富國上證科創(chuàng)板人工智能交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金份額發(fā)售公告
基金管理人：富國基金管理有限公司 基金托管人：廣發(fā)證券股份有限公司
重要提示
1、富國上證科創(chuàng)板人工智能交易型開放式指數(shù)證券投資基金（以下簡稱“本基金”）已于2025年5月6日獲得中國證監(jiān)會(huì)準(zhǔn)予注冊(cè)的批復(fù)（證監(jiān)許可【2025】981號(hào)）。中國證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的注冊(cè)，并不表明其對(duì)本基金的投資價(jià)值和市場前景等做出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。
2、本基金的基金類別是股票型證券投資基金，基金運(yùn)作方式是契約型，交易型開放式，基金存續(xù)期限為不定期。
3、本基金的基金管理人為富國基金管理有限公司（以下簡稱“本公司”或“基金管理人”），基金托管人為廣發(fā)證券股份有限公司，登記機(jī)構(gòu)為中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司。
4、本基金募集對(duì)象為符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)允許購買證券投資基金的其他投資人。
5、投資者可選擇網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購和網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購2種方式認(rèn)購本基金（本基金暫不開通網(wǎng)下股票認(rèn)購）?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)情況增加其他認(rèn)購方式，具體以相關(guān)公告為準(zhǔn)。
網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購是指投資者通過具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的上海證券交易所會(huì)員用上海證券交易所網(wǎng)上系統(tǒng)以現(xiàn)金進(jìn)行的認(rèn)購。
網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購是指投資者通過基金管理人及其指定的發(fā)售代理機(jī)構(gòu)以現(xiàn)金進(jìn)行的認(rèn)購。
6、本基金募集期自2025年6月3日至2025年6月17日。其中，網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購的日期為2025年6月3日至2025年6月17日；網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的日期為2025年6月3日至2025年6月17日。如上海證券交易所對(duì)網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購時(shí)間做出調(diào)整，本公司將相應(yīng)調(diào)整并及時(shí)公告。基金管理人可根據(jù)募集情況在募集期限內(nèi)適當(dāng)調(diào)整本基金的募集期限并及時(shí)公告。
7、投資者投資本基金時(shí)需具有上海證券賬戶，但需注意，使用上海證券交易所基金賬戶只能進(jìn)行基金的現(xiàn)金認(rèn)購和二級(jí)市場交易，如投資者參與基金的申購、贖回，則應(yīng)開立上海證券交易所A股賬戶。
8、網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購以基金份額申請(qǐng)。單一賬戶每筆認(rèn)購份額需為1,000份或其整數(shù)倍，最高不得超過99,999,000份。投資者應(yīng)以上海證券賬戶認(rèn)購，可以多次認(rèn)購，累計(jì)認(rèn)購份額不設(shè)上限，但法律法規(guī)或監(jiān)管要求另有規(guī)定的除外。
網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購以基金份額申請(qǐng)。投資者通過發(fā)售代理機(jī)構(gòu)辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購，每筆認(rèn)購份額須為1000份或其整數(shù)倍。投資者可多次認(rèn)購，累計(jì)認(rèn)購份額不設(shè)上限，但法律法規(guī)或監(jiān)管要求另有規(guī)定的除外。投資者通過基金管理人辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的，每筆認(rèn)購份額須在1000份以上（含1000份）。投資者可以多次認(rèn)購，累計(jì)認(rèn)購份額不設(shè)上限，但法律法規(guī)或監(jiān)管要求另有規(guī)定的除外。
9、投資者在認(rèn)購本基金時(shí)，需按銷售機(jī)構(gòu)的規(guī)定，到銷售網(wǎng)點(diǎn)辦理相關(guān)認(rèn)購手續(xù)，并備足認(rèn)購資金。網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購申請(qǐng)?zhí)峤缓笕缧璩蜂N以銷售機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。
10、發(fā)售機(jī)構(gòu)對(duì)認(rèn)購申請(qǐng)的受理并不表示對(duì)該申請(qǐng)的成功確認(rèn)，而僅代表發(fā)售機(jī)構(gòu)確實(shí)接受了認(rèn)購申請(qǐng)。申請(qǐng)的成功確認(rèn)應(yīng)以基金合同生效后，登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)登記為準(zhǔn)。投資者可以在基金合同生效后到原認(rèn)購的銷售網(wǎng)點(diǎn)打印認(rèn)購成交確認(rèn)憑證。
投資者應(yīng)提前了解發(fā)售機(jī)構(gòu)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，敬請(qǐng)投資者留意相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。
11、本公告僅對(duì)富國上證科創(chuàng)板人工智能交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)售的有關(guān)事項(xiàng)和規(guī)定予以說明。投資者欲了解本基金的詳細(xì)情況，請(qǐng)?jiān)敿?xì)閱讀同時(shí)發(fā)布在中國證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）和本公司網(wǎng)站（www.fullgoal.com.cn）的基金合同全文和招募說明書全文，投資者亦可通過本公司網(wǎng)站下載基金業(yè)務(wù)申請(qǐng)表格和了解本基金募集相關(guān)事宜。
12、發(fā)售機(jī)構(gòu)的銷售網(wǎng)點(diǎn)以及開戶認(rèn)購等事項(xiàng)的詳細(xì)情況請(qǐng)向各發(fā)售機(jī)構(gòu)咨詢。
13、投資者可撥打本公司的客戶服務(wù)電話95105686、400-888-0688咨詢購買事宜。
14、基金管理人可綜合各種情況對(duì)募集安排做適當(dāng)調(diào)整。
15、基金管理人依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。
16、本基金屬于股票型基金，預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)與預(yù)期收益高于混合型基金、債券型基金與貨幣市場基金。本基金主要投資于標(biāo)的指數(shù)成份股及備選成份股，具有與標(biāo)的指數(shù)相似的風(fēng)險(xiǎn)收益特征。
17、風(fēng)險(xiǎn)提示
投資者根據(jù)所持有的基金份額享受基金收益，同時(shí)承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)。投資本基金風(fēng)險(xiǎn)詳見招募說明書“風(fēng)險(xiǎn)揭示”章節(jié)，包括因政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)等環(huán)境因素對(duì)證券價(jià)格產(chǎn)生影響而形成的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，個(gè)別證券特有的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，基金管理人在基金管理實(shí)施過程中產(chǎn)生的基金管理風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)由于本基金是交易型開放式指數(shù)證券投資基金，特定風(fēng)險(xiǎn)還包括：指數(shù)化投資的風(fēng)險(xiǎn)、標(biāo)的指數(shù)波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)、標(biāo)的指數(shù)回報(bào)與股票市場平均回報(bào)偏離的風(fēng)險(xiǎn)、標(biāo)的指數(shù)值計(jì)算出錯(cuò)的風(fēng)險(xiǎn)、標(biāo)的指數(shù)編制方案帶來的風(fēng)險(xiǎn)、標(biāo)的指數(shù)變更的風(fēng)險(xiǎn)、跟蹤誤差控制未達(dá)約定目標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)、成份股停牌的風(fēng)險(xiǎn)、指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)、基金份額二級(jí)市場交易價(jià)格折溢價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)、套利風(fēng)險(xiǎn)、參考IOPV決策和IOPV計(jì)算錯(cuò)誤的風(fēng)險(xiǎn)、申購贖回清單差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)、申購及贖回風(fēng)險(xiǎn)等等。
本基金主要投資于科創(chuàng)板，會(huì)面臨科創(chuàng)板機(jī)制下因投資標(biāo)的、市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于科創(chuàng)板上市公司股票價(jià)格波動(dòng)較大的風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、退市風(fēng)險(xiǎn)等。
本基金的投資范圍包括存托憑證。存托憑證是新證券品種，如本基金投資存托憑證的，在承擔(dān)境內(nèi)上市交易股票投資的共同風(fēng)險(xiǎn)外，還將承擔(dān)與存托憑證、創(chuàng)新企業(yè)發(fā)行、境外發(fā)行人以及交易機(jī)制相關(guān)的特有風(fēng)險(xiǎn)。
因本基金不再符合證券交易所上市條件被終止上市，或被基金份額持有人大會(huì)決議提前終止上市，導(dǎo)致基金份額不能繼續(xù)進(jìn)行二級(jí)市場交易的風(fēng)險(xiǎn)。
本基金的特定風(fēng)險(xiǎn)詳見招募說明書“風(fēng)險(xiǎn)揭示”章節(jié)。
另外，本基金在上海證券交易所上市交易，對(duì)于選擇通過二級(jí)市場交易的投資者而言，其投資收益為買賣價(jià)差收益，交易費(fèi)用和二級(jí)市場流動(dòng)性因素都會(huì)在一定程度上影響投資者的投資收益。
投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者認(rèn)購（或申購）基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金基金合同、招募說明書和基金產(chǎn)品資料概要等信息披露文件。
基金管理人提醒投資者基金投資的“買者自負(fù)”原則，在投資者作出投資決策后，基金運(yùn)營狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資者自行負(fù)責(zé)。
18、基金的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)。基金管理人管理的其他基金的業(yè)績并不構(gòu)成新基金業(yè)績表現(xiàn)的保證。
一、本次募集基本情況
（一）基金名稱
富國上證科創(chuàng)板人工智能交易型開放式指數(shù)證券投資基金
（二）基金簡稱和代碼
基金簡稱：富國上證科創(chuàng)板人工智能ETF
場內(nèi)簡稱：AI科創(chuàng)指
擴(kuò)位簡稱：AIETF富國
認(rèn)購代碼：589383
基金代碼：589380
（三）基金類型
股票型證券投資基金
（四）基金運(yùn)作方式
契約型，交易型開放式
（五）基金存續(xù)期限
不定期
（六）基金份額發(fā)售面值
基金份額發(fā)售面值為人民幣1.00元
（七）發(fā)售對(duì)象
符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)允許購買證券投資基金的其他投資人。
（八）基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)
1、發(fā)售主協(xié)調(diào)人
民生證券股份有限公司。
2、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的直銷機(jī)構(gòu)
富國基金管理有限公司。
3、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的發(fā)售代理機(jī)構(gòu)
招商證券股份有限公司。
4、網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購的發(fā)售代理機(jī)構(gòu)
具有基金銷售業(yè)務(wù)資格，并經(jīng)上海證券交易所及中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司認(rèn)可的證券公司（具體名單可在上海證券交易所網(wǎng)站查詢）。
基金管理人可根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》、《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》和《富國上證科創(chuàng)板人工智能交易型開放式指數(shù)證券投資基金基金合同》等的規(guī)定，選擇其他符合要求的機(jī)構(gòu)代理銷售本基金，并在基金管理人網(wǎng)站公示。
（九）募集時(shí)間安排與基金合同生效
本基金募集期自2025年6月3日至2025年6月17日。其中，網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購的日期為2025年6月3日至2025年6月17日；網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的日期為2025年6月3日至2025年6月17日。如上海證券交易所對(duì)網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購時(shí)間做出調(diào)整，本公司將相應(yīng)調(diào)整并及時(shí)公告。基金管理人可根據(jù)募集情況在募集期限內(nèi)適當(dāng)調(diào)整本基金的募集期限并及時(shí)公告。
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個(gè)月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認(rèn)購人數(shù)不少于200人的條件下，基金募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)。
基金募集達(dá)到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)之日起，基金合同生效；否則基金合同不生效?；鸸芾砣嗽谑盏街袊C監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日對(duì)基金合同生效事宜予以公告?；鸸芾砣藨?yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動(dòng)用。
如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：
1、以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用；
2、在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期活期存款利息；登記機(jī)構(gòu)及發(fā)售代理機(jī)構(gòu)將協(xié)助基金管理人完成相關(guān)資金的退還工作；
3、如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機(jī)構(gòu)不得請(qǐng)求報(bào)酬。基金管理人、基金托管人和銷售機(jī)構(gòu)為基金募集支付之一切費(fèi)用應(yīng)由各方各自承擔(dān)。
（十）基金的最低募集份額總額和募集金額
本基金的最低募集份額總額為2億份，最低募集金額為2億元人民幣。
二、募集方式及相關(guān)規(guī)定
（一）募集方式
投資者可選擇網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購和網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購2種方式認(rèn)購本基金（本基金暫不開通網(wǎng)下股票認(rèn)購）。
網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購是指投資者通過具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的上海證券交易所會(huì)員用上海證券交易所網(wǎng)上系統(tǒng)以現(xiàn)金進(jìn)行的認(rèn)購。
網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購是指投資者通過基金管理人及其指定的發(fā)售代理機(jī)構(gòu)以現(xiàn)金進(jìn)行的認(rèn)購。
1、網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購
（1）認(rèn)購金額的計(jì)算
通過發(fā)售代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購的投資人，認(rèn)購以基金份額申請(qǐng)，認(rèn)購傭金、認(rèn)購金額的計(jì)算公式為：
認(rèn)購傭金＝認(rèn)購價(jià)格×認(rèn)購份額×傭金比率
（或若適用固定費(fèi)用的，認(rèn)購傭金＝固定費(fèi)用）
認(rèn)購金額＝認(rèn)購價(jià)格×認(rèn)購份額×（1＋傭金比率）
（或若適用固定費(fèi)用的，認(rèn)購金額＝認(rèn)購價(jià)格×認(rèn)購份額＋固定費(fèi)用）
認(rèn)購傭金由發(fā)售代理機(jī)構(gòu)在投資者認(rèn)購確認(rèn)時(shí)收取，投資者需以現(xiàn)金方式交納認(rèn)購傭金。
例：某投資者通過網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購1,000份本基金，假設(shè)發(fā)售代理機(jī)構(gòu)確認(rèn)的傭金比率為0.80%，則需準(zhǔn)備的資金金額計(jì)算如下：
認(rèn)購傭金＝1.00×1,000×0.80%＝8元
認(rèn)購金額＝1.00×1,000×（1＋0.80%）＝1,008元
即投資者需準(zhǔn)備1,008元資金，方可認(rèn)購到1,000份本基金基金份額。
（2）認(rèn)購限額：網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購以基金份額申請(qǐng)。單一賬戶每筆認(rèn)購份額需為1,000份或其整數(shù)倍，最高不得超過99,999,000份。投資者應(yīng)以上海證券賬戶認(rèn)購，可以多次認(rèn)購，累計(jì)認(rèn)購份額不設(shè)上限，但法律法規(guī)或監(jiān)管要求另有規(guī)定的除外。
（3）認(rèn)購申請(qǐng)：投資者在認(rèn)購本基金時(shí)，需按發(fā)售代理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，備足認(rèn)購資金，辦理認(rèn)購手續(xù)。網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購申請(qǐng)?zhí)峤缓笕缧璩蜂N以銷售機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。
（4）清算交收：T日通過發(fā)售代理機(jī)構(gòu)提交的網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購申請(qǐng)，由該發(fā)售代理機(jī)構(gòu)凍結(jié)相應(yīng)的認(rèn)購資金，登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行清算交收，并將有效認(rèn)購數(shù)據(jù)發(fā)送發(fā)售協(xié)調(diào)人，發(fā)售協(xié)調(diào)人于網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購結(jié)束后的第4個(gè)工作日將實(shí)際到位的認(rèn)購資金劃往其預(yù)先開設(shè)的基金募集專戶。
（5）認(rèn)購確認(rèn)：在募集期結(jié)束后3個(gè)工作日之后，投資者可通過其辦理認(rèn)購的銷售網(wǎng)點(diǎn)查詢認(rèn)購確認(rèn)情況。
2、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購
（1）通過基金管理人進(jìn)行網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的認(rèn)購金額的計(jì)算：
通過基金管理人進(jìn)行網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的投資者，認(rèn)購以基金份額申請(qǐng)，認(rèn)購費(fèi)用、認(rèn)購金額的計(jì)算公式為：
認(rèn)購金額＝認(rèn)購價(jià)格×認(rèn)購份額×（1＋認(rèn)購費(fèi)率）
（或若適用固定費(fèi)用的，認(rèn)購金額＝認(rèn)購價(jià)格×認(rèn)購份額＋固定費(fèi)用）
認(rèn)購費(fèi)用＝認(rèn)購價(jià)格×認(rèn)購份額×認(rèn)購費(fèi)率
（或若適用固定費(fèi)用的，認(rèn)購費(fèi)用＝固定費(fèi)用）
凈認(rèn)購份額＝認(rèn)購份額＋認(rèn)購金額產(chǎn)生的利息/認(rèn)購價(jià)格
認(rèn)購費(fèi)用由基金管理人收取，投資者需以現(xiàn)金方式交納認(rèn)購費(fèi)用。網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購款項(xiàng)在基金募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有。
例：某投資者到基金管理人直銷網(wǎng)點(diǎn)認(rèn)購100,000份基金份額，假定認(rèn)購金額產(chǎn)生的利息為10元，則需準(zhǔn)備的資金金額計(jì)算如下：
認(rèn)購金額＝1.00×100,000×（1＋0.80%）＝100,800元
認(rèn)購費(fèi)用＝1.00×100,000×0.80%＝800元
凈認(rèn)購份額=100,000+10/1.00=100,010份
即投資者若通過基金管理人認(rèn)購本基金100,000份，需準(zhǔn)備100,800元資金，假定該筆認(rèn)購金額產(chǎn)生利息10元，則投資人可得到100,010份本基金基金份額。
（2）通過發(fā)售代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的認(rèn)購金額的計(jì)算：同通過發(fā)售代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購的認(rèn)購金額的計(jì)算。
（3）認(rèn)購限額：網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購以基金份額申請(qǐng)。投資者通過發(fā)售代理機(jī)構(gòu)辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購，每筆認(rèn)購份額須為1000份或其整數(shù)倍。投資者可多次認(rèn)購，累計(jì)認(rèn)購份額不設(shè)上限，但法律法規(guī)或監(jiān)管要求另有規(guī)定的除外。投資者通過基金管理人辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的，每筆認(rèn)購份額須在1000份以上（含1000份）。投資者可以多次認(rèn)購，累計(jì)認(rèn)購份額不設(shè)上限，但法律法規(guī)或監(jiān)管要求另有規(guī)定的除外。
（4）認(rèn)購手續(xù)：投資者在認(rèn)購本基金時(shí)，需按銷售機(jī)構(gòu)的規(guī)定，到銷售網(wǎng)點(diǎn)辦理相關(guān)認(rèn)購手續(xù)，并備足認(rèn)購資金。網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購申請(qǐng)?zhí)峤缓笕缧璩蜂N以銷售機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。
（5）清算交收：T日通過基金管理人提交的網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購申請(qǐng)，由基金管理人于T日進(jìn)行有效認(rèn)購款項(xiàng)的清算交收，將認(rèn)購資金劃入基金管理人預(yù)先開設(shè)的基金募集專戶?，F(xiàn)金認(rèn)購款項(xiàng)在募集期間產(chǎn)生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有，認(rèn)購款項(xiàng)利息數(shù)額以基金管理人的記錄為準(zhǔn)。
T日通過發(fā)售代理機(jī)構(gòu)提交的網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購申請(qǐng)，由該發(fā)售代理機(jī)構(gòu)凍結(jié)相應(yīng)的認(rèn)購資金。在網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的最后一個(gè)工作日，各發(fā)售代理機(jī)構(gòu)將每一個(gè)投資者賬戶提交的網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購申請(qǐng)匯總后，通過上海證券交易所上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行系統(tǒng)代該投資者提交網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購申請(qǐng)。之后，登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行清算交收，并將有效認(rèn)購數(shù)據(jù)發(fā)送發(fā)售協(xié)調(diào)人，發(fā)售協(xié)調(diào)人將實(shí)際到位的認(rèn)購資金劃往基金管理人預(yù)先開設(shè)的基金募集專戶。
（6）認(rèn)購確認(rèn)：在募集期結(jié)束后3個(gè)工作日之后，投資者可通過其辦理認(rèn)購的銷售網(wǎng)點(diǎn)查詢認(rèn)購確認(rèn)情況。
（二）認(rèn)購費(fèi)率
本基金認(rèn)購費(fèi)用由投資者承擔(dān)，認(rèn)購費(fèi)率如下表所示：
認(rèn)購份額（M） 認(rèn)購費(fèi)率
M＜50 萬份 0.80%
50 萬份≤M＜100 萬份 0.50%
M≥100 萬份 1000 元/筆
基金管理人辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購時(shí)按照上表所示費(fèi)率收取認(rèn)購費(fèi)用。發(fā)售代理機(jī)構(gòu)辦理網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購時(shí)可參照上述費(fèi)率結(jié)構(gòu)收取一定的傭金。認(rèn)購費(fèi)用用于本基金的市場推廣、銷售、注冊(cè)登記等募集期間發(fā)生的各項(xiàng)費(fèi)用，不列入基金資產(chǎn)。
三、投資者的開戶及認(rèn)購程序
（一）開戶程序
投資者認(rèn)購本基金時(shí)需持有上海證券賬戶，即上海證券交易所A股賬戶（以下簡稱“上海A股賬戶”）或上海證券交易所基金賬戶（以下簡稱“證券投資基金賬戶”）。
1、如投資者需新開立證券賬戶，則應(yīng)注意：
（1）證券投資基金賬戶只能進(jìn)行基金的現(xiàn)金認(rèn)購和二級(jí)市場交易，如投資者需要參與基金的申購、贖回，則應(yīng)開立上海A股賬戶。
（2）投資者開立上海證券賬戶，需在認(rèn)購前持本人身份證到中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司的開戶代理機(jī)構(gòu)辦理上海A股賬戶或證券投資基金賬戶的開戶手續(xù)。有關(guān)開設(shè)上海A股賬戶和證券投資基金賬戶的具體程序和辦法，請(qǐng)到各開戶網(wǎng)點(diǎn)詳細(xì)咨詢有關(guān)規(guī)定。
（3）開戶當(dāng)日無法辦理指定交易，建議投資者在進(jìn)行認(rèn)購前至少2個(gè)工作日辦理開戶手續(xù)。
2、如投資者已開立證券賬戶，則應(yīng)注意：
（1）如投資者未辦理指定交易或指定交易在不辦理本基金發(fā)售業(yè)務(wù)的證券公司，需要指定交易或轉(zhuǎn)指定交易在可辦理本基金發(fā)售業(yè)務(wù)的證券公司。
（2）當(dāng)日辦理指定交易或轉(zhuǎn)指定交易的投資人當(dāng)日無法進(jìn)行認(rèn)購，建議投資者在進(jìn)行認(rèn)購的至少1個(gè)工作日前辦理指定交易或轉(zhuǎn)指定交易手續(xù)。
（3）使用專用席位的機(jī)構(gòu)投資者無需辦理指定交易。
（二）網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購程序
1、業(yè)務(wù)辦理時(shí)間：2025年6月3日至2025年6月17日上午9:30-11:30和下午1:00-3:00（周六、周日和法定節(jié)假日等非交易日不辦理）。
2、認(rèn)購手續(xù)：
（1）開立上海證券交易所A股賬戶或證券投資基金賬戶，辦理指定交易在發(fā)售代理機(jī)構(gòu)。
（2）在認(rèn)購前向資金賬戶中存入足夠的認(rèn)購資金。
（3）投資者可通過填寫認(rèn)購委托單、電話委托、磁卡委托、網(wǎng)上委托等方式申報(bào)認(rèn)購委托，可多次申報(bào)，申報(bào)一經(jīng)確認(rèn)，認(rèn)購資金即被凍結(jié)。
具體時(shí)間和認(rèn)購手續(xù)以上海證券交易所和發(fā)售代理機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定為準(zhǔn)。
（三）網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購程序
1、直銷機(jī)構(gòu)
（1）業(yè)務(wù)辦理時(shí)間：2025年6月3日至2025年6月17日的9:30-16:00（周六、周日和法定節(jié)假日等非交易日不辦理）。
（2）個(gè)人投資者辦理基金網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購申請(qǐng)時(shí)須提交下列材料：
1）本人有效身份證件原件及復(fù)印件；
2）上海A股賬戶或證券投資基金賬戶原件及復(fù)印件；
3）匯款使用的銀行借記卡或存折原件及復(fù)印件；
4）填妥的《ETF基金網(wǎng)下認(rèn)購客戶信息登記表及風(fēng)險(xiǎn)測評(píng)問卷（個(gè)人版）》；
5）填妥的《ETF基金網(wǎng)下認(rèn)/申購申請(qǐng)表》。
（3）機(jī)構(gòu)投資者辦理基金網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購手續(xù)時(shí)需提供的資料，參見本公司網(wǎng)站上公布的相關(guān)業(yè)務(wù)辦理指南。
（4）認(rèn)購資金的劃撥
投資者辦理認(rèn)購前應(yīng)將足額資金通過銀行匯入下列任一銀行賬戶，資金應(yīng)包含認(rèn)購金額以及對(duì)應(yīng)的認(rèn)購費(fèi)用：
富國直銷匯款賬戶信息
一、中國工商銀行
賬戶名稱 富國基金管理有限公司
賬號(hào) 1001 2029 1902 5735 568
開戶行 中國工商銀行上海市分行營業(yè)部證券專柜
支付系統(tǒng)行號(hào) 102290020294
二、中國工商銀行（美元賬戶）
賬戶名稱 富國基金管理有限公司
賬號(hào) 1001 2443 2914 2239 244
開戶行 中國工商銀行上海市分行營業(yè)部
支付系統(tǒng)行號(hào) 102290024433
三、中國建設(shè)銀行
賬戶名稱 富國基金管理有限公司
賬號(hào) 3100 1550 4000 5001 0860
開戶行 中國建設(shè)銀行股份有限公司上海市分行營業(yè)部
支付系統(tǒng)行號(hào) 105290036005
四、交通銀行
賬戶名稱 富國基金管理有限公司
賬號(hào) 3100 6672 6018 1500 1132 5
開戶行 交通銀行上海第一支行
支付系統(tǒng)行號(hào) 301290050037
五、招商銀行
賬戶名稱 富國基金管理有限公司
賬號(hào) 2160 8921 4310 006
開戶行 招商銀行上海分行營業(yè)部
支付系統(tǒng)行號(hào) 308290003020
六、中國農(nóng)業(yè)銀行
賬戶名稱 富國基金管理有限公司
賬號(hào) 0341 6900 0400 4007 8
開戶行 中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司上海水清南路支行
支付系統(tǒng)行號(hào) 103290003270
七、興業(yè)銀行
賬戶名稱 富國基金管理有限公司
賬號(hào) 2162 0010 0101 9266 58
開戶行 興業(yè)銀行股份有限公司上海分行營業(yè)部
支付系統(tǒng)行號(hào) 309290000107
2、發(fā)售代理機(jī)構(gòu)
（1）業(yè)務(wù)辦理時(shí)間：2025年6月3日至2025年6月17日上午9:30-11:30和下午1:00-3:00（周六、周日不營業(yè)），具體時(shí)間以各發(fā)售代理機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。
（2）認(rèn)購手續(xù)：
1）開立上海A股賬戶或證券投資基金賬戶，辦理指定交易在發(fā)售代理機(jī)構(gòu)。
2）在認(rèn)購前向資金賬戶中存入足夠的認(rèn)購資金。
3）投資者可通過填寫認(rèn)購委托單，同時(shí)填寫委托該發(fā)售代理機(jī)構(gòu)代為辦理網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的委托申請(qǐng)書。申報(bào)一經(jīng)確認(rèn)，認(rèn)購資金即被凍結(jié)。
具體認(rèn)購手續(xù)以各發(fā)售代理機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。
四、清算與交割
1、基金募集期間募集的資金應(yīng)當(dāng)存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動(dòng)用。通過基金管理人進(jìn)行網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的有效認(rèn)購資金在募集期間產(chǎn)生的利息，將折算為基金份額歸投資者所有，其中利息轉(zhuǎn)份額以基金管理人的記錄為準(zhǔn)；網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購和通過發(fā)售代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的有效認(rèn)購資金在登記機(jī)構(gòu)清算交收后至劃入基金托管專戶前產(chǎn)生的利息，計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)，不折算為投資者基金份額。
2、本基金權(quán)益登記由登記機(jī)構(gòu)在基金發(fā)售結(jié)束后完成過戶登記。
五、基金的驗(yàn)資與基金合同的生效
本基金自基金份額發(fā)售之日起3個(gè)月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認(rèn)購人數(shù)不少于200人的條件下，基金募集期屆滿或基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，并在10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)。
基金募集達(dá)到基金備案條件的，自基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)并取得中國證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)之日起，基金合同生效；否則基金合同不生效?；鸸芾砣嗽谑盏街袊C監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日對(duì)基金合同生效事宜予以公告?；鸸芾砣藨?yīng)將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動(dòng)用。
如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：
1、以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用；
2、在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期活期存款利息。登記機(jī)構(gòu)及發(fā)售代理機(jī)構(gòu)將協(xié)助基金管理人完成相關(guān)資金的退還工作；
3、如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機(jī)構(gòu)不得請(qǐng)求報(bào)酬?；鸸芾砣?、基金托管人和銷售機(jī)構(gòu)為基金募集支付之一切費(fèi)用應(yīng)由各方各自承擔(dān)。
基金合同生效前與基金相關(guān)的會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)、信息披露費(fèi)從認(rèn)購費(fèi)中列支，不在基金資產(chǎn)中列支。
六、本次募集當(dāng)事人或中介機(jī)構(gòu)
（一）基金管理人
名稱：富國基金管理有限公司
注冊(cè)地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)世紀(jì)大道1196號(hào)世紀(jì)匯辦公樓二座27-30層
辦公地址：上海市浦東新區(qū)世紀(jì)大道1196號(hào)世紀(jì)匯二座27-30層
法定代表人：裴長江
總經(jīng)理：陳戈
成立日期：1999年4月13日
電話：（021）20361818
傳真：（021）20361616
聯(lián)系人：趙瑛
注冊(cè)資本：5.2億元人民幣
（二）基金托管人
名稱：廣發(fā)證券股份有限公司（簡稱：廣發(fā)證券）
住所：廣東省廣州市黃埔區(qū)中新廣州知識(shí)城騰飛一街2號(hào)618室
辦公地址：廣東省廣州市天河區(qū)馬場路26號(hào)廣發(fā)證券大廈34樓
法定代表人：林傳輝
成立時(shí)間：1994年1月21日
基金托管資格批文及文號(hào)：證監(jiān)許可【2014】510號(hào)
注冊(cè)資本：人民幣7,605,845,511元
存續(xù)期間：長期
聯(lián)系人：羅琦
聯(lián)系電話：020-66338888
（三）銷售機(jī)構(gòu)
1、發(fā)售協(xié)調(diào)人
主協(xié)調(diào)人：民生證券股份有限公司
注冊(cè)地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)浦明路8號(hào)
法人代表：馮鶴年
客服電話：400-6198-888
公司網(wǎng)站：www.mszq.com
2、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的直銷機(jī)構(gòu)
名稱：富國基金管理有限公司
注冊(cè)地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)世紀(jì)大道1196號(hào)世紀(jì)匯辦公樓二座27-30層
辦公地址：上海市浦東新區(qū)世紀(jì)大道1196號(hào)世紀(jì)匯二座27-30層
法定代表人：裴長江
總經(jīng)理：陳戈
直銷網(wǎng)點(diǎn)：直銷中心
直銷中心地址：上海市浦東新區(qū)世紀(jì)大道1196號(hào)世紀(jì)匯二座27層
客戶服務(wù)統(tǒng)一咨詢電話：95105686、4008880688（全國統(tǒng)一，免長途話費(fèi)）
傳真：021- 20513177
聯(lián)系人：呂銘澤
公司網(wǎng)站：www.fullgoal.com.cn
3、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的發(fā)售代理機(jī)構(gòu)
（1）招商證券股份有限公司
注冊(cè)地址：廣東省深圳市福田區(qū)福田街道福華一路111號(hào)
法人代表：霍達(dá)
客服電話：95565/0755-95565
公司網(wǎng)站：www.cmschina.com
基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的要求，增加或調(diào)整本基金基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示。
4、網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購的發(fā)售代理機(jī)構(gòu)
本基金募集期結(jié)束前獲得基金銷售業(yè)務(wù)資格的上海證券交易所會(huì)員可通過上海證券交易所網(wǎng)上系統(tǒng)辦理本基金的網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購業(yè)務(wù)。具體名單可在上海證券交易所網(wǎng)站查詢，本基金管理人將不就此事項(xiàng)進(jìn)行公告。
（四）登記機(jī)構(gòu)
名稱：中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
住所：北京市西城區(qū)太平橋大街17號(hào)
辦公地址：北京市西城區(qū)太平橋大街17號(hào)
法定代表人：于文強(qiáng)
電話：（010）50938782
傳真：（010）50938991
聯(lián)系人：趙亦清
（五）律師事務(wù)所和經(jīng)辦律師
名稱：上海市通力律師事務(wù)所
住所：上海市銀城中路68號(hào)時(shí)代金融中心19樓
辦公地址：上海市銀城中路68號(hào)時(shí)代金融中心19樓
負(fù)責(zé)人：韓炯
電話：（021）31358666
傳真：（021）31358600
聯(lián)系人：陳穎華
經(jīng)辦律師：黎明、陳穎華
（六）會(huì)計(jì)師事務(wù)所和經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師
1、名稱（審計(jì)基金財(cái)產(chǎn)）：安永華明會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
住所：北京市東城區(qū)東長安街1號(hào)東方廣場安永大樓17層
辦公地址：北京市東城區(qū)東長安街1號(hào)東方廣場安永大樓17層
執(zhí)行事務(wù)合伙人：毛鞍寧
聯(lián)系電話：010-58153000
傳真：010-85188298
聯(lián)系人：王珊珊
經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師：王珊珊、李倩妤
2、名稱（募集資金驗(yàn)資）：德勤華永會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）
注冊(cè)地址：上海市黃浦區(qū)延安東路222號(hào)30樓
辦公地址：上海市黃浦區(qū)延安東路222號(hào)30樓
執(zhí)行事務(wù)合伙人：付建超
聯(lián)系電話：+86 21 61418888
傳真：+86 21 63350003
聯(lián)系人：汪芳、馮適
經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師：汪芳、馮適
富國基金管理有限公司
2025年5月19日
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