國聯(lián)安中證A500增強(qiáng)策略交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金份額發(fā)售公告
國聯(lián)安中證A500增強(qiáng)策略交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金份額
發(fā)售公告
基金管理人：國聯(lián)安基金管理有限公司
基金托管人：招商證券股份有限公司
重要提示
1.國聯(lián)安中證A500增強(qiáng)策略交易型開放式指數(shù)證券投資基金（以下簡稱“本基金”或“基金”）經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會2025年3月7日證監(jiān)許可[2025]426號文準(zhǔn)予注冊募集。中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的投資價(jià)值和市場前景做出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。
2.本基金是股票型證券投資基金。本基金的運(yùn)作方式為交易型開放式。
3.本基金管理人為國聯(lián)安基金管理有限公司（以下簡稱“基金管理人”或“本基金管理人”）；基金托管人為招商證券股份有限公司；登記機(jī)構(gòu)為中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司。
4.本基金發(fā)售對象為符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者和合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資者。
5.本基金將自2025年6月11日至2025年6月20日進(jìn)行發(fā)售。投資者可選擇網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購2種方式。其中，網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購的日期為2025年6月11日至2025年6月20日，網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的日期為2025年6月11日至2025年6月20日。如上海證券交易所對網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購時(shí)間做出調(diào)整，我司將相應(yīng)調(diào)整并及時(shí)公告。本公司可根據(jù)基金銷售情況適當(dāng)延長或縮短基金發(fā)售時(shí)間，并及時(shí)公告。本基金的募集期限不超過3個(gè)月。
6.募集期內(nèi)，本基金募集規(guī)模上限為20億元人民幣（不包括募集期利息和認(rèn)購費(fèi)用，下同）。
7.網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購是指投資者通過基金管理人指定的發(fā)售代理機(jī)構(gòu)使用上海證券交易所網(wǎng)上系統(tǒng)以現(xiàn)金進(jìn)行的認(rèn)購；網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購是指投資者通過基金管理人及其指定的發(fā)售代理機(jī)構(gòu)以現(xiàn)金進(jìn)行的認(rèn)購。
8.投資者認(rèn)購本基金時(shí)需具有上海證券交易所A股賬戶或上海證券交易所證券投資基金賬戶。但需注意，使用上海證券交易所基金賬戶只能進(jìn)行現(xiàn)金認(rèn)購和二級市場交易。
9.基金管理人辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購時(shí)可參照《國聯(lián)安中證A500增強(qiáng)策略交易型開放式指數(shù)證券投資基金招募說明書》收取認(rèn)購費(fèi)用。發(fā)售代理機(jī)構(gòu)辦理網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購可參照《國聯(lián)安中證A500增強(qiáng)策略交易型開放式指數(shù)證券投資基金招募說明書》收取一定的傭金。
10.網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購以基金份額申請。單一賬戶每筆認(rèn)購份額需為1,000份或其整數(shù)倍。投資者可以多次認(rèn)購，累計(jì)認(rèn)購份額不設(shè)上限。投資者認(rèn)購的基金份額數(shù)以基金合同生效后登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的確認(rèn)為準(zhǔn)。網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購以基金份額申請。投資者通過發(fā)售代理機(jī)構(gòu)辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的，每筆認(rèn)購份額須為1,000份或其整數(shù)倍；投資者通過基金管理人辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的，每筆認(rèn)購份額須在5萬份以上（含5萬份）。投資者可以多次認(rèn)購，累計(jì)認(rèn)購份額不設(shè)上限。投資者認(rèn)購的基金份額數(shù)以基金合同生效后登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的確認(rèn)為準(zhǔn)。
11.基金投資者在募集期內(nèi)可多次認(rèn)購。網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購申請?zhí)峤缓?，投資者可以在當(dāng)日交易時(shí)間內(nèi)撤銷指定的認(rèn)購申請，網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購申請?zhí)峤缓笤阡N售機(jī)構(gòu)規(guī)定的時(shí)間之后不得撤銷。認(rèn)購一經(jīng)確認(rèn)不得撤銷。
12.基金管理人將在開始申購、贖回業(yè)務(wù)前公告申購贖回代理券商的名單，并可根據(jù)情況變更或增減基金申購贖回代理券商，同時(shí)予以公告。
13.投資者應(yīng)保證用于認(rèn)購的資金來源合法，投資者應(yīng)有權(quán)自行支配，不存在任何法律上、合約上或其他障礙。
14.銷售機(jī)構(gòu)對認(rèn)購申請的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確實(shí)接收到認(rèn)購申請。認(rèn)購的確認(rèn)以登記結(jié)算機(jī)構(gòu)或基金管理人的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對于認(rèn)購申請及認(rèn)購份額的確認(rèn)情況，投資者應(yīng)及時(shí)查詢并妥善行使合法權(quán)利。
15.本公告僅對“國聯(lián)安中證A500增強(qiáng)策略交易型開放式指數(shù)證券投資基金”發(fā)售的有關(guān)事項(xiàng)和規(guī)定予以說明。投資者欲了解“國聯(lián)安中證A500增強(qiáng)策略交易型開放式指數(shù)證券投資基金”的詳細(xì)情況，請?jiān)敿?xì)閱讀刊登在中國證監(jiān)會規(guī)定信息披露媒介上的《國聯(lián)安中證A500增強(qiáng)策略交易型開放式指數(shù)證券投資基金招募說明書》。
16.本基金的招募說明書及本公告將同時(shí)發(fā)布在本基金管理人網(wǎng)站（www.cpicfunds.com）上。投資者亦可通過本基金管理人網(wǎng)站下載基金申請表格和了解基金發(fā)行相關(guān)事宜。
17.投資者可撥打基金管理人的客戶服務(wù)電話及直銷專線電話（400-7000-365（免長途話費(fèi)），021-38784766）咨詢認(rèn)購事宜。
18.基金管理人可綜合各種情況對發(fā)行安排做適當(dāng)調(diào)整。
19.基金募集期結(jié)束后，基金管理人確定本基金的申購贖回代理券商名單，報(bào)上海證券交易所，經(jīng)有關(guān)部門認(rèn)可后，由基金管理人公示。本基金上市后，未登記在申購贖回代理券商的投資者只能進(jìn)行本基金的二級市場買賣，如投資者需進(jìn)行本基金的申購贖回交易，須轉(zhuǎn)托管到本基金的申購贖回代理券商。
20.風(fēng)險(xiǎn)提示：
基金管理人依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證投資于本基金一定盈利，也不保證最低收益；因基金份額價(jià)格存在波動，亦不保證基金份額持有人能全數(shù)取回其原本投資。
本基金標(biāo)的指數(shù)為中證A500指數(shù)。
（1）指數(shù)樣本空間
指數(shù)樣本空間由同時(shí)滿足以下條件的A股和紅籌企業(yè)發(fā)行的存托憑證組成：
1）非ST、*ST證券；
2）科創(chuàng)板證券和北交所證券：上市時(shí)間分別超過一年和兩年；
3）其他證券：上市時(shí)間超過一個(gè)季度，除非該證券自上市以來日均總市值排在前30位。
（2）選樣方法
1）對于樣本空間內(nèi)符合可投資性篩選條件的證券，剔除中證ESG評價(jià)結(jié)果在C及以下的上市公司證券；
2）選取同時(shí)滿足以下條件的證券作為待選樣本：
①樣本空間內(nèi)總市值排名前1500；
②屬于滬股通或深股通證券范圍；
③對主板證券，在所屬中證三級行業(yè)內(nèi)自由流通市值占比不低于2%
3）在待選樣本中，優(yōu)先選取三級行業(yè)自由流通市值最大或總市值在樣本空間內(nèi)排名前1%的證券作為指數(shù)樣本。
4）在剩余待選樣本中，從各中證一級行業(yè)按照自由流通市值選取一定數(shù)量證券，使樣本數(shù)量達(dá)到500只，且各一級行業(yè)自由流通市值分布與樣本空間盡可能一致。
有關(guān)標(biāo)的指數(shù)具體編制方案及成份股信息詳見中證指數(shù)有限公司網(wǎng)站，網(wǎng)址：www.csindex.com.cn。
本基金投資于證券、期貨市場，基金凈值會因?yàn)樽C券市場、期貨波動等因素產(chǎn)生波動。投資者在投資本基金前，需全面認(rèn)識本基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)收益特征和產(chǎn)品特性，充分考慮自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，理性判斷市場，自主判斷基金的投資價(jià)值，對投資本基金的意愿、時(shí)機(jī)、數(shù)量等投資行為作出獨(dú)立決策，并自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。投資者根據(jù)所持有份額享受基金的收益，但同時(shí)也需承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)。投資本基金可能遇到的風(fēng)險(xiǎn)包括：市場風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、流動性風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、本基金法律文件風(fēng)險(xiǎn)收益特征表述與銷售機(jī)構(gòu)基金風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)可能不一致的風(fēng)險(xiǎn)、本基金的特定風(fēng)險(xiǎn)等。
本基金是股票型基金，預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)期收益高于混合型基金、債券型基金與貨幣市場基金；本基金主要投資于標(biāo)的指數(shù)成份股及備選成份股，具有與標(biāo)的指數(shù)相似的風(fēng)險(xiǎn)收益特征。
本基金為采取增強(qiáng)策略的ETF，可能面臨增強(qiáng)策略失效風(fēng)險(xiǎn)，即由于采用主動量化增強(qiáng)策略選股，可能存在策略失效，無法戰(zhàn)勝指數(shù)收益的風(fēng)險(xiǎn)；可能存在潛在搶先交易風(fēng)險(xiǎn)，即由于主動量化增強(qiáng)策略調(diào)整、指數(shù)定期調(diào)樣等原因發(fā)生大幅調(diào)倉時(shí)，難以在一個(gè)交易日內(nèi)完成調(diào)整，可能出現(xiàn)股票調(diào)倉方向暴露，被其他投資者搶先建倉、抬高股價(jià)，進(jìn)而造成基金建倉成本升高、投資收益下降的風(fēng)險(xiǎn)；還可能存在投資者申贖成本增加風(fēng)險(xiǎn)，即基金根據(jù)投資運(yùn)作需要發(fā)生大幅調(diào)倉時(shí)，投資者按申購贖回清單所提交的申購/贖回對價(jià)可能與基金實(shí)際調(diào)倉買賣情況存在較大差異，從而可能增加投資者申贖成本并影響投資損益。
投資者認(rèn)購本基金時(shí)需具有上海證券賬戶，其中，使用上海證券交易所證券投資基金賬戶只能進(jìn)行基金的現(xiàn)金認(rèn)購和二級市場交易，如投資者需要使用中證A500指數(shù)成份股參與網(wǎng)下股票認(rèn)購或基金的申購、贖回，則應(yīng)開立上海證券交易所A股賬戶。
本基金為交易型開放式指數(shù)基金（ETF），將在上海證券交易所上市。投資者投資于本基金前請認(rèn)真閱讀證券交易所及登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，確保具備相關(guān)專業(yè)知識后方可參與本基金的申購、贖回及交易。投資者一旦認(rèn)購、申購或贖回本基金，即表示對基金認(rèn)購、申購和贖回所涉及的基金份額的證券變更登記方式以及申購贖回所涉及組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額等相關(guān)的交收方式已經(jīng)認(rèn)可。
本基金發(fā)售面值為人民幣1.00元。在市場波動因素影響下，本基金凈值可能低于發(fā)售面值，本基金投資者有可能出現(xiàn)虧損。因折算、分紅等行為導(dǎo)致基金份額凈值變化，不會改變基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，不會降低基金投資風(fēng)險(xiǎn)或提高基金投資收益。
投資者申購的基金份額當(dāng)日起可賣出，投資者贖回獲得的股票當(dāng)日起可賣出。
投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者在認(rèn)購或申購本基金前應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀《基金合同》、《招募說明書》、《基金產(chǎn)品資料概要》等信息披露文件，了解基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，并根據(jù)自身的投資目的、投資期限、投資經(jīng)驗(yàn)、資產(chǎn)狀況等判斷基金是否和投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力相適應(yīng)，自主判斷基金的投資價(jià)值，自主做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。
投資者一旦認(rèn)購、申購或贖回本基金，即表示對基金認(rèn)購、申購和贖回所涉及的基金份額的證券變更登記方式以及申購贖回所涉及申購、贖回對價(jià)的交收方式已經(jīng)認(rèn)可。
基金管理人管理的其他基金的業(yè)績并不構(gòu)成新基金業(yè)績表現(xiàn)的保證?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y者基金投資的“買者自負(fù)”原則，在投資者作出投資決策后，基金運(yùn)營狀況與基金資產(chǎn)凈值變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資者自行負(fù)責(zé)。
一、本次發(fā)行基本情況
1、基金名稱
國聯(lián)安中證A500增強(qiáng)策略交易型開放式指數(shù)證券投資基金
2、基金代碼及基金簡稱
證券簡稱：A500指增
擴(kuò)位簡稱：A500增強(qiáng)ETF
基金認(rèn)購代碼：563633
基金證券代碼：5636303、基金類型
股票型證券投資基金
4、基金的運(yùn)作方式
交易型開放式
5、基金存續(xù)期限
不定期
6、基金份額發(fā)售面值
本基金的基金份額發(fā)售面值為人民幣1.00元
7、基金投資目標(biāo)
本基金在對標(biāo)的指數(shù)進(jìn)行有效跟蹤的基礎(chǔ)上，通過量化策略精選個(gè)股增強(qiáng)并優(yōu)化指數(shù)組合管理和風(fēng)險(xiǎn)控制，力爭獲取超越業(yè)績比較基準(zhǔn)的超額收益，追求基金資產(chǎn)的長期增值。
8、發(fā)行對象
符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者和合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資者。
9、銷售渠道與銷售地點(diǎn)
具體各銷售機(jī)構(gòu)及聯(lián)系方式請見“八、本次發(fā)售有關(guān)當(dāng)事人或中介機(jī)構(gòu)”的“3、銷售機(jī)構(gòu)”的相關(guān)內(nèi)容。
基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)要求，選擇其他符合要求的機(jī)構(gòu)代理銷售本基金，并及時(shí)公告。
10、募集規(guī)模
本基金的最低募集份額總額為2億份。
11、發(fā)售時(shí)間安排
本基金的募集期為自基金份額發(fā)售之日起不超過三個(gè)月。
本基金自2025年6月11日至2025年6月20日進(jìn)行發(fā)售。投資者可選擇網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購2種方式。其中，網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購的日期為2025年6月11日至2025年6月20日，網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的日期為2025年6月11日至2025年6月20日。如上海證券交易所對網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購時(shí)間作出調(diào)整，基金管理人將作出相應(yīng)調(diào)整并及時(shí)公告。
如果在此期間屆滿時(shí)未達(dá)到基金合同規(guī)定的基金備案條件，基金可在募集期限內(nèi)繼續(xù)銷售?；鸸芾砣艘部筛鶕?jù)基金銷售情況在募集期限內(nèi)適當(dāng)延長或縮短基金發(fā)售時(shí)間，并及時(shí)公告。
12、基金備案與基金合同生效
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個(gè)月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認(rèn)購人數(shù)不少于200人的條件下，基金募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內(nèi)聘請法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)。
基金募集達(dá)到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國證監(jiān)會書面確認(rèn)之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效?；鸸芾砣嗽谑盏街袊C監(jiān)會確認(rèn)文件的次日對《基金合同》生效事宜予以公告?；鹜泄苋说谋O(jiān)督職責(zé)自《基金合同》生效之日起開始。
基金管理人應(yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動用。
13、募集資金利息
通過基金管理人進(jìn)行網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的有效認(rèn)購資金在募集期間產(chǎn)生的利息，將折算為基金份額歸投資者所有，其中利息轉(zhuǎn)份額以基金管理人的記錄為準(zhǔn)；網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購和通過發(fā)售代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的有效認(rèn)購資金在登記結(jié)算機(jī)構(gòu)清算交收后至劃入基金托管賬戶前產(chǎn)生的利息，計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)，不折算為投資者基金份額。
14、基金認(rèn)購的費(fèi)用
（1）認(rèn)購費(fèi)用
認(rèn)購費(fèi)用由投資者承擔(dān)，認(rèn)購費(fèi)率如下表所示：
認(rèn)購份額（M，份） 認(rèn)購費(fèi)率
M＜50萬 0.80%
50萬≤M＜100萬 0.50%
M≥100萬 每筆500元
基金管理人辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購和網(wǎng)下股票認(rèn)購時(shí)按照上表所示費(fèi)率收取認(rèn)購費(fèi)用?；鸸芾砣嗽谕顿Y者提交認(rèn)購申請時(shí)以現(xiàn)金方式向投資者收取認(rèn)購費(fèi)用。發(fā)售代理機(jī)構(gòu)辦理網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購、網(wǎng)下股票認(rèn)購時(shí)可參照上述費(fèi)率結(jié)構(gòu)，按照不超過0.80%的認(rèn)購費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)收取一定的傭金。投資者申請多次認(rèn)購的，須按每筆認(rèn)購申請所對應(yīng)的費(fèi)率檔次分別計(jì)費(fèi)。
（2）認(rèn)購費(fèi)用和認(rèn)購傭金的計(jì)算方法
1）通過發(fā)售代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購的投資者，認(rèn)購以基金份額申請，認(rèn)購傭金、認(rèn)購金額的計(jì)算公式為：
認(rèn)購傭金＝認(rèn)購價(jià)格×認(rèn)購份額×傭金比率
（或若適用固定費(fèi)用的，認(rèn)購傭金=固定費(fèi)用）
認(rèn)購金額＝認(rèn)購價(jià)格×認(rèn)購份額×（1＋傭金比率）
（或若適用固定費(fèi)用的，認(rèn)購金額＝認(rèn)購價(jià)格×認(rèn)購份額+固定費(fèi)用）
認(rèn)購傭金由發(fā)售代理機(jī)構(gòu)收取，投資者需以現(xiàn)金方式交納認(rèn)購傭金。
例：某投資者通過某發(fā)售代理機(jī)構(gòu)采用現(xiàn)金方式認(rèn)購1,000份本基金基金份額，假設(shè)該發(fā)售代理機(jī)構(gòu)確認(rèn)的傭金比率為0.80%，則需準(zhǔn)備的認(rèn)購資金金額計(jì)算如下：
認(rèn)購傭金＝1.00×1,000×0.80%＝8.00元
認(rèn)購金額＝1.00×1,000×（1＋0.80%）＝1008.00元
即投資者需準(zhǔn)備1008.00元認(rèn)購資金，方可認(rèn)購到1,000份本基金基金份額。
2）通過基金管理人進(jìn)行網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的投資者，認(rèn)購以基金份額申請，認(rèn)購費(fèi)用、認(rèn)購金額的計(jì)算公式為：
認(rèn)購費(fèi)用＝基金份額發(fā)售面值×認(rèn)購份額×認(rèn)購費(fèi)率
（或若適用固定費(fèi)用的，認(rèn)購費(fèi)用=固定費(fèi)用）
認(rèn)購金額＝基金份額發(fā)售面值×認(rèn)購份額×（1＋認(rèn)購費(fèi)率）
（或若適用固定費(fèi)用的，認(rèn)購金額＝基金份額發(fā)售面值×認(rèn)購份額+固定費(fèi)用）
凈認(rèn)購份額＝認(rèn)購份額＋認(rèn)購金額產(chǎn)生的利息/基金份額發(fā)售面值
認(rèn)購費(fèi)用由基金管理人收取，投資者需以現(xiàn)金方式交納認(rèn)購費(fèi)用。
認(rèn)購金額、認(rèn)購費(fèi)用的計(jì)算保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)2位以后的部分四舍五入，由此誤差產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。
例：某投資者通過基金管理人認(rèn)購本基金800,000份，認(rèn)購費(fèi)率為0.50%，假定認(rèn)購金額產(chǎn)生的利息為100元，則該投資者的認(rèn)購金額為：
認(rèn)購費(fèi)用＝1.00×800,000×0.50%＝4,000.00元
認(rèn)購金額＝1.00×800,000×（1＋0.50%）＝804,000.00元
該投資者所得認(rèn)購份額為：
凈認(rèn)購份額＝800,000＋100/1.00＝800,100.00份
即，若該投資者通過基金管理人認(rèn)購本基金800,000份，則該投資者的認(rèn)購金額為804,000.00元，假定該筆認(rèn)購金額產(chǎn)生的利息為100元，則可得到800,100.00份基金份額。
3）通過發(fā)售代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的認(rèn)購金額的計(jì)算：同通過發(fā)售代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購的認(rèn)購金額的計(jì)算。
二、募集方式及相關(guān)規(guī)定
1、本基金在募集期內(nèi)面向個(gè)人和機(jī)構(gòu)投資者同時(shí)發(fā)售，投資者可選擇網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購2種方式。網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購以基金份額申請；網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購以基金份額申請。
2、基金管理人直銷機(jī)構(gòu)接受本基金的網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購。投資者通過基金管理人辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的，每筆認(rèn)購份額須在5萬份以上（含5萬份）。
3、發(fā)售代理機(jī)構(gòu)的銷售網(wǎng)點(diǎn)接受本基金的網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購。網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購以基金份額申請，投資者通過發(fā)售代理機(jī)構(gòu)辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的，每筆認(rèn)購份額須為1,000份或其整數(shù)倍；網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購以基金份額申請，單一賬戶每筆認(rèn)購份額需為1,000份或其整數(shù)倍。
4、募集期內(nèi)投資者可以多次認(rèn)購，累計(jì)認(rèn)購不設(shè)上限。
5、基金投資者在募集期內(nèi)可多次認(rèn)購。網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購申請?zhí)峤缓?，投資者可以在當(dāng)日交易時(shí)間內(nèi)撤銷指定的認(rèn)購申請，網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購申請?zhí)峤缓笤阡N售機(jī)構(gòu)規(guī)定的時(shí)間之后不得撤銷。認(rèn)購一經(jīng)確認(rèn)不得撤銷。
三、投資者的開戶
投資者認(rèn)購本基金時(shí)需持有證券賬戶，證券賬戶是指上海證券交易所A股賬戶（以下簡稱“A股賬戶”）或上海證券交易所證券投資基金賬戶（以下簡稱“基金賬戶”）。
1、如投資者需新開立證券賬戶，則應(yīng)注意：
（1）基金賬戶只能進(jìn)行基金份額的現(xiàn)金認(rèn)購和二級市場交易。如投資者需要使用標(biāo)的指數(shù)成份股或備選成分股中的上海證券交易所上市股票參與網(wǎng)下股票認(rèn)購或基金份額的申購、贖回，則應(yīng)開立上海證券交易所A股賬戶。
（2）開戶當(dāng)日無法辦理指定交易，建議投資者在進(jìn)行認(rèn)購前至少2個(gè)工作日辦理開戶手續(xù)。
2、如投資者已開立證券賬戶，則應(yīng)注意：
（1）如投資者未辦理指定交易或指定交易在不辦理本基金發(fā)售業(yè)務(wù)的證券公司，需要指定交易或轉(zhuǎn)指定交易在可辦理本基金發(fā)售業(yè)務(wù)的證券公司。
（2）當(dāng)日辦理指定交易或轉(zhuǎn)指定交易的投資者當(dāng)日無法進(jìn)行認(rèn)購，建議投資者在進(jìn)行認(rèn)購前至少提前1個(gè)工作日辦理指定交易或轉(zhuǎn)指定交易手續(xù)。
（3）使用專用交易單元的機(jī)構(gòu)投資者無需辦理指定交易。
四、網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購的程序
1、業(yè)務(wù)辦理時(shí)間：2025年6月11日至2025年6月20日上午9:30-11:30和下午13:00-15:00（周六、日及其他法定節(jié)假日不受理）。如上海證券交易所對網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購時(shí)間做出調(diào)整，基金管理人將相應(yīng)調(diào)整并及時(shí)公告。
2、認(rèn)購手續(xù)
投資者通過發(fā)售代理機(jī)構(gòu)辦理認(rèn)購。
（1）開立上海證券交易所A股賬戶或證券投資基金賬戶。
（2）在認(rèn)購前向資金賬戶中存入足夠的認(rèn)購資金。
（3）投資者可通過填寫認(rèn)購委托單、電話委托、磁卡委托、網(wǎng)上委托等方式申報(bào)認(rèn)購委托，可多次申報(bào)，申報(bào)一經(jīng)確認(rèn)，認(rèn)購資金即被凍結(jié)。
五、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的程序
1、直銷機(jī)構(gòu)
（1）基金管理人接受單筆認(rèn)購份額在5萬份以上（含5萬份）以上的個(gè)人、機(jī)構(gòu)投資者的網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購。
（2）業(yè)務(wù)辦理時(shí)間：2025年6月11日至2025年6月20日的9:00-15：00（周六、日及其他法定節(jié)假日不受理）。
（3）認(rèn)購手續(xù)
投資者須先開立上海證券交易所A股賬戶或上海證券交易所基金賬戶，然后到直銷網(wǎng)點(diǎn)提供下列資料辦理基金的認(rèn)購手續(xù)：
①個(gè)人投資者提供有效身份證件（身份證、軍官證、士兵證、中國護(hù)照、戶口簿等）原件及復(fù)印件；
②機(jī)構(gòu)投資者提供機(jī)構(gòu)營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；事業(yè)法人、社會團(tuán)體或其他組織提供民政部門或主管部門頒發(fā)的注冊登記證書原件及加蓋單位公章的復(fù)印件；法人及業(yè)務(wù)經(jīng)辦人有效身份證件原件及復(fù)印件以及基金業(yè)務(wù)授權(quán)委托書，印鑒卡一式二份；
③上海證券交易所A股股東代碼卡或證券投資基金賬戶代碼卡，個(gè)人及機(jī)構(gòu)投資者并需提供有效的賬戶憑證，以證明所提交的有效身份證件與其開立該上海證券交易所A股賬戶或上海證券交易所基金賬戶時(shí)登記的證件一致；
④個(gè)人投資者提供指定銀行賬戶的證明原件及復(fù)印件，機(jī)構(gòu)投資者提供指定銀行賬戶的銀行《開戶許可證》或《開立銀行賬戶申請表》原件及復(fù)印件（或指定銀行出具的開戶證明）。個(gè)人及機(jī)構(gòu)投資者并需提供有效的賬戶憑證，以證明所提交的有效身份證件與其開立該指定銀行賬戶時(shí)登記的證件一致；
⑤投資者填寫認(rèn)購申請單，機(jī)構(gòu)投資者還須加蓋單位公章。
注：“指定銀行賬戶”是指在本直銷柜臺通過網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購本基金的投資者需指定一銀行賬戶作為若認(rèn)購申請確認(rèn)失敗后認(rèn)購資金的回款賬戶。此賬戶可為投資者在任一商業(yè)銀行的存款賬戶。賬戶證明是指銀行存折、借記卡等。
（4）在辦理認(rèn)購手續(xù)前，應(yīng)將足額資金通過銀行系統(tǒng)匯入基金管理人指定的下列銀行賬戶：
戶名：國聯(lián)安基金管理有限公司直銷專戶
開戶行：中國工商銀行上海市分行第二營業(yè)部
賬號：1001190729013312233
交換號：001021907（同城交換使用）
聯(lián)行行號：20304018（異地匯款使用）
大額支付系統(tǒng)號：102290019077
（5）匯款時(shí)，投資者必須注意以下事項(xiàng)：
①投資者應(yīng)在“匯款人”欄中填寫其開立上海證券交易所A股賬戶或上海證券交易所基金賬戶時(shí)登記的名稱；
②投資者匯款時(shí)，可提示銀行柜臺人員務(wù)必準(zhǔn)確完整地傳遞匯款信息，包括在用途欄內(nèi)注明“用于認(rèn)購國聯(lián)安中證A500增強(qiáng)ETF”；
③為了確保投資者資金及時(shí)準(zhǔn)確的入賬，建議投資者將加蓋銀行業(yè)務(wù)受理章的匯款單據(jù)傳真至國聯(lián)安直銷柜臺并電話確認(rèn)，傳真號碼：021-50151889。國聯(lián)安直銷柜臺聯(lián)系電話：021-38784766，400-7000-365（免長途話費(fèi)）。
2、其他發(fā)售代理機(jī)構(gòu)
（1）業(yè)務(wù)辦理時(shí)間：2025年6月11日至2025年6月20日，具體辦理時(shí)間以各發(fā)售代理機(jī)構(gòu)規(guī)定為準(zhǔn)。
（2）認(rèn)購手續(xù)
①開立上海證券交易所A股賬戶或上海證券交易所基金賬戶，辦理指定交易或轉(zhuǎn)指定交易。
②在認(rèn)購前向資金賬戶中存入足夠的認(rèn)購資金。
③投資者填寫認(rèn)購委托單，同時(shí)填寫委托該發(fā)售代理機(jī)構(gòu)代為辦理網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購的委托申請書。申報(bào)一經(jīng)確認(rèn)，認(rèn)購資金即被凍結(jié)。
六、清算與交割
1、網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購
T日通過發(fā)售代理機(jī)構(gòu)提交的網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購申請，由該發(fā)售代理機(jī)構(gòu)凍結(jié)相應(yīng)的認(rèn)購資金，登記結(jié)算機(jī)構(gòu)進(jìn)行清算交收，并將有效認(rèn)購數(shù)據(jù)發(fā)送發(fā)售協(xié)調(diào)人，發(fā)售協(xié)調(diào)人將實(shí)際到位的認(rèn)購資金劃往基金管理人預(yù)先開設(shè)的基金募集專戶。
2、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購
T日通過基金管理人提交的網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購申請，由基金管理人于T+2日內(nèi)進(jìn)行有效認(rèn)購款項(xiàng)的清算交收?；鸸芾砣藢⒄J(rèn)購資金劃入基金管理人預(yù)先開設(shè)的基金募集專戶。其中，現(xiàn)金認(rèn)購款項(xiàng)在募集期產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，認(rèn)購款項(xiàng)利息數(shù)額以基金管理人的記錄為準(zhǔn)。
T日通過發(fā)售代理機(jī)構(gòu)提交的網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購申請，由該發(fā)售代理機(jī)構(gòu)凍結(jié)相應(yīng)的認(rèn)購資金。各發(fā)售代理機(jī)構(gòu)將每一個(gè)投資者賬戶提交的網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購申請匯總后，通過上海證券交易所上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行系統(tǒng)代該投資者提交網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購申請。之后，登記結(jié)算機(jī)構(gòu)進(jìn)行清算交收，并將有效認(rèn)購數(shù)據(jù)發(fā)送發(fā)售協(xié)調(diào)人，發(fā)售協(xié)調(diào)人將實(shí)際到位的認(rèn)購資金劃往基金管理人預(yù)先開設(shè)的基金募集專戶。
七、基金的驗(yàn)資與基金合同的生效
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個(gè)月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認(rèn)購人數(shù)不少于200人的條件下，基金募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內(nèi)聘請法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)。
基金募集達(dá)到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國證監(jiān)會書面確認(rèn)之日起，《基金合同》生效；否則《基金合同》不生效。基金管理人在收到中國證監(jiān)會確認(rèn)文件的次日對《基金合同》生效事宜予以公告?；鹜泄苋说谋O(jiān)督職責(zé)自《基金合同》生效之日起開始。
基金管理人應(yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動用。
八、本次發(fā)售有關(guān)當(dāng)事人或中介機(jī)構(gòu)
1、基金管理人
名稱：國聯(lián)安基金管理有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)陸家嘴環(huán)路1318號9樓
法定代表人：于業(yè)明
成立日期：2003年4月3日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字[2003]42號
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊資本：1.5億元人民幣
存續(xù)期限：五十年或股東一致同意延長的其他期限
聯(lián)系電話：（021）38992888
2、基金托管人
名稱：招商證券股份有限公司
住所：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路111號
法定代表人：霍達(dá)
成立時(shí)間：1993年8月1日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[2002]121號
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號：證監(jiān)許可[2014]78號
組織形式：股份有限公司
注冊資本：86.97億元
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
3、銷售機(jī)構(gòu)
（1）發(fā)售協(xié)調(diào)人
名稱：招商證券股份有限公司
住所：深圳市福田區(qū)福華一路111號招商證券大廈
辦公地址：深圳市福田區(qū)福華一路111號招商證券大廈
法定代表人：霍達(dá)
電話：86-755-82724631
聯(lián)系人：黃嬋君
客服電話：0755-95565
網(wǎng)址：www.cmschina.com
（2）網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購直銷機(jī)構(gòu)
名稱：國聯(lián)安基金管理有限公司
住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)陸家嘴環(huán)路1318號9樓
辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)陸家嘴環(huán)路1318號9樓
法定代表人：于業(yè)明
客戶服務(wù)電話：021-38784766，400-700-0365（免長途話費(fèi)）
聯(lián)系人：黃娜娜
網(wǎng)址：www.cpicfunds.com
（3）網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購代理機(jī)構(gòu)
名稱：招商證券股份有限公司
注冊地址：深圳市福田區(qū)福華一路111號招商證券大廈
辦公地址：深圳市福田區(qū)福華一路111號招商證券大廈
法定代表人：霍達(dá)
電話：0755-82943666
聯(lián)系人：業(yè)清揚(yáng)
客服電話：0755-95565
網(wǎng)址：www.cmschina.com
（4）網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購代理機(jī)構(gòu)
網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購代理機(jī)構(gòu)包括具有基金銷售業(yè)務(wù)資格及上海證券交易所會員資格的證券公司，具體名單可在上海證券交易所網(wǎng)站查詢。
基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的要求，選擇其它符合要求的機(jī)構(gòu)銷售本基金，并及時(shí)公告。
4、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
名稱：中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
注冊地址：北京市西城區(qū)太平橋大街17號
注冊登記業(yè)務(wù)辦公地址：北京市西城區(qū)太平橋大街17號
法定代表人：于文強(qiáng)
電話：4008058058
傳真：010-50938907
聯(lián)系人：趙亦清
5、出具法律意見書的律師事務(wù)所
名稱：上海市通力律師事務(wù)所
住所：上海市銀城中路68號時(shí)代金融中心19樓
辦公地址：上海市銀城中路68號時(shí)代金融中心19樓
負(fù)責(zé)人：俞衛(wèi)鋒
聯(lián)系人：安冬
電話：021-31358666
傳真：021-31358600
經(jīng)辦律師：安冬、陸奇
6、審計(jì)基金財(cái)產(chǎn)的會計(jì)師事務(wù)所
名稱：安永華明會計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
住所：北京市東城區(qū)東長安街1號東方廣場東方經(jīng)貿(mào)城安永大樓17層
辦公地址：上海市浦東新區(qū)世紀(jì)大道100號環(huán)球金融中心50樓
執(zhí)行事務(wù)合伙人：毛鞍寧
聯(lián)系人：石靜筠
電話：021-22284283
傳真：021-22280000
經(jīng)辦注冊會計(jì)師：石靜筠、駱文慧
國聯(lián)安基金管理有限公司
二〇二五年五月二十九日
國聯(lián)安中證A500增強(qiáng)策略交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金份額發(fā)售公告.pdf