶、(R)QFII、(R)QDII、企業(yè)年金、存托業(yè)務(wù)等產(chǎn)品在內(nèi)的托管業(yè)務(wù)體系，是目

前國內(nèi)托管業(yè)務(wù)品種最齊全的商業(yè)銀行之一。截至2024年末，中國建設(shè)銀行已

托管1405只證券投資基金。中國建設(shè)銀行專業(yè)高效的托管服務(wù)能力和業(yè)務(wù)水平，

贏得了業(yè)內(nèi)的高度認(rèn)同。中國建設(shè)銀行多次被《全球托管人》、《財資》、《環(huán)球

金融》雜志及《中國基金報》評選為“最佳托管銀行”、連續(xù)多年榮獲中央國債

登記結(jié)算有限責(zé)任公司（中債）“優(yōu)秀資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)”、銀行間市場清算所股份有

限公司（上清所）“優(yōu)秀托管銀行”獎項、并先后榮獲《亞洲銀行家》頒發(fā)的2017

年度“最佳托管系統(tǒng)實(shí)施獎”、2019年度“中國年度托管業(yè)務(wù)科技實(shí)施獎”、2021

年度“中國最佳數(shù)字化資產(chǎn)托管銀行”、以及2020及2022年度“中國年度托管

銀行（大型銀行）”獎項。2022年度，榮獲《環(huán)球金融》“中國最佳次托管銀

行”，并作為唯一中資銀行獲得《財資》“中國最佳QFI托管銀行”獎項。2023

年度，榮獲中國基金報“公募基金25年最佳基金托管銀行”獎項。2024年度，

榮獲《中國基金報》“優(yōu)秀ETF托管人”、《中國證券報》“ETF金牛生態(tài)圈卓越托

管機(jī)構(gòu)（銀行）”、《環(huán)球金融》“中國最佳次托管人”等獎項。

二、基金托管人的內(nèi)部控制制度

（一）內(nèi)部控制目標(biāo)

作為基金托管人，中國建設(shè)銀行嚴(yán)格遵守國家有關(guān)托管業(yè)務(wù)的法律法規(guī)、行

業(yè)監(jiān)管規(guī)章和本行內(nèi)有關(guān)管理規(guī)定，守法經(jīng)營、規(guī)范運(yùn)作、嚴(yán)格監(jiān)察，確保業(yè)務(wù)

的穩(wěn)健運(yùn)行，保證基金財產(chǎn)的安全完整，確保有關(guān)信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及

時，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。

（二）內(nèi)部控制組織結(jié)構(gòu)

中國建設(shè)銀行設(shè)有風(fēng)險與內(nèi)控管理委員會，負(fù)責(zé)全行風(fēng)險管理與內(nèi)部控制工

作，對托管業(yè)務(wù)風(fēng)險控制工作進(jìn)行檢查指導(dǎo)。資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)部配備了專職內(nèi)控合

規(guī)人員負(fù)責(zé)托管業(yè)務(wù)的內(nèi)控合規(guī)工作，具有獨(dú)立行使內(nèi)控合規(guī)工作職權(quán)和能力。

（三）內(nèi)部控制制度及措施

資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)部具備系統(tǒng)、完善的制度控制體系，建立了管理制度、控制制

度、崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)操作流程，可以保證托管業(yè)務(wù)的規(guī)范操作和順利進(jìn)行；業(yè)務(wù)

人員具備從業(yè)資格；業(yè)務(wù)管理嚴(yán)格實(shí)行復(fù)核、審核、檢查制度，授權(quán)工作實(shí)行集

中控制，業(yè)務(wù)印章按規(guī)程保管、存放、使用，賬戶資料嚴(yán)格保管，制約機(jī)制嚴(yán)格

有效；業(yè)務(wù)操作區(qū)專門設(shè)置，封閉管理，實(shí)施音像監(jiān)控；業(yè)務(wù)信息由專職信息披

露人負(fù)責(zé)，防止泄密；業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)自動化操作，防止人為事故的發(fā)生，技術(shù)系統(tǒng)完

整、獨(dú)立。

三、基金托管人對基金管理人運(yùn)作基金進(jìn)行監(jiān)督的方法和程序

（一）監(jiān)督方法

依照《基金法》及其配套法規(guī)和基金合同的約定，監(jiān)督所托管基金的投資運(yùn)

作。利用自行開發(fā)的“新一代托管應(yīng)用監(jiān)督子系統(tǒng)”，嚴(yán)格按照現(xiàn)行法律法規(guī)以

及基金合同規(guī)定，對基金管理人運(yùn)作基金的投資比例、投資范圍、投資組合等情

況進(jìn)行監(jiān)督。在日常為基金投資運(yùn)作所提供的基金清算和核算服務(wù)環(huán)節(jié)中，對基

金管理人發(fā)送的投資指令、基金管理人對各基金費(fèi)用的提取與開支情況進(jìn)行檢查

監(jiān)督。

（二）監(jiān)督流程

1.每工作日按時通過新一代托管應(yīng)用監(jiān)督子系統(tǒng)，對各基金投資運(yùn)作比例控

制等情況進(jìn)行監(jiān)控，如發(fā)現(xiàn)投資異常情況，向基金管理人進(jìn)行風(fēng)險提示，與基金

管理人進(jìn)行情況核實(shí)，督促其糾正，如有重大異常事項及時報告中國證監(jiān)會。

2.收到基金管理人的劃款指令后，對指令要素等內(nèi)容進(jìn)行核查。

3.通過技術(shù)或非技術(shù)手段發(fā)現(xiàn)基金涉嫌違規(guī)交易，電話或書面要求基金管理

人進(jìn)行解釋或舉證，如有必要將及時報告中國證監(jiān)會。

第二十一節(jié)境外托管人

（一）境外托管人的基本情況

名稱：紐約梅隆銀行股份有限公司The Bank of New York Mellon

Corporation

注冊地址：240 Greenwich St,New York,New York 10286 USA

辦公地址：240 Greenwich St,New York,New York 10286 USA

法定代表人：Robin Vince (President & CEO–主席兼首席執(zhí)行官)

成立時間：1784年

股東權(quán)益：386.26億美元（截止2025年9月30日）

托管和/或行政服務(wù)資產(chǎn)規(guī)模：57.8萬億美元（截止2025年9月30日）

組織形式：股份有限公司

存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營

信用等級：Aa1評級（穆迪），AA-（標(biāo)普）（截止2025年09月30日）

紐約梅隆銀行公司總部設(shè)在美國紐約240 Greenwich Street，是美國歷史

最悠久的商業(yè)銀行，也是全球最大的金融服務(wù)公司之一。公司集多元化及其配套

業(yè)務(wù)于一體，服務(wù)內(nèi)容包括資產(chǎn)管理、資產(chǎn)服務(wù)、發(fā)行人服務(wù)、清算服務(wù)、資金

服務(wù)和財富管理。公司通過在全球35個國家和地區(qū)設(shè)立的分支機(jī)構(gòu)，為超過

100個金融市場的投資提供證券托管服務(wù)，為全球最大的托管行，并且是全球最

大的資產(chǎn)管理服務(wù)提供商之一。公司在存托憑證、公司信托、股東服務(wù)、清算貿(mào)

易、融資服務(wù)、傭金管理等業(yè)務(wù)方面都位居全球前列，并且是領(lǐng)先的美元現(xiàn)金管

理、結(jié)算服務(wù)和全球支付服務(wù)供應(yīng)公司。

截至2025年09月30日，紐約梅隆銀行托管和/或行政服務(wù)資產(chǎn)規(guī)模達(dá)57.8

萬億美元，管理資產(chǎn)規(guī)模為2.1萬億美元。

截至2025年09月30日，紐約梅隆銀行股東權(quán)益為386.26億美元，一級資本充

足率為11.7%。全球員工總?cè)藬?shù)約49,200。

（二）境外托管人的職責(zé)

1、安全保管受托財產(chǎn)；

2、計算境外受托資產(chǎn)的資產(chǎn)凈值；

3、按照相關(guān)合同的約定，及時辦理受托資產(chǎn)的清算、交割事宜；

4、按照相關(guān)合同的約定和所適用國家、地區(qū)法律法規(guī)的規(guī)定，開設(shè)受托資

產(chǎn)的資金賬戶以及證券賬戶；

5、按照相關(guān)合同的約定，提供與受托資產(chǎn)業(yè)務(wù)活動有關(guān)的會計記錄、交易

信息；

6、保存受托資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊以及其他相關(guān)資料。

7、其他由基金托管人委托其履行的職責(zé)。

第二十二節(jié)相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)

（一）基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)

1、直銷機(jī)構(gòu)

（1）海富通基金管理有限公司直銷中心

住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)陸家嘴環(huán)路479號18層1802-1803室

以及19層1901-1908室

辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)陸家嘴環(huán)路479號18層1802-1803

室以及19層1901-1908室

法定代表人：謝樂斌

全國統(tǒng)一客戶服務(wù)號碼：40088-40099（免長途話費(fèi)）

聯(lián)系人：段卓君

電話：021-38650797/799

傳真：021-38650906/908

（2）海富通基金管理有限公司網(wǎng)上直銷交易平臺

網(wǎng)上交易網(wǎng)址：https://trade.hftfund.com/etrading/

移動端站點(diǎn)：“海富通基金”手機(jī)APP、“海富通基金”官方微信公眾號

客戶服務(wù)電話：40088-40099

2、銷售機(jī)構(gòu)

（1）中國建設(shè)銀行股份有限公司

注冊地址：北京市西城區(qū)金融大街25號

辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街25號

法定代表人：張金良

客戶服務(wù)電話：95533

聯(lián)系人：盧子琦

網(wǎng)址：www.ccb.com

（2）交通銀行股份有限公司

注冊地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)銀城中路188號

辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)銀城中路188號

法定代表人：任德奇

客戶服務(wù)電話：95559

聯(lián)系人：張蕊

網(wǎng)址：www.bankcomm.com

（3）中國工商銀行股份有限公司

注冊地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街55號

辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街55號

法定代表人：廖林

客戶服務(wù)電話：95588

聯(lián)系人：謝斯堯

網(wǎng)址：www.icbc.com.cn

（4）中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司

注冊地址：北京市東城區(qū)建國門內(nèi)大街69號

辦公地址：北京市東城區(qū)建國門內(nèi)大街69號

法定代表人：谷澍

客戶服務(wù)電話：95599

聯(lián)系人：李紫鈺

網(wǎng)址：www.abchina.com

（5）中國銀行股份有限公司

注冊地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街1號

辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街1號

法定代表人：葛海蛟

客戶服務(wù)電話：95566

聯(lián)系人：路惠雯

網(wǎng)址：www.boc.cn

（6）廣發(fā)銀行股份有限公司

注冊地址：廣州市越秀區(qū)東風(fēng)東路713號

辦公地址：廣州市越秀區(qū)東風(fēng)東路713號

法定代表人：王凱

客戶服務(wù)電話：4008308003

聯(lián)系人：陳涇渭

網(wǎng)址：www.cgbchina.com.cn

（7）華夏銀行股份有限公司

注冊地址：北京市東城區(qū)建國門內(nèi)大街22號

辦公地址：北京市東城區(qū)建國門內(nèi)大街22號華夏銀行大廈

法定代表人：楊書劍

客戶服務(wù)電話：95577

聯(lián)系人：張曄

網(wǎng)址：www.hxb.com.cn

（8）江蘇江南農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司

注冊地址：常州市武進(jìn)區(qū)延政中路9號

辦公地址：常州市武進(jìn)區(qū)延政中路9號

法定代表人：莊廣強(qiáng)

客戶服務(wù)電話：0519-96005

聯(lián)系人：李仙

網(wǎng)址：www.jnbank.com.cn

（9）江蘇銀行股份有限公司

注冊地址：南京市中華路26號

辦公地址：南京市中華路26號

法定代表人：葛仁余

客戶服務(wù)電話：95319

聯(lián)系人：滕滕

網(wǎng)址：www.jsbchina.cn

（10）寧波銀行股份有限公司

注冊地址：浙江省寧波市鄞州區(qū)寧東路345號

辦公地址：浙江省寧波市鄞州區(qū)寧東路345號

法定代表人：陸華裕

客戶服務(wù)電話：95574

聯(lián)系人：陳佳瑜

網(wǎng)址：www.nbcb.com.cn

（11）平安銀行股份有限公司

注冊地址：深圳市羅湖區(qū)深南東路5047號

辦公地址：廣東省深圳市羅湖區(qū)深南東路5047號,中國廣東省深圳市福田區(qū)

益田路5023號平安金融中心B座

法定代表人：謝永林

客戶服務(wù)電話：95511-3-8

聯(lián)系人：趙楊

網(wǎng)址：bank.pingan.com

（12）上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司

注冊地址：上海市中山東一路12號

辦公地址：上海市中山東一路12號

法定代表人：張為忠

客戶服務(wù)電話：95528

聯(lián)系人：吳雅婷

網(wǎng)址：www.spdb.com.cn

（13）興業(yè)銀行股份有限公司

注冊地址：福建省福州市臺江區(qū)江濱中大道398號興業(yè)銀行大廈

辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城路167號

法定代表人：呂家進(jìn)

客戶服務(wù)電話：95561

聯(lián)系人：蔡宣銘

網(wǎng)址：www.cib.com.cn

（14）招商銀行股份有限公司

注冊地址：深圳市福田區(qū)深南大道7088號招商銀行大廈

辦公地址：深圳市福田區(qū)深南大道7088號招商銀行大廈

法定代表人：繆建民

客戶服務(wù)電話：95555

聯(lián)系人：周嘉誼

網(wǎng)址：www.cmbchina.com

（15）浙商銀行股份有限公司

注冊地址：浙江省杭州市蕭山區(qū)鴻寧路1788號

辦公地址：浙江省杭州市上城區(qū)民心路1號

法定代表人：陸建強(qiáng)

客戶服務(wù)電話：95527

聯(lián)系人：沈崟杰

網(wǎng)址：www.czbank.com

（16）中國光大銀行股份有限公司

注冊地址：北京市西城區(qū)太平橋大街25號、甲25號中國光大中心

辦公地址：北京市西城區(qū)太平橋大街25號,甲25號中國光大中心

法定代表人：吳利軍

客戶服務(wù)電話：95595

聯(lián)系人：劉昭宇

網(wǎng)址：www.cebbank.com

（17）中國民生銀行股份有限公司

注冊地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街2號

辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街2號

法定代表人：高迎欣

客戶服務(wù)電話：95568

聯(lián)系人：卿濤

網(wǎng)址：www.cmbc.com.cn

（18）中國人壽保險股份有限公司

注冊地址：北京市西城區(qū)金融大街16號

辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街16號

法定代表人：蔡希良

客戶服務(wù)電話：95519

聯(lián)系人：秦澤偉

網(wǎng)址：www.e-chinalife.com

（19）中國郵政儲蓄銀行股份有限公司

注冊地址：北京市西城區(qū)金融大街3號

辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街3號

法定代表人：鄭國雨

客戶服務(wù)電話：95580

聯(lián)系人：李雪萍

網(wǎng)址：www.psbc.com

（20）渤海證券股份有限公司

注冊地址：天津經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)第二大街42號寫字樓101室

辦公地址：天津市南開區(qū)賓水西道8號

法定代表人：安志勇

客戶服務(wù)電話：956066

聯(lián)系人：王星

網(wǎng)址：www.bhzq.com

（21）財達(dá)證券股份有限公司

注冊地址：石家莊市自強(qiáng)路35號

辦公地址：石家莊市自強(qiáng)路35號

法定代表人：張明

客戶服務(wù)電話：95363

聯(lián)系人：李卓穎

網(wǎng)址：www.95363.com

（22）財通證券股份有限公司

注冊地址：浙江省杭州市西湖區(qū)天目山路198號財通雙冠大廈西樓

辦公地址：浙江省杭州市西湖區(qū)天目山路198號財通雙冠大廈西樓

法定代表人：章啟誠

客戶服務(wù)電話：95336

聯(lián)系人：陶志華

網(wǎng)址：www.ctsec.com

（23）財信證券股份有限公司

注冊地址：湖南省長沙市岳麓區(qū)茶子山東路112號濱江金融中心T2棟（B

座）26層

辦公地址：湖南省長沙市岳麓區(qū)茶子山東路112號濱江金融中心T2棟（B

座）21層

法定代表人：劉宛晨

客戶服務(wù)電話：95317

聯(lián)系人：郭靜

網(wǎng)址：stock.hnchasing.com

（24）長城證券股份有限公司

注冊地址：深圳市福田區(qū)福田街道金田路2026號能源大廈南塔樓10-19層

辦公地址：深圳市福田區(qū)福田街道金田路2026號能源大廈南塔樓10-19層

法定代表人：王軍

客戶服務(wù)電話：95514

聯(lián)系人：金夏

網(wǎng)址：www.cgws.com

（25）長江證券股份有限公司

注冊地址：湖北省武漢市江漢區(qū)淮海路88號

辦公地址：湖北省武漢市江漢區(qū)淮海路88號

法定代表人：金才玖

客戶服務(wù)電話：95579

聯(lián)系人：奚博宇

網(wǎng)址：www.cjsc.com.cn

（26）大通證券股份有限公司

注冊地址：遼寧省大連市沙河口區(qū)體壇路22號諾德大廈11層、12層

辦公地址：遼寧省大連市沙河口區(qū)體壇路22號諾德大廈11層、12層

法定代表人：周雪飛

客戶服務(wù)電話：4008169169

聯(lián)系人：謝立軍

網(wǎng)址：www.daton.com.cn

（27）大同證券有限責(zé)任公司

注冊地址：山西省大同市平城區(qū)迎賓街15號桐城中央21層

辦公地址：山西省太原市小店區(qū)長治路111號山西世貿(mào)中心A座12、13層

法定代表人：董祥

客戶服務(wù)電話：4007121212

聯(lián)系人：紀(jì)肖峰

網(wǎng)址：www.dtsbc.com.cn

（28）德邦證券股份有限公司

注冊地址：山東省濟(jì)南市歷下區(qū)姚家街道山左路1851號山東財金大廈9層

901-910室

辦公地址：上海市黃浦區(qū)中山東二路600號外灘金融中心S2棟22層

法定代表人：梁雷

客戶服務(wù)電話：4008888128

聯(lián)系人：劉熠

網(wǎng)址：www.tebon.com.cn

（29）第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司

注冊地址：深圳市福田區(qū)福華一路115號投行大廈20樓

辦公地址：深圳市福田區(qū)福華一路115號投行大廈20樓

法定代表人：吳禮順

客戶服務(wù)電話：95358

聯(lián)系人：單晶

網(wǎng)址：www.firstcapital.com.cn

（30）東北證券股份有限公司

注冊地址：長春市生態(tài)大街6666號

辦公地址：長春市生態(tài)大街6666號

法定代表人：李福春

客戶服務(wù)電話：95360

聯(lián)系人：安巖巖

網(wǎng)址：www.nesc.cn

（31）東方財富證券股份有限公司

注冊地址：西藏自治區(qū)拉薩市柳梧新區(qū)國際總部城10棟樓

辦公地址：上海市徐匯區(qū)宛平南路88號東方財富大廈18樓

法定代表人：戴彥

客戶服務(wù)電話：95357

聯(lián)系人：付佳

網(wǎng)址：www.18.cn

（32）東方證券股份有限公司

注冊地址：上海市黃浦區(qū)中山南路119號東方證券大廈

辦公地址：上海市黃浦區(qū)中山南路119號東方證券大廈

法定代表人：金文忠

客戶服務(wù)電話：95503

聯(lián)系人：龔玉君

網(wǎng)址：www.dfzq.com.cn

（33）東海證券股份有限公司

注冊地址：常州市延陵西路23號投資廣場18層

辦公地址：上海市浦東新區(qū)東方路1928號東海證券大廈

法定代表人：王文卓

客戶服務(wù)電話：95531

聯(lián)系人：王一彥

網(wǎng)址：www.longone.com.cn

（34）東吳證券股份有限公司

注冊地址：蘇州工業(yè)園區(qū)星陽街5號

辦公地址：蘇州工業(yè)園區(qū)星陽街5號

法定代表人：范力

客戶服務(wù)電話：95330

聯(lián)系人：陸曉

網(wǎng)址：www.dwzq.com.cn

（35）東興證券股份有限公司

注冊地址：北京市西城區(qū)金融大街5號（新盛大廈）12、15層

辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街5號新盛大廈B座12、15、16層

法定代表人：李娟

客戶服務(wù)電話：95309

聯(lián)系人：朱浩林

網(wǎng)址：www.dxzq.net

（36）東莞證券股份有限公司

注冊地址：東莞市莞城區(qū)可園南路一號

辦公地址：東莞市莞城區(qū)可園南路一號

法定代表人：潘海標(biāo)

客戶服務(wù)電話：95328

聯(lián)系人：梁微

網(wǎng)址：www.dgzq.com.cn

（37）方正證券股份有限公司

注冊地址：長沙市天心區(qū)湘江中路二段36號華遠(yuǎn)華中心4、5號樓3701-3717

辦公地址：北京市朝陽區(qū)朝陽門南大街10號兆泰國際中心A座16-19層

法定代表人：施華

客戶服務(wù)電話：95571

聯(lián)系人：司琪

網(wǎng)址：www.foundersc.com

（38）光大證券股份有限公司

注冊地址：上海市靜安區(qū)新閘路1508號

辦公地址：上海市靜安區(qū)新閘路1508號

法定代表人：劉秋明

客戶服務(wù)電話：95525

聯(lián)系人：戴巧燕

網(wǎng)址：www.ebscn.com

（39）廣發(fā)證券股份有限公司

注冊地址：廣東省廣州市黃埔區(qū)中新廣州知識城騰飛一街2號618室

辦公地址：廣東省廣州市天河區(qū)馬場路26號廣發(fā)證券大廈

法定代表人：林傳輝

客戶服務(wù)電話：95575

聯(lián)系人：黃嵐

網(wǎng)址：www.gf.com.cn

（40）國都證券股份有限公司

注冊地址：北京市東城區(qū)東直門南大街3號國華投資大廈9層10層

辦公地址：北京市東城區(qū)東直門南大街3號國華投資大廈9層10層

法定代表人：翁振杰

客戶服務(wù)電話：4008188118

聯(lián)系人：張暉

網(wǎng)址：www.guodu.com

（41）國海證券股份有限公司

注冊地址：廣西桂林市輔星路13號

辦公地址：廣西南寧市濱湖路46號國海大廈

法定代表人：何春梅

客戶服務(wù)電話：95563

聯(lián)系人：蔡佳良

網(wǎng)址：www.ghzq.com.cn

（42）國金證券股份有限公司

注冊地址：成都市青羊區(qū)東城根上街95號

辦公地址：成都市青羊區(qū)東城根上街95號

法定代表人：冉云

客戶服務(wù)電話：95310

聯(lián)系人：顧慧蘭

網(wǎng)址：www.gjzq.com.cn

（43）國融證券股份有限公司

注冊地址：內(nèi)蒙古自治區(qū)呼和浩特市武川縣騰飛大道1號四樓

辦公地址：北京市西城區(qū)宣武門西大街129號金隅大廈16層

法定代表人：黃斌

客戶服務(wù)電話：95385

聯(lián)系人：房紅薇、揣逸霄

網(wǎng)址：www.grzq.com

（44）國盛證券股份有限公司

注冊地址：江西省南昌市西湖區(qū)云錦路1888號華僑城五期云域9棟1樓108

室

辦公地址：江西省南昌市鳳凰中大道1115號

法定代表人：劉朝東

客戶服務(wù)電話：956080

聯(lián)系人：占文馳

網(wǎng)址：www.gszq.com

（45）國泰海通證券股份有限公司

注冊地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)商城路618號

辦公地址：上海市靜安區(qū)南京西路768號國泰海通大廈

法定代表人：朱健

客戶服務(wù)電話：95521

聯(lián)系人：鄭潔

網(wǎng)址：www.gtht.com

（46）國投證券股份有限公司

注冊地址：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路119號安信金融大廈

辦公地址：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路119號安信金融大廈

法定代表人：王蘇望

客戶服務(wù)電話：95517

聯(lián)系人：陳劍虹

網(wǎng)址：www.sdicsc.com.cn

（47）國信證券股份有限公司

注冊地址：深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路1012號國信證券大廈十六層至二十六層

辦公地址：深圳市福田區(qū)福華一路125號國信金融大廈

法定代表人：張納沙

客戶服務(wù)電話：95536

聯(lián)系人：楊謙恒

網(wǎng)址：www.guosen.com.cn

（48）國元證券股份有限公司

注冊地址：安徽省合肥市梅山路18號

辦公地址：安徽省合肥市梅山路18號

法定代表人：沈和付

客戶服務(wù)電話：95578

聯(lián)系人：仝凡

網(wǎng)址：www.gyzq.com.cn

（49）海通期貨股份有限公司

注冊地址：上海市浦東新區(qū)自由貿(mào)易試驗區(qū)楊高南路799號第5層,第11

層04單元,第12層

辦公地址：上海市浦東新區(qū)自由貿(mào)易試驗區(qū)楊高南路799號第5層,第11

層02-04單元,第12層

法定代表人：吳紅松

客戶服務(wù)電話：4008209133

聯(lián)系人：王曦語

網(wǎng)址：www.htfutures.com

（50）紅塔證券股份有限公司

注冊地址：云南省昆明市北京路155號附1號

辦公地址：云南省昆明市北京路155號附1號

法定代表人：沈春暉

客戶服務(wù)電話：956060

聯(lián)系人：楊敏珺

網(wǎng)址：www.hongtastock.com

（51）華安證券股份有限公司

注冊地址：安徽省合肥市濱湖新區(qū)紫云路1018號

辦公地址：安徽省合肥市濱湖新區(qū)紫云路1018號

法定代表人：章宏韜

客戶服務(wù)電話：95318

聯(lián)系人：孫懿

網(wǎng)址：www.hazq.com

（52）華寶證券股份有限公司

注冊地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)浦電路370號2、3、4層

辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)浦電路370號2、3、4層

法定代表人：劉加海

客戶服務(wù)電話：4008209898

聯(lián)系人：劉聞川

網(wǎng)址：www.cnhbstock.com

（53）華福證券有限責(zé)任公司

注冊地址：福建省福州市鼓樓區(qū)鼓屏路27號1#樓3層、4層、5層

辦公地址：上海市浦東新區(qū)濱江大道5129號N1幢

法定代表人：蘇軍良

客戶服務(wù)電話：95547

聯(lián)系人：王虹

網(wǎng)址：www.hfzq.com.cn

（54）華金證券股份有限公司

注冊地址：上海市靜安區(qū)天目西路128號19層1902室

辦公地址：上海市浦東新區(qū)楊高南路759號27層

法定代表人：燕文波

客戶服務(wù)電話：956011

聯(lián)系人：秦臻

網(wǎng)址：www.huajinsc.cn

（55）華龍證券股份有限公司

注冊地址：蘭州市城關(guān)區(qū)東崗西路638號蘭州財富中心21樓

辦公地址：蘭州市城關(guān)區(qū)東崗西路638號蘭州財富中心21樓

法定代表人：祁建邦

客戶服務(wù)電話：95368

聯(lián)系人：周鑫

網(wǎng)址：www.hlzq.com

（56）華泰證券股份有限公司

注冊地址：南京市江東中路228號

辦公地址：南京市江東中路228號

法定代表人：張偉

客戶服務(wù)電話：95597

聯(lián)系人：何歡萍

網(wǎng)址：www.htsc.com.cn

（57）華西證券股份有限公司

注冊地址：中國（四川）自由貿(mào)易試驗區(qū)成都市高新區(qū)天府二街198號

辦公地址：中國（四川）自由貿(mào)易試驗區(qū)成都市高新區(qū)天府二街198號

法定代表人：楊炯洋

客戶服務(wù)電話：95584

聯(lián)系人：趙靜靜

網(wǎng)址：www.hx168.com.cn

（58）華源證券股份有限公司（鑫理財）

注冊地址：青海省西寧市南川工業(yè)園區(qū)創(chuàng)業(yè)路108號

辦公地址：武漢市江漢區(qū)青年路278號中海中心32F-34F

法定代表人：鄧暉

客戶服務(wù)電話：95305-8

聯(lián)系人：叢瑞豐

網(wǎng)址：www.huayuanstock.com

（59）華鑫證券有限責(zé)任公司

注冊地址：深圳市福田區(qū)香蜜湖街道東海社區(qū)深南大道7888號東海國際中

心一期A棟2301A

辦公地址：上海市黃浦區(qū)福州路666號6樓

法定代表人：俞洋

客戶服務(wù)電話：95323

聯(lián)系人：劉熠

網(wǎng)址：www.cfsc.com.cn

（60）江海證券有限公司

注冊地址：哈爾濱市香坊區(qū)贛水路56號

辦公地址：哈爾濱市松北區(qū)創(chuàng)新三路833號

法定代表人：趙洪波

客戶服務(wù)電話：956007

聯(lián)系人：周俊

網(wǎng)址：www.jhzq.com.cn

（61）金融街證券股份有限公司

注冊地址：內(nèi)蒙古自治區(qū)呼和浩特市新城區(qū)海拉爾東街滿世尚都辦公商業(yè)綜

合樓

辦公地址：內(nèi)蒙古自治區(qū)呼和浩特市新城區(qū)海拉爾東街滿世尚都辦公商業(yè)綜

合樓

法定代表人：祝艷輝

客戶服務(wù)電話：956088

聯(lián)系人：熊麗

網(wǎng)址：www.cnht.com.cn

（62）開源證券股份有限公司

注冊地址：陜西省西安市高新區(qū)錦業(yè)路1號都市之門B座5層

辦公地址：陜西省西安市高新區(qū)錦業(yè)路1號都市之門B座5層

法定代表人：李剛

客戶服務(wù)電話：95325

聯(lián)系人：張蕊

網(wǎng)址：www.kysec.cn

（63）聯(lián)儲證券股份有限公司

注冊地址：山東省青島市嶗山區(qū)香港東路195號8號樓15層

辦公地址：北京市朝陽區(qū)亞運(yùn)村街道中建財富國際中心25層

法定代表人：呂春衛(wèi)

客戶服務(wù)電話：956006

聯(lián)系人：吳孟媛

網(wǎng)址：www.lczq.com

（64）麥高證券有限責(zé)任公司

注冊地址：沈陽市沈河區(qū)熱鬧路49號（2-5 D-K 1-3 A-K 3-5 D-K）

辦公地址：上海市浦東新區(qū)濱江大道257弄10號陸家嘴濱江中心T1座801

室

法定代表人：宋成

客戶服務(wù)電話：4006183355

聯(lián)系人：劉沁然

網(wǎng)址：www.mgzq.com

（65）民生證券股份有限公司

注冊地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)浦明路8號

辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)浦明路8號

法定代表人：顧偉

客戶服務(wù)電話：95376

聯(lián)系人：曹宇鑫

網(wǎng)址：www.mszq.com

（66）南京證券股份有限公司

注冊地址：南京市江東中路389號

辦公地址：南京市江東中路389號

法定代表人：李劍鋒

客戶服務(wù)電話：95386

聯(lián)系人：曹夢媛

網(wǎng)址：www.njzq.com.cn

（67）平安證券股份有限公司

注冊地址：深圳市福田區(qū)福田街道益田路5023號平安金融中心B座第22-25

層

辦公地址：深圳市福田區(qū)福田街道益田路5023號平安金融中心B座第22-25

層

法定代表人：何之江

客戶服務(wù)電話：95511-8

聯(lián)系人：周馳

網(wǎng)址：stock.pingan.com

（68）山西證券股份有限公司

注冊地址：太原市府西街69號山西國際貿(mào)易中心東塔樓

辦公地址：太原市府西街69號山西國際貿(mào)易中心東塔樓

法定代表人：王怡里

客戶服務(wù)電話：95573

聯(lián)系人：張曉波

網(wǎng)址：www.i618.com.cn

（69）上海證券有限責(zé)任公司

注冊地址：上海市黃浦區(qū)四川中路213號7樓

辦公地址：上海市黃浦區(qū)四川中路213號7樓

法定代表人：李海超

客戶服務(wù)電話：4008918918

聯(lián)系人：邵珍珍

網(wǎng)址：www.shzq.com

（70）申萬宏源西部證券有限公司

注冊地址：新疆烏魯木齊市高新區(qū)（新市區(qū)）北京南路358號大成國際大廈

20樓2005室

辦公地址：新疆烏魯木齊市高新區(qū)（新市區(qū)）北京南路358號大成國際大廈

20樓2005室

法定代表人：王獻(xiàn)軍

客戶服務(wù)電話：95523

聯(lián)系人：梁麗

網(wǎng)址：www.swhysc.com

（71）申萬宏源證券有限公司

注冊地址：上海市徐匯區(qū)長樂路989號45層

辦公地址：上海市長樂路989號世紀(jì)商貿(mào)廣場45層

法定代表人：張劍

客戶服務(wù)電話：95523

聯(lián)系人：成捷

網(wǎng)址：www.swhysc.com

（72）世紀(jì)證券有限責(zé)任公司

注冊地址：深圳市前海深港合作區(qū)南山街道夢海大道5073號民生互聯(lián)網(wǎng)大

廈C座1401-1408、1501-1508、1601-1606、1701-1705

辦公地址：深圳市前海深港合作區(qū)夢海大道5073號華海金融創(chuàng)新中心C座

16-19層

法定代表人：李劍峰

客戶服務(wù)電話：4008323000

聯(lián)系人：徐玲娟

網(wǎng)址：www.csco.com.cn

（73）太平洋證券股份有限公司

注冊地址：云南省昆明市北京路926號同德廣場寫字樓31樓

辦公地址：云南省昆明市北京路926號同德廣場寫字樓31樓

法定代表人：李長偉

客戶服務(wù)電話：95397

聯(lián)系人：王婧

網(wǎng)址：www.tpyzq.com

（74）天風(fēng)證券股份有限公司

注冊地址：武漢東湖新技術(shù)開發(fā)區(qū)高新大道446號天風(fēng)證券大廈20層

辦公地址：湖北省武漢市武昌區(qū)中北路217號天風(fēng)大廈2號樓

法定代表人：龐介民

客戶服務(wù)電話：95391

聯(lián)系人：王雅薇

網(wǎng)址：www.tfzq.com

（75）天府證券有限責(zé)任公司

注冊地址：成都市錦江區(qū)人民南路二段十八號川信大廈10樓

辦公地址：成都市錦江區(qū)人民南路二段十八號川信大廈10樓

法定代表人：程明

客戶服務(wù)電話：95304

聯(lián)系人：張鋆

網(wǎng)址：www.hxzq.cn

（76）天相投資顧問有限公司

注冊地址：北京市西城區(qū)金融街19號富凱大廈B座701

辦公地址：北京市西城區(qū)新街口外大街28號C座505

法定代表人：林義相

客戶服務(wù)電話：010-66045678

聯(lián)系人：譚磊

網(wǎng)址：jijin.txsec.com

（77）萬聯(lián)證券股份有限公司

注冊地址：廣州市天河區(qū)珠江東路11號18、19樓全層

辦公地址：廣東省廣州市天河區(qū)珠江東路13號高德置地廣場E座12層

法定代表人：王達(dá)

客戶服務(wù)電話：95322

聯(lián)系人：丁思

網(wǎng)址：www.wlzq.cn

（78）西部證券股份有限公司

注冊地址：陜西省西安市新城區(qū)東新街319號8幢10000室

辦公地址：陜西省西安市新城區(qū)東新街319號8幢10000室

法定代表人：徐朝暉

客戶服務(wù)電話：95582

聯(lián)系人：張吉安

網(wǎng)址：www.west95582.com

（79）西南證券股份有限公司

注冊地址：重慶市江北區(qū)金沙門路32號

辦公地址：重慶市江北區(qū)橋北苑8號西南證券大廈

法定代表人：姜棟林

客戶服務(wù)電話：95355

聯(lián)系人：宋澗喬、張一丹

網(wǎng)址：www.swsc.com.cn

（80）湘財證券股份有限公司

注冊地址：長沙市天心區(qū)湘府中路198號新南城商務(wù)中心A棟11樓

辦公地址：長沙市天心區(qū)湘府中路198號新南城商務(wù)中心A棟11樓

法定代表人：高振營

客戶服務(wù)電話：95351

聯(lián)系人：江恩前

網(wǎng)址：www.xcsc.com

（81）信達(dá)證券股份有限公司

注冊地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街9號院1號樓

辦公地址：北京市西城區(qū)宣武門西大街甲127號金隅大廈B座

法定代表人：林志忠

客戶服務(wù)電話：95321

聯(lián)系人：唐靜

網(wǎng)址：www.cindasc.com

（82）興業(yè)證券股份有限公司

注冊地址：福州市湖東路268號

辦公地址：福州市湖東路268號

法定代表人：楊華輝

客戶服務(wù)電話：95562

聯(lián)系人：謝高得

網(wǎng)址：www.xyzq.com.cn

（83）英大證券有限責(zé)任公司

注冊地址：深圳市福田區(qū)深南中路華能大廈三十、三十一層

辦公地址：深圳市福田區(qū)深南中路2068號華能大廈東區(qū)30、31樓

法定代表人：馬曉燕

客戶服務(wù)電話：4000188688

聯(lián)系人：王曉靜

網(wǎng)址：www.ydsc.com.cn

（84）招商證券股份有限公司

注冊地址：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路111號

辦公地址：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路111號

法定代表人：霍達(dá)

客戶服務(wù)電話：95565

聯(lián)系人：業(yè)清揚(yáng)

網(wǎng)址：www.cmschina.com

（85）中國銀河證券股份有限公司

注冊地址：北京市豐臺區(qū)西營街8號院1號樓7至18層101

辦公地址：北京市豐臺區(qū)西營街8號院1號樓青海金融大廈

法定代表人：王晟

客戶服務(wù)電話：95551

聯(lián)系人：辛國政

網(wǎng)址：www.chinastock.com.cn

（86）中國中金財富證券有限公司

注冊地址：深圳市南山區(qū)粵海街道海珠社區(qū)科苑南路2666號中國華潤大廈

L4601-L4608

辦公地址：深圳市福田區(qū)益田路6003號榮超商務(wù)中心A座4層、18-21層

法定代表人：高濤

客戶服務(wù)電話：95532

聯(lián)系人：萬玉琳

網(wǎng)址：www.ciccwm.com

（87）中山證券有限責(zé)任公司

注冊地址：深圳市南山區(qū)粵海街道海珠社區(qū)芳芷一路13號舜遠(yuǎn)金融大廈1

棟23層

辦公地址：深圳市南山區(qū)粵海街道海珠社區(qū)芳芷一路13號舜遠(yuǎn)金融大廈1

棟23層

法定代表人：李永湖

客戶服務(wù)電話：95329

聯(lián)系人：李曦

網(wǎng)址：www.zszq.com

（88）中泰證券股份有限公司

注冊地址：濟(jì)南市市中區(qū)經(jīng)七路86號

辦公地址：濟(jì)南市市中區(qū)經(jīng)七路86號

法定代表人：王洪

客戶服務(wù)電話：95538

聯(lián)系人：許曼華

網(wǎng)址：www.zts.com.cn

（89）中天證券股份有限公司

注冊地址：沈陽市和平區(qū)光榮街23甲

辦公地址：沈陽市和平區(qū)光榮街23甲

法定代表人：李安有

客戶服務(wù)電話：024-95346

聯(lián)系人：孫丹華

網(wǎng)址：www.iztzq.com

（90）中信建投期貨有限公司

注冊地址：重慶市渝中區(qū)中山三路131號希爾頓商務(wù)中心27樓、30樓

辦公地址：重慶市渝中區(qū)中山三路107號皇冠大廈11樓

法定代表人：王廣學(xué)

客戶服務(wù)電話：4008877780

聯(lián)系人：劉蕓

網(wǎng)址：www.cfc108.com

（91）中信建投證券股份有限公司

注冊地址：北京市朝陽區(qū)安立路66號4號樓

辦公地址：北京市朝陽區(qū)光華路10號

法定代表人：劉成

客戶服務(wù)電話：4008888108

聯(lián)系人：許夢園

網(wǎng)址：www.csc108.com

（92）中信期貨有限公司

注冊地址：廣東省深圳市福田區(qū)中心三路8號卓越時代廣場（二期）北座

13層1301-1305、14層

辦公地址：廣東省深圳市福田區(qū)中心三路8號卓越時代廣場（二期）北座

13層1301-1305、14層

法定代表人：竇長宏

客戶服務(wù)電話：4009908826

聯(lián)系人：梁美娜

網(wǎng)址：www.citicsf.com

（93）中信證券（山東）有限責(zé)任公司

注冊地址：青島市嶗山區(qū)深圳路222號1號樓2001

辦公地址：青島市市南區(qū)東海西路28號龍翔廣場東座5層

法定代表人：肖海峰

客戶服務(wù)電話：95548

聯(lián)系人：劉曉明

網(wǎng)址：sd.citics.com

（94）中信證券股份有限公司

注冊地址：廣東省深圳市福田區(qū)中心三路8號卓越時代廣場（二期）北座

辦公地址：北京市朝陽區(qū)亮馬橋路48號中信證券大廈

法定代表人：張佑君

客戶服務(wù)電話：95548

聯(lián)系人：王一通

網(wǎng)址：www.cs.ecitic.com

（95）中信證券華南股份有限公司

注冊地址：廣州市天河區(qū)臨江大道395號901室（部位：自編01號）1001

室（部位：自編01號）

辦公地址：廣州市天河區(qū)珠江西路5號廣州國際金融中心主塔19層、20層

法定代表人：陳可可

客戶服務(wù)電話：95548

聯(lián)系人：陳靖

網(wǎng)址：www.gzs.com.cn

（96）中銀國際證券股份有限公司

注冊地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路200號中銀大廈39層

辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路200號中銀大廈39層

法定代表人：寧敏

客戶服務(wù)電話：4006208888

聯(lián)系人：初曉

網(wǎng)址：www.bocichina.com

（97）中郵證券有限責(zé)任公司

注冊地址：陜西省西安市唐延路5號（陜西郵政信息大廈9-11層）

辦公地址：北京市東城區(qū)珠市口東大街17號

法定代表人：郭成林

客戶服務(wù)電話：956039

聯(lián)系人：朱琳

網(wǎng)址：www.cnpsec.com

（98）甬興證券有限公司

注冊地址：浙江省寧波市鄞州區(qū)海晏北路565、577號8-11層

辦公地址：浙江省寧波市鄞州區(qū)海晏北路565、577號8-11層

法定代表人：李抱

客戶服務(wù)電話：4009160666

聯(lián)系人：程亮

網(wǎng)址：www.yongxingsec.com

（99）北京度小滿基金銷售有限公司

注冊地址：北京市海淀區(qū)上地十街10號1幢

辦公地址：北京市海淀區(qū)上地信息路甲9號

法定代表人：張旭陽

客戶服務(wù)電話：95055

聯(lián)系人：宋剛

網(wǎng)址：www.duxiaoman.com

（100）北京匯成基金銷售有限公司

注冊地址：北京市海淀區(qū)中關(guān)村大街11號11層1108號

辦公地址：北京市海淀區(qū)中關(guān)村大街11號11層1108

法定代表人：王偉剛

客戶服務(wù)電話：400-619-9059

聯(lián)系人：宋子琪

網(wǎng)址：www.hcjijin.com

（101）北京新浪倉石基金銷售有限公司

注冊地址：北京市海淀區(qū)東北旺西路中關(guān)村軟件園二期(西擴(kuò))N-1、N-2地

塊新浪總部科研樓5層518室

辦公地址：北京市海淀區(qū)東北旺西路中關(guān)村軟件園二期(西擴(kuò))N-1、N-2地

塊新浪總部科研樓5層518室

法定代表人：李昭琛

客戶服務(wù)電話：010-62675369

聯(lián)系人：李唯

網(wǎng)址：http://fund.sina.com.cn

（102）北京雪球基金銷售有限公司

注冊地址：北京市朝陽區(qū)創(chuàng)遠(yuǎn)路34號院6號樓15層1501室

辦公地址：北京市朝陽區(qū)創(chuàng)遠(yuǎn)路34號院6號樓15層1501室

法定代表人：李楠

客戶服務(wù)電話：400-159-9288

聯(lián)系人：袁園

網(wǎng)址：www.danjuanapp.com

（103）大連網(wǎng)金基金銷售有限公司

注冊地址：遼寧省大連市沙河口區(qū)體壇路22號諾德大廈2層202室

辦公地址：遼寧省大連市沙河口區(qū)體壇路22號諾德大廈2層202室

法定代表人：樊懷東

客戶服務(wù)電話：4000-899-100

聯(lián)系人：于秀

網(wǎng)址：www.yibaijin.com

（104）和訊信息科技有限公司

注冊地址：北京市朝陽區(qū)朝外大街22號1002室

辦公地址：上海市浦東新區(qū)東方路18號保利廣場E座18F

法定代表人：王莉

客戶服務(wù)電話：400-920-0022

聯(lián)系人：劉洋

網(wǎng)址：www.licaike.com

（105）嘉實(shí)財富管理有限公司

注冊地址：海南省三亞市天涯區(qū)鳳凰島1號樓7層10號

辦公地址：北京市朝陽區(qū)建國門外大街21號北京國際俱樂部C座11層

法定代表人：張峰

客戶服務(wù)電話：400-021-8850

聯(lián)系人：閆歡

網(wǎng)址：www.harvestwm.cn

（106）京東肯特瑞基金銷售有限公司

注冊地址：北京市海淀區(qū)西三旗建材城中路12號17號平房157

辦公地址：北京市通州區(qū)亦莊經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)科創(chuàng)十一街18號院京東集團(tuán)

總部A座15層

法定代表人：王蘇寧

客戶服務(wù)電話：95118/400-098-8511

聯(lián)系人：任紅艷

網(wǎng)址：京東金融APP

（107）螞蟻（杭州）基金銷售有限公司

注冊地址：浙江省杭州市余杭區(qū)倉前街道文一西路1218號1幢202室

辦公地址：浙江省杭州市濱江區(qū)江南大道3588號恒生大廈12樓

法定代表人：王珺

客戶服務(wù)電話：4000-766-123

聯(lián)系人：黃睿剴

網(wǎng)址：螞蟻財富APP

（108）南京蘇寧基金銷售有限公司

注冊地址：南京市玄武區(qū)蘇寧大道1-5號

辦公地址：南京市玄武區(qū)蘇寧大道1-5號

法定代表人：錢燕飛

客戶服務(wù)電話：95177

聯(lián)系人：王峰

網(wǎng)址：www.snjijin.com

（109）諾亞正行基金銷售有限公司

注冊地址：上海市虹口區(qū)飛虹路360弄9號3724室

辦公地址：上海市閔行區(qū)申濱南路1226號諾亞財富中心A棟3層

法定代表人：吳衛(wèi)國

客戶服務(wù)電話：400－821－5399

聯(lián)系人：黃欣文/呂本泉

網(wǎng)址：www.noah-fund.com

（110）上海長量基金銷售有限公司

注冊地址：浦東新區(qū)高翔路526號2幢220室

辦公地址：上海市浦東新區(qū)浦東大道555號裕景國際B座16層

法定代表人：張躍偉

客戶服務(wù)電話：400-820-2899

聯(lián)系人：孫婭雯

網(wǎng)址：www.erichfund.com

（111）上海大智慧基金銷售有限公司

注冊地址：中國(上海)自由貿(mào)易試驗區(qū)楊高南路428號1號樓1102單元

辦公地址：上海市浦東新區(qū)楊高南路428號1號樓10-11樓

法定代表人：張俊

客戶服務(wù)電話：021-20292031

聯(lián)系人：張蜓

網(wǎng)址：www.wg.com.cn

（112）上海好買基金銷售有限公司

注冊地址：上海市虹口區(qū)東大名路501號6211單元

辦公地址：上海浦東新區(qū)浦東南路1118號鄂爾多斯國際大廈10層

法定代表人：陶怡

客戶服務(wù)電話：400-700-9665

聯(lián)系人：楊樾

網(wǎng)址：www.imatch168.com

（113）上海華夏財富投資管理有限公司

注冊地址：上海市虹口區(qū)東大名路687號1幢2樓268室

辦公地址：上海市虹口區(qū)東大名路687號1幢2樓268室

法定代表人：李一梅

客戶服務(wù)電話：400-817-5666

聯(lián)系人：穆文燕

網(wǎng)址：www.amcfortune.com

（114）上海基煜基金銷售有限公司

注冊地址：上海市黃浦區(qū)廣東路500號30層3001單元

辦公地址：上海市崇明縣長興鎮(zhèn)路潘園公路1800號2號樓6153室（上海泰

和經(jīng)濟(jì)發(fā)展區(qū)）

法定代表人：王翔

客戶服務(wù)電話：400-820-5369

聯(lián)系人：駱皖

網(wǎng)址：www.jiyufund.com.cn

（115）上海利得基金銷售有限公司

注冊地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)臨港新片區(qū)海基六路70弄1號

208-36室

辦公地址：上海市寶山區(qū)蘊(yùn)川路5475號1033室

法定代表人：李興春

客戶服務(wù)電話：400-032-5885

聯(lián)系人：張佳慧

網(wǎng)址：www.leadbank.com.cn

（116）上海聯(lián)泰基金銷售有限公司

注冊地址：中國(上海)自由貿(mào)易試驗區(qū)富特北路277號3層310室

辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)富特北路277號3層310室

法定代表人：燕斌

客戶服務(wù)電話：400-118-1188

聯(lián)系人：陳東

網(wǎng)址：www.66liantai.com

（117）上海陸金所基金銷售有限公司

注冊地址：中國(上海)自由貿(mào)易試驗區(qū)陸家嘴環(huán)路1333號14樓09單元

辦公地址：上海市浦東新區(qū)陸家嘴環(huán)路1333號14樓09單元

法定代表人：郭堅

客戶服務(wù)電話：400-866-6618

聯(lián)系人：江怡

網(wǎng)址：www.lu.com

（118）上海天天基金銷售有限公司

注冊地址：上海市徐匯區(qū)龍?zhí)锫?90號2號樓二層

辦公地址：上海市徐匯區(qū)徐家匯街道宛平南路88號金座26樓

法定代表人：其實(shí)

客戶服務(wù)電話：400-1818-188

聯(lián)系人：王超

網(wǎng)址：www.1234567.com.cn

（119）上海挖財基金銷售有限公司

注冊地址：杭州華星路96號互聯(lián)網(wǎng)金融大廈19樓

辦公地址：上海陸家嘴世紀(jì)金融廣場楊高南路799號3號樓5樓

法定代表人：冷飛

客戶服務(wù)電話：400-711-8718

聯(lián)系人：毛善波

網(wǎng)址：挖財寶APP

（120）上海萬得基金銷售有限公司

注冊地址：中國(上海)自由貿(mào)易試驗區(qū)福山路33號11樓B座

辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)福山路33號11樓B座

法定代表人：王廷富

客戶服務(wù)電話：400-799-1888

聯(lián)系人：朱迪

網(wǎng)址：www.520fund.com.cn

（121）深圳市金斧子基金銷售有限公司

注冊地址：深圳市南山區(qū)粵海街道科技園中區(qū)科苑路15號科興科學(xué)園B棟

3單元11層

辦公地址：深圳市南山區(qū)南山街道科苑路18號東方科技大廈18F

法定代表人：陳姚堅

客戶服務(wù)電話：400-8224-888

聯(lián)系人：張燁

網(wǎng)址：www.jfzinv.com

（122）深圳市新蘭德證券投資咨詢有限公司

注冊地址：深圳市福田區(qū)福田街道民田路178號華融大廈27層2704

辦公地址：深圳市福田區(qū)華強(qiáng)北路賽格科技園4棟10層1006室

法定代表人：陳操

客戶服務(wù)電話：400-850-7771

聯(lián)系人：孫博文

網(wǎng)址：www.new-rand.cn

（123）深圳眾祿基金銷售股份有限公司

注冊地址：深圳市羅湖區(qū)筍崗街道梨園路物資控股置地大廈8樓801

辦公地址：深圳市羅湖區(qū)深南東路5047號發(fā)展銀行大廈25樓I、J單元

法定代表人：薛峰

客戶服務(wù)電話：4006-788-887

聯(lián)系人：童彩平

網(wǎng)址：www.zlfund.cn及www.jjmmw.com

（124）騰安基金銷售（深圳）有限公司

注冊地址：深圳市南山區(qū)科技中一路騰訊大廈

辦公地址：深圳市南山區(qū)科技中一路騰訊大廈

法定代表人：劉明軍

客戶服務(wù)電話：4000-890-555

聯(lián)系人：鄭駿鋒

網(wǎng)址：www.tenganxinxi.com

（125）宜信普澤（北京）基金銷售有限公司

注冊地址：北京市朝陽區(qū)建國路88號9號樓15層1809

辦公地址：北京市朝陽區(qū)建國路88號9號樓15層1809

法定代表人：沈偉樺

客戶服務(wù)電話：400-6099-200

聯(lián)系人：劉夢軒

網(wǎng)址：www.yixinfund.com

（126）浙江同花順基金銷售有限公司

注冊地址：杭州市文二西路1號903室

辦公地址：浙江省杭州市翠柏路7號杭州電子商務(wù)產(chǎn)業(yè)園2樓

法定代表人：凌順平

客戶服務(wù)電話：952555

聯(lián)系人：費(fèi)超超

網(wǎng)址：www.5ifund.com

（127）中證金牛（北京）基金銷售有限公司

注冊地址：北京市豐臺區(qū)東管頭1號2號樓2-45室

辦公地址：北京市豐臺區(qū)東管頭1號2號樓2-45室

法定代表人：吳志堅

客戶服務(wù)電話：4008-909-998

聯(lián)系人：焦金巖

網(wǎng)址：www.jnlc.com

（128）珠海盈米基金銷售有限公司

注冊地址：珠海市橫琴新區(qū)環(huán)島東路3000號2719室

辦公地址：珠海市橫琴新區(qū)寶華路6號105室-3491

法定代表人：肖雯

客戶服務(wù)電話：020-89629066

聯(lián)系人：高皓輝

網(wǎng)址：www.yingmi.cn

（129）奕豐基金銷售有限公司

注冊地址：深圳市前海深港合作區(qū)前灣一路1號A棟201室（入住深圳市前

海商務(wù)秘書有限公司）

辦公地址：深圳市前海深港合作區(qū)前灣一路1號A棟201室（入住深圳市前

海商務(wù)秘書有限公司）

法定代表人：TAN YIK KUAN＜/p>客戶服務(wù)電話：400-684-0500

聯(lián)系人：葉健

網(wǎng)址：www.ifastps.com.cn基金管理人可以根據(jù)需要，增加其他符合要求的

機(jī)構(gòu)銷售本基金，并按照相關(guān)規(guī)定及時公告或在基金管理人網(wǎng)站公示。

（二）注冊登記機(jī)構(gòu)

名稱：中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

注冊地址：北京市西城區(qū)太平橋大街17號

法定代表人：于文強(qiáng)

電話：010-50938782

傳真：010-50938907

聯(lián)系人：趙亦清

（三）出具法律意見書的律師事務(wù)所

北京市金杜律師事務(wù)所

地址：北京市朝陽區(qū)東三環(huán)中路7號北京財富中心寫字樓A座40層

負(fù)責(zé)人：王玲

電話：010-58785588

傳真：010-58785599

聯(lián)系人：靳慶軍

聯(lián)系電話：010-58785588

經(jīng)辦律師：靳慶軍、宋萍萍

（四）審計基金財產(chǎn)的會計師事務(wù)所

名稱：畢馬威華振會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）

住所：北京市東城區(qū)東長安街1號東方廣場畢馬威大樓8層

辦公地址：北京市東城區(qū)東長安街1號東方廣場畢馬威大樓8層

執(zhí)行事務(wù)合伙人：鄒俊

經(jīng)辦注冊會計師：葉凱韻、侯雯

電話：021-22122773

傳真：021-62881889

聯(lián)系人：侯雯

第二十三節(jié)基金合同的內(nèi)容摘要

（一）基金份額持有人權(quán)利與義務(wù)

1.1基金份額持有人的權(quán)利

1.分享基金財產(chǎn)收益；

2.參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)；

3.依法申請贖回其持有的基金份額；

4.按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會；

5.出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會審議

事項行使表決權(quán)；

6.查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；

7.依照法律法規(guī)規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；

8.對基金管理人、基金托管人、基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依

法提起訴訟；

9.法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。

每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。

1.2基金份額持有人的義務(wù)

1.遵守法律法規(guī)、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定；

2.遵守基金管理人、基金托管人、銷售機(jī)構(gòu)和注冊登記機(jī)構(gòu)關(guān)于開放式基金

業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)則及規(guī)定；

3.交納基金認(rèn)購、申購款項及法律法規(guī)和基金合同所規(guī)定的費(fèi)用；

4.在持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者基金合同終止的有限責(zé)任；

5.不從事任何有損基金及其他基金份額持有人合法權(quán)益的活動；

6.執(zhí)行生效的基金份額持有人大會決議；

7.返還在基金交易過程中因任何原因，自基金管理人及基金管理人的代理

人、基金托管人、銷售機(jī)構(gòu)、其他基金份額持有人處獲得的不當(dāng)?shù)美?
8.法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。

（二）基金管理人的權(quán)利與義務(wù)

2.1基金管理人的權(quán)利

1.自本基金合同生效之日起，依照有關(guān)法律法規(guī)和本基金合同的規(guī)定獨(dú)立運(yùn)

用基金財產(chǎn)；

2.依照基金合同獲得基金管理費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批準(zhǔn)的其他

收入；

3.發(fā)售基金份額；

4.依照有關(guān)規(guī)定行使因基金財產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；

5.在符合有關(guān)法律法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購、申購、贖回、

轉(zhuǎn)換、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù)的規(guī)則；

6.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，選擇、更換或撤銷境外投資顧問，并對其行為進(jìn)行必要的

監(jiān)督；

7.根據(jù)本基金合同及有關(guān)規(guī)定監(jiān)督基金托管人，對于基金托管人違反了本基

金合同或有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的行為，對基金財產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損

失的情形，應(yīng)及時呈報中國證監(jiān)會，并采取必要措施保護(hù)基金及相關(guān)當(dāng)事人的利

益；

8.在基金合同約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購和贖回申請；

9.在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進(jìn)行融資、融券；

10.自行擔(dān)任或選擇、更換注冊登記機(jī)構(gòu)，獲取基金份額持有人名冊，并對

注冊登記機(jī)構(gòu)的代理行為進(jìn)行必要的監(jiān)督和檢查；

11.選擇、更換銷售機(jī)構(gòu)，并依據(jù)銷售服務(wù)協(xié)議和有關(guān)法律法規(guī)，對其行為

進(jìn)行必要的監(jiān)督和檢查；

12.選擇、更換律師、審計師、證券經(jīng)紀(jì)商或其他為基金提供服務(wù)的外部機(jī)

構(gòu)；

13.在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；

14.依法召集基金份額持有人大會；

15.法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。

2.2基金管理人的義務(wù)

1.依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金

份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；

2.辦理基金備案手續(xù)；

3.自基金合同生效之日起，以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金財

產(chǎn)；

4.配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)

營方式管理和運(yùn)作基金財產(chǎn)；

5．委托境外投資顧問進(jìn)行境外證券投資的，境外投資顧問應(yīng)符合《試行辦

法》規(guī)定的有關(guān)條件，在挑選、委托境外投資顧問過程中，基金管理人應(yīng)承擔(dān)受

信責(zé)任，履行盡職調(diào)查義務(wù)；

6．確?；鸸芾砣嘶蚱湮械木惩馔顿Y顧問向基金托管人發(fā)送的交易數(shù)據(jù)

真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，如因數(shù)據(jù)發(fā)送錯誤造成基金資產(chǎn)或基金托管人財產(chǎn)損失的，

基金管理人應(yīng)負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)解決；

7．嚴(yán)格遵守境內(nèi)有關(guān)法律法規(guī)、基金合同的規(guī)定，始終將基金份額持有人

的利益置于首位，以合理的依據(jù)提出投資建議，尋求基金的最佳交易執(zhí)行，公平

客觀對待所有客戶，始終按照基金的投資目標(biāo)、策略、政策、指引和限制實(shí)施投

資決定，充分披露一切涉及利益沖突的重要事實(shí)，尊重客戶信息的機(jī)密性。

8.建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，保證

所管理的基金財產(chǎn)和管理人的財產(chǎn)相互獨(dú)立，對所管理的不同基金分別管理，分

別記賬，進(jìn)行證券投資；

9．確?；鹜顿Y于中國證監(jiān)會規(guī)定的金融產(chǎn)品或工具；嚴(yán)格按照《基金法》、

《試行辦法》、基金合同及有關(guān)法律法規(guī)有關(guān)投資范圍和比例限制的規(guī)定，確定

清晰、可執(zhí)行的投資范圍和投資比例，并在規(guī)定時間內(nèi)，對超范圍、超比例的投

資進(jìn)行調(diào)整，并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任；

10.委托境外證券服務(wù)機(jī)構(gòu)代理買賣證券的，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格履行受信責(zé)任，并按

照有關(guān)規(guī)定對投資交易的流程、信息披露、記錄保存進(jìn)行管理。

11．與境外證券服務(wù)機(jī)構(gòu)之間的證券交易和研究服務(wù)安排，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照《試

行辦法》第三十條規(guī)定的原則進(jìn)行；

12．進(jìn)行境外證券投資，應(yīng)當(dāng)遵守當(dāng)?shù)乇O(jiān)管機(jī)構(gòu)、交易所的有關(guān)法律法規(guī)規(guī)

定。

13．如需在托管人選擇的機(jī)構(gòu)之外保管、登記基金財產(chǎn)，應(yīng)嚴(yán)格審查，保證

基金財產(chǎn)的安全，以及相關(guān)資產(chǎn)收益準(zhǔn)確、按時歸入基金財產(chǎn)；

14．確?；鸸芾砣讼蚧鹜泄苋税l(fā)送的基金認(rèn)購、申購和贖回數(shù)據(jù)符合《基

金法》、《試行辦法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，并保證該數(shù)據(jù)的真實(shí)、準(zhǔn)確和

完整；

15.嚴(yán)格按照全球投資表現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)(GIPS)選取投資業(yè)績標(biāo)準(zhǔn)；

16.除依據(jù)《基金法》、《試行辦法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得以基

金財產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財產(chǎn)；

17.依法接受基金托管人的監(jiān)督；

18.計算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購、贖回價格；

19.采取適當(dāng)合理的措施使計算基金份額認(rèn)購、申購、贖回和轉(zhuǎn)換價格的方

法符合基金合同等法律文件的規(guī)定；

20.按規(guī)定受理申購和贖回申請，嚴(yán)格控制基金投資產(chǎn)品的流動性風(fēng)險，確

保及時、足額支付贖回款項；

21.進(jìn)行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告；

22.編制季度報告、中期報告和年度報告；

23.嚴(yán)格按照《基金法》、《試行辦法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息

披露及報告義務(wù)；

24.保守基金商業(yè)秘密，不得泄露基金投資計劃、投資意向等，除《基金法》、

《試行辦法》和基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)

予保密，不得向他人泄露；

25.按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分

配收益；

26.依據(jù)《基金法》、《試行辦法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持

有人大會或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；

27.保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料；

28.以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其

他法律行為；

29.組織并參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變

現(xiàn)和分配；

30如授權(quán)投資顧問負(fù)責(zé)投資決策的，應(yīng)當(dāng)在協(xié)議中明確投資顧問由于本身

差錯、疏忽、未履行職責(zé)等原因而導(dǎo)致財產(chǎn)受損時應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

31.因違反基金合同導(dǎo)致基金財產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)益，

應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；

32.基金托管人違反基金合同造成基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)為基金份額持有人利

益向基金托管人追償；

33.按規(guī)定向基金托管人提供基金份額持有人名冊資料；

34.面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會并

通知基金托管人；

35.執(zhí)行生效的基金份額持有人大會決議；

36.不從事任何有損基金及其他基金當(dāng)事人利益的活動；

37.依照法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的利益

行使因基金財產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利，不謀求對上市公司的控股和直接管

理；

38.法律法規(guī)、中國證監(jiān)會和基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。

（三）基金托管人的權(quán)利與義務(wù)

3.1基金托管人的權(quán)利

1.依基金合同約定獲得基金托管費(fèi)以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批準(zhǔn)的其

他收入；

2.委托境外資產(chǎn)托管人負(fù)責(zé)境外資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)；

3.監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運(yùn)作；

4.自本基金合同生效之日起，依法保管基金資產(chǎn)；

5.在基金管理人更換時，提名新任基金管理人；

6.根據(jù)本基金合同及有關(guān)規(guī)定監(jiān)督基金管理人，對于基金管理人違反本基金

合同或有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的行為，對基金資產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失

的情形，應(yīng)及時呈報中國證監(jiān)會，并采取必要措施保護(hù)基金及相關(guān)當(dāng)事人的利益；

7.依法召集基金份額持有人大會；

8.按規(guī)定取得基金份額持有人名冊資料；

9.法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。

3.2基金托管人的義務(wù)

1.設(shè)立專門的基金托管部，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合格的

熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金財產(chǎn)托管事宜；

2.對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭敭a(chǎn)的完整與獨(dú)立；

3.除依據(jù)《基金法》、《試行辦法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得以基

金財產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益；

4.保護(hù)基金份額持有人利益，按照規(guī)定對基金日常投資行為和資金匯出入情

況實(shí)施監(jiān)督，如發(fā)現(xiàn)投資指令或資金匯出入違法、違規(guī)，應(yīng)當(dāng)及時向中國證監(jiān)會、

國家外匯管理局報告；

5.安全保護(hù)基金財產(chǎn)，準(zhǔn)時將公司行為信息通知基金管理人，確?；鸺皶r

收取所有應(yīng)得收入；

6.在基金管理人嚴(yán)格按照有關(guān)法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的投資范圍和投資

比例進(jìn)行投資的前提下，確保基金按照有關(guān)法律法規(guī)和基金合同約定的投資目標(biāo)

和限制進(jìn)行管理；按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；

7.按照有關(guān)法律法規(guī)和基金合同的約定執(zhí)行基金管理人、投資顧問的指令，

及時辦理清算、交割事宜；

8.在基金管理人嚴(yán)格按照法律法規(guī)和基金合同規(guī)定進(jìn)行認(rèn)購、申購、贖回等

業(yè)務(wù)的前提下，確?；鸢凑沼嘘P(guān)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定進(jìn)行認(rèn)購、申購、

贖回等日常業(yè)務(wù)；

9.確?；鸶鶕?jù)有關(guān)法律法規(guī)和基金合同確定并實(shí)施收益分配方案；

10.按照有關(guān)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定以基金托管人名義或其指定的境外

資產(chǎn)托管人名義登記資產(chǎn)；

11.每月結(jié)束后7個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會和國家外匯管理局報告基金境

外投資情況，并按相關(guān)規(guī)定進(jìn)行國際收支申報；

12.安全保管基金資產(chǎn)，按規(guī)定開設(shè)或委托開設(shè)資金賬戶和證券賬戶；

13.辦理基金的有關(guān)結(jié)匯、售匯、收匯、付匯和人民幣資金結(jié)算業(yè)務(wù)；

14.保存基金的資金匯出、匯入、兌換、收匯、付匯、資金往來、委托及成

交記錄等相關(guān)資料，其保存的時間應(yīng)當(dāng)不少于20年；

15.保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；

16.保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《試行辦法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)

定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不得向他人泄露；

17.對基金財務(wù)會計報告、季度報告、中期報告和年度報告出具意見，說明

基金管理人在各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照基金合同的規(guī)定進(jìn)行；如果基金管

理人有未執(zhí)行基金合同規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說明基金托管人是否采取了適當(dāng)?shù)拇?
施；

18.保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料；

19.辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項；

20.復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值和基金份額

申購、贖回價格；確?；鸬姆蓊~凈值按照有關(guān)法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的方法

進(jìn)行計算；

21.按規(guī)定制作相關(guān)賬冊并與基金管理人核對；

22.依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖

回款項；

23.按照規(guī)定召集基金份額持有人大會或配合基金份額持有人依法自行召集

基金份額持有人大會；

24.因違反基金合同導(dǎo)致基金財產(chǎn)損失，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因

其退任而免除；

25.對基金的境外財產(chǎn)，基金托管人可授權(quán)境外資產(chǎn)托管人代為履行其承擔(dān)

的受托人職責(zé)，選擇的境外資產(chǎn)托管人應(yīng)符合《試行辦法》規(guī)定的有關(guān)條件；境

外資產(chǎn)托管人在履行職責(zé)過程中，因本身過錯、疏忽等原因而導(dǎo)致的基金財產(chǎn)的

損失，基金托管人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任；

26.基金管理人因違反基金合同造成基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)為基金向基金管理

人追償；

27.參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分

配；

28.面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會和

銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，并通知基金管理人；

29.執(zhí)行生效的基金份額持有人大會決議；

30.保存與基金托管人職責(zé)相關(guān)的基金份額持有人名冊；

31.不從事任何有損基金及其他基金當(dāng)事人利益的活動；

32.法律法規(guī)、中國證監(jiān)會和國家外匯管理局根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他

職責(zé)以及基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。

因基金管理人未按法律法規(guī)、本合同及托管協(xié)議的規(guī)定履行其責(zé)任而造成基

金托管人無法正常履行上述義務(wù)的，由此造成的基金財產(chǎn)損失由基金管理人承擔(dān)

相關(guān)賠償責(zé)任。

（四）基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規(guī)則

基金份額持有人大會由基金份額持有人或基金份額持有人的合法授權(quán)代表

共同組成?；鸱蓊~持有人持有的每一基金份額具有同等的投票權(quán)。

A.召開事由

1.當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，經(jīng)基金管理人、基金托管人或持有基

金份額10%以上(含10%，下同)的基金份額持有人(以基金管理人收到提議當(dāng)日的

基金份額計算，下同)提議時，應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會：

(1)終止基金合同；

(2)轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式；

(3)變更基金類別；

(4)變更基金投資目標(biāo)、投資范圍或投資策略；

(5)變更基金份額持有人大會程序；

(6)更換基金管理人、基金托管人；

(7)提高基金管理人、基金托管人的報酬標(biāo)準(zhǔn)，但法律法規(guī)要求提高該等報

酬標(biāo)準(zhǔn)的除外；

(8)本基金與其他基金的合并；

(9)對基金合同當(dāng)事人權(quán)利、義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項；

(10)法律法規(guī)、基金合同或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。

2.出現(xiàn)以下情形之一的，可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改基金合

同，不需召開基金份額持有人大會：

(1)調(diào)低基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)和其他應(yīng)由基金承擔(dān)的費(fèi)用；

(2)在法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)變更基金的申購費(fèi)率、贖回費(fèi)率或

收費(fèi)方式；

(3)由于投資市場清算交割規(guī)則和程序發(fā)生變化導(dǎo)致相應(yīng)的基金的清算交

割規(guī)則和程序發(fā)生變化的，由基金管理人和基金托管人協(xié)商后，在不損害持有人

利益的前提下，可以對清算交割規(guī)則和處理原則進(jìn)行相應(yīng)修改；

(4)因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動必須對基金合同進(jìn)行修改；

(5)對基金合同的修改不涉及基金合同當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化；

(6)基金合同的修改對基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響；

(7)按照法律法規(guī)或基金合同規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的其他情

形。

B.召集人和召集方式

1.除法律法規(guī)或基金合同另有約定外，基金份額持有人大會由基金管理人召

集?；鸸芾砣宋窗匆?guī)定召集或者不能召集時，由基金托管人召集。

2.基金托管人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提

出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并

書面告知基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60

日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)自行

召集。

3.代表基金份額10%以上的基金份額持有人認(rèn)為有必要召開基金份額持有

人大會的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之

日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金

托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開；基

金管理人決定不召集，代表基金份額10%以上的基金份額持有人仍認(rèn)為有必要召

開的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書面提議?；鹜泄苋藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起

10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金管理

人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開。

4.代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額

持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額10%以上的

基金份額持有人有權(quán)自行召集基金份額持有人大會，但應(yīng)當(dāng)至少提前30日向中

國證監(jiān)會備案。

5.基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會的，基金管理人、基金

托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、干擾。

C.召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內(nèi)容、通知方式

1.基金份額持有人大會的召集人(以下簡稱“召集人”)負(fù)責(zé)選擇確定開會時

間、地點(diǎn)、方式和權(quán)益登記日。召開基金份額持有人大會，召集人必須于會議召

開日前30天在指定媒介公告。基金份額持有人大會通知須至少載明以下內(nèi)容：

(1)會議召開的時間、地點(diǎn)和出席方式；

(2)會議擬審議的主要事項；

(3)會議形式；

(4)議事程序；

(5)有權(quán)出席基金份額持有人大會的基金份額持有人權(quán)益登記日；

(6)代理投票的授權(quán)委托書的內(nèi)容要求(包括但不限于代理人身份、代理權(quán)限

和代理有效期限等)、送達(dá)時間和地點(diǎn)；

(7)表決方式；

(8)會務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名、電話；

(9)出席會議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù)；

(10)召集人需要通知的其他事項。

2.采用通訊方式開會并進(jìn)行表決的情況下，由召集人決定通訊方式和書面表

決方式，并在會議通知中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、

委托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、書面表決意見寄交的截止時間和收取方

式。

3.如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書面通知基金托管人到指定地點(diǎn)對書面

表決意見的計票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書面通知基金管理

人到指定地點(diǎn)對書面表決意見的計票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則

應(yīng)另行書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點(diǎn)對書面表決意見的計票進(jìn)

行監(jiān)督?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司懿慌纱韺姹頉Q意見的計票進(jìn)行監(jiān)督

的，不影響計票和表決結(jié)果。

D.基金份額持有人出席會議的方式

1.會議方式

(1)基金份額持有人大會的召開方式包括現(xiàn)場開會和通訊方式開會。

(2)現(xiàn)場開會由基金份額持有人本人出席或通過授權(quán)委托書委派其代理人出

席，現(xiàn)場開會時基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)出席，如基金管理人或

基金托管人拒不派代表出席的，不影響表決效力。

(3)通訊方式開會指按照基金合同的相關(guān)規(guī)定以通訊的書面方式進(jìn)行表決。

(4)會議的召開方式由召集人確定，但決定轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、基金管理人

更換或基金托管人更換、終止基金合同的事宜必須以現(xiàn)場開會方式召開基金份額

持有人大會。

2.召開基金份額持有人大會的條件

(1)現(xiàn)場開會方式

在同時符合以下條件時，現(xiàn)場會議方可舉行：

1)對到會者在權(quán)益登記日持有基金份額的統(tǒng)計顯示，全部有效憑證所對應(yīng)的

基金份額應(yīng)占權(quán)益登記日基金總份額的50%以上(含50%，下同)；

2)到會的基金份額持有人身份證明及持有基金份額的憑證、代理人身份證

明、委托人持有基金份額的憑證及授權(quán)委托代理手續(xù)完備，到會者出具的相關(guān)文

件符合有關(guān)法律法規(guī)和基金合同及會議通知的規(guī)定，并且持有基金份額的憑證與

基金管理人持有的注冊登記資料相符。

(2)通訊開會方式

在同時符合以下條件時，通訊會議方可舉行：

1)召集人按本基金合同規(guī)定公布會議通知后，在2個工作日內(nèi)連續(xù)公布相關(guān)

提示性公告；

2)召集人按基金合同規(guī)定通知基金托管人或/和基金管理人(分別或共同稱

為“監(jiān)督人”)到指定地點(diǎn)對書面表決意見的計票進(jìn)行監(jiān)督；

3)召集人在監(jiān)督人和公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下按照會議通知規(guī)定的方式收取和統(tǒng)

計基金份額持有人的書面表決意見，如基金管理人或基金托管人經(jīng)通知拒不到場

監(jiān)督的，不影響大會表決效力；

4)本人直接出具書面意見或授權(quán)他人代表出具書面意見的基金份額持有人

所代表的基金份額占權(quán)益登記日基金總份額的50%以上；

5)直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人出具書面意見的代

理人提交的持有基金份額的憑證、授權(quán)委托書等文件符合法律法規(guī)、基金合同和

會議通知的規(guī)定，并與注冊登記機(jī)構(gòu)記錄相符。

如果開會條件達(dá)不到上述的條件，則召集人可另行確定并公告重新表決的時

間，且確定有權(quán)出席會議的基金份額持有人資格的權(quán)益登記日應(yīng)保持不變。

E.議事內(nèi)容與程序

1.議事內(nèi)容及提案權(quán)

(1)議事內(nèi)容為基金合同規(guī)定的召開基金份額持有人大會事由所涉及的內(nèi)

容。

（2）基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召開會議的通知后，如果對原有提

案進(jìn)行修改，應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人大會召開前及時公告。

（3）基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。

2.議事程序

(1)現(xiàn)場開會

在現(xiàn)場開會的方式下，首先由大會主持人按照規(guī)定程序宣布會議議事程序及

注意事項，確定和公布監(jiān)票人，然后由大會主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，

經(jīng)合法執(zhí)業(yè)的律師見證后形成大會決議。

大會由召集人授權(quán)代表主持?；鸸芾砣藶檎偌说模涫跈?quán)代表未能主持

大會的情況下，由基金托管人授權(quán)代表主持；如果基金管理人和基金托管人授權(quán)

代表均未能主持大會，則由出席大會的基金份額持有人和代理人以所代表的基金

份額50%以上多數(shù)選舉產(chǎn)生一名代表作為該次基金份額持有人大會的主持人。

召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名(或

單位名稱)、身份證號碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額數(shù)量、委托人姓名(或

單位名稱)等事項。

(2)通訊方式開會

在通訊表決開會的方式下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的

表決截止日期后第2個工作日在公證機(jī)關(guān)及監(jiān)督人的監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計全部

有效表決并形成決議。如監(jiān)督人經(jīng)通知但拒絕到場監(jiān)督，則在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下形

成的決議有效。

3.基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。

F.決議形成的條件、表決方式、程序

1.基金份額持有人所持每一基金份額享有平等的表決權(quán)。

2.基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：

(1)一般決議

一般決議須經(jīng)出席會議的基金份額持有人(或其代理人)所持表決權(quán)的50%

以上通過方為有效，除下列(2)所規(guī)定的須以特別決議通過事項以外的其他事項

均以一般決議的方式通過；

(2)特別決議

特別決議須經(jīng)出席會議的基金份額持有人(或其代理人)所持表決權(quán)的三分

之二以上(含三分之二)通過方為有效；涉及更換基金管理人、更換基金托管人、

轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式、終止基金合同等重大事項必須以特別決議通過方為有效。

3.基金份額持有人大會決定的事項，應(yīng)當(dāng)依法報中國證監(jiān)會核準(zhǔn)或者備案，

并予以公告。

4.采取通訊方式進(jìn)行表決時，除非在計票時有充分的相反證據(jù)證明，否則表

面符合法律法規(guī)和會議通知規(guī)定的書面表決意見即視為有效的表決，表決意見模

煳不清或相互矛盾的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計入出具書面意見的基金份額持有人

所代表的基金份額總數(shù)。

5.基金份額持有人大會采取記名方式進(jìn)行投票表決。

6.基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內(nèi)并列的各項議題應(yīng)當(dāng)分

開審議、逐項表決。

G.計票

1.現(xiàn)場開會

(1)如基金份額持有人大會由基金管理人或基金托管人召集，則基金份額持

有人大會的主持人應(yīng)當(dāng)在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理

人中推舉兩名基金份額持有人代表與大會召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)

票人；如大會由基金份額持有人自行召集，基金份額持有人大會的主持人應(yīng)當(dāng)在

會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中推舉兩名基金份額持

有人代表與基金管理人、基金托管人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；但如果

基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表未出席，則大會主持人可自行選舉三名基金

份額持有人代表擔(dān)任監(jiān)票人。

(2)監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)，由大會主持人當(dāng)場

公布計票結(jié)果。

(3)如大會主持人對于提交的表決結(jié)果有異議，可以對投票數(shù)進(jìn)行重新清點(diǎn)；

如大會主持人未進(jìn)行重新清點(diǎn)，而出席大會的基金份額持有人或代理人對大會主

持人宣布的表決結(jié)果有異議，其有權(quán)在宣布表決結(jié)果后立即要求重新清點(diǎn)，大會

主持人應(yīng)當(dāng)立即重新清點(diǎn)并公布重新清點(diǎn)結(jié)果。重新清點(diǎn)僅限一次。

2.通訊方式開會

在通訊方式開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權(quán)的兩名監(jiān)票人在

監(jiān)督人派出的授權(quán)代表的監(jiān)督下進(jìn)行計票，并由公證機(jī)關(guān)對其計票過程予以公

證；如監(jiān)督人經(jīng)通知但拒絕到場監(jiān)督，則大會召集人可自行授權(quán)3名監(jiān)票人進(jìn)行

計票，并由公證機(jī)關(guān)對其計票過程予以公證。

H.基金份額持有人大會決議報中國證監(jiān)會核準(zhǔn)或備案后的公告時間、方式

1.基金份額持有人大會通過的一般決議和特別決議，召集人應(yīng)當(dāng)自通過之日

起5日內(nèi)報中國證監(jiān)會核準(zhǔn)或者備案?；鸱蓊~持有人大會決定的事項自中國證

監(jiān)會依法核準(zhǔn)或者出具無異議意見之日起生效。關(guān)于本章第A條所規(guī)定的第

(1)-(8)項召開事由的基金份額持有人大會決議經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)生效后方可執(zhí)

行，關(guān)于本章第A條所規(guī)定的第(9)、(10)項召開事由的基金份額持有人大會決

議經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)或出具無異議意見后方可執(zhí)行。

2.生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理人、基

金托管人均有約束力。基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效

的基金份額持有人大會決議。

3.基金份額持有人大會決議應(yīng)自生效之日起2日內(nèi)在指定媒介公告。如果采

用通訊方式進(jìn)行表決，在公告基金份額持有人大會決議時，必須將公證書全文、

公證機(jī)構(gòu)、公證員姓名等一同公告。

I.法律法規(guī)或監(jiān)管部門對基金份額持有人大會另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

（五）基金合同解除和終止的事由、程序

A．本基金合同的終止

有下列情形之一的，基金合同經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)后將終止：

1）基金份額持有人大會決定終止的；

2）基金管理人因解散、破產(chǎn)、撤銷等事由，不能繼續(xù)擔(dān)任基金管理人的職

務(wù)，而在6個月內(nèi)無其他適當(dāng)?shù)幕鸸芾砉境薪悠湓袡?quán)利義務(wù)；

3）基金托管人因解散、破產(chǎn)、撤銷等事由，不能繼續(xù)擔(dān)任基金托管人的職

務(wù)，而在6個月內(nèi)無其他適當(dāng)?shù)耐泄軝C(jī)構(gòu)承接其原有權(quán)利義務(wù)；

4）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。

B．基金財產(chǎn)的清算：

1.基金財產(chǎn)清算組

(1)基金合同終止時，成立基金財產(chǎn)清算組，基金財產(chǎn)清算組在中國證監(jiān)會

的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。

(2)基金財產(chǎn)清算組成員由基金管理人、基金托管人、具有從事證券相關(guān)業(yè)

務(wù)資格的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成?；鹭敭a(chǎn)清算組可

以聘用必要的工作人員。

(3)基金財產(chǎn)清算組負(fù)責(zé)基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配?；?
財產(chǎn)清算組可以依法進(jìn)行必要的民事活動。

2.基金財產(chǎn)清算程序

基金合同終止，應(yīng)當(dāng)按法律法規(guī)和本基金合同的有關(guān)規(guī)定對基金財產(chǎn)進(jìn)行清

算?；鹭敭a(chǎn)清算程序主要包括：

(1)基金合同終止后，發(fā)布基金財產(chǎn)清算公告；

(2)基金合同終止時，由基金財產(chǎn)清算組統(tǒng)一接管基金財產(chǎn)；

(3)對基金財產(chǎn)進(jìn)行清理和確認(rèn)；

(4)對基金財產(chǎn)進(jìn)行估價和變現(xiàn)；

(5)聘請律師事務(wù)所出具法律意見書；

(6)聘請會計師事務(wù)所對清算報告進(jìn)行審計；

(7)將基金財產(chǎn)清算結(jié)果報告中國證監(jiān)會；

(8)參加與基金財產(chǎn)有關(guān)的民事訴訟；

(9)公布基金財產(chǎn)清算結(jié)果；

(10)對基金剩余財產(chǎn)進(jìn)行分配。

3.清算費(fèi)用

清算費(fèi)用是指基金財產(chǎn)清算組在進(jìn)行基金財產(chǎn)清算過程中發(fā)生的所有合理

費(fèi)用，清算費(fèi)用由基金財產(chǎn)清算組優(yōu)先從基金財產(chǎn)中支付。

4.基金財產(chǎn)按下列順序清償：

(1)支付清算費(fèi)用；

(2)交納所欠稅款；

(3)清償基金債務(wù)；

(4)按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。

基金財產(chǎn)未按前款(1)－(3)項規(guī)定清償前，不分配給基金份額持有人。

5.基金財產(chǎn)清算的公告

基金財產(chǎn)清算公告于基金合同終止并報中國證監(jiān)會備案后5個工作日內(nèi)由

基金財產(chǎn)清算組公告；清算過程中的有關(guān)重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算結(jié)

果經(jīng)會計師事務(wù)所審計，律師事務(wù)所出具法律意見書后，由基金財產(chǎn)清算組報中

國證監(jiān)會備案并公告。

6.基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存

基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存15年以上。

（六）爭議解決方式

對于因基金合同的訂立、內(nèi)容、履行和解釋或與基金合同有關(guān)的爭議，基金

合同當(dāng)事人應(yīng)盡量通過協(xié)商、調(diào)解途徑解決。不愿或者不能通過協(xié)商、調(diào)解解

決的，任何一方均有權(quán)將爭議提交中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會，按照中國國

際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會屆時有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁地點(diǎn)為北京市。仲

裁裁決是終局的，對各方當(dāng)事人均有約束力，仲裁費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)。

爭議處理期間，基金合同當(dāng)事人應(yīng)恪守各自的職責(zé)，繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡

責(zé)地履行基金合同規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。

基金合同受中國法律管轄。

（七）基金合同存放地和投資者取得基金合同的方式

本基金合同可印制成冊，供投資人在基金管理人、基金托管人、銷售機(jī)構(gòu)和

注冊登記機(jī)構(gòu)辦公場所查閱，但其效力應(yīng)以基金合同正本為準(zhǔn)。

第二十四節(jié)基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要

（一）托管協(xié)議當(dāng)事人

1.1基金管理人

名稱：海富通基金管理有限公司

住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)陸家嘴環(huán)路479號18層1802-1803室

以及19層1901-1908室

辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)陸家嘴環(huán)路479號18層1802-1803

室以及19層1901-1908室

郵政編碼：200120

法定代表人：謝樂斌

成立時間：2003年4月18日

批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)：中國證監(jiān)會

批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字[2003]48號

組織形式：有限責(zé)任公司

注冊資本：3億元人民幣

存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營

經(jīng)營范圍：基金募集、基金銷售、資產(chǎn)管理和中國證監(jiān)會許可的其他業(yè)務(wù)

1.2基金托管人

名稱：中國建設(shè)銀行股份有限公司(簡稱：中國建設(shè)銀行)

注冊地址：北京市西城區(qū)金融大街25號

辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街1號院1號樓

郵政編碼：100033

法定代表人：張金良

成立日期：2004年09月17日

基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[1998]12號

組織形式：股份有限公司

注冊資本：貳仟伍佰億壹仟零玖拾柒萬柒仟肆佰捌拾陸元整

存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營

經(jīng)營范圍：吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期、長期貸款；辦理國內(nèi)外結(jié)算；

辦理票據(jù)承兌與貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買

賣政府債券、金融債券；從事同業(yè)拆借；買賣、代理買賣外匯；從事銀行卡業(yè)務(wù)；

提供信用證服務(wù)及擔(dān)保；代理收付款項及代理保險業(yè)務(wù)；提供保管箱服務(wù)；經(jīng)中

國銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)等監(jiān)管部門批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。

（二）基金托管人與基金管理人之間的業(yè)務(wù)監(jiān)督、核查

2.1基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查

（A）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金投資

范圍、投資對象進(jìn)行監(jiān)督。

本基金以在香港、美國等海外證券交易所上市的具有“中國概念”的上市公

司為主要投資對象。本基金的投資范圍限于具有良好流動性的金融工具，包括股

票以及銀行存款、現(xiàn)金等，以及中國證監(jiān)會允許本基金投資的其他金融工具。

投資比例是，股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的60％-100%；銀行存款及現(xiàn)金等高流動

性資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的0％-40%。

（B）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金投資、

融資比例進(jìn)行監(jiān)督?；鹜泄苋税聪率霰壤驼{(diào)整期限進(jìn)行監(jiān)督：

1、除中國證監(jiān)會另有規(guī)定外，本基金可投資于下列金融產(chǎn)品或工具：

1）銀行存款、可轉(zhuǎn)讓存單、銀行承兌匯票、銀行票據(jù)、商業(yè)票據(jù)等貨幣市

場工具；

2）已與中國證監(jiān)會簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的國家或地區(qū)證券市場掛

牌交易的普通股、優(yōu)先股、全球存托憑證和美國存托憑證等；

前款第1）項所稱銀行應(yīng)當(dāng)是中資商業(yè)銀行在境外設(shè)立的分行或在最近一

個會計年度達(dá)到中國證監(jiān)會認(rèn)可的信用評級機(jī)構(gòu)評級的境外銀行。

2、投資比例限制

1）基金持有同一家銀行的存款不得超過本基金凈值的20%。在基金托管賬戶

的存款可以不受上述限制。

2）基金持有同一機(jī)構(gòu)（政府、國際金融組織除外）發(fā)行的證券市值不得超

過基金凈值的10%。

3）基金持有與中國證監(jiān)會簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄國家或地區(qū)以外的

其他國家或地區(qū)證券市場掛牌交易的證券資產(chǎn)不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%，其

中持有任一國家或地區(qū)市場的證券資產(chǎn)不得超過基金資產(chǎn)凈值的3%。

4）基金不得購買證券用于控制或影響發(fā)行該證券的機(jī)構(gòu)或其管理層。本基

金管理人管理的全部基金不得持有同一機(jī)構(gòu)10%以上具有投票權(quán)的證券發(fā)行總

量。

前項投資比例限制應(yīng)當(dāng)合并計算同一機(jī)構(gòu)境內(nèi)外上市的總股本，同時應(yīng)當(dāng)一

并計算全球存托憑證和美國存托憑證所代表的基礎(chǔ)證券，并假設(shè)對持有的股本權(quán)

證行使轉(zhuǎn)換。

5）本基金持有非流動性資產(chǎn)市值不得超過基金凈值的10%。

前項非流動性資產(chǎn)是指法律或基金合同規(guī)定的流通受限證券以及中國

證監(jiān)會認(rèn)定的其他資產(chǎn)。

若本基金超過上述投資比例限制，應(yīng)當(dāng)在超過比例后30個工作日內(nèi)采

用合理的商業(yè)措施減倉以符合投資比例限制要求。

上述投資比例將根據(jù)中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行調(diào)整。

3、本基金可以參與證券借貸交易，并且應(yīng)當(dāng)遵守下列規(guī)定：

1）所有參與交易的對手方（中資商業(yè)銀行除外）應(yīng)當(dāng)具有中國證監(jiān)會

認(rèn)可的信用評級機(jī)構(gòu)評級。

2）應(yīng)當(dāng)采取市值計價制度進(jìn)行調(diào)整以確保擔(dān)保物市值不低于已借出證

券市值的102％。

3）借方應(yīng)當(dāng)在交易期內(nèi)及時向本基金支付已借出證券產(chǎn)生的所有股息、

利息和分紅。一旦借方違約，本基金根據(jù)協(xié)議和有關(guān)法律有權(quán)保留和處置擔(dān)保物

以滿足索賠需要。

4）除中國證監(jiān)會另有規(guī)定外，擔(dān)保物可以是以下金融工具或品種：

①現(xiàn)金；

②存款證明；

③商業(yè)票據(jù)；

④政府債券；

⑤中資商業(yè)銀行或由不低于中國證監(jiān)會認(rèn)可的信用評級機(jī)構(gòu)評級的境

外金融機(jī)構(gòu)（作為交易對手方或其關(guān)聯(lián)方的除外）出具的不可撤銷信用證。

5）本基金有權(quán)在任何時候終止證券借貸交易并在正常市場慣例的合理

期限內(nèi)要求歸還任一或所有已借出的證券。

6）基金管理人應(yīng)當(dāng)對本基金參與證券借貸交易中發(fā)生的任何損失負(fù)相

應(yīng)責(zé)任。

4、本基金參與證券借貸交易，所有已借出而未歸還證券總市值或所有已售

出而未回購證券總市值均不得超過基金總資產(chǎn)的50％。

前項比例限制計算，基金因參與證券借貸交易而持有的擔(dān)保物、現(xiàn)金不得計

入基金總資產(chǎn)。

基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效后6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金

合同的約定。因證券市場波動、上市公司合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外

的因素致使基金投資不符合基金合同約定的投資比例規(guī)定的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在

10個工作日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整。

對于因基金份額拆分、大比例分紅等集中持續(xù)營銷活動引起的基金凈資產(chǎn)規(guī)

模在10個工作日內(nèi)增加10億元以上的情形，而導(dǎo)致證券投資比例低于基金合同

約定的，基金管理人同基金托管人協(xié)商一致并及時書面報告中國證監(jiān)會后，可將

調(diào)整時限從10個工作日延長到3個月。

（C）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對本托管協(xié)

議第十六條第九款基金投資禁止行為進(jìn)行監(jiān)督?；鹜泄苋送ㄟ^事后監(jiān)督方式對

基金管理人基金投資禁止行為進(jìn)行監(jiān)督。

（D）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金資產(chǎn)

凈值計算、基金份額凈值計算、應(yīng)收資金到賬、基金費(fèi)用開支及收入確定、基金

收益分配、相關(guān)信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進(jìn)行監(jiān)

督和核查。

（E）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的上述事項及投資指令或?qū)嶋H投資運(yùn)作違

反法律法規(guī)、基金合同和本托管協(xié)議的規(guī)定，應(yīng)及時以書面形式通知基金管理人

限期糾正。基金管理人應(yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查。基金管理人

收到通知后應(yīng)在下一工作日前及時核對并以書面形式給基金托管人發(fā)出回函，就

基金托管人的疑義進(jìn)行解釋或舉證，說明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期

限內(nèi)及時改正。在上述規(guī)定期限內(nèi),基金托管人有權(quán)隨時對通知事項進(jìn)行復(fù)查,

督促基金管理人改正?；鸸芾砣藢鹜泄苋送ㄖ倪`規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾

正的，基金托管人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。

（F）基金管理人有義務(wù)配合和協(xié)助基金托管人依照法律法規(guī)、基金合同和

本托管協(xié)議對基金業(yè)務(wù)執(zhí)行核查。對基金托管人發(fā)出的書面提示，基金管理人應(yīng)

在規(guī)定時間內(nèi)答復(fù)并改正，或就基金托管人的疑義進(jìn)行解釋或舉證；對基金托管

人按照法律法規(guī)、基金合同和本托管協(xié)議的要求需向中國證監(jiān)會報送基金監(jiān)督報

告的事項，基金管理人應(yīng)積極配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等。

(G）若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違反法律、

行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金管理人，

由此造成的損失由基金管理人承擔(dān)。

(H )基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時報告中國證監(jiān)會，

同時通知基金管理人限期糾正，并將糾正結(jié)果報告中國證監(jiān)會?；鸸芾砣藷o正

當(dāng)理由，拒絕、阻撓對方根據(jù)本托管協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、欺詐等

手段妨礙對方進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金托管人提出警告仍不改正的，基

金托管人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。

2.2基金管理人對基金托管人的業(yè)務(wù)核查

（A）基金管理人對基金托管人履行托管職責(zé)情況進(jìn)行核查，核查事項包括

基金托管人安全保管基金財產(chǎn)、開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶、復(fù)核基金

管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值、根據(jù)基金管理人指令辦理清算交

收、相關(guān)信息披露和監(jiān)督基金投資運(yùn)作等行為。

（B）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財產(chǎn)、未對基金財產(chǎn)實(shí)行分

賬管理、未執(zhí)行或無故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等

違反《基金法》、《試行辦法》、基金合同、本協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定時，應(yīng)及時以

書面形式通知基金托管人限期糾正?；鹜泄苋耸盏酵ㄖ髴?yīng)及時核對并以書面

形式給基金管理人發(fā)出回函，說明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及

時改正。在上述規(guī)定期限內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時對通知事項進(jìn)行復(fù)查,督促基

金托管人改正。基金托管人應(yīng)積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：

提交相關(guān)資料以供基金管理人核查托管財產(chǎn)的完整性和真實(shí)性，在規(guī)定時間內(nèi)答

復(fù)基金管理人并改正。

（C）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時報告中國證監(jiān)會，

同時通知基金托管人限期糾正，并將糾正結(jié)果報告中國證監(jiān)會?；鹜泄苋藷o正

當(dāng)理由，拒絕、阻撓對方根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、欺詐等手段

妨礙對方進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)基金管理人提出警告仍不改正的，基金管

理人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。

（三）基金財產(chǎn)的保管

3.1基金財產(chǎn)保管的原則

1.基金財產(chǎn)應(yīng)保管于基金托管人或基金托管人委托或同意存放的機(jī)構(gòu)處。

2.基金財產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)。

3.基金托管人應(yīng)安全保管基金財產(chǎn)。

4.基金托管人按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶。

5.基金托管人對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，并按指令進(jìn)行結(jié)算，確保

基金財產(chǎn)的完整與獨(dú)立。

6.基金托管人根據(jù)基金管理人的指令，按照基金合同和本協(xié)議的約定保管基金財

產(chǎn)，如有特殊情況雙方可另行協(xié)商解決。

7.托管人、境外托管人應(yīng)當(dāng)將其自有資產(chǎn)和境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者管理的財產(chǎn)嚴(yán)格分

開。

3.2基金募集期間及募集資金的驗資

1.基金募集期間募集的資金應(yīng)存于在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立的“基

金募集專戶”。

2.基金募集期滿或基金停止募集時，募集的基金份額總額、基金募集金額、基金

份額持有人人數(shù)符合《基金法》、《試行辦法》等有關(guān)規(guī)定后，基金管理人應(yīng)將屬

于基金財產(chǎn)的全部資金劃入基金托管人開立的基金銀行賬戶，同時在規(guī)定時間

內(nèi)，聘請具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所進(jìn)行驗資，出具驗資報告。

出具的驗資報告由參加驗資的2名或2名以上中國注冊會計師簽字方為有效。

3.若基金募集期限屆滿，未能達(dá)到基金合同生效的條件，由基金管理人按規(guī)定辦

理退款等事宜。

3.3基金資金賬戶的開立和管理

1.基金托管人可以基金的名義在其營業(yè)機(jī)構(gòu)開立基金的銀行賬戶，并委托境外托

管代理行開立資金賬戶，并根據(jù)基金管理人合法合規(guī)的指令辦理資金收付。本基

金的銀行預(yù)留印鑒由基金托管人保管和供境內(nèi)資金劃撥使用?；鹜泄苋丝晌?
境外資產(chǎn)托管人開立境外資金賬戶，境外資產(chǎn)托管人根據(jù)基金托管人的指令辦理

境外資金收付。

2.基金資金賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄苋撕?
基金管理人不得假借本基金的名義開立任何其他銀行賬戶；亦不得使用基金的任

何賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動。

3.4基金證券賬戶的開立和管理

基金托管人委托境外托管代理行在境外，根據(jù)當(dāng)?shù)厥袌龇煞ㄒ?guī)規(guī)定，開立和管

理證券賬戶。

3.5其他賬戶的開立和管理

1.因業(yè)務(wù)發(fā)展需要而開立的其他賬戶，可以根據(jù)投資所在國家或地區(qū)法律法規(guī)和

基金合同的規(guī)定，由基金托管人或其委托機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)開立。

2.投資所在國家或地區(qū)法律法規(guī)對相關(guān)賬戶的開立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)

定辦理。

3.6基金財產(chǎn)投資的有關(guān)有價憑證等的保管

基金財產(chǎn)投資的境外有關(guān)實(shí)物證券、銀行存款定期存單等有價憑證由基金托管人

委托境外托管代理人存放于其保管庫?；鹜泄苋藢τ苫鹜泄苋耍òㄆ湮?
的境外托管代理人）以外機(jī)構(gòu)實(shí)際有效控制的證券不承擔(dān)保管責(zé)任。

3.7與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管

與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大合同的簽署，由基金管理人負(fù)責(zé)。由基金管理人代表

基金簽署的、與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大合同的原件分別由基金管理人、基金托管人

保管。除本協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人代表基金簽署的與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大

合同，基金管理人應(yīng)保證基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。

上述重大合同的保管期限為基金合同終止后15年。

（四）基金資產(chǎn)凈值計算與復(fù)核

1.基金資產(chǎn)凈值：

基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債（含各項有關(guān)稅收）后的金額。

基金份額凈值是指基金資產(chǎn)凈值除以基金份額總數(shù)，基金份額凈值的計算精確到

0.0001元，小數(shù)點(diǎn)后第五位四舍五入。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

2.復(fù)核程序：

用于基金信息披露的基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值由基金管理人負(fù)責(zé)計算，

基金托管人負(fù)責(zé)進(jìn)行復(fù)核。基金管理人應(yīng)于每個開放日估值時間點(diǎn)計算基金凈值

并發(fā)送給基金托管人。基金托管人對凈值計算結(jié)果復(fù)核確認(rèn)后發(fā)送給基金管理

人，由基金管理人對基金凈值予以公布。

3.根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計算和基金會計核算的義務(wù)由基金管理

人承擔(dān)。本基金的基金會計責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)的

會計問題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達(dá)成一致意見的，按

照基金管理人對基金資產(chǎn)凈值的計算結(jié)果對外予以公布。

（五）基金份額持有人名冊的保管

基金份額持有人名冊至少應(yīng)包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。

基金份額持有人名冊由基金登記結(jié)算機(jī)構(gòu)根據(jù)基金管理人的指令編制和保管，基

金管理人和基金托管人應(yīng)分別保管基金份額持有人名冊，保存期不少于15年。

如不能妥善保管，則按相關(guān)法規(guī)承擔(dān)責(zé)任。

在基金托管人要求或編制半年報和年報前，基金管理人應(yīng)將有關(guān)資料送交基

金托管人，不得無故拒絕或延誤提供，并保證其的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。基

金托管人不得將所保管的基金份額持有人名冊用于基金托管業(yè)務(wù)以外的其他用

途，并應(yīng)遵守保密義務(wù)。

（六）爭議解決方式

因本協(xié)議產(chǎn)生或與之相關(guān)的爭議，雙方當(dāng)事人應(yīng)通過協(xié)商、調(diào)解解決，協(xié)商、

調(diào)解不能解決的，任何一方均有權(quán)將爭議提交中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會，仲

裁地點(diǎn)為北京市，按照中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會屆時有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲

裁。仲裁裁決是終局的，對當(dāng)事人均有約束力，仲裁費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)。

爭議處理期間，雙方當(dāng)事人應(yīng)恪守基金管理人和基金托管人職責(zé)，各自繼續(xù)

忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)地履行基金合同和本托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有

人的合法權(quán)益。

本協(xié)議受中國法律管轄。

（七）托管協(xié)議的修改與終止

（1）托管協(xié)議變更程序

本協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對協(xié)議進(jìn)行修改。修改后的新協(xié)議，其

內(nèi)容不得與基金合同的規(guī)定有任何沖突?；鹜泄軈f(xié)議的變更報中國證監(jiān)會核準(zhǔn)

或備案后生效。

（2）基金托管協(xié)議終止出現(xiàn)的情形

1.基金合同終止；

2.基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他基金托管人接管基金資產(chǎn)；

3.基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他基金管理人接管基金管理權(quán)；

4.發(fā)生法律法規(guī)或基金合同規(guī)定的終止事項。

第二十五節(jié)對基金份額持有人的服務(wù)

基金管理人承諾為基金份額持有人提供一系列的服務(wù)?；鸸芾砣烁鶕?jù)基金

份額持有人的需要和市場的變化，有權(quán)增加或變更服務(wù)項目。主要服務(wù)內(nèi)容如下：

（一）資料發(fā)送服務(wù)

基金管理人負(fù)責(zé)向通過基金管理人的直銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購或申購本基金的基金份

額持有人發(fā)送相關(guān)資料，基金銷售機(jī)構(gòu)將負(fù)責(zé)向通過其銷售網(wǎng)點(diǎn)認(rèn)購或申購本基

金的基金份額持有人發(fā)送相關(guān)資料。

1.投資人對賬單服務(wù)：

基金份額持有人可通過以下方式查閱對賬單：

1）基金份額持有人可登陸本基金管理人的網(wǎng)站賬戶自動查詢系統(tǒng)查閱

對賬單。

2）基金份額持有人可通過網(wǎng)站、電話等方式向本基金管理人定制定期

電子對賬單，每月度、季度、年度結(jié)束后15個工作日內(nèi)由客戶服務(wù)

中心向選擇電子對賬單服務(wù)的基金份額持有人發(fā)送電子對賬單。

3）基金份額持有人也可撥打基金管理人客服熱線索取紙質(zhì)對賬單，亦

可通過銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行查詢。

2.其他相關(guān)的信息資料

不定期的法律法規(guī)宣傳、市場評論，產(chǎn)品推薦等。

（二）紅利再投資服務(wù)

本基金收益分配時，基金份額持有人可以選擇將當(dāng)期分配所得的紅利再投資

于本基金，注冊登記人將基金份額持有人所獲現(xiàn)金紅利按權(quán)益除息日經(jīng)除息后的

基金份額凈值自動轉(zhuǎn)為基金份額。紅利再投資免收申購費(fèi)用。

（三）在線服務(wù)

通過基金管理人網(wǎng)站、微信及APP的在線客服、客服信箱，投資人可以實(shí)現(xiàn)

咨詢、投訴、建議和尋求各種幫助。

網(wǎng)站提供了基金公告、公司動態(tài)、基金常識等各種信息，投資人可以根據(jù)各

自的使用習(xí)慣自行查詢或定制。

基金管理人為現(xiàn)有投資人提供了基金賬戶查詢、交易明細(xì)查詢、對賬單發(fā)送

方式設(shè)置、修改查詢密碼等服務(wù)。

（四）資訊服務(wù)

投資者如果想了解申購和贖回等交易情況、基金賬戶余額、基金產(chǎn)品與服務(wù)

等信息，請撥打海富通基金管理有限公司客戶服務(wù)中心電話或登錄公司網(wǎng)站進(jìn)行

咨詢、查詢。

1.客戶服務(wù)電話

全國統(tǒng)一客戶服務(wù)號碼：40088-40099（免長途話費(fèi)）

傳真：021-50479997

2.互聯(lián)網(wǎng)站

公司網(wǎng)址：http://www.hftfund.com

電子信箱：info@hftfund.com

3.官方微信服務(wù)號：fund_hft

（五）投訴和建議受理

投資者可以通過基金管理人提供的客戶服務(wù)電話、在線客服、書信、電子郵

件、傳真等渠道對基金管理人和銷售機(jī)構(gòu)所提供的服務(wù)進(jìn)行投訴或提出建議。投

資者還可以通過代銷機(jī)構(gòu)的服務(wù)電話對該代銷機(jī)構(gòu)提供的服務(wù)進(jìn)行投訴或提出

建議。

（六）如本招募說明書存在任何您/貴機(jī)構(gòu)無法理解的內(nèi)容，請通過上述方式聯(lián)

系基金管理人。請確保投資前，您/貴機(jī)構(gòu)已經(jīng)全面理解了本招募說明書。

第二十六節(jié)其他披露事項

（一）基金注冊登記機(jī)構(gòu)

1.委托與更換程序

基金管理人委托中國證監(jiān)會認(rèn)定的機(jī)構(gòu)辦理本基金的注冊登記業(yè)務(wù)?；鸸?
理人委托上述機(jī)構(gòu)辦理登記業(yè)務(wù)，應(yīng)與其簽訂委托代理協(xié)議，以明確基金管理人

與其在投資人基金賬戶管理、基金份額登記過戶、基金清算和交收、代理發(fā)放紅

利、建立并保管基金份額持有人名冊等事宜中的權(quán)利和義務(wù)，保護(hù)基金投資人和

基金份額持有人的合法權(quán)益。

注冊登記機(jī)構(gòu)的更換程序：

（1）提名：由基金管理人提名。

（2）核準(zhǔn)：新任注冊登記機(jī)構(gòu)報中國證監(jiān)會審查資格并核準(zhǔn)后，原任注冊

登記機(jī)構(gòu)方可退任；

（3）公告：基金注冊登記機(jī)構(gòu)更換，由基金管理人在更換前30個工作日在

指定媒介公告。

（4）交接：原基金注冊登記機(jī)構(gòu)應(yīng)做出處理基金注冊登記事務(wù)的報告，并

與新任基金注冊登記機(jī)構(gòu)完成業(yè)務(wù)移交手續(xù)，向新任基金注冊登記機(jī)構(gòu)提交完整

的書面材料和電子數(shù)據(jù)；新任基金注冊登記機(jī)構(gòu)與基金管理人核對全部基金份額

持有人賬戶資料，確保準(zhǔn)確無誤；在業(yè)務(wù)移交后，原基金注冊登記機(jī)構(gòu)仍有義務(wù)

保留本基金正式移交日之前的注冊登記業(yè)務(wù)的全部資料和電子數(shù)據(jù)一年，并有義

務(wù)在該期限內(nèi)協(xié)助新任基金注冊登記機(jī)構(gòu)處理有關(guān)問題，保障基金份額持有人的

合法權(quán)益；如因原基金注冊登記機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)移交產(chǎn)生的問題，原基金注冊登記機(jī)構(gòu)

仍有協(xié)助解決之義務(wù)。

2.基金管理人現(xiàn)時委托中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司辦理本基金的注冊

登記業(yè)務(wù)。

3.基金注冊登記機(jī)構(gòu)概況

基金注冊登記機(jī)構(gòu)：中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

法定代表人：于文強(qiáng)

注冊資本：200億元

注冊地址：北京市西城區(qū)太平橋大街17號

組織形式：有限責(zé)任公司

營業(yè)期限：長期

中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司是經(jīng)國務(wù)院同意、中國證券監(jiān)督管理委員會

批準(zhǔn)，在國家工商行政管理局注冊登記的中國唯一的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)。由上海

證券交易所、深圳證券交易所共同出資組建，公司設(shè)在北京。

中國證券監(jiān)督管理委員會是公司主管部門，公司業(yè)務(wù)接受中國證券監(jiān)督管理

委員會的監(jiān)管。

（二）重大事件公告事項

以下信息披露事項已通過規(guī)定媒介（含基金管理人網(wǎng)站）公開披露：

序號  公告事項  披露日期  

1  海富通基金管理有限公司關(guān)于變更主要股東及實(shí)際控制人事項獲得中國證券監(jiān)督管理委員會批復(fù)的公告  2025/1/21  

2  海富通基金管理有限公司關(guān)于海富通中國海外精選混合型證券投資基金降低管理費(fèi)率及托管費(fèi)率并修改基金合同和托管協(xié)議的公告  2025/2/10  

3  海富通基金管理有限公司關(guān)于公司主要股東和實(shí)際控制人變更的公告  2025/3/18  

4  海富通中國海外精選混合型證券投資基金節(jié)假日暫停申購、贖回、定期定額投資業(yè)務(wù)公告  2025/4/16  

5  海富通基金管理有限公司關(guān)于董事長變更的公告  2025/4/23  

6  海富通基金管理有限公司關(guān)于終止民商基金銷售（上海）有限公司辦理旗下基金相關(guān)銷售業(yè)務(wù)的公告  2025/6/19  

7  海富通中國海外精選混合型證券投資基金節(jié)假日暫停申購、贖回、定期定額投資業(yè)務(wù)公告  2025/6/27  

8  海富通基金管理有限公司關(guān)于調(diào)整基金經(jīng)理助理的公告  2025/7/31  

9  海富通中國海外精選混合型證券投資基金節(jié)假日暫停申購、贖回、定期定額投資業(yè)務(wù)公告  2025/10/27  

10  海富通中國海外精選混合型證券投資基金節(jié)假日暫停申購、贖回、定期定額投資業(yè)務(wù)公告  2025/12/19  



第二十七節(jié)招募說明書的存放及查閱方式

基金招募說明書、定期報告、臨時報告與公告等文本存放在基金管理人和銷

售機(jī)構(gòu)的辦公場所和營業(yè)場所，在辦公時間內(nèi)可供免費(fèi)查閱。投資人也可以直接

登錄基金管理人的網(wǎng)站www.hftfund.com進(jìn)行查閱。

第二十八節(jié)備查文件

本招募說明書的備查文件包括：

（一）中國證監(jiān)會批準(zhǔn)海富通中國海外精選混合型證券投資基金設(shè)立的文件

（二）《海富通中國海外精選混合型證券投資基金基金合同》

（三）《海富通中國海外精選混合型證券投資基金托管協(xié)議》

（四）注冊登記協(xié)議

（五）基金管理人業(yè)務(wù)資格批件、營業(yè)執(zhí)照

（六）基金托管人業(yè)務(wù)資格批件、營業(yè)執(zhí)照

（七）海富通基金管理有限公司募集設(shè)立海富通中國海外精選混合型證券投資

基金的法律意見書

（八）《海富通基金管理有限公司開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則（三）》

其中，《海富通中國海外精選混合型證券投資基金基金合同》、《海富通中國

海外精選混合型證券投資基金托管協(xié)議》和基金托管人業(yè)務(wù)資格批件、營業(yè)執(zhí)照

存放在基金管理人和基金托管人處；其余備查文件存放在基金管理人處。

投資者如需了解詳細(xì)的信息，可向基金管理人、基金托管人申請查閱。


              
                
               海富通中國海外精選混合型證券投資基金更新招募說明書(2025年第2號).pdf
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